JP4827989B1 - 申請方法および申請装置 - Google Patents
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Abstract
【解決手段】申請画面生成部104は、受付部96を介して、顧客に対する証券業務の申請の開始指示を受けつける。取得部106は、開始指示を受けつけると、顧客情報記憶部18に記憶された情報を取得する。申請画面生成部104は、取得した情報をもとに、顧客に対する証券業務の申請画面を生成し、これを表示部98に表示させる。申請画面生成部104は、申請者から、証券業務の申請指示を受けつける。移動部108は、申請指示を受けつけると、申請画面を生成するために使用した情報を申請情報記憶部20に記憶させる。
【選択図】図14
Description
図1は、本発明の実施例に係る証券業務システム200の構成を示す。証券業務システム200は、申請サーバ10、端末装置12と総称される第1端末装置12a、第2端末装置12b、資産情報記憶部14、顧客属性記憶部16、顧客情報記憶部18、申請情報記憶部20、承認情報記憶部22、ネットワーク24、顧客情報生成部70を含む。資産情報記憶部14は、預りDB30、資産DB32を含み、顧客属性記憶部16は、共通属性DB34、個人属性DB36、法人属性DB38を含み、顧客情報記憶部18は、既存客情報管理DB40、顧客カードDB42を含む。申請情報記憶部20は、第1DB44、第2DB46、申請書類管理DB56を含み、第1DB44は、申請顧客情報DB48を含み、第2DB46は、申請管理DB50、申請状況管理DB52、監査証跡管理DB54を含む。承認情報記憶部22は、申請顧客履歴情報DB58、申請履歴管理DB60、申請状況履歴管理DB62、監査証跡履歴管理DB64を含む。
図3は、顧客情報生成部70の構成を示す。顧客情報生成部70は、第1取込部90、第2取込部92を含む。また、顧客情報生成部70は、資産情報記憶部14、顧客属性記憶部16、顧客情報記憶部18に接続される。なお、資産情報記憶部14、顧客属性記憶部16、顧客情報記憶部18に接続されるためには、図1のネットワーク24や図2のIF部84を介しているが、ここでは、説明を明瞭にするためにこれらを省略する。前述のごとく、顧客情報生成部70は、申請サーバ10の内部に設けられてもよいが、その際、申請サーバ10は資産情報記憶部14、顧客属性記憶部16とネットワークを介して接続され、これら記憶部の情報を取り出して顧客情報生成部70で必要な情報を生成する。
図9は、書類登録部72の構成を示す。書類登録部72は、書類生成部94を含む。また、書類登録部72は、申請情報記憶部20、受付部96、表示部98に接続される。受付部96、表示部98は、図1の端末装置12に含まれている。なお、申請情報記憶部20、受付部96、表示部98に接続されるためには、図1のネットワーク24や図2のIF部84を介しているが、ここでは、説明を明瞭にするためにこれらを省略する。
図12は、申請登録・照会部74の構成を示す。申請登録・照会部74は、申請処理部100、申請状況照会部102を含み、申請処理部100は、申請画面生成部104、取得部106、移動部108を含む。また、申請登録・照会部74は、顧客情報記憶部18、申請情報記憶部20、受付部96、表示部98に接続される。受付部96、表示部98は、図1の端末装置12に含まれている。なお、顧客情報記憶部18、申請情報記憶部20、受付部96、表示部98に接続されるためには、図1のネットワーク24や図2のIF部84を介しているが、ここでは、説明を明瞭にするためにこれらを省略する。
図24は、承認登録部76の構成を示す。承認登録部76は、承認画面生成部110、移動部112を含む。また、承認登録部76は、申請情報記憶部20、承認情報記憶部22、受付部96、表示部98に接続される。受付部96、表示部98は、図1の端末装置12に含まれている。なお、申請情報記憶部20、承認情報記憶部22、受付部96、表示部98に接続されるためには、図1のネットワーク24や図2のIF部84を介しているが、ここでは、説明を明瞭にするためにこれらを省略する。
図28は、事務処理登録部78の構成を示す。事務処理登録部78は、申請情報記憶部20、受付部96、表示部98に接続される。受付部96、表示部98は、図1の端末装置12に含まれている。なお、申請情報記憶部20、受付部96、表示部98に接続されるためには、図1のネットワーク24や図2のIF部84を介しているが、ここでは、説明を明瞭にするためにこれらを省略する。
図30は、申請保管部80の構成を示す。申請保管部80は、承認情報記憶部22、受付部96、表示部98に接続される。受付部96、表示部98は、図1の端末装置12に含まれている。なお、承認情報記憶部22、受付部96、表示部98に接続されるためには、図1のネットワーク24や図2のIF部84を介しているが、ここでは、説明を明瞭にするためにこれらを省略する。
図32は、監査証跡管理部82の構成を示す。監査証跡管理部82は、申請情報記憶部20、承認情報記憶部22、受付部96、表示部98に接続される。受付部96、表示部98は、図1の端末装置12に含まれている。なお、申請情報記憶部20、承認情報記憶部22、受付部96、表示部98に接続されるためには、図1のネットワーク24や図2のIF部84を介しているが、ここでは、説明を明瞭にするためにこれらを省略する。
