WO2020091155A1 - 무역 관련 업체 인증 시스템 및 방법 - Google Patents

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WO2020091155A1
WO2020091155A1 PCT/KR2019/002876 KR2019002876W WO2020091155A1 WO 2020091155 A1 WO2020091155 A1 WO 2020091155A1 KR 2019002876 W KR2019002876 W KR 2019002876W WO 2020091155 A1 WO2020091155 A1 WO 2020091155A1
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WO
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management
risk
internal control
ledger
evaluation
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PCT/KR2019/002876
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신중배
박승혁
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주식회사 위비즈테크
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    • G06Q50/00—Systems or methods specially adapted for specific business sectors, e.g. utilities or tourism
    • G06Q50/10—Services
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    • G—PHYSICS
    • G06—COMPUTING; CALCULATING OR COUNTING
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    • G06Q10/00—Administration; Management
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Definitions

  • the present invention relates to a system and method for authenticating a trade-related company, and more specifically, a database and an AEO (Authorized Economic Operator) including a trade manager's manager, risk factor manager, internal control manager, and general manager of trade-related companies ) It relates to a trade-related company certification system and method comprising a processor configured to automate audit preparation and post-certification management for certification.
  • AEO Authorized Economic Operator
  • the World Customs Organization strengthens import and export security worldwide to respond to terrorism, and to strengthen inspections at the customs clearance of vulnerable goods, AEO (Authorized) Economic Operator) and mandatory introduction.
  • AEO means a company that has excellent export and import safety management, and among those involved in trade, such as import / export companies, transporters, warehousers, and customs brokers, is a company that has been inspected and certified by the customs authorities for compliance with laws and regulations and safety management.
  • the Korea Customs Service is also implementing an AEO accreditation system in accordance with the Customs Act notice regarding accreditation and management of excellent certification companies. Through the above accredited system, the Korea Customs Service evaluates whether it complies with laws, internal controls, financial soundness, and safety management, and AEO is certified as an excellent export and import safety management company.
  • a system and method for trading related companies including a database including risk management ledger, internal control ledger and general ledger, and a processor configured to automate post management after audit preparation and certification for Authorized Economic Operator (AEO) certification.
  • AEO Authorized Economic Operator
  • Disclosed is a computer readable recording medium recording a program for executing the method.
  • the method for authenticating a trade-related company includes generating a form database including a trade manager's management ledger, risk factor management ledger, internal control management ledger and general management ledger of the trade-related company based on external input ; Automating post management after audit preparation and verification for AEO (Authorized Economic Operator) certification;
  • the automating step may include evaluating and managing whether or not the trade-related company complies with safety management standards using the trader management ledger; Identifying and evaluating the risk factors of the trade-related company using the risk management ledger, registering and managing measures and evaluation plans for risk management for the risk factors; And using the internal control management ledger, identifying and evaluating the internal control items of the trade-related company, and registering and managing countermeasures for the internal control items evaluated as inappropriate among the internal control items.
  • AEO Authorized Economic Operator
  • the trader management ledger includes at least one of trader information, safety management standard compliance questionnaire, safety management compliance request, and trader shipping history management ledger.
  • the risk factor management ledger includes at least one of an error occurrence management ledger and an error management ledger;
  • the abnormal situation occurrence management ledger includes at least one of a transport and goods information management ledger, a mail management ledger, and a facility inspection and maintenance ledger;
  • the error management ledger includes at least one of a risk checklist, a risk identification and evaluation table, a risk evaluation plan, a risk evaluation result report, a risk management measure, a risk management measure evaluation and legal compliance and safety management targets.
  • the internal control management ledger includes a risk factor checklist, an internal control activity evaluation plan, an internal control activity evaluation result report, a non-conforming internal control activity management measure, an improvement measure execution result report, and compliance with laws and safety It includes at least one of the management targets.
  • the general management ledger is a temporary pass management ledger, an access control device ledger, a lost reason, a job check information authenticity and background check head, an incumbent background check head, AEO organization chart, AEO work distribution table, customs duties Administrative development program participation management ledger, ethical management practice pledge, legislative register, personal information statement, management policy, business partner consultation ledger, employee list, removable storage medium delivery management ledger, removable storage medium virus inspection history management ledger, visitor management ledger, It includes at least one of a regular pass management ledger, access control device management ledger, employee identification mark management ledger, annual training plan, training report, and retirement procedure implementation verification ledger.
  • evaluating and managing whether or not the trading company complies with safety management standards includes setting an evaluation cycle of the trading company based on external input; Sending a questionnaire for compliance with the safety management standards to an email account of the transaction information; Receiving a response to the questionnaire on whether to comply with the safety management standard based on an external input; And creating and updating a query transmission history and a response reception history to obtain the transaction history management ledger.
  • the step of evaluating and managing the compliance with the safety management standards of the trading company is based on a response to the question of whether the safety management standards are complied with, and the trading company has evaluated the suitability of all items
  • the method further includes estimating the evaluation score and the evaluation grade in terms of the number of items.
  • the steps of identifying and evaluating the risk factors of the trade-related companies, and registering and managing measures and evaluation plans for risk management for the risk factors are based on external input, respectively. Setting a probability score range, an impact score range, and a risk rating for the items of; Obtaining the risk factor, the likelihood score, and the impact score for each task classification item based on the risk factor checklist and external input; An evaluation period for the risk factor is set, and the risk for each item of the risk factor is evaluated based on the probability score and the impact score to obtain the risk identification and evaluation table, and the risk is the risk Generating a risk management number when rated as high risk among the ratings; Generating risk management countermeasure information for each item of the risk factor evaluated as the high risk to obtain the risk management countermeasure; And generating information for planning a risk management measure evaluation for each item of the risk factors evaluated as the high risk to obtain the risk management measure evaluation.
  • identifying and evaluating the internal control items of the trade-related company, and registering and managing countermeasures for the internal control items evaluated as inappropriate among the internal control items include: Setting an evaluation cycle of the internal control item; Obtaining and updating the internal control activity evaluation plan for the internal control activity from the form database; Generating an evaluation result of one of suitability and nonconformity for each of the internal control items, and generating an internal control management number for each of the internal control items evaluated as nonconformity; Obtaining and updating the internal control activity evaluation result report for the internal control activity from the form database; And generating a non-conforming internal control activity management measure for each of the internal control items evaluated as non-conforming.
  • the trade-related companies include exporters, importers, customs agencies, freight forwarders, bonded transport companies, shipping companies, airlines, bonded area operators and unloading companies.
  • the present invention includes a computer-readable recording medium in which a program for performing the method is recorded.
  • the trade related company authentication system includes a database including a trade manager's management ledger, a risk factor management ledger, an internal control management ledger, and a general management ledger of a trade related company; And a processor configured to automate audit preparation and post-authentication for Authorized Economic Operator (AEO) certification;
  • the processor using the trader management ledger, the trader management unit for evaluating and managing whether the trade-related companies comply with the safety management standards of the trader;
  • a risk factor management unit for identifying and evaluating risk factors of the trade-related companies, and registering and managing countermeasures and evaluation plans for risk management for the risk factors using the risk factor manager;
  • an internal control management unit using the internal control management ledger to identify and evaluate internal control items of the trade-related companies, and register and manage countermeasures for internal control items evaluated as non-conformity among the internal control items.
  • a database including a trade manager management ledger, a risk management ledger, an internal control management ledger and a general management ledger of a trade-related company and a processor configured to automate post-management after audit preparation and authentication for AEO certification
  • a processor configured to automate post-management after audit preparation and authentication for AEO certification
  • FIG. 1 is a schematic diagram of a trade related company authentication system according to an embodiment of the present invention.
  • FIG. 2 is a schematic block diagram of a trade related company authentication system according to an embodiment of the present invention.
  • Figure 3 schematically shows the management ledger of the database of the trade related company authentication system according to an embodiment of the present invention.
  • FIG. 4 is a schematic block diagram of a trading company management unit according to an embodiment of the present invention.
  • FIG. 5 shows a transaction history management screen for a trading partner according to an embodiment of the present invention.
  • FIG. 6 is a schematic flow chart of evaluating and managing whether a business partner complies with safety management standards by a business partner management unit according to an embodiment of the present invention.
  • FIG. 7 is a schematic block diagram of a risk factor management unit according to an embodiment of the present invention.
  • FIG. 9 is a schematic flowchart of evaluating a risk factor of a trade-related company by a risk factor management unit according to an embodiment of the present invention.
  • FIG. 10 is a schematic block diagram of an internal control management unit according to an embodiment of the present invention.
  • FIG. 11 is a schematic flowchart of evaluating internal control items of a trade-related company by an internal control management unit according to an embodiment of the present invention.
  • FIG. 12 is a schematic flowchart of a method for authenticating a trade-related company according to an embodiment of the present invention.
  • the component when any one component transmits data or signals to other components, the component may directly transmit data or signals to other components, and the data or signal may be transmitted through at least one other component. Means that it can be transmitted to other components.
  • FIG. 1 is a schematic diagram of a trade related company authentication system according to an embodiment of the present invention.
  • Trade-related company authentication system 120 is a cloud-based operation for preparing a screening for the trade-related companies 110 to receive AEO certification from the Authorized Economic Operator (AEO) certification authority 130 To automate.
  • AEO means a company with excellent import and export safety management, and among the trade-related companies (110), a customs authority has reviewed and approved laws and regulations, safety management level, etc.
  • Trade-related companies 110 include exporters, importers, customs brokers, freight forwarders, bonded transport companies, shipping companies, airlines, bonded area operators and unloading companies.
  • the trader 140 is a company that trades with the trade-related company 110, and means a company that the trade-related company 110 must manage for AEO certification.
  • the Korea Customs Service implements the AEO accreditation system as the AEO accreditation agency 130 in accordance with the Customs Act notice regarding accreditation and management of comprehensive certification excellent companies.
  • the Korea Customs Service examines the compliance of trade-related companies (110) with regulations, internal control, financial soundness, and adequacy of safety management, and AEO is certified as an excellent export and import safety management company.
  • the trade-related company certification system 120 provides audit submission documents for AEO certification as a database using a standard format, and automates post-management after audit preparation and certification for AEO certification.
  • the database includes the trading manager's management ledger, risk management ledger, internal control management ledger and general management ledger. Details of the management ledger included in the database will be described later with reference to FIG. 3 below.
  • the trade related company certification system 120 computerizes and automates the examination submission documents necessary for AEO certification review, so that the trade related company 110 can perform the examination preparation work for AEO certification through the trade related company certification system 120 at low cost. In order to be able to proceed according to a simplified and standardized procedure.
  • the trade-related company 110 obtains the examination submission documents for AEO certification through the trade-related company certification system 120 and submits it to the system operated by the AEO certification authority 130, thereby requesting the AEO certification authority 130 Request. Through the trade related company authentication system 120, the trade related company 110 can shorten the preparation period for the AEO accredited examination.
  • the trade-related company authentication system 120 is based on big data acquired in the preparation stage for screening for AEO authentication, and post-management of risk factors, traders, internal control activities, etc. even after AEO authentication And by providing self-evaluation in real time, it also efficiently automates subsequent management associated with AEO certification.
  • FIG. 2 is a schematic block diagram of a trade related company authentication system according to an embodiment of the present invention.
  • the trade related company authentication system 200 includes a database 210 and a processor 220.
  • the database 210 includes a trade manager's management ledger, risk factor management ledger, internal control management ledger, and general management ledger in the standard format. Details of the management ledger included in the database 210 will be described later in detail with reference to FIG. 3.
