RO117404B1

RO117404B1 - Sistem computerizat pentru managementul datelor şi metodă pentru punerea în practică a acestui sistem

Info

Publication number: RO117404B1
Application number: RO97-00799A
Authority: RO
Inventors: Elisabeth Friedman; Fred Irwin; Mark Johnson; Andreas T. Lieven; Dieter Pfundt; Neil Potter; Andreas Raschdorf; Peter Rayner; Maria Torremante
Original assignee: Citigroup Global Markets Deutschland Ag
Priority date: 1995-09-14
Filing date: 1996-09-10
Publication date: 2002-02-28
Also published as: JP2002373256A; CZ291391B6; AU699408B2; RU2191428C2; TW343312B; AU7127496A; AR003576A1; DE69500192T2; DK0762304T3; CZ183197A3; PL320142A1; WO1997010559A1; EP0762304B1; BR9606635A; JP2007012089A; EP0762304A1; HUP9702413A2; JP2010061684A; BG101589A; CA2201910A1

Abstract

Invenţia se referă la un sistem computerizat pentru managamentul datelor, incluzând cel puţin managementul datelor referitoare la tranzacţia certificatelor (citi CATS-OS), cuprinzând un sistem de procesare a datelor (1), o unitate de intrare (2), o unitate de afişare (3) şi o intrare de date (5), unde unitatea de afişare (3) afişează o primă mască, având un format ce permite introducerea unei cereri de date specifice, prin unitatea de intrare (2), intrarea de date (5) este citită dacă cererea este introdusă de către unitatea de intrare (2), unitatea de afişare (3) afişează o mască secundară, inclunzând datele cerute şi sistemul de procesare a datelor (1) păstrează datele cerute pentru o perioadă de timp prestabilită Tset şi desfăşoară o tranzacţie relativ la datele specifice, dacă o cerere de tranzacţie este introdusă de unitatea de intrare (2), în decursul unei perioade de timp prestabilite Tset.

Description

Invenția se referă la un sistem computerizat, pentru managementul datelor și la o metodă pentru punerea în practică a acestui sistem și, în special, la un sistem automat de tranzacționare a certificatelor (a se citi CATS-OS).

De-a lungul ultimilor ani, piața de tranzacționare a certificatelor a avut o creștere rapidă. Din 1991 până în 1995, cantitatea de certificate tranzacționate a crescut de la 400 la 4000.

în concordanță cu stadiul tehnicii, tranzacționarea certificatelor este, deseori, consumatoare de timp și de ban; pentru o cerere a consumatorului, este necesar pentru clientul unei bănci locale să pornească o căutare telefonică sau o căutare în publicații, pentru a găsi cel mai bun certificat pentru consumator.

Uzual, dacă consumatorul dorește să cumpere certificate, el contactează, mai întâi, banca locală, care îi procesează comanda prin bursa de valori sau plasând o cerere către un comerciant pe piața de certificate.

Cât timp un sistem de tranzacționare și informare despre certificatele tranzacționate cu prețuri executabile nu există, clientul în banca locală nu este capabil să ghideze consumatorul cu informații actuale, imediate. De aici, rezultă o diferență de timp între plasarea comenzii de cumpărare/vânzare a clientului și aplicarea ei, rezultând un risc de schimb și/sau fluctuație a ratei prețului în acest timp.

Este chiar mai întâlnit cazul în care implementarea comenzii de cumpărare/vânzare a fost bazată pe o limită orientată pe rata zilei anterioare, cât timp comanda nu a putut fi implementată în aceeași zi. Motive pentru această întârziere sunt fie faptul că ordinul este plasat câteva ore înainte de a fi executat la bursa de valori, fie că telefoanele camerei de tranzacționare a comerciantului de piață sunt deseori ocupate, în momentul activității de vârf a pieței. Prin urmare, băncile locale, deseori, plasează comenzi la întâmplare, la prețuri necunoscute pentru clienți și aceștia nu primesc imediat confirmarea tranzacției.

Obiectul invenției prezentate este de a realiza un sistem computerizat pentru managementul datelor și o metodă pentru punerea în practică a acestui sistem care realizează un management al datelor, furnizând date instantanee cu o acuratețe îmbunătățită și probabilitate redusă de eroare la procesarea datelor de tranzacție, combinat cu o înaltă scuritate.

Obiectul este rezolvat în concordanță cu facilitățile revendicărilor independente. Revendicările dependente arată variante avantajoase intrinseci și alte dezvoltări ale invenției.

Sistemul computerizat pentru managementul datelor cuprinde cel puțin managementul datelor referitoare la tranzacționarea certificatelor, cuprinzând un sistem de procesare a datelelor, o unitate de intrare, o unitate de afișare și o intrare de date. Pentru a desfășura o tranzacție de date, unitatea de afișare afișează o primă mască având un format ce permite introducerea unei cereri pentru date specfice de către unitatea de intrare. Datele specifice pot exprima ratele certificatelor. Dacă o cerere pentru date specifice este introdusă, de exemplu, o cerere pentru un anumit certificat, intrarea de date este citită și poate recepționa permanent un flux de date incluzând ratele certificatelor.

După citirea fluxului de date, unitatea de afișare afișează a doua mască, incluzând datele citite. După ce au fost primite datele cerute, sistemul de procesare a datelor ține datele pentru o perioadă de timp predeterminată și execută o tranzacție referitoare la datele specifice, dacă o cerere de tranzacție este introdusă de către unitatea de intrare în timpul unei perioade de timp predeterminate.

