JP2003168005A - 証券取引監視システム及びその方法 - Google Patents

証券取引監視システム及びその方法

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Abstract

(57)【要約】 【課題】 仮想取引のような不正取引を容易且つ迅速に
発見できる証券取引監視システム及びその方法を提供す
る。 【解決手段】 証券取引口座のうち、所有するクライア
ント１が重複する複数の証券取引口座を監視対象として
登録する所有者重複口座情報ファイル１０と、証券取引
注文が約定した後、当該約定にかかる証券取引口座が前
記ファイル１０に登録された所有者重複口座である場合
に、前記約定の情報を前記クライアント１に関連付けて
監視対象取引ファイル１１に出力する監視対象取引出力
部１３と、前記証券取引注文を執行する際、前記監視対
象取引ファイル１１に基づいて当該証券取引注文が不正
取引であるかを判断し、不正取引の可能性がある場合に
警告を発するリアルタイム不正取引監視部１２とを備え
た。

Description

【発明の詳細な説明】
【０００１】
【発明の属する技術分野】本発明は、証券取引に関し
て、複数の取引口座を保有する顧客の不正取引を監視す
るシステム及びその方法に関する。
【０００２】
【従来の技術】一般に、有価証券の取引注文は、顧客が
証券会社に開設した専用の証券取引口座を利用すること
で決済されている。この証券取引口座は、各証券会社に
おいては１人の顧客について１つであるべきとされてお
り、複数口座の保有は認められていなかった。これは、
例えば、一方の口座を使って売り注文を出し、他方の口
座から同一価額で買い注文を出すいわゆる仮装売買によ
って、相場操縦が行われるおそれがあるからである。
【０００３】そのため、従来から新規に取引口座を開設
して顧客登録する場合に、例えば顧客の住所と氏名（フ
ルネーム）に基づいて顧客として既に登録されているか
をチェックして重複口座の保有を未然に防止していた。
【０００４】
【発明が解決しようとする課題】しかしながら、近年、
顧客が重複している複数の証券会社間での吸収合併や営
業権の譲渡が増加している。このような場合は、新規登
録時のような重複口座の事前チェックができないため、
結果的に同一の顧客が同一の証券会社において複数の取
引口座を保有することになる。
【０００５】また、近時検討されている有価証券取引に
関する税制改正においては、一の顧客に対して、株式譲
渡益に関する税制優遇適用が受けられるいわゆる「税制
適格口座」と、それ以外の口座（税制非適格口座）との
重複保有が認められる可能性がある。この場合には、新
規に顧客登録する時点から複数口座の保有が認められる
ことになる。
【０００６】さらに、近年、証券会社とは独立して顧客
に密着したコンサルティングを行うアドバイザ（Indepe
ndent Financial Adviser「ＩＦＡ」）が証券営業を行
うようになってきている。このＩＦＡを通じた証券取引
においては、例えば顧客の利便性を重視してポートフォ
リオ毎に取引口座が開設される場合もある。
【０００７】以上のように、同一の顧客が複数の取引口
座を保有するようになると、上記した仮装取引のような
不正取引が行われる可能性が高くなる。しかし、これに
対するシステム的な対応が取られていないのが実情であ
る。
【０００８】本発明は、仮想取引のような不正取引を容
易且つ迅速に発見できる証券取引監視システム及びその
方法を提供することを目的とする。
【０００９】また、本発明の更に詳細な目的は、複数の
証券取引口座を利用した不正取引を、少ないコンピュー
タ資源でリアルタイムに検出できる証券取引監視システ
ム及びその方法を提供することである。
【００１０】
【課題を解決するための手段】本発明の第１の主要な観
点によれば、証券取引口座のうち、所有者が重複する複
数の証券取引口座を監視対象として登録する所有者重複
口座情報ファイルと、証券取引注文が約定した後、当該
約定にかかる証券取引口座が前記ファイルに登録された
所有者重複口座である場合に、前記約定の情報を前記所