  • the processor 220 is configured to automate audit preparation for AEO certification and post management after certification.
  • the processor 220 includes a trading company management unit 230, a risk factor management unit 240, and an internal control management unit 250.
  • the trader management unit 230 uses the trader management ledger to evaluate and manage whether the trader 110 trades with the safety management standards of the trader. The detailed operation of the trading company management unit 230 will be described later in detail with reference to FIGS. 4 to 6.
  • the risk management unit 240 uses the risk management ledger to identify and evaluate the risk factors of the trade-related company 110, and registers and manages the risk management measures and evaluation plans for the risk factors. The detailed operation of the risk factor management unit 240 will be described later in detail with reference to FIGS. 7 to 9.
  • the internal control management unit 250 uses the internal control management ledger to identify and evaluate the internal control items of the trade-related company 110, and registers and manages countermeasures for the internal control items evaluated as inappropriate among the internal control items do. The detailed operation of the internal control management unit 250 will be described later in detail with reference to FIGS. 10 and 11.
  • Figure 3 schematically shows the management ledger of the database of the trade related company authentication system according to an embodiment of the present invention.
  • the database 210 of the trade-related company authentication system 120 includes a trader management ledger 310, a risk factor management ledger 320, an internal control management ledger 330, and a general management ledger 340.
  • the trader management ledger 310 includes at least one of trader information, safety management standard compliance questionnaire, safety management compliance request, and trader shipping history management ledger.
  • the risk management ledger 320 includes at least one of an error occurrence management ledger and an error management ledger.
  • the abnormality occurrence management ledger includes at least one of a transport and goods information management ledger, a mail management ledger, and a facility inspection and maintenance ledger.
  • the error management ledger includes at least one of a risk checklist, a risk identification and evaluation table, a risk evaluation plan, a risk evaluation result report, a risk management measure, a risk management measure evaluation and legal compliance and safety management targets.
  • the internal control management ledger 330 includes at least one of a risk checklist, an internal control activity evaluation plan, an internal control activity evaluation result report, a non-conforming internal control activity management measure, improvement measures execution result report, and legal compliance and safety management targets. It includes.
  • the general management ledger 340 is the temporary pass management ledger, access control device withdrawal ledger, reason for loss, authenticity of the job application information and background check head, background check head of the incumbent, AEO organization chart, AEO work allocation table, customs administration development program participation management head , Ethical management practice pledge, legislative registration department, personal information statement, management policy, business partner consultation ledger, employee list, mobile storage medium delivery management ledger, and mobile storage medium virus inspection history management ledger, visitor management ledger, regular pass management ledger, access It includes at least one of the control unit management ledger, employee identification mark management ledger, annual training plan, training report, and retirement procedure execution confirmation ledger.
  • the trade-related company authentication system 120 provides a trade-related company's management ledger, risk factor management ledger, internal control management ledger, and general management ledger through the database 210 in a standard format, thereby providing trade-related companies. (110)
  • the standard submission form can be used to generate and update the submission documents.
  • the trade related company authentication system 120 provides a function of printing and storing the examination submission documents as a web report.
  • FIG. 4 is a schematic block diagram of a trading company management unit according to an embodiment of the present invention.
  • the trader management unit 400 evaluates and manages whether the trade related company 110 complies with the safety management standards of the trader.
  • the transaction management unit 400 includes an evaluation cycle setting unit 410, a questionnaire transmission unit 420, a query response receiving unit 430, and a questionnaire sending history management unit 440.
  • the evaluation cycle setting unit 410 sets the evaluation cycle of the trading company based on the external input.
  • the AEO representative of the trade-related company 110 may set the evaluation cycle of the trading company to a specific cycle through the evaluation cycle setting unit 410.
  • the evaluation cycle may be set as the first two years and thereafter as an annual cycle.
  • the questionnaire transmission unit 420 transmits the questionnaire for compliance with the safety management standards to an email account of the business partner information.
  • the business partner information includes at least one of a business name, a business identification number, a business type, a supply name classification, a representative, a business registration number, a location, an AEO representative, an email address, a contact number, a transaction scale, and a transaction frequency.
  • the trade-related company authentication system 120 acquires the trader information based on an external input from the trade-related company 110 or the trader 140.
  • the questionnaire response receiving unit 430 receives a response to the questionnaire on whether to comply with the safety management standard by an external input from the trading partner 140.
  • the questionnaire sending history management unit 440 creates and updates the questionnaire sending history and response receiving history, and obtains the trading history of the trading company. Referring to FIG. 5, it can be seen that the transaction history manager of the trading partner includes whether to send the questionnaire and the date of sending the questionnaire.
  • the trading company management unit 400 further includes an evaluation unit (not shown).
  • the evaluation unit Based on the response to the questionnaire on whether to comply with the safety management standards, the evaluation unit evaluates the degree of compliance and financial soundness of the trader with the ratio of the number of items evaluated by the trader 140 as appropriate among all the questionnaire items. The detailed operation of the evaluation unit will be described later in detail with reference to FIG. 6.
  • FIG. 6 is a schematic flow chart of evaluating and managing whether a business partner complies with safety management standards by a business partner management unit according to an embodiment of the present invention.
  • the questionnaire response receiving unit 430 receives a "conformity" or “non-conformance” response by external input from the trading partner 140 for each item related to legal compliance and financial soundness in the questionnaire for compliance with the safety management standards. do.
  • the evaluation unit calculates an evaluation score and an evaluation grade as a ratio of the number of items evaluated by the trading partner 140 as appropriate among the items of the entire questionnaire.
  • the compliance score and financial soundness of the trading company can be evaluated by the evaluation score and the evaluation rating. For example, the evaluation unit calculates a high-risk evaluation rating if the evaluation score is 70% or less, a low-risk evaluation rating if the evaluation score exceeds 70%, and a safety evaluation rating when the evaluation score is 100%.
  • FIG. 7 is a schematic block diagram of a risk factor management unit according to an embodiment of the present invention.
  • the risk management unit 700 uses the risk management ledger to identify and evaluate the risks of the trade-related companies 110, and registers and manages the risk management measures and evaluation plans for the risks. 8 illustrates each of the risk factors belonging to a specific business classification.
  • the risk factor management unit 700 includes a risk evaluation criteria setting unit 710, a risk factor data acquisition unit 720, a risk factor evaluation unit 730, a risk factor management unit 740, and a risk factor measurement evaluation planning unit 750 It includes.
  • the risk evaluation standard setting unit 710 sets a probability range, an impact score range, and a risk grade for each item of the risk factors.
  • the probability score range can be set as a 5-step score range
  • the impact score range is a 5-step score range
  • the risk level can be set as high risk, medium risk, low risk, and potential risk, but various settings are possible. It is apparent to those skilled in the art.
  • the risk data acquisition unit 720 acquires the risk factor, the likelihood score, and the impact score for each task classification item based on the risk factor checklist and external input.
  • the risk factor evaluation unit 730 sets an evaluation period for the risk factor.
  • the AEO representative of the trade-related company 110 may set the risk assessment period to a specific period through the risk assessment unit 730. For example, the period of risk assessment can be set to one year.
  • the risk assessment unit 730 evaluates the risk for each item of the risk factor based on the probability score and the impact score obtained by the risk data acquisition unit 720 to identify the risk factor and Obtain an evaluation table.
  • the risk factor evaluation unit 730 generates a risk management number when the risk is evaluated as high risk among the risk ratings. The detailed operation of the risk factor evaluation unit 730 will be described later in detail with reference to FIG. 9.
  • the risk countermeasures management unit 740 obtains the risk management countermeasures by generating risk management countermeasure information for each item of the risk factors evaluated as the high risk based on the standard format and external input provided by the database 210. do.
  • the risk countermeasure evaluation plan 750 generates information for planning risk management countermeasure evaluation for each item of the risk factors evaluated as high risk, based on the standard format and external input provided by the database 210. Obtain the above risk management measure evaluation.
  • FIG. 9 is a schematic flowchart of evaluating a risk factor of a trade-related company by a risk factor management unit according to an embodiment of the present invention.
  • the risk assessment unit 730 of the risk management unit 700 determines the risk for each item of the risk based on the probability score and the impact score obtained by the risk data acquisition unit 720. To evaluate. For example, risk can be calculated as the product of the likelihood score and the impact score.
  • the risk factor evaluation unit 730 automatically displays the risk level based on the evaluated risk. For example, if the likelihood score is “probability 5” and the impact score is “influence 1”, the risk assessment criteria setting unit 710 sets the risk level as “high risk”, and evaluates the risk factor The part 730 displays the risk level as "high risk” for the corresponding risk factor item.
  • the risk factor evaluation unit 730 generates a risk management number when the risk level is evaluated as high risk.
  • FIG. 10 is a schematic block diagram of an internal control management unit according to an embodiment of the present invention.
  • the internal control management unit 1000 uses the internal control management ledger to identify and evaluate the internal control items of the trade-related company 110, and registers and manages countermeasures for the internal control items evaluated as inappropriate among the internal control items. do.
  • the internal control management unit 1000 includes an evaluation cycle setting unit 1010, an internal control activity evaluation planning unit 1020, an internal control activity evaluation unit 1030, an internal control activity evaluation result report generation unit 1040, and non-conforming internal control activities It includes a management measure generation unit 1050.
  • the evaluation cycle setting unit 1010 sets the evaluation cycle of the internal control item based on the external input.
  • the evaluation cycle setting unit 1010 sets the evaluation cycle of the internal control item based on the external input.
  • the AEO representative of the trade-related company 110 may set the evaluation cycle of the internal control item to a specific cycle through the evaluation cycle setting unit 1010. For example, the evaluation cycle may be set as the first two years and thereafter as a monthly cycle.
  • the internal control activity evaluation planning unit 1020 acquires and updates the internal control activity evaluation plan for the internal control activity from the database.
  • the internal control activity evaluation plan includes the purpose of evaluating the internal control activity, the composition of the evaluation group, the workplace of the evaluation group, the evaluation scope, evaluation period, evaluation schedule, evaluation criteria, and remarks.
  • the internal control activity evaluation unit 1030 receives non-conformance values and sample values for each of the internal control items based on an external input.
  • the internal control activity evaluation unit 1030 generates an evaluation result of one of conformity and nonconformity for each of the internal control items based on the non-conformance value and the sample value.
  • the internal control activity evaluation unit 1030 generates an internal control management number for each of the internal control items evaluated as non-conforming. The detailed operation of the internal control activity evaluation unit 1030 will be described later in detail with reference to FIG. 11.
  • the internal control activity evaluation result report generation unit 1040 obtains and updates the internal control activity evaluation result report for the internal control activity based on the standard format and external input provided by the database 210.
  • the internal control activity evaluation result report includes the objectives of internal control activity evaluation, the composition of the evaluation group, the workplace of the evaluation group, the scope of evaluation, evaluation period, evaluation results, details of establishment of improvement measures, and future schedule.
  • the non-conforming internal control activity management measure generating unit 1050 generates a non-conforming internal control activity management measure for each of the internal control items evaluated as non-conformity based on the standard format and external input provided by the database 210.
  • the non-conforming internal control activity management policy includes management number, job classification, internal control activity, grounds related to internal control activity, evaluation method, evaluation content, improvement measures, execution period of improvement measures, evaluation schedule, improvement plan execution plan, improvement goals, charge Includes departments and officers.
  • FIG. 11 is a schematic flowchart of evaluating internal control items of a trade-related company by an internal control management unit according to an embodiment of the present invention.