întrucât sistemul de procesare a datelor ține datele cerute, de exemplu, cursul certificatului cu un număr și volum specific al cotației din acesta, este posibilă efectuarea unei tranzacții numai pe o perioadă de timp predeterminată, de exemplu, o cerere de cumpărare, bazată pe datele afișate în timpul acelei perioade. Când această perioadă de

RO 117404Β timp a expirat, cererea de tranzație nu mai poate fi introdusă, deci o nouă cerere pentru noi 50 date specifice trebuie introdusă. O asemenea nouă cerere determină citirea intrării de date pentru obținerea noilor date actuale, de exemplu, cursurile certificatelor.

Sistemul computerizat corespunzător invenției asigură afișarea datelor specifice curente, incluzând cursurile certificatelor, unde unitatea de afișare prezintă o mască de tranzacționare, permițând introducerea cererii pentru date specifice. Aspectul măștii de 55 tranzacționare este independent de tipul datelor specifice. Deci, masca de tranzacționare va fi similară, dacă managementul datelor cuprinde managementul datelor referitoare la tranzacționarea stocurilor acțiunilor, derivatelor sau a valutelor străine.

Același lucru se aplică la masca de cotație, care de asemenea, are un format similar pentru diverse tipuri de date. De aceea, utilizatorul nu are nevoie să utilizeze un nou format 60 al măștii de tranzacționare sau cotație, dacă utilizează diverse tipuri de date. Aceasta conduce la un sistem facil, chiar dacă utilizează tipuri diferite de date.

Sistemul în concordanță cu o implementare a invenției asigură rate executabile, instantanee, ale certificatelor, astfel încât ordinele pot fi imediat completate pentru clienți. în consecință, riscul fluctuației schimbului și/sau ratei prețului este eliminat, cât timp un preț 65 executabil este furnizat electronic și este posibil să se acționeze pe baza lui. Mai mult, o confirmare electronică imediată a tranzacției este oferită cu un înscris de audit complet. Cu sistemul inventiv, chiar băncile mai mici pot să-și îmbunătățească eficiența, furnizând rate și informații, în timp real, cât timp sistemul, de asemenea, poate fi dotat cu o funcție de poștă și cerere de cotare (RFQ) permițând comunicația între client și tranzacționer. 70

Este posibilă procesarea tranzacțiilor la prețul de pe unitatea de afișare, care este un contract de legătură între client și tranzacționer. Aceasta protejează împotriva oricărei neînțelegeri între client și tranzacționer, care se poate întâmpla ușor, dacă ordinul de vânzare/cumpărare este plasat prin telefon.

Sistemul este destinat să îmbunătățească și să dezvolte calitatea și eficiența operării 75 generale, cu certificate ale utilizatorului, permițând servicii îmbunătățite către clienți și să crească capacitatea cu creștere minimă de costuri.

în concordanță cu o implementare a invenției, sistemul este realizat utilizând arhitectura client - server. Un număr de dispozitive comunică, utilizând o rețea securizată. Dispozitivele desfășoară activități de calcul corespunzător cu mesajele recepționate din rețeaua 80 securizată. Dispozitivele trimit apoi rezultatele înapoi la dispozitivele externe sau către dispozitivul alăturat, utilizând aceeași rețea securizată. Este interzisă comunicația între dispozitive, altele decât prin intermediul rețelei securizate.

în plus, fiecare dispozitiv transmițător emite o informație proprie de identificare și rețeaua securizată controlează fiecare dată transmisă, dacă informația de identificare a 85 dispozitivului de emisie corespunde cu cea prememorată în timpul unei proceduri de autorizare. Prin aceste măsuri, se poate obține un sistem foarte sigur și stabil, care nu permite nici un acces neautorizat.

Invenția va fi descrisă în cele ce urmează, prin intermediul exemplelor și cu referiri fig. 1...-17 care reprezintă: 90

- fig. 1, schema bloc a sistemului computerizat corespunzător invenției;

- fig. 2, schemă bloc a sistemului de procesare da datelor;

- fig. 3a, b scheme logice ce descriu o procedură de tranzacție a certificatelor corespunzătoare invenției;

- fig. 4, scheme logice, ce descriu o procedură de tranzacție a certificatelor, cores- 95 punzător cu o altă implementare a invenției;

- fig. 5, ecran de control al accesului;

- fig. 6, ecran de tranzacționare, fără un număr de instrument și indicator de volum;

RO 117404 B

100

105

Si ¹¹⁰ 'ti

115

120

125

130

135

140

145

- fig, 7, ecran de tranzacționare cu un număr de cotație bursieră (număr de instrument) și un indicator de volum;

- fig, 8, ecran de cotație, ce include prețul actual al certificatului cerut și informații suplimentare, relative la certificatul specificat;

- fig. 9, ecran de confirmare a tranzacției;

- fig. 10, ecranul de tranzacție arătând intrarea unei rate cerute și afișate;

- fig. 11, pagină de ecran cu rată vidă;

- fig. 12, pagină de ecran cu rată completată;

- fig. 13, ecran de detaliu al tranzacției;

- fig. 14, ecran de sumar al tranzacției;

- fig. 15, ecran de verificare a marjei;

- fig. 16, ecran de stabilire a timpului de validare a prețului;

- fig. 17, ecran al limitei de credit.

Fig. 1 desfășoară o schemă bloc a sistemului computerizat, în concordanță cu invenția. Un sistem de procesare a datelor 1 este conectat la o unitate de intrare 2, o unitate de afișare 3 și o imprimantă 4. Sistemul de procesare a datelor 1 recepționează un șir de date dinspre intrarea de date 5.

Unitatea de intrare 2 poate fi realizată de o tastatură, un mouse sau orice alt dispozitiv de intrare. Unitatea de afișare 3 poate fi realizată de un monitor de calculator personal standard.

