CN102945519A - 一种银行内部工作审批流程管理系统 - Google Patents

Abstract

本发明公开了一种银行内部工作审批流程管理系统，该系统包括步骤：流程定制单元对根据“流程银行”理念设计的工作流程进行信息配置；流程展示单元展示流程图、工作标准要求等流程说明信息；流程处理单元启动并完成流程各环节的处理，记录工作日志；短信发送单元自动生成并发送短信提示信息；绩效考核单元统计和汇总满意度及工作完成情况，生成绩效报表。利用本发明，实现了审批流程的规范化；工作信息的透明化；信息传递的自动化；绩效考核的定量化，有效提高管理的精细化水平，提高工作效率和质量。

Description

一种银行内部工作审批流程管理系统

技术领域

本发明涉及工作流程管理技术领域，特别是涉及一种银行内部工作审批流程管理系统。

背景技术

目前各大银行的流程管理都被认为非常重要工作，对企业的发展极具战略性。流程管理关系到银行各个部门之间的工作衔接，若某一工作环节出现问题其后续的工作将无法顺利进行。现有流程管理系统普遍存在如下缺点：1、由于内部审批事项数量巨大，而现有系统对于工作流程的定义不够清晰，流程信息展示不够完整，造成工作请示人和办理人员不能及时了解请示工作的相关责任部门和人员的职责、申请材料要求、处理过程和审批标准，使请示人难以弄清工作该找谁办、怎么办，增加了沟通成本，大大降低了工作效率。2、现有系统对流程办理过程信息记录不够详细，上级管理者和申请人难以详细了解流程中每个岗位的办理和沟通的过程及当前工作进度。由于不能了解审批过程的必要信息，使上级管理者难以监督下属的工作进度，难以及时发现影响工作效率的关键问题，还会造成申请人对长时间等待结果的情况难以理解，降低了客户满意度。3、由于工作人员可能工作繁忙，不能随时登陆系统检查待办工作，现有系统不能及时将待办和催办信息传递给相关责任人及其上级管理者，难以保证请示事项被及时处理。4、现有系统对于审批流程信息记录得不够详细，对流程办理信息挖掘和分析的不够，对工作进行定量考核效果不佳，难以发现工作中存在的影响效率和质量的关键问题，同时，使上级监管者难以准确和全面地了解工作实际情况。

本发明为了提高银行的管理水平精细化，实现管理的规范化和标准化，提高机关办公效率和工作质量，本发明提供一种银行内部工作审批流程管理系统尚未见报道。

发明内容

为了解决现有技术中的问题，本发明的目的是提供一种实现规范化、标准化管理的银行内部工作审批流程管理系统。

为达到上述目的本发明的技术方案是：

一种银行内部工作审批流程管理系统，

该系统包括如下步骤：

第一步、创建流程定制单元，通过流程定制单元进行系统信息配置；

第二步、创建流程展示单元，通过流程展示单元进行流程图、流程工作的标准信息展示；

第三步、创建流程处理单元，通过流程处理单元完成流程环节的处理，记录工作日志；

第四步、创建短信发送单元，通过短信发送单元自动生成信息并发送短信提示信息；

第五步、创建绩效考核单元，通过绩效考核单元统计和汇总满意度及工作完成情况，并生成绩效报表。

所述流程定制单元过程包括如下步骤：

第一步、选择流程创建功能，生成流程编号，录入流程名称、选择流程所属部门信息；

第二步、创建流程起始节点，输入节点名称；

第三步、按部门选择该节点对应岗位人员信息；

第四步、若流程中每个环节都定义完成后形成组织机构树，进行下一步，否则继续重复第三步；

第五步、输入流程全部节点信息后，进入流程路由定义功能；根据流程节点之间的关联关系连线及先后次序，输入流程各节点间的路径信息；

第六步、当流程中节点全部关联关系路由信息录入完成后，进入下一步骤，否则返回第五步继续录入；

第七步、完成以上节点和路由定义后，通过流程图上传功能将流程图上传到应用服务器端；

第八步、将流程申请材料说明模板、相关制度的说明模板，通过模板上传功能上传到应用服务器端；

最后，完成一条流程在系统中的定义，用户可以登录系统开始使用该流程。

所述流程展示单元查询每个请示事项审批流程的详细信息；用户可以根据流程定制过程生成的组织机构树，查找部门信息及职责，在部门所属流程列表中，找到想要查看的流程；点击流程名称进入查看流程图及流程全部节点的岗位和职责；点击岗位名称进入查看该岗位对应的办事人员姓名、所属部门、联系方式信息。