  • the internal control activity evaluation unit 1030 of the internal control management unit 1000 receives non-conformance values and sample values for each of the internal control items based on external input from the trade-related company 110.
  • the non-conformance value and the sample value refer to values that are designated to check whether or not internal control activities are performed for each of the internal control items.
  • the sample value means a value obtained by extracting a part of the travel report and conducting a sample survey to check whether it is signed or not, and counting the number of cases signed.
  • the internal control management unit 1000 At the first input, if the non-conformance value is entered between 1 and 100 instead of 0, the internal control management unit 1000 generates an evaluation result of "non-conformity."
  • the internal control activity evaluation unit 1030 generates an internal control management number for each of the internal control items evaluated as non-conforming. Thereafter, when a sample value is input or changed as a result of performing a sample survey, the evaluation result is updated by calculating the ratio of the sample value to the non-conforming value. For example, if the ratio of the sample value to the non-conformance value exceeds 10%, the evaluation result is updated to "Conformance", and if there is a previously generated internal control management number, the management number is deleted. If the ratio of the sample value to the non-conformance value is 10% or less, the evaluation result is updated to "non-conformity".
  • FIG. 12 is a schematic flowchart of a method for authenticating a trade-related company according to an embodiment of the present invention.
  • the trade related company authentication system 200 generates a form database including a trade manager management ledger, a risk management ledger, an internal control management ledger, and a general management ledger of a trade related company based on external input.
  • the trade-related company certification system 200 automates the preparation of audits for AEO certification and post management after certification.
  • step 1220 the trade-related company authentication system 200 evaluates and manages whether the trade-related company complies with safety management standards using the trader management ledger.
  • Step 1220 is a step of setting an evaluation cycle based on the external input of the trading partner, sending a questionnaire of compliance with the safety management standard to an email account of the trading partner information, a questionnaire of compliance with the safety management standard by external input Receiving a response to the; And creating and updating a query transmission history and a response reception history to obtain the transaction history management ledger.
  • Step 1220 further includes estimating an evaluation score and an evaluation grade as a ratio of the number of items evaluated by the trader as suitable among the entire questionnaire items, based on a response to the questionnaire for compliance with the safety management standards.
  • step 1230 the trade-related company authentication system 200 uses the risk management ledger to identify and evaluate the risk factors of the trade-related company, and registers measures and evaluation plans for risk management for the risk factors. And manage.
  • Step 1230 sets a probability score range, an impact score range, and a risk grade for each item of the risk factor based on the external input, and for each of the work classification items based on the risk checklist and external input Obtaining the risk factor, the likelihood score, and the impact score, setting an evaluation period for the risk factor, and risk for each item of the risk factor based on the likelihood score and the impact score
  • step 1240 the trade-related company authentication system 200 uses the internal control management ledger to identify and evaluate the internal control items of the trade-related companies, and to the internal control items evaluated as inappropriate among the internal control items. Register and manage measures.
  • Step 1240 is a step of setting an evaluation cycle of the internal control item based on an external input, obtaining and updating the internal control activity evaluation plan for the internal control activity from the form database, and is suitable for each of the internal control items And generating an evaluation result of one of the nonconformities, and generating an internal control management number for each of the internal control items evaluated as the nonconformity, and obtaining the internal control activity evaluation result report for the internal control activities from the form database And updating, and generating a non-conforming internal control activity management policy for each of the internal control items evaluated as non-conforming.
  • each block of the block diagram and each step of the flowchart consists of firmware, software, or hardware. It may be performed by algorithms or computer program instructions. These algorithms or computer program instructions can be mounted on a processor of a general purpose computer, special purpose computer, or other programmable digital signal processing device, so that the instructions are performed through a processor of a computer or other programmable data processing equipment. These will create a means for performing the functions described in each block of the block diagram or in each step of the flowchart.
  • each block or each step may represent a module, segment, or portion of code that includes one or more executable instructions for executing the specified logical function (s). It should also be noted that in some alternative embodiments it is also possible that the functions mentioned in blocks or steps occur out of order. For example, two blocks or steps shown in succession may in fact be executed substantially simultaneously, or it is also possible that the blocks or steps are sometimes performed in reverse order depending on the corresponding function.
  • An apparatus may include a bus coupled to each of the units of the device as shown, at least one processor coupled to the bus, the command, received message or generated It may include a memory coupled to the bus to store a message and coupled to at least one processor to perform instructions as described above.
  • the system according to the present invention can be embodied as computer readable codes on a computer readable recording medium.
  • the computer-readable recording medium includes all kinds of recording devices in which data readable by a computer system is stored.
  • the computer-readable recording medium includes magnetic storage media (eg, ROM, floppy disk, hard disk, etc.) and optical reading media (eg, CD-ROM, DVD, etc.).
  • the computer-readable recording medium can also be distributed over network coupled computer systems so that the computer readable code is stored and executed in a distributed fashion.

Abstract

무역 관련 업체의 거래업체 관리대장, 위험요소 관리대장, 내부통제 관리대장 및 일반 관리대장을 포함하는 데이터베이스; 및 AEO(Authorized Economic Operator) 인증을 위한 심사 준비 및 인증 후 사후 관리를 자동화하도록 구성된 프로세서를 포함하고; 상기 프로세서는 상기 거래업체 관리대장을 이용하여, 상기 무역 관련 업체가 거래하는 거래업체의 안전관리기준 준수여부를 평가 및 관리하는 거래업체 관리부; 상기 위험요소 관리대장을 이용하여, 상기 무역 관련 업체의 위험요소를 식별 및 평가하고, 상기 위험요소에 대해 위험 관리에 대한 대책과 평가 계획을 등록 및 관리하는 위험요소 관리부; 및 상기 내부통제 관리대장을 이용하여, 상기 무역 관련 업체의 내부통제 항목을 식별 및 평가하고, 상기 내부통제 항목 중 부적합으로 평가된 내부통제 항목에 대한 대책을 등록 및 관리하는 내부통제 관리부를 포함하는 무역 관련 업체 인증 시스템 및 그 방법이 개시되어 있다.

Description

무역 관련 업체 인증 시스템 및 방법
본 발명은 무역 관련 업체 인증 시스템 및 방법에 관한 것으로서, 보다 상세하게는 무역 관련 업체의 거래업체 관리대장, 위험요소 관리대장, 내부통제 관리대장 및 일반 관리대장을 포함하는 데이터베이스 및 AEO(Authorized Economic Operator) 인증을 위한 심사 준비 및 인증 후 사후 관리를 자동화하도록 구성된 프로세서를 포함하는 무역 관련 업체 인증 시스템 및 방법에 관한 것이다.
세계관세기구(WCO: World Customs Organization)는 전 세계적으로 수출입 보안을 강화하여 테러에 대응하고, 보안이 취약한 물품에 대해 세관 통관 시 검사 강화를 위해, 안전 프레임워크에 따른 국제 공인 제도인 AEO(Authorized Economic Operator)를 정의하고, 도입을 의무화하였다. AEO란 수출입 안전관리 우수공인업체를 의미하며, 수출입업체, 운송인, 창고업자, 관세사 등 무역과 관련된 업체들 중 관세당국이 법규준수, 안전관리 수준 등에 대한 심사를 실시하고 공인한 업체를 의미한다. 한국 관세청도 종합인증우수업체 공인 및 관리 업무에 관한 관세법 고시에 따라, AEO 공인 제도를 시행하고 있다. 관세청은 상기 공인 제도를 통해 법규준수, 내부통제, 재무건전성, 안전관리 적정성 여부를 심사하여 수출입안전관리 우수공인업체로 AEO 인증한다.
그런데, AEO 심사를 위한 준비 작업은 자동화되지 않고 수동으로 진행되고 있는 실정이다. 무역 관련 업체들은 AEO 가이드라인별 심사제출서류를 작성하고 스캔 및 저장한 후, 스캔본을 소정의 파일로 변환하여 관세청 시스템에 업로드함으로써 심사를 요청한다. 관세청은 서류 및 현장 심사를 진행하여 AEO로 인증한다.
AEO 심사를 위한 준비 작업이 수동으로 진행될 경우, 무역 관련 업체가 AEO 심사를 준비하는데 장기간이 소요되고, 인력이 낭비된다. 또한, AEO 인증 심사제출서류 생성 및 보관 등의 관리가 대부분 수동으로 처리되어 불편하다. 또한, AEO 인증 이후, 위험 요소를 실시간으로 보고 및 대응하는 등의 AEO 인증과 연계된 후속 관리도 자동화되지 못해 비효율적이다.
본 발명은 상술한 기술적 문제에 대응하기 위하여 안출된 것으로, 본 발명의 목적은 종래 기술에서의 한계와 단점에 의해 발생하는 다양한 문제점을 실질적으로 보완할 수 있는 것으로, 무역 관련 업체의 거래업체 관리대장, 위험요소 관리대장, 내부통제 관리대장 및 일반 관리대장을 포함하는 데이터베이스 및 AEO(Authorized Economic Operator) 인증을 위한 심사 준비 및 인증 후 사후 관리를 자동화하도록 구성된 프로세서를 포함하는 무역 관련 업체 인증 시스템 및 방법을 제공하는데 있고, 상기 방법을 실행시키기 위한 프로그램을 기록한 컴퓨터로 읽을 수 있는 기록 매체를 제공하는데 있다.
본 발명의 일 실시예에 따르면 무역 관련 업체 인증 방법은 외부입력에 기초하여 무역 관련 업체의 거래업체 관리대장, 위험요소 관리대장, 내부통제 관리대장 및 일반 관리대장을 포함하는 서식 데이터베이스를 생성하는 단계; AEO(Authorized Economic Operator) 인증을 위한 심사 준비 및 인증 후 사후 관리를 자동화하는 단계를 포함하고; 상기 자동화하는 단계는 상기 거래업체 관리대장을 이용하여, 상기 무역 관련 업체가 거래하는 거래업체의 안전관리기준 준수여부를 평가 및 관리하는 단계; 상기 위험요소 관리대장을 이용하여, 상기 무역 관련 업체의 위험요소를 식별 및 평가하고, 상기 위험요소에 대해 위험 관리에 대한 대책과 평가 계획을 등록 및 관리하는 단계; 상기 내부통제 관리대장을 이용하여, 상기 무역 관련 업체의 내부통제 항목을 식별 및 평가하고, 상기 내부통제 항목 중 부적합으로 평가된 내부통제 항목에 대한 대책을 등록 및 관리하는 단계를 포함한다.
본 발명의 일 실시예에 따르면 상기 거래업체 관리대장은 거래업체 정보, 안전관리기준 준수여부 질의서, 안전관리준수 요구서, 거래업체 발송내역 관리대장 중 적어도 하나를 포함한다.
본 발명의 일 실시예에 따르면 상기 위험요소 관리대장은 이상상황 발생 관리대장 및 오류 관리대장 중 적어도 하나를 포함하고; 상기 이상상황 발생 관리대장은 운송수단 및 물품정보 관리대장, 우편물 관리대장 및 시설점검 및 보수 관리대장 중 적어도 하나를 포함하고; 상기 오류 관리대장은 위험요소 체크리스트, 위험요소 식별 및 평가표, 위험평가 계획서, 위험평가 결과보고서, 위험관리 대책서, 위험관리대책 평가서 및 법규준수 및 안전관리 세부목표 중 적어도 하나를 포함한다.