Fig. 2 arată o configurație posibilă a sistemului de procesare a datelor 1. O rețea securizată 6 este conectată la un dispozitiv extern 7, un dispozitiv de securizare 8, un dispozitiv de management al datelor 9, un dispozitiv de interfațare a datelor 10 și un dispozitiv de ieșire 11, unde unitatea de intrare 2, unitatea de afișare 3 și imprimanta 4 pot fi parte din dispozitivul extern 7.

Dispozitivul extern 7 poate fi un calculator personal PC incluzând o interfață de utilizator grafică GUI pentru a fi conectat la rețeaua securizată 6 printr-un modem. Dispozitivele din sistemul de procesare a datelor 1 pot fi realizate ca servere de comunicație separate și indenpendente (arhitectură client-server). în particular, rețeaua securizată 6 poate fi realizată printr-un număr adecvat de ruter-e de mesaje MRO. Dispozitivul de securizare 8 poate fi realizat printr-un manager de acces securizat SAM. Dispozitivul de interfață a datelor 10 poate fi realizat printr-un server de rate a certificatelor WRS. Dispozitivul de management al datelor 9 poate fi realizat printr-un server de tranzacție certificate WTS. Dispozitivul de ieșire 11 poate fi realizat printr-un server de eliberare certificate WHO. Mai mult, se poate utiliza un server de credit CRS și un server de poștă electronică MAI, amândouă comunicând cu un ruterde mesaje.

în cele ce urmează, este dată o scurtă explicație referitoare la funcțiunile diferitelor servere.

Cum s-a menționat mai sus, un sistem computerizat în concordanță cu invenția este format dintr-un număr de servere ce comunică utilizând rutere de mesaje. Conexiunea de rețea între servere și ruterele de mesaje activează un ITS (sistem de informare a tranzacțiilor și aranjamentelor) pentru a fi distribuit între un număr de procesoare VAX.

Serverele ITS își desfășoară activități de calcul, în concordanță cu mesajele recepționate de la ruterul de mesaje adiacent lor. Serverele transmit rezultatele înapoi la utilizator, sau către serverul alăturat utilizând același ruter de mesaje pe rețea. O comunicație este interzisă între alte servere decât prin ruterele de mesaje.

Un server (dispozitivul de interfațare a datelor - serverul de rată a certificatelor) este conectat la informații de rate, o bază de date, etc., împachetând aceste resurse pentru restul

RO 117404 B

rețelei ITS. în centrul acestui sistem este dispozitivul de management al datelor WTS care prelucrează aceste resurse pentru a furniza servicii complete către interfață utilizator (Interfață utilizator grafică GUI sau interfață utilzator gazdă HUI). în afară de aceasta, aici sunt asigurate servicii de sprijin utilizate pentru menținerea securității sistemului ITS prin 150 restrângerea accesului și controlarea căror servere pot comunica între ele.

Ruterele de mesaje (rețea securizată) sunt responsabile pentru trasportarea mesajelor de la un server la celălalt, sistemul ITS cuprinde un număr de rutere interconectate astfel încât comunicația între oricare două servere este posibilă. în centrul sistemului, este localizat dispozitivul de securizare SAM care este conectat cu toate ruterele 155 de mesaje. SAM-ul întreține o listă cu utilizatorii autorizați și accesele pentru validarea parolelor de utilizator. SAM-ul de asemenea atribuie o adresă unică ITS pentru fiecare server, care este folosită de ruter pentru direcționarea mesajelor la destinația corectă și pentru îmbunătățirea de asemenea a securității împotriva accesului neautorizat.

SAM-ul întreține aconturi de utilizator, restricții de acces, și privilegii. Mai mult, SAM- 160 ul utilizează un fișier indexat pentru definirea unei liste de utilizatori autorizați, incluzând ruterele de mesaje și servire și adresele lor. SAM-ul memorează parole referitoare la aconturile de utilizator și întreține o listă de utilizatori autorizați și adresele lor. Mai mult, SAM-ul întreține o hartă despre care server este conectat la care ruter într-un fișier indexat secundar și scrie erorile într-un fișier de erori. MRO-ul transmite mai departe mesajele între 165 servere în concordanță cu adresele lor.Mai mult, translatează protocoalele între servere și verifică noile conexiuni cu SAM-ul pentru a preveni accesul neautorizat la mesajele transmise. WTS-ul este un server multicanal utilizând un număr de accesări concurente întro bază de date Sybase. El comunică cu utilizatorii sistemului și execută și memorează tranzacțiile de certificate. Utilizatorii sistemului sunt, în această privință, de exemplu, inter- 170 fețele grafice utilizator fiind încărcate pe PC-uri care utilizează o procedură de apelare pentru a fi conectate la ruterele de mesaje respective. WTS-ul întreține conturile de utilizator, relațiile de tranzacționare și tabelele de concedii. Mai mult, WTS-ul verifică liniile de credit utilizând CRS-ul și asigură accesul la obținerea prețurilor de la WRS. Suplimentar, WRS-ul utilizează MAI-ul pentru a informa tranzacționerul asupra evenimentelor din sistem. MAI-ul 175 este un server multicanal, utilizând o bază de date sybase pentru a memora și a transmite mesaje poștale electronice de utilizator și sistem în cadrul sistemului. El întreține o listă cu conturi de utilizator și nume poștale pentru trimiterea de scrisori electronice.

WRS-ul recepționează fluxuri de date de preț și pagini împrospătate de la canalele Reuters (de exemplu 24) și sistemele Invision și contruiește pagini de date de curs într-o 180 secțiune globală. Fluxurile de date recepționate sunt stocate într-o locație de memorie specifică a WRS-ului iar aceste locații specifice de memorie sunt rescrise de fiecare dată când sunt receptate noi date. WRS-ul recepționează pagini și prețuri cerute de la WTS și returnează rezultate pentru afișare pe unitatea de afișare 2 sau pentru scopuri cotaționale.