以上の構成による証券業務システム200の動作を説明する。図34は、証券業務システム200による申請処理の手順を示すシーケンス図である。第1端末装置12aは、申請者からの開始指示を申請サーバ10へ送信する(S10)。申請サーバ10は、顧客情報記憶部18からデータを取得する(S12)。申請サーバ10は、申請画面を生成する(S14)。申請サーバ10は、生成した申請画面の表示指示を第1端末装置12aへ送信する(S16)。第1端末装置12aは、申請画面を表示する(S18)。第1端末装置12aは、申請者からの申請開始の指示を申請サーバ10へ出力する(S20)。申請サーバ10は、申請画面を生成するために取得し、および入力されたデータを申請情報記憶部20に送信する(S22)。申請情報記憶部20は、データを記憶する(S24)。
Claims (5)
- 申請者から、証券業務に関する承認申請の開始指示を受けつける第1受付部と、
前記第1受付部が開始指示を受けつけると、顧客の資産情報と顧客の属性情報とを本申請装置とは独立して任意のタイミングで更新して記憶する第1記憶部から、顧客の資産情報と顧客の属性情報とを取得する取得部と、
前記取得部において取得した顧客の資産情報と顧客の属性情報とをもとに、証券業務に関する承認申請画面を生成する生成部と、
前記生成部において生成した申請画面を表示させる表示部と、
前記表示部が申請画面を表示させた状態において、申請者から、証券業務の承認申請を行う旨の申請指示を受けつける第2受付部と、
前記第2受付部が申請指示を受けつけると、前記生成部が申請画面を生成するために使用した顧客の資産情報と顧客の属性情報とを固定して第2記憶部に記憶させる移動部と、
前記第2受付部において受けつけた申請指示に対して、承認者からの承認指示を受けつける第3受付部とを備え、
前記第2記憶部は、前記第2受付部において申請指示を受けつけたタイミングのみで、顧客の資産情報と顧客の属性情報との書き込みを実行し、前記第2受付部において申請指示を受けつけてから、前記第3受付部において承認指示を受けつけるまでの期間にわたって、削除の指示のみを受けつけ、
前記移動部は、前記第3受付部が承認指示を受けつけると、第2記憶部に記憶された顧客の資産情報と顧客の属性情報を更新不可能な状態で、前記第2記憶部とは別に設けられた第3記憶部に記憶させることを特徴とする申請装置。 - 前記第2記憶部は、内容が固定されて記憶される情報を記憶する第1DBと、内容の編集が可能な情報を記憶する第2DBとを備え、
前記移動部は、前記第2受付部が申請指示を受けつけると、前記生成部が申請画面を生成するために使用した顧客の資産情報と顧客の属性情報とを前記第1DBに固定して記憶させ、前記第3受付部が承認指示を受けつけると、第1DBに記憶された顧客の資産情報と顧客の属性情報とを更新不可能な状態で第3記憶部に記憶させるとともに、申請指示を受け付けた時点から承認指示を受け付けた時点までの間に生成され前記第2DBに記憶された申請情報も更新不可能な状態で第3記憶部に記憶させることを特徴とする請求項1に記載の申請装置。 - 前記移動部によってアクセスされる第2記憶部に記憶された申請情報は、複数の部分に分割して構成されており、
前記移動部によってアクセスされる第3記憶部に記憶された申請情報は、第2記憶部に記憶された申請情報に合わせて、複数の部分に分割して構成されていることを特徴とする請求項2に記載の申請装置。 - 申請者から、証券業務に関する申請の開始指示を受けつけるステップと、
開始指示を受けつけると、顧客の資産情報と顧客の属性情報とを申請装置とは独立して任意のタイミングで更新して記憶する第1記憶部から、顧客の資産情報と顧客の属性情報とを取得するステップと、
取得した顧客の資産情報と顧客の属性情報とをもとに、証券業務に関する申請画面を生成するステップと、
生成した申請画面を表示させるステップと、
申請画面を表示させた状態において、申請者から、証券業務の承認申請を行う旨の申請指示を受けつけるステップと、
申請指示を受けつけると、申請画面を生成するために使用した顧客の資産情報と顧客の属性情報とを固定して第2記憶部に記憶させるステップと、
受けつけた申請指示に対して、承認者からの承認指示を受けつけるステップと、
承認指示を受けつけると、第2記憶部に記憶された顧客の資産情報と顧客の属性情報を更新不可能な状態で、前記第2記憶部とは別に設けられた第3記憶部に記憶させるステップとを備え、
前記第2記憶部に記憶させるステップにおける第2記憶部は、申請指示を受けつけたタイミングのみで、顧客の資産情報と顧客の属性情報との書き込みを実行し、申請指示を受けつけてから、承認指示を受けつけるまでの期間にわたって、削除の指示のみを受けつけることを特徴とする申請方法。 - 申請者から、証券業務に関する申請の開始指示を受けつけるステップと、
開始指示を受けつけると、顧客の資産情報と顧客の属性情報とを申請装置とは独立して任意のタイミングで更新して記憶する第1記憶部から、顧客の資産情報と顧客の属性情報とを取得するステップと、
取得した顧客の資産情報と顧客の属性情報とをもとに、証券業務に関する申請画面を生成するステップと、
生成した申請画面を表示させるステップと、
申請画面を表示させた状態において、申請者から、証券業務の承認申請を行う旨の申請指示を受けつけるステップと、
申請指示を受けつけると、申請画面を生成するために使用した顧客の資産情報と顧客の属性情報とを固定して第2記憶部に記憶させるステップと、
受けつけた申請指示に対して、承認者からの承認指示を受けつけるステップと、
承認指示を受けつけると、第2記憶部に記憶された顧客の資産情報と顧客の属性情報を更新不可能な状態で、前記第2記憶部とは別に設けられた第3記憶部に記憶させるステップとを備え、
前記第2記憶部に記憶させるステップにおける第2記憶部は、申請指示を受けつけたタイミングのみで、顧客の資産情報と顧客の属性情報との書き込みを実行し、申請指示を受けつけてから、承認指示を受けつけるまでの期間にわたって、削除の指示のみを受けつけることをコンピュータに実行させるためのコンピュータプログラム。
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