본 발명의 일 실시예에 따르면 상기 내부통제 관리대장은 위험요소 체크리스트, 내부통제활동 평가 계획서, 내부통제활동 평가 결과보고서, 부적합 내부통제활동 관리대책서, 개선대책 실행결과 보고서 및 법규준수 및 안전관리 세부목표 중 적어도 하나를 포함한다.
본 발명의 일 실시예에 따르면 상기 일반 관리대장은 임시 출입증 관리 대장, 접근통제장치 불출 대장, 분실 사유서, 입사지원정보 진위여부 및 배경점검대장, 재직자 배경 점검 대장, AEO 조직도, AEO 업무분장표, 관세행정 발전 프로그램 참여관리대장, 윤리경영 실천 서약서, 법규등록부, 인적사항 명세서, 경영방침, 거래업체 협의대장, 직원명부, 이동식 저장매체 불출 관리대장 및 이동식 저장매체 바이러스 점검내역 관리대장, 방문자 관리대장, 상시 출입증 관리대장, 접근통제장치 관리대장, 직원 식별표식 관리대장, 연간 교육계획서, 교육보고서 및 퇴직절차 이행 확인 대장 중 적어도 하나를 포함한다.
본 발명의 일 실시예에 따르면 상기 거래업체의 안전관리기준 준수여부를 평가 및 관리하는 단계는 외부입력에 기초하여 상기 거래업체의 평가주기를 설정하는 단계; 상기 거래업체 정보의 이메일 계정으로 상기 안전관리기준 준수여부 질의서를 전송하는 단계; 외부입력에 기초하여 상기 안전관리기준 준수여부 질의서에 대한 응답을 수신 하는 단계; 질의서 전송 내역 및 응답 수신 내역을 작성 및 갱신하여 상기 거래업체 발송내역 관리대장을 획득하는 단계를 포함한다.
본 발명의 일 실시예에 따르면 상기 거래업체의 안전관리기준 준수여부를 평가 및 관리하는 단계는 상기 안전관리기준 준수여부 질의서에 대한 응답에 기초하여, 전체 질의서 항목 중 상기 거래업체가 적합으로 평가한 항목의 개수 비율로 평가점수 및 평가등급을 산정하는 단계를 더 포함한다.
본 발명의 일 실시예에 따르면 상기 무역 관련 업체의 위험요소를 식별 및 평가하고, 상기 위험요소에 대해 위험 관리에 대한 대책과 평가 계획을 등록 및 관리하는 단계는 외부입력에 기초하여 상기 위험요소 각각의 항목에 대한 발생가능성 점수 범위, 영향도 점수 범위 및 위험등급을 설정하는 단계; 상기 위험요소 체크리스트 및 외부입력에 기초하여 업무분류 항목 각각에 대한 상기 위험요소, 상기 발생가능성 점수 및 상기 영향도 점수를 획득하는 단계; 상기 위험요소에 대한 평가기간을 설정하고, 상기 발생가능성 점수 및 상기 영향도 점수에 기초하여 상기 위험요소 각각의 항목에 대한 위험성을 평가하여 상기 위험요소 식별 및 평가표를 획득하고, 상기 위험성이 상기 위험등급 중 고위험으로 평가된 경우 위험 관리번호를 생성하는 단계; 상기 고위험으로 평가된 상기 위험요소 각각의 항목에 대한 위험관리 대책 정보를 생성하여 상기 위험관리 대책서를 획득하는 단계; 상기 고위험으로 평가된 상기 위험요소 각각의 항목에 대한 위험관리 대책 평가를 계획하는 정보를 생성하여 상기 위험관리대책 평가서를 획득하는 단계를 포함한다.
본 발명의 일 실시예에 따르면 상기 무역 관련 업체의 내부통제 항목을 식별 및 평가하고, 상기 내부통제 항목 중 부적합으로 평가된 내부통제 항목에 대한 대책을 등록 및 관리하는 단계는 외부입력에 기초하여 상기 내부통제 항목의 평가주기를 설정하는 단계; 내부통제활동에 대한 상기 내부통제활동 평가 계획서를 상기 서식 데이터베이스로부터 획득하고 갱신하는 단계; 상기 내부통제 항목 각각에 대해 적합 및 부적합 중 하나의 평가 결과를 생성하고, 상기 부적합으로 평가된 상기 내부통제 항목 각각에 대해서 내부통제 관리번호를 생성하는 단계; 내부통제활동에 대한 상기 내부통제활동 평가 결과보고서를 상기 서식 데이터베이스로부터 획득하고 갱신하는 단계; 상기 부적합으로 평가된 상기 내부통제 항목 각각에 대해서 부적합 내부통제활동 관리대책서를 생성하는 단계를 포함한다.
본 발명의 일 실시예에 따르면 상기 무역 관련 업체는 수출업체, 수입업체, 관세사, 화물운송주선업자, 보세운송업체, 선박회사, 항공사, 보세구역 운영업체 및 하역업체를 포함한다.
또한, 본 발명의 일 실시예에 따르면 상기 방법을 수행하기 위한 프로그램이 기록된 컴퓨터로 읽을 수 있는 기록매체를 포함한다.
또한, 본 발명의 일 실시예에 따르면 무역 관련 업체 인증 시스템은 무역 관련 업체의 거래업체 관리대장, 위험요소 관리대장, 내부통제 관리대장 및 일반 관리대장을 포함하는 데이터베이스; 및 AEO(Authorized Economic Operator) 인증을 위한 심사 준비 및 인증 후 사후 관리를 자동화하도록 구성된 프로세서를 포함하고; 상기 프로세서는 상기 거래업체 관리대장을 이용하여, 상기 무역 관련 업체가 거래하는 거래업체의 안전관리기준 준수여부를 평가 및 관리하는 거래업체 관리부; 상기 위험요소 관리대장을 이용하여, 상기 무역 관련 업체의 위험요소를 식별 및 평가하고, 상기 위험요소에 대해 위험 관리에 대한 대책과 평가 계획을 등록 및 관리하는 위험요소 관리부; 및 상기 내부통제 관리대장을 이용하여, 상기 무역 관련 업체의 내부통제 항목을 식별 및 평가하고, 상기 내부통제 항목 중 부적합으로 평가된 내부통제 항목에 대한 대책을 등록 및 관리하는 내부통제 관리부를 포함한다.
본 발명의 실시예들에 의하면 적어도 다음과 같은 효과가 있다.
본 발명에 따르면, 무역 관련 업체의 거래업체 관리대장, 위험요소 관리대장, 내부통제 관리대장 및 일반 관리대장을 포함하는 데이터베이스 및 AEO 인증을 위한 심사 준비 및 인증 후 사후 관리를 자동화하도록 구성된 프로세서를 포함하는 무역 관련 업체 인증 시스템 및 방법을 제공함으로써, 클라우드 기반으로 AEO의 공인 인증 및 운영 서비스를 위한 플랫폼을 자동화하고, AEO 인증 보급을 확산시킬 수 있다. 본 발명에 따르면, AEO 신청 준비 과정 및 예비 심사 과정을 전산화하고 자동화함으로써, 무역 관련 업체의 AEO 인증 업무를 저비용으로 간소화 및 표준화할 수 있다. 또한, AEO 가이드라인의 표준화 및 전산화를 통해 AEO 공인 심사 준비 기간을 단축시킬 수 있다. 이와 더불어, AEO 인증 이후, 플랫폼을 통해 획득한 빅데이터 기반으로, 위험 요소 등의 사후 관리 및 자체 평가를 실시간으로 보고 및 대응하는 등 AEO 인증과 연계된 후속 관리도 효율적으로 자동화할 수 있다.
본 발명에 따른 무역 관련 업체 인증 방법 및 그 장치를 제공함으로써, 글로벌 관세무역의 최대 이슈인 국내 기업들의 수출입 화물 안전 확보가 가능하여, 수출입 기업 및 산업을 육성하고 국가 물류 경쟁력 강화에 기여하고, 더 나아가 신 물류 시장 창출 및 진입 가능성을 기대할 수 있다.
본 발명에 따른 효과는 이상에서 예시된 내용에 의해 제한되지 않으며, 더욱 다양한 효과들이 본 명세서 내에 포함되어 있다.
도 1은 본 발명의 일 실시예에 따른 무역 관련 업체 인증 시스템의 개략도를 도시한다.
도 2는 본 발명의 일 실시예에 따른 무역 관련 업체 인증 시스템의 개략적인 블록도이다.
도 3은 본 발명의 일 실시예에 따른 무역 관련 업체 인증 시스템의 데이터베이스의 관리대장들을 개략적으로 도시한다.
도 4는 본 발명의 일 실시예에 따른 거래업체 관리부의 개략적인 블록도이다.
도 5는 본 발명의 일 실시예에 따른 거래업체 발송내역 관리 화면을 출력한다.
도 6은 본 발명의 일 실시예에 따른 거래업체 관리부에 의해 거래업체의 안전관리기준 준수여부를 평가 및 관리하는 개략적인 흐름도이다.
도 7은 본 발명의 일 실시예에 따른 위험요소 관리부의 개략적인 블록도이다.
도 8은 특정 업무분류에 속하는 위험요소 항목 각각을 예시한다.
도 9는 본 발명의 일 실시예에 따른 위험요소 관리부에 의해 무역 관련 업체의 위험요소를 평가하는 개략적인 흐름도이다.
도 10은 본 발명의 일 실시예에 따른 내부통제 관리부의 개략적인 블록도이다.
도 11은 본 발명의 일 실시예에 따른 내부통제 관리부에 의해 무역 관련 업체의 내부통제 항목을 평가하는 개략적인 흐름도이다.
도 12는 본 발명의 일 실시예에 따른 무역 관련 업체 인증 방법의 개략적인 흐름도이다.
본 발명은 이하에서 개시되는 실시예들에 한정되는 것이 아니라 서로 다른 다양한 형태로 구현될 것이며, 단지 본 실시예들은 본 발명의 개시가 완전하도록 하며, 본 발명이 속하는 기술분야에서 통상의 지식을 가진 자에게 발명의 범주를 완전하게 알려주기 위해 제공되는 것이며, 본 발명은 청구항의 범주에 의해 정의될 뿐이다.
비록 제1, 제2 등이 다양한 구성요소들을 서술하기 위해서 사용되나, 이들 구성요소들은 이들 용어에 의해 제한되지 않음은 물론이다. 이들 용어들은 단지 하나의 구성요소를 다른 구성요소와 구별하기 위하여 사용하는 것이다. 따라서, 이하에서 언급되는 제1 구성요소는 본 발명의 기술적 사상 내에서 제2 구성요소일 수도 있음은 물론이다.
본 명세서에 있어서는 어느 하나의 구성요소가 다른 구성요소로 데이터 또는 신호를 전송하는 경우에는 구성요소는 다른 구성요소로 직접 데이터 또는 신호를 전송할 수 있고, 적어도 하나의 또 다른 구성요소를 통하여 데이터 또는 신호를 다른 구성요소로 전송할 수 있음을 의미한다.
본 발명의 여러 실시예들의 각각 특징들이 부분적으로 또는 전체적으로 서로 결합 또는 조합 가능하며, 당업자가 충분히 이해할 수 있듯이 기술적으로 다양한 연동 및 구동이 가능하며, 각 실시예들이 서로에 대하여 독립적으로 실시 가능할 수도 있고 연관 관계로 함께 실시 가능할 수도 있다.
이하, 첨부된 도면을 참조하여 본 발명에 따른 바람직한 실시예를 상세히 설명한다. 도면에서 동일한 참조부호는 동일한 구성요소를 지칭하며, 도면 상에서 각 구성 요소의 크기는 설명의 명료성을 위하여 과장되어 있을 수 있다.