Mai mult, el folosește un fișier pentru a defini straturi pagină de curs și locația cursului 185 specific. CRS-ul întreține o listă referitoare la valorile de credit referitoare la client. El utilizează un fișier indexat pentru memorarea ultimelor valori de credit. Interdața grafică utilizator (GUI) încărcată fiind la client (PC), este o interfață PC de utilizator pentru sistem. GUI-ul rulează la PC-ul clientului și la sediul tranzacționerului, utilizând protocolul TCT/IP (Protocolul de control al transmisiei/Protocol Internet) pentru a fi conectat direct cu un ruter 190 de mesaje.WHO-ul predă tranzacții complete către interfața directă a vânzătorului DDI scriindu-le într-o bază de date sybase dedicată, pe sistemul DDI. El formatează și tipărește biletele de tranzacție la o imprimantă de bilete, localizată la nivelul de tranzacționare unde sunt localizați tranzacționerii.

RO 117404 Β > 195 Un număr de servere de sistem sunt configurate, astfel încât să aibă servere supraordonate. în timpul pornirii, aceste servere așteaptă ca serverele dependente de ele să pornească, înainte de a se cupla. Relația de dependență este implementată acolo unde un server se bazează pe un alt server pentru a furniza o resursă de sistem care este necesară funcționării serverului. De exemplu WTS-ul nu poate funcționa fără ca WRS să 200 funcționeze. WTS-ul este configurat cu WRS-ul ca dependent.

Serverele verifică prezența dependenților lor trimițând mesaje ping. Dacă o dependență nu este găsită, serverul însrie un mesaj de eroare în fișierul memorator, așteaptă și apoi încearcă să trimită ping dependenței din nou. Când toate dependențele sunt detec1 tate, serverul înscrie un mesaj de pornire în fișierul memorator.

; J 205 Serverele reîncearcă să efectueze ping asupra dependenților lor, dacă un mesaj

-ΐγ nu poate fi livrat la un server dependent. Operațiile de pe server sunt temporar suspendate, până când s-a reușit operația de ping asupra dependentului. în particular, WTS-ul are pe /i WRS, pe MAI, pe CRS și pe WHO ca dependenți. WRS-ul, CRS-ul și WHO-ul îl au pe MAI ca dependent.

210 Sistemul este configurat cu timpi de întârziere la procedura de pornire. Mai mult, ; serverele dependente pot fi pornite primele și cu un timp suficient de start, înainte ca i următorul server să fi pornit. Ordinea pornirii serverelor și decalajele de timp între serverele succesive este prememorat și poate fi adaptat cerințelor hardware.

Figurile 3a și 3b exemplifică pașii de sistem necesari pentru efectuarea unei tranzacții 215 de certificat. După pornirea PC-ului utilizatorului și după pornirea sistemului automat de tranzacționare a certificatelor pe PC, este afișat un ecran de control al accesului 12 (pasul 100). în ecranul de control al accesului 12 informația de identificare trebuie introdusă (numele utilizator și parola de securitate). Aceasta trebuie efectuată prin unitatea de intrare 2 (pasul 101). După introducerea cererii de intrare în sistem, de exemplu prin apăsarea 220 butonului intrare sistem (logon) din ecranul de control al accesului 12 cu o acțiune corespunzătoare a mouse-ului, sistemul verifică detaliile de intrare înainte ca utilizatorului să i se permită accesul către orice parte a sistemului (pasul 102). Dacă numele utilizatorului și parola este corectă, un ecran de tranzacție client 13 este afișat pe unitatea de afișare 3 (pasul 103).

225 Ecranul de tranzacții client 13 permite introducerea unui număr de cotație a unui anumit certificat, volumul și dacă să se cumpere sau să se vântă (pasul 104). După introducerea pasului 104, se poate insera o cerere de aducere preț (pasul 105). După aceea, un ecran de cotație 14 este afișat (pasul 106). în același timp un cronometru este pornit (pasul 111). Prin unitatea de intrare 3 poate fi introdusă o cerere de cumpărare pentru certificatul

230 afișat (pasul 107). La pasul 108 se verifică, dacă cererea de cumpărare a fost introdusă întro perioadă de timp certă Tset sau nu. Dacă nu, ecranul de cotație 14 afișează o indicație de terminare a perioadei de timp și introducerea cererii de cumpărare la pasul 107 nu este executată. După pasul 109 este posibilă reintroducerea unei noi cereri pentru obținerea unei noi rate (pasul 110). Apoi, ecranul de cotație 14 este din nou afișat cu date înnoite (pasul

235 106). Dacă perioada de timp predeterminat Tset la pasul 108 nu a fost depășită înainte de introducerea cererii de cumpărare în pasul 107, tranzacția certificatului este executată (pasul 112). După aceea este afișat un ecran de confirmare a tranzacției 15 (pasul 113).

Fig. 4 reprezintă o schemă logică referitoare la o altă variantă a prezentei invenții, în timpul afișării ecranului de tranzacție client 13, este posibilă introducerea unei cereri de 240 vizualizare a ratelor (pasul 114). Cererea de vizualizare a datelor poate fi introdusă, de exemplu, prin deschiderea unui meniu desfășurător pe ecranul de tranzacții 13. Aceasta poate fi executată, dacă clientul este, de exemplu, nesigur asupra numărului de cotație

RO 117404 Β bursieră a certificatului ce poate fi cumpărat sau vândut. Mai mult, este posibil ca clientul să dorească doar obținerea unei vizualizări a ratelor actuale și date despre certificate. După introducerea cererii de vizualizare a ratelor, este afișată pagina de ecran a ratelor 16 (pasul 245 115). Pe ecranul paginii de rate 16 se poate selecta o pagină particulară 17 (pasul 116) și un certificat particular se poate accesa prin selectarea numărului de cotație 18 (pasul 117). După aceea, este afișat ecranul de tranzacție client 14 (pasul 118), se introduc volumul și dacă să se cumpere sau vândă prin unitatea de intrare 3 (pasul 119). După aceea, procedura se întoarce la procesul arătat în fig.3 între pașii 105 și 106. 250

Fig. 5 prezintă ecranul de control al accesului 12 care este utilizat pentru introducerea numelui utilizator și a parolei de securitate. După ce s-au introdus numele utilizator și parola de securitate, se poate continua cu o cerere de intrare în sistem.