所述流程处理单元包括两类功能，第一类是申请人进行流程发起功能和办结功能；第二类是流程审批功能；

流程发起过程是，申请人在组织机构树中，查找相应部门，在部门流程列表中，根据其要提交的请示事项，找到相应的流程单元，选择流程发起功能，进入到申请表单填写流程；在申请表单填写界面中下载申请材料说明模板后，根据填写要求填写相应表单和材料，并上传附件后，保存并提交申请，该申请信息自动发送给下一节点的岗位人员开始审批；

流程办结功能过程是，当请示批复返回后，申请人可以在系统待办工作流程，看到该条请示的返回信息，点击请示名称，可以看到批复意见、正式批复单和审批过程详细记录；申请人可以根据其请示审批情况，给审批人员打分，进行满意度评价，然后选择办结该流程；

审批人审批过程是，审批人登录后，在系统待办工作界面，查看需要处理的工作，点击请示名称进入审批流程，查看请示正文内容，下载附件，进行审批；审批过程中，在工作日志中记录审批过程信息；填写批复意见和批复单后，选择下一办理岗位和人员，提交流程后，完成本环节工作，将请示信息发送给下一办理人员处理，直到返回给申请人，完成整个流程的办理。

所述短信发送单元中，用户通过Web界面选择既时短信发送功能给应用服务器装置，应用服务器装置将相应短信信息记录到数据存储器中。应用服务器装置会在每日日终非办公时间扫描数据库，查找超时未处理的流程记录，生成相应短信信息记录，计入数据存储器其中；短信生成器定时扫描数据存储器中相应文件，读取需要发送短信的信息，再逐条记入到待发送短信缓冲池中；短信发送扫描器定时扫描短信缓冲池中的记录，将需要发送的短信信息记录时，逐条读取短信记录发送给短信发送设备，进行短信发送。绩效考核过程是，用户在系统中输入统计分析条件，根据统计条件，汇总和统计相应数据，生成统计报表并打印。

该系统包括：服务器端和客户终端；

所述客户端发送查询请求至服务器端，服务器端根据请求生成流程列表；客户终端根据部门展开职责内的流程列表，在职责列表内选择流程信息发送查询请求至服务器端；服务器端根据请求生成查找流程图，通过客户终端展示流程图；客户端根据请求查询请示文件填写说明发送流程请求至服务器端；服务器端返回说明文档至客户终端，客户终端填写表单并发送请求，完成一条流程请求的创建。

该系统的硬件架构包括：

服务器端是PC服务器或主机作为数据、文件存储装置，运行数据库管理系统，存放流程数据、用户信息及文件；

应用服务装置接收Web服务器发送过来的业务处理请求，调用服务器端的数据、文件，完成业务逻辑处理，记录业务信息；

Web服务器为用户提供基于http和https的服务，动态生成Web页面文件，提供给客户终端，

客户终端可以是一台PC主机，安装有浏览器软件，也可以是能够运行浏览器软件的终端，客户终端通过企业局域网与Web服务器进行信息交换。

本发明的优点是：

1、本发明银行内部工作审批流程管理系统实现了审批流程的规范化，系统以流程图来展示审批过程的说明信息，流程图可以按部门职能和申请事项分类进行查询，办事人员可随时查询最新流程信息。

2、本发明银行内部工作审批流程管理系统实现了工作信息的透明化，可对请示的审批过程进行全程记录，可详细记录员工工作和沟通的细节过程，供事后审计。提高了管理者对员工工作的监管能力。

3、本发明银行内部工作审批流程管理系统实现了信息传递的自动化，上级管理者可根据短信报警信息，加强审批过程的监督，提高办公效率。

4、本发明银行内部工作审批流程管理系统实现了绩效考核的定量化，有效提高管理的精细化水平，提高了管理者对员工工作的监管能力，便于管理者监督和考核员工的工作效率和质量。