도 1은 본 발명의 일 실시예에 따른 무역 관련 업체 인증 시스템의 개략도를 도시한다.
본 발명의 일 실시예에 따른 무역 관련 업체 인증 시스템(120)은 무역 관련 업체(110)가 AEO(Authorized Economic Operator) 인증 기관(130)으로부터 AEO 인증을 받기 위해 심사를 준비하는 작업을 클라우드 기반으로 자동화한다. AEO란 수출입 안전관리 우수공인업체를 의미하며, 무역 관련 업체(110) 중 관세당국이 법규준수, 안전관리 수준 등에 대한 심사를 실시하고 공인한 업체를 의미한다. 무역 관련 업체(110)는 수출업체, 수입업체, 관세사, 화물운송주선업자, 보세운송업체, 선박회사, 항공사, 보세구역 운영업체 및 하역업체를 포함한다. 거래업체(140)는 무역 관련 업체(110)와 거래하는 업체로서, 무역 관련 업체(110)가 AEO 인증을 위해 관리해야 하는 업체를 의미한다.
한국 관세청은 종합인증우수업체 공인 및 관리 업무에 관한 관세법 고시에 따라, AEO 인증 기관(130)으로서 AEO 공인 제도를 시행한다. 관세청은 상기 공인 제도를 통해 무역 관련 업체(110)의 법규준수, 내부통제, 재무건전성, 안전관리 적정성 여부를 심사하여 수출입안전관리 우수공인업체로 AEO 인증한다.
무역 관련 업체 인증 시스템(120)은 AEO 인증을 위한 심사제출서류를 표준서식을 이용하여 데이터베이스로 제공하고, AEO 인증을 위한 심사 준비 및 인증 후 사후 관리를 자동화한다. 데이터베이스는 거래업체 관리대장, 위험요소 관리대장, 내부통제 관리대장 및 일반 관리대장을 포함한다. 데이터베이스에 포함된 관리대장에 대한 구체적인 내용인 이하 도 3을 통해 후술한다. 무역 관련 업체 인증 시스템(120)은 AEO 인증 심사를 위해 필요한 심사제출서류를 전산화 및 자동화함으로써, 무역 관련 업체(110)가 무역 관련 업체 인증 시스템(120)을 통해 AEO 인증을 위한 심사 준비 업무를 저비용으로 간소화되고 표준화된 절차에 따라 진행할 수 있도록 한다. 무역 관련 업체(110)는 AEO 인증을 위한 심사제출서류를 무역 관련 업체 인증 시스템(120)을 통해 획득하여 AEO 인증 기관(130)이 운영하는 시스템에 제출함으로써, AEO 인증 기관(130)에 심사요청을 의뢰한다. 무역 관련 업체 인증 시스템(120)을 통해 무역 관련 업체(110)는 AEO 공인 심사 준비 기간을 단축시킬 수 있다.
또한, 본 발명의 일 실시예에 따른 무역 관련 업체 인증 시스템(120)은 AEO 인증을 위한 심사 준비 단계에서 획득한 빅데이터 기반으로, AEO 인증 이후에도 위험요소, 거래업체, 내부통제활동 등의 사후 관리 및 자체 평가를 실시간으로 제공함으로써, AEO 인증과 연계된 후속 관리도 효율적으로 자동화한다.
본 발명의 일 실시예에 따른 무역 관련 업체 인증 시스템(120)을 통해 글로벌 관세무역의 최대 이슈인 국내 기업들의 수출입 화물 안전 확보가 가능하여, 수출입 기업 및 산업을 육성하고 국가 물류 경쟁력 강화에 기여하고, 더 나아가 신 물류 시장 창출 및 진입 가능성 기대할 수 있다.
도 2는 본 발명의 일 실시예에 따른 무역 관련 업체 인증 시스템의 개략적인 블록도이다.
무역 관련 업체 인증 시스템(200)은 데이터베이스(210) 및 프로세서(220)를 포함한다. 데이터베이스(210)는 무역 관련 업체(110)의 거래업체 관리대장, 위험요소 관리대장, 내부통제 관리대장 및 일반 관리대장을 표준서식으로 포함한다. 데이터베이스(210)에 포함된 관리대장의 구체적인 내용은 이하 도 3을 통해 상세히 후술한다.
프로세서(220)는 AEO 인증을 위한 심사 준비 및 인증 후 사후 관리를 자동화하도록 구성된다. 프로세서(220)는 거래업체 관리부(230), 위험요소 관리부(240) 및 내부통제 관리부(250)를 포함한다.
거래업체 관리부(230)는 상기 거래업체 관리대장을 이용하여, 무역 관련 업체(110)가 거래하는 거래업체의 안전관리기준 준수여부를 평가 및 관리한다. 거래업체 관리부(230)의 구체적인 동작은 이하 도 4 내지 도 6을 통해 상세히 후술한다.
위험요소 관리부(240)는 위험요소 관리대장을 이용하여, 무역 관련 업체(110)의 위험요소를 식별 및 평가하고, 상기 위험요소에 대해 위험 관리에 대한 대책과 평가 계획을 등록 및 관리한다. 위험요소 관리부(240)의 구체적인 동작은 이하 도 7 내지 도 9를 통해 상세히 후술한다.
내부통제 관리부(250)는 내부통제 관리대장을 이용하여, 무역 관련 업체(110)의 내부통제 항목을 식별 및 평가하고, 상기 내부통제 항목 중 부적합으로 평가된 내부통제 항목에 대한 대책을 등록 및 관리한다. 내부통제 관리부(250)의 구체적인 동작은 이하 도 10 및 도 11을 통해 상세히 후술한다.
도 3은 본 발명의 일 실시예에 따른 무역 관련 업체 인증 시스템의 데이터베이스의 관리대장들을 개략적으로 도시한다.
무역 관련 업체 인증 시스템(120)의 데이터베이스(210)는 거래업체 관리대장(310), 위험요소 관리대장(320), 내부통제 관리대장(330) 및 일반 관리대장(340)을 포함한다.
거래업체 관리대장(310)은 거래업체 정보, 안전관리기준 준수여부 질의서, 안전관리준수 요구서, 거래업체 발송내역 관리대장 중 적어도 하나를 포함한다.
위험요소 관리대장(320)은 이상상황 발생 관리대장 및 오류 관리대장 중 적어도 하나를 포함한다. 상기 이상상황 발생 관리대장은 운송수단 및 물품정보 관리대장, 우편물 관리대장 및 시설점검 및 보수 관리대장 중 적어도 하나를 포함한다. 상기 오류 관리대장은 위험요소 체크리스트, 위험요소 식별 및 평가표, 위험평가 계획서, 위험평가 결과보고서, 위험관리 대책서, 위험관리대책 평가서 및 법규준수 및 안전관리 세부목표 중 적어도 하나를 포함한다.
내부통제 관리대장(330)은 위험요소 체크리스트, 내부통제활동 평가 계획서, 내부통제활동 평가 결과보고서, 부적합 내부통제활동 관리대책서, 개선대책 실행결과 보고서 및 법규준수 및 안전관리 세부목표 중 적어도 하나를 포함한다.
일반 관리대장(340)은 임시 출입증 관리 대장, 접근통제장치 불출 대장, 분실 사유서, 입사지원정보 진위여부 및 배경점검대장, 재직자 배경 점검 대장, AEO 조직도, AEO 업무분장표, 관세행정 발전 프로그램 참여관리대장, 윤리경영 실천 서약서, 법규등록부, 인적사항 명세서, 경영방침, 거래업체 협의대장, 직원명부, 이동식 저장매체 불출 관리대장 및 이동식 저장매체 바이러스 점검내역 관리대장, 방문자 관리대장, 상시 출입증 관리대장, 접근통제장치 관리대장, 직원 식별표식 관리대장, 연간 교육계획서, 교육보고서 및 퇴직절차 이행 확인 대장 중 적어도 하나를 포함한다.
무역 관련 업체 인증 시스템(120)은 무역 관련 업체(110)의 거래업체 관리대장, 위험요소 관리대장, 내부통제 관리대장 및 일반 관리대장을 표준서식으로 데이터베이스(210)를 통해 제공함으로써, 무역 관련 업체(110)가 표준서식을 이용하여 심사제출서류를 생성 및 갱신할 수 있다. 무역 관련 업체 인증 시스템(120)은 심사제출서류를 웹 리포트로 인쇄하고 저장하는 기능을 제공한다.
도 4는 본 발명의 일 실시예에 따른 거래업체 관리부의 개략적인 블록도이다.
거래업체 관리부(400)는 무역 관련 업체(110)가 거래하는 거래업체의 안전관리기준 준수여부를 평가 및 관리한다. 거래업체 관리부(400)는 평가주기 설정부(410), 질의서 전송부(420), 질의서 응답 수신부(430) 및 질의서 발송내역 관리부(440)를 포함한다.
평가주기 설정부(410)는 외부입력에 기초하여 거래업체의 평가주기를 설정한다. 무역 관련 업체(110)의 AEO 담당자는 평가주기 설정부(410)를 통해 거래업체의 평가주기를 특정 주기로 설정할 수 있다. 예를 들면, 평가주기는 최초 2년으로 설정되고 이후에는 매년 주기로 설정될 수 있다.
질의서 전송부(420)는 거래업체 정보의 이메일 계정으로 상기 안전관리기준 준수여부 질의서를 전송한다. 거래업체 정보는 업체명, 업체 고유번호, 업종, 공급명 구분, 대표자, 사업자등록번호, 소재지, AEO 담당자, 메일주소, 연락처, 거래규모 및 거래빈도 중 적어도 하나를 포함한다. 무역 관련 업체 인증 시스템(120)은 무역 관련 업체(110) 또는 거래업체(140)로부터의 외부 입력에 기초하여, 상기 거래업체 정보를 획득한다.
질의서 응답 수신부(430)는 거래업체(140)로부터의 외부입력에 의해 상기 안전관리기준 준수여부 질의서에 대한 응답을 수신한다.
질의서 발송내역 관리부(440)는 질의서 전송 내역 및 응답 수신 내역을 작성하고 갱신하여, 상기 거래업체 발송내역 관리대장을 획득한다. 도 5를 참조하면, 상기 거래업체 발송내역 관리대장이 질의서 전송 여부 및 질의서 발송일자를 포함함을 알 수 있다.
거래업체 관리부(400)는 평가부(미도시)를 더 포함한다.
평가부는 상기 안전관리기준 준수여부 질의서에 대한 응답에 기초하여, 전체 질의서 항목 중 거래업체(140)가 적합으로 평가한 항목의 개수 비율로 상기 거래업체의 법규준수도 및 재무건전성을 평가한다. 평가부의 구체적인 동작은 이하 도 6을 통해 상세히 후술한다.
도 6은 본 발명의 일 실시예에 따른 거래업체 관리부에 의해 거래업체의 안전관리기준 준수여부를 평가 및 관리하는 개략적인 흐름도이다.
질의서 응답 수신부(430)는 상기 안전관리기준 준수여부 질의서 중 법규준수도 관련 항목 및 재무 건전성 관련 항목 각각에 대해서, 거래업체(140)로부터의 외부입력에 의해 "적합" 또는 "부적합" 응답을 수신한다.