Fig. 6 prezintă ecranul de tranzacții client 13. Ecranul de tranzacții client este preprogramat pentru tranzacții de certificate. Oricum, acest ecran poate de asemenea fi 255 utilizat pentru tranzacționarea altor valori, de exemplu acțiuni, obligațiuni,derivate sau valute. Mai mult, este posibilă, introducerea în ecranul de tranzacții client 13 dacă un certificat (sau altă valoare) este de cumpărare sau vânzare.

Fig. 7 prezintă ecranul tranzacții client 13 cu un număr de instrument și o intrare de volum prin unitatea de intrare 3. 260

Fig. 8 prezintă ecranul de cotație 14 după ce cererea de obținere preț a fost introdusă, în timpul afișării ecranului tranzacție client (fig.7). Ecranul de cotație 14 prezintă toate datele necesare pentru o tranzacție cu certificate. Pe afișarea ecranului de cotație 14, un cronometru este pornit (pasul 111) care permite numai introducerea unei cereri de vânzare într-o perioadă de timp predeterminată Tset. Dacă cererea de cumpărare nu este 265 introdusă în timpul perioadei Tset o notificare de expirare a timpului va fi afișată în ecranul de cotație 14. Dacă o astfel de notificare apare în ecranul de cotație 14, nu mai este posibilă finalizarea cererii de cumpărare pentru un anumit certificat. Pentru încărcarea noilor date pe ecranul de cotație, este necesară reintroducerea unei cereri. Dacă o astfel de cerere este reintrodusă, ecranul de cotație 14 va fi reumplut cu date actuale și cronometrul va fi pornit 270 din nou.

Fig. 9 prezintă ecranul de confirmare al tranzacției 15 care este afișat când este introdusă cererea de cumpărare în timp util. Ecranul de confirmare 15 include un număr de tranzacție și permite introducerea unui număr referință pentru client. Acest ecran oferă clientului o confirmare electronică instantanee a executării tranzacției certificatului. 275

Fig. 10 prezintă ecranul de tranzacție 13 cu meniul desfășurător permițând introducerea cererii de vizualizare a ratelor.

în fig. 11 este prezentată pagina albă de vizualizare rate 16 afișată pe unitatea de afișare 3, dacă cererea de vizualizare a ratelor este finalizată.

în fig. 12 este prezentată pagina de rate 19 care afișează paginile ratelor certificatelor 280 către client și tranzacționer. Acest ecran permite de asemenea utilizatorului să afișeze o anumită pagină introducând numărul paginii. Mai mult, utilizatorul poate introduce detalii și să caute după nume un certificat anumit. Mai mult, utilizatorul poate utiliza semnul plus sau minus pentru a vizualiza paginile secvențial. Adițional, o cerere de reîmprospătare a ratelor poate fi introdusă apăsând butonul în formă de săgeată. Dacă un anumit instrument este 285 selectat pe pagina ecran a ratelor 17 (în același mod pot fi selectate, de exemplu cu un dublu clic pe numărul de cotație cu mouse-ul), ecranul de cotație 14 este afișat (fig.8).

Fig. 13 prezintă un ecran detaliu tranzacție afișând toate detaliile tranzacției despre o anumită tranzacție către un client sau tranzactioner. ’ I

RO 117404 B

290 Fig. 14 prezintă un ecran istorie a tranzacțiilor ce este afișat pe unitatea de afișare când tranzacțiile trecute sunt de afișat. Sistemul permite stabilirea criteriilor tranzacțiilor de afișat, de exemplu domeniul de date, numărul de referință client, identificarea tranzacției și instumentul. Parametrii datelor se pot refei la maxim 60 zile, de vreme de acesta este timpul maxim de stocare a datelor de tranzacție. Oricum, este posibilă stabilirea unor timpi 295 de stocare diferiți, așa că este posibilă revizuirea tranzacțiilor care au fost efectuate anterior.

Sistemul descris mai sus, cu referiri la fig.5-14 este proiectat pentru a fi folosit de un client ce se află la o bancă locală și un tranzacționer ce se află la creatorul de piață de certificate. Oricum, există aici de asemenea facilități care sunt accesibile doar tranzacționerului. Exemple ale acestor facilități sunt descrise în ceea ce urmează.

300 Fig. 15 prezintă un ecran de verificare marje, permițând introducerea unor cantități maxime de creșteri și scăderi a intrărilor ratelor în sistem. Mai particular, cu ecranul de verificare marje este posibilă prestabilirea unei variații maxime a intrării de date 5. Dacă, de exemplu, rata unui anumit certificat se modifică de la o cerere de vizualizare a ratelor la alta cu 0,2 și verificarea marjei este stabilită la 0,1 acest instrument specific va fi suspendat. Mai 305 mult, este posibilă introducerea unui domeniu pentru rate. Verificarea marjei introduce o securitate înaltă în sistem de vreme ce face posibilă filtrarea erorile de sistem precum erorile de transmitere.