附图说明

图1是本发明提供的流程管理系统功能单元示意图。

图2是本发明提供的流程管理系统结构示意图。

图3是本发明提供的流程管理系统流程定制流程图。

图4是本发明提供的流程管理系统流程展现流程图。

图5是本发明提供的流程管理系统请示发起流程图。

图6是本发明提供的流程管理系统审批流程图。

图7是本发明提供的流程管理系统请示办结流程图。

图8是本发明提供的流程管理系统短信发送流程图。

图9是本发明提供的流程管理系统绩效考核流程图。

图10是本发明提供的流程管理系统的硬件架构图。

具体实施方式

以下结合具体实施案例，并参照附图图1-图8对本发明进一步详细说明。

一种银行内部工作审批流程管理系统，

该系统包括如下步骤：

第一步、创建流程定制单元，通过流程定制单元进行系统信息配置；

第二步、创建流程展示单元，通过流程展示单元进行流程图、流程工作的标准信息展示；

第三步、创建流程处理单元，通过流程处理单元完成流程环节的处理，记录工作日志；

第四步、创建短信发送单元，通过短信发送单元自动生成信息并发送短信提示信息；

第五步、创建绩效考核单元，通过绩效考核单元统计和汇总满意度及工作完成情况，并生成绩效报表。

所述流程定制单元过程包括如下步骤：

第一步、选择流程创建功能，生成流程编号，录入流程名称、选择流程所属部门信息；

第二步、创建流程起始节点，输入节点名称；

第三步、按部门选择该节点对应岗位人员信息；

第四步、若流程中每个环节都定义完成后形成组织机构树，进行下一步，否则继续重复第三步；

第五步、输入流程全部节点信息后，进入流程路由定义功能；根据流程节点之间的关联关系连线及先后次序，输入流程各节点间的路径信息；

第六步、当流程中节点全部关联关系路由信息录入完成后，进入下一步骤，否则返回第五步继续录入；

第七步、完成以上节点和路由定义后，通过流程图上传功能将流程图上传到应用服务器端；

第八步、将流程申请材料说明模板、相关制度的说明模板，通过模板上传功能上传到应用服务器端；

最后，完成一条流程在系统中的定义，用户可以登录系统开始使用该流程。

所述流程展示单元查询每个请示事项审批流程的详细信息；用户可以根据流程定制过程生成的组织机构树，查找部门信息及职责，在部门所属流程列表中，找到想要查看的流程；点击流程名称进入查看流程图及流程全部节点的岗位和职责；点击岗位名称进入查看该岗位对应的办事人员姓名、所属部门、联系方式信息。

所述流程处理单元包括两类功能，第一类是申请人进行流程发起功能和办结功能；第二类是流程审批功能；

流程发起过程是，申请人在组织机构树中，查找相应部门，在部门流程列表中，根据其要提交的请示事项，找到相应的流程单元，选择流程发起功能，进入到申请表单填写流程；在申请表单填写界面中下载申请材料说明模板后，根据填写要求填写相应表单和材料，并上传附件后，保存并提交申请，该申请信息自动发送给下一节点的岗位人员开始审批；

流程办结功能过程是，当请示批复返回后，申请人可以在系统待办工作流程，看到该条请示的返回信息，点击请示名称，可以看到批复意见、正式批复单和审批过程详细记录；申请人可以根据其请示审批情况，给审批人员打分，进行满意度评价，然后选择办结该流程；

审批人审批过程是，审批人登录后，在系统待办工作界面，查看需要处理的工作，点击请示名称进入审批流程，查看请示正文内容，下载附件，进行审批；审批过程中，在工作日志中记录审批过程信息；如：从什么时间到什么时间，与谁沟通，要求申请人补充材料的过程，等待开会研究等信息。如需长时间等待第三方批复意见时，可将流程暂停处理，暂停时间不计入办理时间，增加流程时限管理的准确性。填写批复意见和批复单后，选择下一办理岗位和人员，提交流程后，完成本环节工作，将请示信息发送给下一办理人员处理，直到返回给申请人，完成整个流程的办理。