상기 평가부는 전체 질의서 항목 중 거래업체(140)가 적합으로 평가한 항목의 개수 비율로 평가점수 및 평가등급을 산정한다. 상기 평가점수 및 상기 평가등급으로 상기 거래업체의 법규준수도 및 재무건전성을 평가할 수 있다. 예를 들어, 상기 평가부는 상기 평가점수가 70% 이하이면 고위험 평가등급, 상기 평가점수가 70% 초과이면 저위험 평가등급, 상기 평가 점수가 100%이면 안전 평가등급으로 산정한다.
도 7은 본 발명의 일 실시예에 따른 위험요소 관리부의 개략적인 블록도이다.
위험요소 관리부(700)는 위험요소 관리대장을 이용하여, 무역 관련 업체(110)의 위험요소를 식별 및 평가하고, 상기 위험요소에 대해 위험 관리에 대한 대책과 평가 계획을 등록 및 관리한다. 도 8은 특정 업무분류에 속하는 위험요소 항목 각각을 예시한다. 위험요소 관리부(700)는 위험 평가기준 설정부(710), 위험요소 데이터 획득부(720), 위험요소 평가부(730), 위험요소 대책 관리부(740) 및 위험요소 대책 평가계획부(750)를 포함한다.
위험 평가기준 설정부(710)는 상기 위험요소 각각의 항목에 대한 발생가능성 점수 범위, 영향도 점수 범위 및 위험등급을 설정한다. 예를 들어, 발생가능성 점수 범위는 5단계 점수 범위로, 영향도 점수 범위는 5단계 점수 범위로, 위험등급은 고위험, 중위험, 저위험 및 잠재위험으로 설정될 수 있으나, 다양한 설정이 가능함은 당업자에게 자명하다.
위험요소 데이터 획득부(720)는 상기 위험요소 체크리스트 및 외부입력에 기초하여 업무분류 항목 각각에 대한 상기 위험요소, 상기 발생가능성 점수 및 상기 영향도 점수를 획득한다.
위험요소 평가부(730)는 상기 위험요소에 대한 평가기간을 설정한다. 무역 관련 업체(110)의 AEO 담당자는 위험요소 평가부(730)를 통해 위험요소의 평가기간을 특정 기간으로 설정할 수 있다. 예를 들면, 위험요소의 평가기간은 1년으로 설정될 수 있다. 위험요소 평가부(730)는 위험요소 데이터 획득부(720)에 의해 획득한, 상기 발생가능성 점수 및 상기 영향도 점수에 기초하여 상기 위험요소 각각의 항목에 대한 위험성을 평가하여 상기 위험요소 식별 및 평가표를 획득한다. 위험요소 평가부(730)는 상기 위험성이 상기 위험등급 중 고위험으로 평가된 경우 위험 관리번호를 생성한다. 위험요소 평가부(730)의 구체적인 동작은 이하 도 9를 통해 상세히 후술한다.
위험요소 대책 관리부(740)는 데이터베이스(210)가 제공하는 표준서식 및 외부입력에 기초하여, 상기 고위험으로 평가된 상기 위험요소 각각의 항목에 대한 위험관리 대책 정보를 생성하여 상기 위험관리 대책서를 획득한다.
위험요소 대책 평가계획부(750)는 데이터베이스(210)가 제공하는 표준서식 및 외부입력에 기초하여, 상기 고위험으로 평가된 상기 위험요소 각각의 항목에 대한 위험관리 대책 평가를 계획하는 정보를 생성하여 상기 위험관리대책 평가서를 획득한다.
도 9는 본 발명의 일 실시예에 따른 위험요소 관리부에 의해 무역 관련 업체의 위험요소를 평가하는 개략적인 흐름도이다.
위험요소 관리부(700)의 위험요소 평가부(730)는 위험요소 데이터 획득부(720)에 의해 획득한, 상기 발생가능성 점수 및 상기 영향도 점수에 기초하여 상기 위험요소 각각의 항목에 대한 위험성을 평가한다. 예를 들어, 위험성은 상기 발생가능성 점수와 상기 영향도 점수의 곱으로 계산될 수 있다. 위험요소 평가부(730)는 평가된 위험성에 기초하여, 위험등급을 자동으로 표시한다. 예를 들어, 발생가능성 점수가 "발생가능성 5"이고, 영향도 점수가 "영향성 1"일 경우, 위험 평가기준 설정부(710)가 위험등급을 "고위험"으로 설정해둔 경우, 위험요소 평가부(730)는 해당 위험요소 항목에 대해 위험등급을 "고위험"으로 표시한다. 위험요소 평가부(730)는 상기 위험등급이 고위험으로 평가된 경우 위험 관리번호를 생성한다.
도 10은 본 발명의 일 실시예에 따른 내부통제 관리부의 개략적인 블록도이다.
내부통제 관리부(1000)는 내부통제 관리대장을 이용하여, 무역 관련 업체(110)의 내부통제 항목을 식별 및 평가하고, 상기 내부통제 항목 중 부적합으로 평가된 내부통제 항목에 대한 대책을 등록 및 관리한다. 내부통제 관리부(1000)는 평가주기 설정부(1010), 내부통제활동 평가 계획부(1020), 내부통제활동 평가부(1030), 내부통제활동 평가 결과보고서 생성부(1040) 및 부적합 내부통제활동 관리대책서 생성부(1050)를 포함한다.
평가주기 설정부(1010)는 외부입력에 기초하여 내부통제 항목의 평가주기를 설정한다. 평가주기 설정부(1010)는 외부입력에 기초하여 내부통제 항목의 평가주기를 설정한다. 무역 관련 업체(110)의 AEO 담당자는 평가주기 설정부(1010)를 통해 내부통제 항목의 평가주기를 특정 주기로 설정할 수 있다. 예를 들면, 평가주기는 최초 2년으로 설정되고 이후에는 매월 주기로 설정될 수 있다.
내부통제활동 평가 계획부(1020)는 내부통제활동에 대한 상기 내부통제활동 평가 계획서를 상기 데이터베이스로부터 획득하고 갱신한다. 상기 내부통제활동 평가 계획서는 내부통제활동 평가 목적, 평가단 구성, 평가단 사업장, 평가범위, 평가기간, 평가일정, 평가기준 및 비고를 포함한다.
내부통제활동 평가부(1030)는 외부 입력에 기초하여, 상기 내부통제 항목 각각에 대해 부적합값 및 샘플값을 입력받는다. 내부통제활동 평가부(1030)는 상기 부적합값 및 상기 샘플값에 기초하여, 상기 내부통제 항목 각각에 대해 적합 및 부적합 중 하나의 평가 결과를 생성한다. 내부통제활동 평가부(1030)는 부적합으로 평가된 상기 내부통제 항목 각각에 대해서 내부통제 관리번호를 생성한다. 내부통제활동 평가부(1030)의 구체적인 동작은 이하 도 11을 통해 상세히 후술한다.
내부통제활동 평가 결과보고서 생성부(1040)는 데이터베이스(210)가 제공하는 표준서식 및 외부입력에 기초하여, 내부통제활동에 대한 상기 내부통제활동 평가 결과보고서를 획득하고 갱신한다. 상기 내부통제활동 평가 결과보고서는 내부통제활동평가 목적, 평가단 구성, 평가단 사업장, 평가범위, 평가기간, 평가결과, 개선대책 수립 내역 및 향후 일정을 포함한다.
부적합 내부통제활동 관리대책서 생성부(1050)는 데이터베이스(210)가 제공하는 표준서식 및 외부입력에 기초하여, 부적합으로 평가된 상기 내부통제 항목 각각에 대해서 부적합 내부통제활동 관리대책서를 생성한다. 상기 부적합 내부통제활동 관리대책서는 관리번호, 업무분류, 내부통제활동, 내부통제활동 관련 근거, 평가방법, 평가내용, 개선대책, 개선대책 실행기간, 평가일정, 개선대책 실행계획, 개선목표, 담당부서, 책임자를 포함한다.
도 11은 본 발명의 일 실시예에 따른 내부통제 관리부에 의해 무역 관련 업체의 내부통제 항목을 평가하는 개략적인 흐름도이다.
내부통제 관리부(1000)의 내부통제활동 평가부(1030)는 무역 관련 업체(110)로부터의 외부 입력에 기초하여, 상기 내부통제 항목 각각에 대해 부적합값 및 샘플값을 입력받는다. 부적합값 및 샘플값은 내부통제 항목 각각에 대해서 내부통제활동 여부를 체크하기 위해 지정하는 값을 의미한다. 예를 들어, 샘플값은 출장보고서 중 일부를 추출하여 서명 여부를 확인하는 표본조사를 시행하여, 서명이 된 경우의 개수를 카운트한 값을 의미한다. 최초 입력 시, 부적합값이 0이 아닌 1 내지 100 사이 값으로 입력되어 있으면, 내부통제 관리부(1000)는 "부적합"의 평가 결과를 생성한다. 내부통제활동 평가부(1030)는 부적합으로 평가된 상기 내부통제 항목 각각에 대해서 내부통제 관리번호를 생성한다. 이후, 표본조사를 시행한 결과 샘플값이 입력되거나 변경되면, 부적합값 대비 샘플값의 비율을 계산하여 평가 결과를 갱신한다. 예를 들어, 부적합값 대비 샘플값의 비율이 10%를 초과하면 평가 결과는 "적합"으로 갱신되고, 기 생성된 내부통제 관리번호가 있을 경우 관리번호를 삭제한다. 부적합값 대비 샘플값의 비율이 10% 이하이면 평가 결과는 "부적합"으로 갱신된다.
도 12는 본 발명의 일 실시예에 따른 무역 관련 업체 인증 방법의 개략적인 흐름도이다.
단계 1210에서, 무역 관련 업체 인증 시스템(200)은 외부입력에 기초하여 무역 관련 업체의 거래업체 관리대장, 위험요소 관리대장, 내부통제 관리대장 및 일반 관리대장을 포함하는 서식 데이터베이스를 생성한다.
무역 관련 업체 인증 시스템(200)은 AEO 인증을 위한 심사 준비 및 인증 후 사후 관리를 자동화한다.
단계 1220에서, 무역 관련 업체 인증 시스템(200)은 상기 거래업체 관리대장을 이용하여, 상기 무역 관련 업체가 거래하는 거래업체의 안전관리기준 준수여부를 평가 및 관리한다. 단계 1220는 상기 거래업체의 외부입력에 기초하여 평가주기를 설정하는 단계, 상기 거래업체 정보의 이메일 계정으로 상기 안전관리기준 준수여부 질의서를 전송하는 단계, 외부입력에 의해 상기 안전관리기준 준수여부 질의서에 대한 응답을 수신 하는 단계; 질의서 전송 내역 및 응답 수신 내역을 작성 및 갱신하여 상기 거래업체 발송내역 관리대장을 획득하는 단계를 포함한다. 단계 1220는 상기 안전관리기준 준수여부 질의서에 대한 응답에 기초하여, 전체 질의서 항목 중 상기 거래업체가 적합으로 평가한 항목의 개수 비율로 평가점수 및 평가등급을 산정하는 단계를 더 포함한다.