Fig. 16 prezintă ecranul timpului de validitate al prețului. în ecranul timpului de validitate al prețului, este posibilă introducerea timpului Tset care este folosit pentru a deter310 mina dacă cererea de cumpărare introdusă în ecranul de cotație 14 a fost executată sau nu (fig.3, pasul 106-111). Unitatea fizică a lui Tset este secunda. Tset este normal stabilită la 10s, totuși, aici se pot introduce alte valori corespunzătoare.

Fig. 17 prezintă ecranul limită credit care permite stabilirea limitei creditului pentru client. Aceste limite de credit sunt manipulate de către serverul de credit și asigură că totalul 315 valorilor tranzacțiilor neefectuate pentru oricare client dat nu depășește o valoare dată care poate fi introdusă în câmpul creditului prin unitatea de intrare 2. Dacă un client încearcă să introducă o tranzacție depășind această valoare, aceasta va fi rejectată, și va fi afișat un mesaj pe ecran, cerând contactarea tranzacționerului.

Pentru explicarea mai detaliată a diverselor funcții ale sistemului, în acord cu invenția, 320 sunt date următoarele exemple.

în timpul unei proceduri de conectare, PC-ul client va plasa o chemare TCP/IP către unul dintre ruterele de mesaje MRO. MRO-ul acceptă chemarea și alocă un canal specific de dispozitiv pentru PC. Utilizatorul introduce numele utilizator și parola care sunt transmise către MRO. MRO-ul predă detaliile despre utilizator și metoda folosită pentru plasarea 325 chemării (numele utilizator și nota) către managerul accesului securizat SAM. SAM-ul verifică dacă se acceptă conectarea utilizatorului la sistem și informează MRO. MRO-ul transmite o acceptare către PC. PC-ul trimite un mesaj de înregistrare independent către serverul de tranzacții certificate WTS și către serverul de poștă electronică MAI. WTS-ul verifică în tabela proprie de profiluri utilizator, și alocă o sesiune utilizatorului. MAI-ul verifică profilul 330 utilizator și returnează un mesaj indicând numărul de mesaje electronice ce așteaptă utilizatorul. PC-ul încarcă diverse articole de la WTS.

în timpul procedurii de vizualizare rate PC-ul transmite o cerere de pagini de rate, conținând numărul de pagină rate către WTS. WTS-ul verifică, dacă utilizatorului 1 se permite vizualizarea ratelor și predă cererea către serverul de tranzacții certificate WRS. WRS-ul 335 construiește o pagină de rate și o returnează către WTS. WTS-ul transmite mai departe detaliile paginii de rate către utilizator.

Claims

RO 117404 Β în timpul unei proceduri de executare a tranzacțiilor PC-ul transmite o cerere de cotație conținând numărul și volumul de cotație bursieră către WTS. WTS-ul recepționează cererea de cotație și transmite o cerere de rate către WRS. WRS-ul primește ratele și le transmite înapoi către WTS. WTS-ul execută o procedură memorată Sybase pentru inse- 340 rarea cotației în baza sa de date. Un număr de referință este asignat cotației. WTS-ul colectează rezultatele din Sybase și returnează un mesaj de cotație cu prețul și detaliile de instrument la PC. PC-ul afișează cotația și utilizatorul decide execuția (pașii 106 și 107). PCul transmite o cerere de execuție către WTS indicând tranzacția prin numărul de referință.

WTS-ul execută o procedură memorată care caută baza de date a tranzacțiilor pentru 345 cotația originală. WTS-ul verifică apoi dacă timpul cotației nu a expirat (pasul 108). Dacă totul este în ordine, WTS-ul transmite o cerere de volum către WRS, care diminuează volumul instrumentului și returnează un mesaj către WTS. WTS-ul trimite o cerere de credit către serverul de credit CRS. CRS-ul diminuează linia de credit utilizator șî întoarce un mesaj către WTS. în final, WTS-ul execută o procedură memorată pentru convertirea cotației într-o 350 tranzacție executată. Detaliile tranzacției sunt transmise înapoi la PC.

După cum poate fi observat din ecranele și măștile discutate înainte, măștile de intrare sunt întotdeauna destinate permiterii intrării diverselor tipuri de date. De aceea, uilizatorul trebuie să se obișnuiască cu o singură formă de măști și ecane pentru a fi capabil să manipuleze toate valorile care pot fi administrate de către sistem în acord cu invenția. în 355 consecință, aici este prevăzut un sistem computerizat pentru managementul datelor incluzând cel puțin managementul datelor referitoare la tranzacția certificatelor, care este ușor de adaptat la manipularea diverselor tipuri de date, de exemplu, acțiuni, obligațiuni, derivate și valute externe. Mai mult, sistemul în concordanță cu invenția, asigură o înaltă securitate referitor la datele manipulate. După descrierea de mai sus, cu referire la fig. 15, 360 este posibilă introducerea unui control de marjă care permite controlul și verificarea datelor introduse în sistem. Mai mult, este posibilă stabilirea limitei de credit și a timpului de validitate al prețului astfel încât riscul la ambele părți să fie redus, cât timp este posibilă modificarea puternică a ratei certificatului după afișarea ecranului de cotație. Aceasta poate conduce fie la dezavantajarea clientului fie la dezavantajarea tranzacționerului, depinzând 365 de creșterea sau descreșterea ratei respective.

Sistemul computerizat în concordanță cu invenția este un sistem ușor de folosit care permite inițierea și execuția electronică a tranzacțiilor de certificate ca exemplu. Acest sistem asigură o conexiune electronică directă între PC-ul utilizatorului și pupitrul de tranzacție certificate. El permite unui uzilizator să tranzacționeze toate certificatele disponibilizate de 370 către comerciant pe piața de certificate la prețuri conduse de piață, șî cu securizare adaptabilă.