系统在某个岗位超过规定时限，还未完成处理时；或在用户审批环节选择既时发送短信时，会自动发送短信给相应工作人员或其上级管理者，进行催办或督办。所述短信发送单元中，用户通过Web界面选择既时短信发送功能给应用服务器装置，应用服务器装置将相应短信信息记录到数据存储器中。应用服务器装置会在每日日终非办公时间扫描数据库，查找超时未处理的流程记录，生成相应短信信息记录，计入数据存储器其中；短信生成器定时扫描数据存储器中相应文件，读取需要发送短信的信息，再逐条记入到待发送短信缓冲池中；短信发送扫描器定时扫描短信缓冲池中的记录，将需要发送的短信信息记录时，逐条读取短信记录发送给短信发送设备，进行短信发送。

绩效考核过程是，用户在系统中输入统计分析条件，根据统计条件，汇总和统计相应数据，生成统计报表并打印。系统可按某一个流程、一个机构或一个部门内的全部流程等检索条件进行汇总，统计某类/个流程和某类/个岗位的工作用时和超时情况，计算出某个流程或岗位的平均用时及其中位数，以及用时分布图，找出超过平均工作时间和总超时的岗位和流程，统计出某流程的用户满意度评价结果，以便分析影响流程运行效率的关键环节和问题，找出影响用户满意度的关键点。

该系统包括：服务器端和客户终端；

所述客户端发送查询请求至服务器端，服务器端根据请求生成流程列表；客户终端根据部门展开职责内的流程列表，在职责列表内选择流程信息发送查询请求至服务器端；服务器端根据请求生成查找流程图，通过客户终端展示流程图；客户端根据请求查询请示文件填写说明发送流程请求至服务器端；服务器端返回说明文档至客户终端，客户终端填写表单并发送请求，完成一条流程请求的创建。

该系统的硬件架构包括：

服务器端是PC服务器或主机作为数据、文件存储装置，运行数据库管理系统，存放流程数据、用户信息及文件；

应用服务装置接收Web服务器发送过来的业务处理请求，调用服务器端的数据、文件，完成业务逻辑处理，记录业务信息；

Web服务器为用户提供基于http和https的服务，动态生成Web页面文件，提供给客户终端；

客户终端可以是一台PC主机，安装有浏览器软件，也可以是能够运行浏览器软件的终端，如IPAD、掌媒等；客户终端通过企业局域网与Web服务器进行信息交换。客户终端有显示装置和输入装置，输入装置可以是键盘和鼠标。短信发送装置16是短信发送设备，如：短信猫。接收系统生成的短信数据，通过电信运营商网络向用户手机发送短信。

Claims (8)