有者に関連付けて監視対象取引ファイルに出力する監視
対象取引出力部と、前記証券取引注文を執行する際、前
記監視対象取引ファイルに基づいて当該証券取引注文が
不正取引であるかを判断し、不正取引の可能性がある場
合に警告を発する不正取引監視部とを備えたことを特徴
とする取引監視システムが提供される。
【００１１】このような構成によれば、不正取引が行わ
れる可能性が高い複数の証券取引口座を利用した証券取
引注文を監視対象取引として出力するようにしたので監
視対象取引を有効に絞り込むことができる。
【００１２】本発明の一の実施形態によれば、前記不正
取引監視部は、前記証券取引注文に係る口座が前記所有
者重複口座情報ファイルに登録されているかを判断し、
登録されている場合に不正取引の判断を行い、前記監視
対象取引ファイルに、前記証券取引注文と同一の所有者
にかかる別の口座でなされた同一銘柄について異なる取
引種別の取引が登録されている場合に、不正取引の可能
性ありとして警告を発するものである。
【００１３】このような構成によれば、前記証券取引注
文を執行する際に、監視対象取引ファイルを参照して不
正取引であるかを判断するようにしたので、複数の証券
取引口座を利用した不正取引をリアルタイムで検出でき
る。
【００１４】また、例えば同一銘柄について一の取引口
座で売り注文を出し、他の取引口座で買い注文を出され
た場合に、不正取引の可能性が高いと判断して警告を出
すことができる。これにより、いわゆる仮装取引のよう
な不正な取引を容易に検出することができる。
【００１５】本発明の他の一の実施形態によれば、前記
所有者重複口座情報ファイルを所定の周期で更新する更
新部をさらに備え、前記更新部は、既存の証券取引口座
の情報及び新規に開設された証券取引口座の情報につい
て名寄せを行い、名寄せした結果に基づいて前記所有者
重複口座情報ファイルを更新するものである。
【００１６】このような構成によれば、所有者重複口座
情報ファイルを最新の情報に更新しておくことで、この
所有者重複口座情報ファイルを参照して不正取引を確実
に検出することができる。
【００１７】本発明の第２の主要な観点によれば、証券
取引口座のうち、所有者が重複する複数の証券取引口座
を監視対象として所有者重複口座情報ファイルに登録す
る工程と、証券取引注文が約定した後、当該約定にかか
る証券取引口座が前記ファイルに登録された所有者重複
口座である場合に、前記約定の情報を前記所有者に関連
付けて監視対象取引ファイルに出力する監視対象取引出
力工程と、前記証券取引注文を執行する際、前記監視対
象取引ファイルに基づいて当該証券取引注文が不正取引
であるかを判断し、不正取引の可能性がある場合に警告
を発する不正取引監視工程とを備えたことを特徴とする
取引監視方法が提供される。
【００１８】このような構成によれば、上記した第１の
主要な観点における取引監視システムを用いて好適に実
現できる取引監視方法を得ることができる。
【００１９】なお、この発明の他の特徴と顕著な効果
は、次の発明の実施の形態の項の記載と添付した図面と
を参照することで、より明確に理解される。
【００２０】
【発明の実施の形態】以下、本発明の実施の形態を図面
に基づき説明する。図１は本発明の一実施形態の全体構
成を示す図である。この実施形態では、図に符号１で示
すクライアントが、営業店Ａ口座２と営業店Ｂ口座３の
２つの証券取引口座を所有し、これら２つの証券取引口
座を利用して証券取引を行うものとする。
【００２１】このようなクライアント１からの注文は、
何れも証券会社に設置された業務処理システム４によっ
て処理される。この業務処理システム４は、前記クライ
アント１からの注文の執行を受け付ける注文執行受付部
５と、受け付けた注文についての約定処理を行う約定処
理部６と、前記クライアント１から新規口座開設の申込
を受け付けて処理する新規口座開設処理部７と、クライ
アント１の氏名や生年月日などの属性情報を登録するク
ライアントデータベース８と、本発明の要旨である取引
監視システム９とを備えている。
【００２２】また、前記取引監視システム９は、所有者
が重複する証券取引口座を管理する所有者重複口座情報