단계 1230에서, 무역 관련 업체 인증 시스템(200)은 상기 위험요소 관리대장을 이용하여, 상기 무역 관련 업체의 위험요소를 식별 및 평가하고, 상기 위험요소에 대해 위험 관리에 대한 대책과 평가 계획을 등록 및 관리한다. 단계 1230은 외부입력에 기초하여 상기 위험요소 각각의 항목에 대한 발생가능성 점수 범위, 영향도 점수 범위 및 위험등급을 설정하는 단계, 상기 위험요소 체크리스트 및 외부입력에 기초하여 업무분류 항목 각각에 대한 상기 위험요소, 상기 발생가능성 점수 및 상기 영향도 점수를 획득하는 단계, 상기 위험요소에 대한 평가기간을 설정하고, 상기 발생가능성 점수 및 상기 영향도 점수에 기초하여 상기 위험요소 각각의 항목에 대한 위험성을 평가하여 상기 위험요소 식별 및 평가표를 획득하고, 상기 위험성이 상기 위험등급 중 고위험으로 평가된 경우 위험 관리번호를 생성하는 단계, 상기 고위험으로 평가된 상기 위험요소 각각의 항목에 대한 위험관리 대책 정보를 생성하여 상기 위험관리 대책서를 획득하는 단계, 상기 고위험으로 평가된 상기 위험요소 각각의 항목에 대한 위험관리 대책 평가를 계획하는 정보를 생성하여 상기 위험관리대책 평가서를 획득하는 단계를 포함한다.
단계 1240에서, 무역 관련 업체 인증 시스템(200)은 상기 내부통제 관리대장을 이용하여, 상기 무역 관련 업체의 내부통제 항목을 식별 및 평가하고, 상기 내부통제 항목 중 부적합으로 평가된 내부통제 항목에 대한 대책을 등록 및 관리한다. 단계 1240은 외부입력에 기초하여 상기 내부통제 항목의 평가주기를 설정하는 단계, 내부통제활동에 대한 상기 내부통제활동 평가 계획서를 상기 서식 데이터베이스로부터 획득하고 갱신하는 단계, 상기 내부통제 항목 각각에 대해 적합 및 부적합 중 하나의 평가 결과를 생성하고, 상기 부적합으로 평가된 상기 내부통제 항목 각각에 대해서 내부통제 관리번호를 생성하는 단계, 내부통제활동에 대한 상기 내부통제활동 평가 결과보고서를 상기 서식 데이터베이스로부터 획득하고 갱신하는 단계, 상기 부적합으로 평가된 상기 내부통제 항목 각각에 대해서 부적합 내부통제활동 관리대책서를 생성하는 단계를 포함한다.
첨부된 블록도의 각 블록과 흐름도의 각 단계의 조합들은 펌웨어(firmware), 소프트웨어(software) 또는 하드웨어(hardware)로 구성된다. 알고리즘 또는 컴퓨터 프로그램 인스트럭션들에 의해 수행될 수도 있다. 이들 알고리즘 또는 컴퓨터 프로그램 인스트럭션들은 범용 컴퓨터, 특수용 컴퓨터 또는 기타 프로그램 가능한 디지털 신호 처리 디바이스(Digital Signal Processing Device)의 프로세서에 탑재될 수 있으므로, 컴퓨터 또는 기타 프로그램 가능한 데이터 프로세싱 장비의 프로세서를 통해 수행되는 그 인스트럭션들이 블록도의 각 블록 또는 흐름도의 각 단계에서 설명된 기능들을 수행하는 수단을 생성하게 된다.
이들 알고리즘 또는 컴퓨터 프로그램 인스트럭션들은 특정 방식으로 기능을 구현하기 위해 컴퓨터 또는 기타 프로그램 가능한 데이터 프로세싱 장비를 지향할 수 있는 컴퓨터 이용 가능 또는 컴퓨터 판독 가능 메모리에 저장되는 것도 가능하므로, 그 컴퓨터 이용가능 또는 컴퓨터 판독 가능 메모리에 저장된 인스트럭션들은 블록도의 각 블록 또는 흐름도 각 단계에서 설명된 기능을 수행하는 인스트럭션 수단을 내포하는 제조 품목을 생산하는 것도 가능하다. 컴퓨터 프로그램 인스트럭션들은 컴퓨터 또는 기타 프로그램 가능한 데이터 프로세싱 장비 상에 탑재되는 것도 가능하므로, 컴퓨터 또는 기타 프로그램 가능한 데이터 프로세싱 장비 상에서 일련의 동작 단계들이 수행되어 컴퓨터로 실행되는 프로세스를 생성해서 컴퓨터 또는 기타 프로그램 가능한 데이터 프로세싱 장비를 수행하는 인스트럭션들은 블록도의 각 블록 및 흐름도의 각 단계에서 설명된 기능들을 실행하기 위한 단계들을 제공하는 것도 가능하다.
또한, 각 블록 또는 각 단계는 특정된 논리적 기능(들)을 실행하기 위한 하나 이상의 실행 가능한 인스트럭션들을 포함하는 모듈, 세그먼트 또는 코드의 일부를 나타낼 수 있다. 또한, 몇 가지 대체 실시예들에서는 블록들 또는 단계들에서 언급된 기능들이 순서를 벗어나서 발생하는 것도 가능함을 주목해야 한다. 예컨대, 잇달아 도시되어 있는 두 개의 블록들 또는 단계들은 사실 실질적으로 동시에 수행되는 것도 가능하고 또는 그 블록들 또는 단계들이 때때로 해당하는 기능에 따라 역순으로 수행되는 것도 가능하다.
이상으로 실시예를 들어 본 발명을 더욱 상세하게 설명하였으나, 본 발명은 반드시 이러한 실시예로 국한되는 것은 아니고, 본 발명의 기술사상을 벗어나지 않는 범위 내에서 다양하게 변형실시될 수 있다. 따라서, 본 발명에 개시된 실시예들은 본 발명의 기술 사상을 한정하기 위한 것이 아니라 설명하기 위한 것이고, 이러한 실시예에 의하여 본 발명의 기술 사상의 범위가 한정되는 것은 아니다. 본 발명의 보호 범위는 아래의 청구범위에 의하여 해석되어야 하며, 그와 동등한 범위 내에 있는 모든 기술 사상은 본 발명의 권리범위에 포함되는 것으로 해석되어야 할 것이다.
본 발명의 예시적인 실시예에 따른 장치는 도시된 바와 같은 장치 각각의 유닛들에 커플링된 버스, 상기 버스에 커플링된 적어도 하나의 프로세서를 포함할 수 있고, 명령, 수신된 메시지 또는 생성된 메시지를 저장하기 위해 상기 버스에 커플링되고, 전술한 바와 같은 명령들을 수행하기 위한 적어도 하나의 프로세서에 커플링된 메모리를 포함할 수 있다.
또한, 본 발명에 따른 시스템은 컴퓨터로 읽을 수 있는 기록매체에 컴퓨터가 읽을 수 있는 코드로서 구현하는 것이 가능하다. 컴퓨터가 읽을 수 있는 기록매체는 컴퓨터 시스템에 의하여 읽혀질 수 있는 데이터가 저장되는 모든 종류의 기록장치를 포함한다. 상기 컴퓨터가 읽을 수 있는 기록매체는 마그네틱 저장매체(예를 들면, 롬, 플로피 디스크, 하드디스크 등) 및 광학적 판독 매체(예를 들면, 시디롬, 디브이디 등)를 포함한다. 또한 컴퓨터가 읽을 수 있는 기록매체는 네트워크로 연결된 컴퓨터 시스템에 분산되어 분산방식으로 컴퓨터가 읽을 수 있는 코드가 저장되고 실행될 수 있다.

Claims (21)

  1. 무역 관련 업체의 거래업체 관리대장, 위험요소 관리대장, 내부통제 관리대장 및 일반 관리대장을 포함하는 데이터베이스; 및
    AEO(Authorized Economic Operator) 인증을 위한 심사 준비 및 인증 후 사후 관리를 자동화하도록 구성된 프로세서를 포함하고;
    상기 프로세서는
    상기 거래업체 관리대장을 이용하여, 상기 무역 관련 업체가 거래하는 거래업체의 안전관리기준 준수여부를 평가 및 관리하는 거래업체 관리부;
    상기 위험요소 관리대장을 이용하여, 상기 무역 관련 업체의 위험요소를 식별 및 평가하고, 상기 위험요소에 대해 위험 관리에 대한 대책과 평가 계획을 등록 및 관리하는 위험요소 관리부; 및
    상기 내부통제 관리대장을 이용하여, 상기 무역 관련 업체의 내부통제 항목을 식별 및 평가하고, 상기 내부통제 항목 중 부적합으로 평가된 내부통제 항목에 대한 대책을 등록 및 관리하는 내부통제 관리부를 포함하는 것을 특징으로 하는 무역 관련 업체 인증 시스템.
  2. 제1항에 있어서,
    상기 거래업체 관리대장은 거래업체 정보, 안전관리기준 준수여부 질의서, 안전관리준수 요구서, 거래업체 발송내역 관리대장 중 적어도 하나를 포함하는 것을 특징으로 하는 무역 관련 업체 인증 시스템.
  3. 제1항에 있어서,
    상기 위험요소 관리대장은 이상상황 발생 관리대장 및 오류 관리대장 중 적어도 하나를 포함하고;
    상기 이상상황 발생 관리대장은 운송수단 및 물품정보 관리대장, 우편물 관리대장 및 시설점검 및 보수 관리대장 중 적어도 하나를 포함하고;
    상기 오류 관리대장은 위험요소 체크리스트, 위험요소 식별 및 평가표, 위험평가 계획서, 위험평가 결과보고서, 위험관리 대책서, 위험관리대책 평가서 및 법규준수 및 안전관리 세부목표 중 적어도 하나를 포함하는 것을 특징으로 하는 무역 관련 업체 인증 시스템.
  4. 제1항에 있어서,
    상기 내부통제 관리대장은 위험요소 체크리스트, 내부통제활동 평가 계획서, 내부통제활동 평가 결과보고서, 부적합 내부통제활동 관리대책서, 개선대책 실행결과 보고서 및 법규준수 및 안전관리 세부목표 중 적어도 하나를 포함하는 것을 특징으로 하는 무역 관련 업체 인증 시스템.
  5. 제1항에 있어서,
    상기 일반 관리대장은 임시 출입증 관리 대장, 접근통제장치 불출 대장, 분실 사유서, 입사지원정보 진위여부 및 배경점검대장, 재직자 배경 점검 대장, AEO 조직도, AEO 업무분장표, 관세행정 발전 프로그램 참여관리대장, 윤리경영 실천 서약서, 법규등록부, 인적사항 명세서, 경영방침, 거래업체 협의대장, 직원명부, 이동식 저장매체 불출 관리대장 및 이동식 저장매체 바이러스 점검내역 관리대장, 방문자 관리대장, 상시 출입증 관리대장, 접근통제장치 관리대장, 직원 식별표식 관리대장, 연간 교육계획서, 교육보고서 및 퇴직절차 이행 확인 대장 중 적어도 하나를 포함하는 것을 특징으로 하는 무역 관련 업체 인증 시스템.
  6. 제2항에 있어서,
    상기 거래업체 관리부는 평가주기 설정부, 질의서 전송부, 질의서 응답 수신부 및 질의서 발송내역 관리부를 포함하고;
    상기 평가주기 설정부는 외부입력에 기초하여 상기 거래업체의 평가주기를 설정하고;
    상기 질의서 전송부는 상기 거래업체 정보의 이메일 계정으로 상기 안전관리기준 준수여부 질의서를 전송하고;
    상기 질의서 응답 수신부는 외부입력에 기초하여 상기 안전관리기준 준수여부 질의서에 대한 응답을 수신하고;
    상기 질의서 발송내역 관리부는 질의서 전송 내역 및 응답 수신 내역을 작성 및 갱신하여 상기 거래업체 발송내역 관리대장을 획득하는 것을 특징으로 하는 무역 관련 업체 인증 시스템.