Sistemul permite un service îmbunătățit pentru client și o creștere de capacitate cu un minimum de creștere de cost. Mai mult, sistemul este unul condus de tranzacționer, și copiază modul în care muncesc tranzacționerii pentru a le oferi același control asupra 375 poziției lor în concordanță cu o tranzacție desfășurată direct după stadiul tehnicii descris.

Sistemul computerizat în acord cu invenția poate fi realizat cu o interfață grafică GUI încărcată pe un PC sau cu o interfață gazdă de utilizator HUI implementată pe emulația VT 100 standard.

380 Revendicări

1. Sistem computerizat, pentru managementul datelor, incluzând cel puțin managemenul datelor referitoare ia tranzacționarea certificatelor, conținând un sistem de proce-

RO 117404 Β

385 sare a datelor (1), o unitate de intrare (2), o unitate de afișare (3) și o intrare de date (5), caracterizat prin aceea că unitatea de afișare (3) afișează o primă mască având un format ce permite intrarea unei cereri pentru o anumită dată, prin intermediul unității de intrare (2), intrarea de date (5) este citită, dacă cererea este introdusă de unitatea de intrare (2), unitatea de afișare (3) afișează o a doua mască incluzând datele cerute și sistemul de 390 procesare a datelor (1) păstrează datele cerute pentru o perioadă de timp predeterminată Tset și desfășoară o tranzacție referitoare la datele specifice, dacă o cerere de tranzacție este introdusă de către unitatea de intrare (2) în timpul unei perioade de timp predeterminate Tset.
2. Sistem computerizat, în concordanță cu revendicarea 1, caracterizat prin aceea 395 că prima mască este o mască de tranzacție (13) și a doua mască este o mască de cotație (14).
3. Sistem computerizat, în concordanță cu revendicările 1 sau 2, caracterizat prin aceea că masca de tranzacție (13) permite introducerea unui număr de identificare pentru anumite date, de către unitatea de intrare (2), în scopul citirii datelor specifice de la intrarea 400 de date (5).
4. Sistem computerizat, în concordanță cu revendicarea 3, caracterizat prin aceea că numărul de identificare este un număr de cotatie bursieră.
5. Sistem computerizat, în concordanță cu revendicarea 1 sau 2, caracterizat prin aceea că masca tranzacțiilor (13) permite introducerea unei cereri pentru o pagină de rate 405 (18), incluzând o pluralitate de date specifice și pagini de rate (18) permițând introducerea unei cereri specifice de date.
6. Sistem computerizat, în concordanță cu cel puțin una din revendicările 1 ... 5, caracterizat prin aceea că sistemul de procesare a datelor (1) conține o rețea securizată (6), conectată la un dispozitiv extern (7), un dispozitiv de securitate (8), un dispozitiv de 410 managementul datelor (9), un dispozitiv de interfațare a datelor (10) și un dispozitiv de ieșire (11), dispozitivul extern (7) incluzând unitatea de intrare (2) și unitatea de afișare (3).
7. Sistem computerizat, în concordanță cu revendicarea 6, caracterizat prin aceea că peste intrarea cererii de date specifice de către unitatea de intrare (2), dispozitivul extern (7) generează cererea de date specifice și transmite cererea către rețeaua securizată (6), 415 rețeaua securizată (6) verifică cererea referitoare la autorizarea sa și transmite aceasta către dispozitivul de management al datelor (9), dacă verificarea efectuată conduce la autorizarea dispozitivului extern (7) al dispozitivului de managementul datelor (9), dispozitivul de managementul datelor (9) generează un mesaj către rețeaua securizată (6), în scopul accesării datelor (5) de la dispozitivul de interfațare date (10), dacă verificarea efectuată 420 conduce la o autorizare a dispozitivului extern (7), pentru dispozitivul de interfață date (10), dispozitivul de interfață date (10) transmite data accesată către dispozitivul de management date (9), prin intermediul rețelei securizate (6) și dispozitivul de managementul datelor (9) transmite data către dispozitivul extern (7) prin intermediul rețelei securizate (6).
8. Sistem computerizat, în concordanță cu revendicarea 6 sau 7, caracterizat prin 425 aceea că fiecare dispozitiv de transmitere emite o informație specifică de identificare și rețeaua securizată (6) verifică fiecare transfer de date, prin aceeași rețea, dacă identificarea respectivului dispozitiv de emisie corespunde informației prememorate în timpul unei proceduri de autorizare.
9. Sistem computerizat, în concordanță cu cel puțin una din revendicările 6...8, 430 caracterizat prin aceea că în timpul procedurii de autorizare, rețeaua securizată (6) citește informația de identificare de la dispozitivul extern (7) și dispozitivul de securitate (8) verifică