1.一种银行内部工作审批流程管理系统，其特征在于：

该系统包括如下步骤：

第一步、创建流程定制单元，通过流程定制单元进行系统信息配置；

第二步、创建流程展示单元，通过流程展示单元进行流程图、流程工作的标准信息展示；

第三步、创建流程处理单元，通过流程处理单元完成流程环节的处理，记录工作日志；

第四步、创建短信发送单元，通过短信发送单元自动生成信息并发送短信提示信息；

第五步、创建绩效考核单元，通过绩效考核单元统计和汇总满意度及工作完成情况，并生成绩效报表。

2.根据权利要求1所述的银行内部工作审批流程管理系统，其特征在于：

所述流程定制单元过程包括如下步骤：

第一步、选择流程创建功能，生成流程编号，录入流程名称、选择流程所属部门信息；

第二步、创建流程起始节点，输入节点名称；

第三步、按部门选择该节点对应岗位人员信息；

第四步、若流程中每个环节都定义完成后形成组织机构树，进行下一步，否则继续重复第三步；

第五步、输入流程全部节点信息后，进入流程路由定义功能；根据流程节点之间的关联关系连线及先后次序，输入流程各节点间的路径信息；

第六步、当流程中节点全部关联关系路由信息录入完成后，进入下一步骤，否则返回第五步继续录入；

第七步、完成以上节点和路由定义后，通过流程图上传功能将流程图上传到应用服务器端；

第八步、将流程申请材料说明模板、相关制度的说明模板，通过模板上传功能上传到应用服务器端；

最后，完成一条流程在系统中的定义，用户可以登录系统开始使用该流程。

3.根据权利要求1所述的银行内部工作审批流程管理系统，其特征在于：

所述流程展示单元查询每个请示事项审批流程的详细信息；用户可以根据流程定制过程生成的组织机构树，查找部门信息及职责，在部门所属流程列表中，找到想要查看的流程；点击流程名称进入查看流程图及流程全部节点的岗位和职责；点击岗位名称进入查看该岗位对应的办事人员姓名、所属部门、联系方式信息。

4.根据权利要求1所述的银行内部工作审批流程管理系统，其特征在于：

所述流程处理单元包括两类功能，第一类是申请人进行流程发起功能和办结功能；第二类是流程审批功能；

流程发起过程是，申请人在组织机构树中，查找相应部门，在部门流程列表中，根据其要提交的请示事项，找到相应的流程单元，选择流程发起功能，进入到申请表单填写流程；在申请表单填写界面中下载申请材料说明模板后，根据填写要求填写相应表单和材料，并上传附件后，保存并提交申请，该申请信息自动发送给下一节点的岗位人员开始审批；

流程办结功能过程是，当请示批复返回后，申请人可以在系统待办工作流程，看到该条请示的返回信息，点击请示名称，可以看到批复意见、正式批复单和审批过程详细记录；申请人可以根据其请示审批情况，给审批人员打分，进行满意度评价，然后选择办结该流程；

审批人审批过程是，审批人登录后，在系统待办工作界面，查看需要处理的工作，点击请示名称进入审批流程，查看请示正文内容，下载附件，进行审批；审批过程中，在工作日志中记录审批过程信息；填写批复意见和批复单后，选择下一办理岗位和人员，提交流程后，完成本环节工作，将请示信息发送给下一办理人员处理，直到返回给申请人，完成整个流程的办理。

5.根据权利要求1所述的银行内部工作审批流程管理系统，其特征在于：

所述短信发送单元中，用户通过Web界面选择既时短信发送功能给应用服务器装置，应用服务器装置将相应短信信息记录到数据存储器中。应用服务器装置会在每日日终非办公时间扫描数据库，查找超时未处理的流程记录，生成相应短信信息记录，计入数据存储器其中；短信生成器定时扫描数据存储器中相应文件，读取需要发送短信的信息，再逐条记入到待发送短信缓冲池中；短信发送扫描器定时扫描短信缓冲池中的记录，将需要发送的短信信息记录时，逐条读取短信记录发送给短信发送设备，进行短信发送。

6.根据权利要求1所述的银行内部工作审批流程管理系统，其特征在于：绩效考核过程是，用户在系统中输入统计分析条件，根据统计条件，汇总和统计相应数据，生成统计报表并打印。

7.根据权利要求1所述的银行内部工作审批流程管理系统，其特征在于：

该系统包括：服务器端和客户终端；

所述客户端发送查询请求至服务器端，服务器端根据请求生成流程列表；客户终端根据部门展开职责内的流程列表，在职责列表内选择流程信息发送查询请求至服务器端；服务器端根据请求生成查找流程图，通过客户终端展示流程图；客户端根据请求查询请示文件填写说明发送流程请求至服务器端；服务器端返回说明文档至客户终端，客户终端填写表单并发送请求，完成一条流程请求的创建。

8.根据权利要求1所述的银行内部工作审批流程管理系统，其特征在于：

该系统的硬件架构包括：

服务器端是PC服务器或主机作为数据、文件存储装置，运行数据库管理系统，存放流程数据、用户信息及文件；

应用服务装置接收Web服务器发送过来的业务处理请求，调用服务器端的数据、文件，完成业务逻辑处理，记录业务信息；

Web服务器为用户提供基于http和https的服务，动态生成Web页面文件，提供给客户终端，

客户终端可以是一台PC主机，安装有浏览器软件，也可以是能够运行浏览器软件的终端，客户终端通过企业局域网与Web服务器进行信息交换。

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