ファイル１０と、重複口座で行われた証券取引を格納す
る監視対象取引ファイル１１と、前記２つのファイル１
０、１１を利用してリアルタイムで不正取引を検出する
リアルタイム不正取引監視部１２と、約定情報に基づい
て監視対象の取引を前記監視対象取引ファイル１１に出
力する監視対象取引出力部１３とを備えている。
【００２３】前記所有者重複口座情報ファイル１０は、
例えば図２に示すものである。前記クライアント１（顧
客コード＝ａａａ）は、営業店Ａ口座、営業店Ｂ口座の
２つの取引口座を所有しているため、この所有者重複口
座情報ファイル１０に登録されている。
【００２４】前記監視対象取引ファイル１１は、例えば
図３に示すようなものである。このファイル１１には、
クライアント１（顧客コード＝ａａａ）が前記２つの証
券取引口座Ａ、Ｂを利用して行った全ての取引が、注文
と約定を含めて１つのファイルに記録されている。な
お、この図の例では、１０時１６分の注文と、１０時４
６分の注文とを比較すると、取引種別（売りと買い）が
異なり、証券取引口座が異なり、かつ取引銘柄が同一で
あるため、不正取引の可能性が高い。
【００２５】図１に示す前記リアルタイム不正取引監視
部１２は、前記注文執行部５から注文情報を受取ると
（図１のＳ１）、前記２つのファイル１０、１１に問い
合わせて当該証券取引注文が不正取引であるかをリアル
タイムで判断し（図１のＳ２、Ｓ３）、不正取引の可能
性がある場合にクライアント１に対して警告を発するも
のである（図１のＳ４）。
【００２６】このような処理を可能にするため、前記リ
アルタイム不正取引監視部１２は、図４に示すように、
前記注文執行受付部５から証券取引の注文情報を受取る
取引注文情報受取部２５と、当該注文にかかる取引口座
が前記所有者重複口座情報ファイル６に登録されている
かを判別する所有者重複口座情報登録有無判別部２６
と、登録されていると判別した場合に、その取引注文が
不正取引かを判別する不正取引判別部２７と、不正取引
の可能性がある場合に、例えばクライアント１に所定の
警告メッセージを出力する警告出力部２８とを備えてい
る。なお、ここで営業店を通じて取引を行う場合には、
この警告メッセージは営業店に設置された取引端末のモ
ニタに表示される。
【００２７】また、図１に符号１３で示す監視対象取引
出力部は、約定した証券取引注文の情報を前記約定処理
部６から受取ると（図１のＳ５）、当該約定にかかる証
券取引口座が前記所有者重複口座情報ファイル１０に登
録された所有者重複口座であるかを判断し（図１のＳ
６）、所有者重複口座である場合に前記約定の情報を当
該クライアント１に関連付けて前記監視対象取引ファイ
ル１１に出力するものである（図１のＳ７）。
【００２８】このような処理を可能にするため監視対象
取引出力部１３は、図５に示すように、約定した取引の
情報を前記取引処理システム１から受取る約定情報受取
部２０と、受取った約定情報に含まれる取引口座が前記
所有者重複口座情報ファイル６に登録されているかを判
断する前記監視対象取引判断部２１と、所有者重複口座
情報ファイル６に登録されていると判断した場合にその
約定情報を口座所有者４に関連付けて前記監視対象取引
ファイル１１に出力する監視対象取引情報出力部２２と
を備えている。なお、この監視対象取引情報出力部２２
は、当該取引が不正な取引であるかどうかを問わず、上
記所有者重複口座について行われた全ての取引の情報を
前記監視対象取引ファイル１１に出力するものである。
【００２９】以下、上記したリアルタイム不正取引監視
部１２と監視対象取引出力部１３の詳しい機能をその動
作とともに図６及び図７のフローチャートを参照して説
明する。なお、説明の便宜上、監視対象取引出力部１３
を先に図６を参照して説明する。
【００３０】この処理では、まず、前記監視対象取引出
力部１３の約定情報受取部２０が、前記約定処理部６に
よって約定された証券取引の情報を受取る（ステップＳ
９）。
【００３１】ついで、前記監視対象取引判断部２１が前
記所有者重複口座情報ファイル１０にアクセスして、前
記約定にかかる取引口座が所有者重複口座であるかを判