RO 117404 Β informația de identificare și generează o autorizație de acces, care este memorată în rețeaua securizată (6).
10. Sistem computerizat, în concordanță cu cel puțin una din revendicările 6...9, caracterizat prin aceea că în momentul primei conectări a dispozitivului extern (7) la re- 435 țeaua securizată (6), rețeaua securizată (6) transmite un cod cheie către dispozitivul extern (7) și dispozitivul extern (7) crîptează infromația de identificare, în concordanță cu codul cheie și transmite informația de identificare codată rețelei securizate (6).
11. Sistem computerizat, în concordanță cu revendicarea 10, caracterizat prin aceea că rețeaua securizată (6) transmite informația de identificare criptată, recepționată 440 împreună cu codul cheie către dispozitivul de securizare (8) care decriptează informația de identificare și execută verificarea accesului.
12. Sistem computerizat, în concordanță cu cel puțin una din revendicările 6...11, caracterizat prin aceea că în timpul procedurii de autorizare, dispozitivul de securizare (8) verifică dacă informația utilizator transmisă corespunde cu data memorată în fișierul de 445 autorizare din dispozitivul de securizare (8), un număr predeterminat de cerințe de securitate sunt îndeplinite, incluzând data de acces, și numărul de cereri de intrare eșuate, informația de identificare a fost trimisă de rețeaua securizată (6) și dispozitivul de securizare (8) citește o informație de adresă prememorată dintr-un fișier de adresă dacă verificarea de securitate este îndeplinită cu succes și trimite informația de adresă la rețeaua securizată (6). 450
13. Sistem computerizat, în concordanță cu revendicarea 12, caracterizat prin aceea că rețeaua securizată (6) memorează informația de adresă, în scopul de a defini la care parte a sistemului computerizat poate avea acces dispozitivul extern.
14. Sistem computerizat, în concordanță cu revendicarea 12 sau 13, caracterizat prin aceea că dispozitivul de securizare (8) determină dacă informația de adresă preme- 455 morată este trimisă de la rețeaua securizată (6) verificând dacă canalul prin care emite rețeaua securizată este același cu canalul asignat rețelei securizate (6) în timpul procedurii de inițializare, unde rețeaua securizată (6) este unicul dispozitiv admis să trimită și să recepționeze date la și de la dispozitivul de securizare (8).
15. Sistem computerizat, în concordanță cu cel puțin una dintre revendicările 6...14, 460 caracterizat prin aceea că dispozitivul de management ul datelor (9) memorează o listă de dependențe incluzând informații referitoare la dispozitivele care sunt necesare pentru un management de date specifice.
16. Sistem computerizat, în concordanță cu revendicarea 15, caracterizat prin aceea că în timpul procedurii de inițializare, dispozitivul de managementul datelor (9) verifică 465 funcție de lista dependenților dacă toate dispozitivele necesare sunt active înainte de executarea unui transfer de date pentru un management de date specifice.
17. Sistem computerizat, în concordanță cu cel puțin una din revendicările 6...16, caracterizat prin aceea că dispozitivul de interfațare date (10) recepționează permanent un flux de date incluzând cel puțin ratele certificatelor și memorează datele în locații 470 specifice de memorie, unde noile date sosite suprascriu datele vechi în locațiile de memorie specifice.
18. Metodă de operare pentru managementul datelor, incluzând cel puțin managementul datelor referitoare la tranzacțiile certificatelor, caracterizată prin aceea că aceasta cuprinde pașii următori: afișarea pe o unitate de afișare (3) a primei măști având un format 475 ce permite introducerea unei cereri pentru date specifice de la o unitate de intrare (2), citește datele cerute, dacă cererea este introdusă de la unitatea de intrare (2), afișează pe o unitate de afișare (3) a doua mască incluzând datele cerute, păstrează datele cerute pentru o perioadă de timp predeterminată Tset, și execută o tranzacție referitoare la datele specifice

RO 117404 B

480 dacă este introdusă o cerere de tranzacție de la unitatea de intrare (2) în decursul perioadei de timp predeterminate Tset.
19. Metodă în concordanță cu revendicarea 18, caracterizată prin aceea că prima mască este o mască de tranzacție (13), permițând introducerea unui număr de identificare a datei specifice, prin unitatea de intrare (2) în scopul citirii datei specifice de la intrarea de 485 date (5).
20. Metodă în concordanță cu revendicarea 19, caracterizată prin aceea că numărul de identificare este un număr al cotației bursiere.
21. Metodă în concordanță cu revendicarea 18, caracterizată prin aceea că prima mască permite introducerea unei cereri pentru o pagină de rate (18), incluzând o pluralitate 490 de date specifice și pagina de rate (18) permite introducerea cererii de date specifice.
22. Metodă în concordanță cu revendicarea 21, caracterizată prin aceea că pagina de rate (18) permite introducerea unei cereri de recitire a ratelor, rezultând într-o citire a diverselor date specifice listate și afișarea aceluiași lucru în pagina ratelor (18) pe unitatea de afișare (3).

495
23. Metodă în concordanță cu cel puțin una dintre revendicările 18...22, caracterizată prin aceea că introducerea cererii pentru date specifice sau cererii de recitire a ratelor lor cauzează citirea unui flux de date recepționat continuu de către sistem de la intrarea de date (5).
24. Metodă în concordanță cu cel puțin una dintre revendicările 18...23, caracte500 rizată prin aceea că a doua mască este o mască de cotație (14), permițând introducerea unei noi cereri pentru date specifice, dacă cererea de tranzacție nu este introdusă în intervalul de timp predeterminat Tset.
25. Metodă în concordanță cu cel puțin una dintre revendicările 18...24, caracterizată prin aceea că afișează o mască de confirmare a tranzacției (15) pe unitatea ecran 505 (3) dacă cererea de tranzacție este introdusă în timp, incluzând informații de tranzacție.
26. Metodă în concordanță cu cel puțin una dintre revendicările 18...25, caracterizată prin aceea că masca de tranzacție (13) și masca de cotație (14) sunt afișate pe unitatea de afișare (3) pe diferite ecrane sau pe unul singur.
27. Metodă în concordanță cu cel puțin una dintre revendicările 18...26, caracte510 rizată prin aceea că datele specifice includ rate de certificat.
28. Metodă în concordanță cu cel puțin una dintre revendicările 18...27, caracterizată prin aceea că managementul datelor cuprinde managementul datelor referitoare la tranzacția de acțiuni, obligațiuni, derivate sau valute străine, unde datele specifice includ ratele acțiunilor, ratele obligațiunilor, ratele derivatelor sau ratele valutelor străine.

Președintele comisiei de examinare: ing. Popescu Livia

Examinator: ing. Dumitru Daniela