  7. 제6항에 있어서,
    상기 거래업체 관리부는 거래업체 평가부를 더 포함하고;
    상기 거래업체 평가부는 상기 안전관리기준 준수여부 질의서에 대한 응답에 기초하여, 전체 질의서 항목 중 상기 거래업체가 적합으로 평가한 항목의 개수 비율로 평가점수 및 평가등급을 산정하는 것을 특징으로 하는 무역 관련 업체 인증 시스템.
  8. 제3항에 있어서,
    상기 위험요소 관리부는 위험 평가기준 설정부, 위험요소 데이터 획득부, 위험요소 평가부, 위험요소 대책 관리부 및 위험요소 대책 평가계획부를 포함하고;
    상기 위험 평가기준 설정부는 외부입력에 기초하여 상기 위험요소 각각의 항목에 대한 발생가능성 점수 범위, 영향도 점수 범위 및 위험등급을 설정하고;
    상기 위험요소 데이터 획득부는 상기 위험요소 체크리스트 및 외부입력에 기초하여 업무분류 항목 각각에 대한 상기 위험요소, 상기 발생가능성 점수 및 상기 영향도 점수를 획득하고;
    상기 위험요소 평가부는 상기 위험요소에 대한 평가기간을 설정하고, 상기 발생가능성 점수 및 상기 영향도 점수에 기초하여 상기 위험요소 각각의 항목에 대한 위험성을 평가하여 상기 위험요소 식별 및 평가표를 획득하고, 상기 위험성이 상기 위험등급 중 고위험으로 평가된 경우 위험 관리번호를 생성하고;
    상기 위험요소 대책 관리부는 상기 고위험으로 평가된 상기 위험요소 각각의 항목에 대한 위험관리 대책 정보를 생성하여 상기 위험관리 대책서를 획득하고;
    상기 위험요소 대책 평가계획부는 상기 고위험으로 평가된 상기 위험요소 각각의 항목에 대한 위험관리 대책 평가를 계획하는 정보를 생성하여 상기 위험관리대책 평가서를 획득하는 것을 특징으로 하는 무역 관련 업체 인증 시스템.
  9. 제4항에 있어서,
    상기 내부통제 관리부는 평가주기 설정부, 내부통제활동 평가 계획부, 내부통제활동 평가부, 내부통제활동 평가 결과보고서 생성부 및 부적합 내부통제활동 관리대책서 생성부를 포함하고;
    상기 평가주기 설정부는 외부입력에 기초하여 상기 내부통제 항목의 평가주기를 설정하고;
    상기 내부통제활동 평가 계획부는 내부통제활동에 대한 상기 내부통제활동 평가 계획서를 상기 데이터베이스로부터 획득하고 갱신하고;
    상기 내부통제활동 평가부는 상기 내부통제 항목 각각에 대해 적합 및 부적합 중 하나의 평가 결과를 생성하고, 상기 부적합으로 평가된 상기 내부통제 항목 각각에 대해서 내부통제 관리번호를 생성하고;
    상기 내부통제활동 평가 결과보고서 생성부는 내부통제활동에 대한 상기 내부통제활동 평가 결과보고서를 상기 데이터베이스로부터 획득하고 갱신하고;
    상기 부적합 내부통제활동 관리대책서 생성부는 상기 부적합으로 평가된 상기 내부통제 항목 각각에 대해서 부적합 내부통제활동 관리대책서를 생성하는 것을 특징으로 하는 무역 관련 업체 인증 시스템.
  10. 제1항에 있어서,
    상기 무역 관련 업체는 수출업체, 수입업체, 관세사, 화물운송주선업자, 보세운송업체, 선박회사, 항공사, 보세구역 운영업체 및 하역업체를 포함하는 것을 특징으로 하는 무역 관련 업체 인증 시스템.
  11. 외부입력에 기초하여 무역 관련 업체의 거래업체 관리대장, 위험요소 관리대장, 내부통제 관리대장 및 일반 관리대장을 포함하는 서식 데이터베이스를 생성하는 단계; 및
    AEO(Authorized Economic Operator) 인증을 위한 심사 준비 및 인증 후 사후 관리를 자동화하는 단계를 포함하고;
    상기 자동화하는 단계는
    상기 거래업체 관리대장을 이용하여, 상기 무역 관련 업체가 거래하는 거래업체의 안전관리기준 준수여부를 평가 및 관리하는 단계;
    상기 위험요소 관리대장을 이용하여, 상기 무역 관련 업체의 위험요소를 식별 및 평가하고, 상기 위험요소에 대해 위험 관리에 대한 대책과 평가 계획을 등록 및 관리하는 단계;
    상기 내부통제 관리대장을 이용하여, 상기 무역 관련 업체의 내부통제 항목을 식별 및 평가하고, 상기 내부통제 항목 중 부적합으로 평가된 내부통제 항목에 대한 대책을 등록 및 관리하는 단계를 포함하는 것을 특징으로 하는 무역 관련 업체 인증 방법.
  12. 제11항에 있어서,
    상기 거래업체 관리대장은 거래업체 정보, 안전관리기준 준수여부 질의서, 안전관리준수 요구서, 거래업체 발송내역 관리대장 중 적어도 하나를 포함하는 것을 특징으로 하는 무역 관련 업체 인증 방법.
  13. 제11항에 있어서,
    상기 위험요소 관리대장은 이상상황 발생 관리대장 및 오류 관리대장 중 적어도 하나를 포함하고;
    상기 이상상황 발생 관리대장은 운송수단 및 물품정보 관리대장, 우편물 관리대장 및 시설점검 및 보수 관리대장 중 적어도 하나를 포함하고;
    상기 오류 관리대장은 위험요소 체크리스트, 위험요소 식별 및 평가표, 위험평가 계획서, 위험평가 결과보고서, 위험관리 대책서, 위험관리대책 평가서 및 법규준수 및 안전관리 세부목표 중 적어도 하나를 포함하는 것을 특징으로 하는 무역 관련 업체 인증 방법.
  14. 제11항에 있어서,
    상기 내부통제 관리대장은 위험요소 체크리스트, 내부통제활동 평가 계획서, 내부통제활동 평가 결과보고서, 부적합 내부통제활동 관리대책서, 개선대책 실행결과 보고서 및 법규준수 및 안전관리 세부목표 중 적어도 하나를 포함하는 것을 특징으로 하는 무역 관련 업체 인증 방법.
  15. 제11항에 있어서,
    상기 일반 관리대장은 임시 출입증 관리 대장, 접근통제장치 불출 대장, 분실 사유서, 입사지원정보 진위여부 및 배경점검대장, 재직자 배경 점검 대장, AEO 조직도, AEO 업무분장표, 관세행정 발전 프로그램 참여관리대장, 윤리경영 실천 서약서, 법규등록부, 인적사항 명세서, 경영방침, 거래업체 협의대장, 직원명부, 이동식 저장매체 불출 관리대장 및 이동식 저장매체 바이러스 점검내역 관리대장, 방문자 관리대장, 상시 출입증 관리대장, 접근통제장치 관리대장, 직원 식별표식 관리대장, 연간 교육계획서, 교육보고서 및 퇴직절차 이행 확인 대장 중 적어도 하나를 포함하는 것을 특징으로 하는 무역 관련 업체 인증 방법.
  16. 제12항에 있어서,
    상기 거래업체의 안전관리기준 준수여부를 평가 및 관리하는 단계는
    외부입력에 기초하여 상기 거래업체의 평가주기를 설정하는 단계;
    상기 거래업체 정보의 이메일 계정으로 상기 안전관리기준 준수여부 질의서를 전송하는 단계;
    외부입력에 기초하여 상기 안전관리기준 준수여부 질의서에 대한 응답을 수신 하는 단계;
    질의서 전송 내역 및 응답 수신 내역을 작성 및 갱신하여 상기 거래업체 발송내역 관리대장을 획득하는 단계를 포함하는 것을 특징으로 하는 무역 관련 업체 인증 방법.
  17. 제16항에 있어서,
    상기 거래업체의 안전관리기준 준수여부를 평가 및 관리하는 단계는
    상기 안전관리기준 준수여부 질의서에 대한 응답에 기초하여, 전체 질의서 항목 중 상기 거래업체가 적합으로 평가한 항목의 개수 비율로 평가점수 및 평가등급을 산정하는 단계를 더 포함하는 것을 특징으로 하는 무역 관련 업체 인증 방법.
  18. 제13항에 있어서,
    상기 무역 관련 업체의 위험요소를 식별 및 평가하고, 상기 위험요소에 대해 위험 관리에 대한 대책과 평가 계획을 등록 및 관리하는 단계는
    외부입력에 기초하여 상기 위험요소 각각의 항목에 대한 발생가능성 점수 범위, 영향도 점수 범위 및 위험등급을 설정하는 단계;
    상기 위험요소 체크리스트 및 외부입력에 기초하여 업무분류 항목 각각에 대한 상기 위험요소, 상기 발생가능성 점수 및 상기 영향도 점수를 획득하는 단계;
    상기 위험요소에 대한 평가기간을 설정하고, 상기 발생가능성 점수 및 상기 영향도 점수에 기초하여 상기 위험요소 각각의 항목에 대한 위험성을 평가하여 상기 위험요소 식별 및 평가표를 획득하고, 상기 위험성이 상기 위험등급 중 고위험으로 평가된 경우 위험 관리번호를 생성하는 단계;
    상기 고위험으로 평가된 상기 위험요소 각각의 항목에 대한 위험관리 대책 정보를 생성하여 상기 위험관리 대책서를 획득하는 단계;
    상기 고위험으로 평가된 상기 위험요소 각각의 항목에 대한 위험관리 대책 평가를 계획하는 정보를 생성하여 상기 위험관리대책 평가서를 획득하는 단계를 포함하는 것을 특징으로 하는 무역 관련 업체 인증 방법.
  19. 제14항에 있어서,
    상기 무역 관련 업체의 내부통제 항목을 식별 및 평가하고, 상기 내부통제 항목 중 부적합으로 평가된 내부통제 항목에 대한 대책을 등록 및 관리하는 단계는
    외부입력에 기초하여 상기 내부통제 항목의 평가주기를 설정하는 단계;
    내부통제활동에 대한 상기 내부통제활동 평가 계획서를 상기 서식 데이터베이스로부터 획득하고 갱신하는 단계;
    상기 내부통제 항목 각각에 대해 적합 및 부적합 중 하나의 평가 결과를 생성하고, 상기 부적합으로 평가된 상기 내부통제 항목 각각에 대해서 내부통제 관리번호를 생성하는 단계;
    내부통제활동에 대한 상기 내부통제활동 평가 결과보고서를 상기 서식 데이터베이스로부터 획득하고 갱신하는 단계;
    상기 부적합으로 평가된 상기 내부통제 항목 각각에 대해서 부적합 내부통제활동 관리대책서를 생성하는 단계를 포함하는 것을 특징으로 하는 무역 관련 업체 인증 방법.
  20. 제11항에 있어서,
    상기 무역 관련 업체는 수출업체, 수입업체, 관세사, 화물운송주선업자, 보세운송업체, 선박회사, 항공사, 보세구역 운영업체 및 하역업체를 포함하는 것을 특징으로 하는 무역 관련 업체 인증 방법.
  21. 제 11항 내지 제 20항 중 어느 한 항에 의한 방법을 수행하기 위한 프로그램이 기록된 컴퓨터로 읽을 수 있는 기록매체.
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