断する（ステップＳ１０）。所有者重複口座と判断され
た場合は、約定された取引が監視対象であると判断し、
前記監視対象取引情報出力部２２がこの約定情報を前記
監視対象取引ファイル１１に出力する（ステップＳ１
１、Ｓ１２）。
【００３２】一方、前記ステップＳ１０において、約定
にかかる取引口座が所有者重複口座でないと判断された
場合は、この約定された取引は監視対象取引ではないと
判断しこの処理を終了する（ステップＳ１３）。
【００３３】次に、図７を参照して不正取引をリアルタ
イムで検出する工程を説明する。この処理ではまず、前
記リアルタイム不正取引監視部１２の取引注文情報受取
部２５が、前記注文執行受付部５からクライアント１の
注文の執行情報を受取る（ステップＳ１４）。
【００３４】ついで、前記所有者重複口座情報登録有無
判別部２６が、前記所有者重複口座情報ファイル１０に
アクセスし、注文にかかる取引口座が所有者重複口座で
あるかを判別する（ステップＳ１５）。所有者重複口座
と判別された場合、前記不正取引判別部２７が前記監視
対象ファイル１１を参照して、この注文が不正取引であ
るかをさらに判別する（ステップＳ１６）。
【００３５】この不正取引の判別の例を図８を参照して
説明する。図８は、図８Ａの取引が監視対象取引ファイ
ル１１に登録されている状態で、次に図８Ｂに示す注文
が出された場合を示している。この例で、図８Ｂの注文
が出された場合、前記不正取引判別部２７はこの監視対
象取引ファイル１１を参照することで、この注文が、同
一の所有者にかかる別の取引口座でなされた同一銘柄に
ついて異なる種別の取引に該当すると判別できる。従っ
て、この図８Ｂの注文は不正な仮装取引と判断する。
【００３６】前記のように不正取引と判別された場合
は、前記警告出力部２８が例えば営業所の取引端末に所
定の警告メッセージを発する（ステップＳ１７）。図９
にこの警告メッセージの例を示す。図９Ａの発注入力画
面３０で営業担当者等が所定の情報を入力して実行ボタ
ン３１を押すと、前記不正取引判別部２７が不正取引で
あるかを判別する（上記ステップＳ１７）。不正な取引
であると判別された場合には、前記警告出力部２８が図
９Ｂに示す発注入力画面３１に警告メッセージ３２を表
示する。
【００３７】上記ステップＳ１６で検出された不正取引
の情報は、不正取引情報出力部２９によって紙やＦＤ、
ＭＤ、ＭＯなどの媒体に出力されて保管される（ステッ
プＳ１８）。
【００３８】一方、前記ステップＳ１５において所有者
重複口座でないと判断された場合及びステップＳ１６に
おいて不正取引でないと判断された場合は、何れもこの
処理を終了する。
【００３９】以上のような構成によれば、不正取引が行
われる可能性が高い複数の証券取引口座を利用した証券
取引注文を、監視対象取引として出力することができ
る。これにより、全ての証券取引を出力する必要がない
ため、この監視対象取引を監視することで不正取引を迅
速に検出することができる。
【００４０】また、前記証券取引注文を執行する際に、
不正取引であるかを判断するようにしたので、複数の証
券取引口座を利用した不正取引をリアルタイムで検出で
きる。
【００４１】ところで、リアルタイムで不正取引を検出
するには、参照する上記２つのファイル１０、１１を日
々更新する必要がある。そのため、この実施形態では、
図１に示すように前記所有者重複口座情報ファイル１０
を更新する口座ファイル更新部１５を有している。
【００４２】この口座ファイル更新部１５は、前記クラ
イアントデータベース８を参照してクライアント１の氏
名や生年月日に基づいて取引口座情報の名寄せを行って
所有者重複口座ファイル１７を作成する名寄せ処理部１
６を備えている。
【００４３】前記所有者重複口座ファイル１７は、ＦＴ
Ｐによって１日１回前記取引監視システム９に送信され
て、所有者重複口座情報ファイル１０が順次更新される
ものである（図１のＳ８）。
【００４４】さらにこの実施形態のシステムでは、不正
な取引又はその可能性があると個別に判断した場合に、
当該取引の情報を前記所有者重複口座ファイル１７に格
納する不正取引分析部１８を備えている。この不正取引
分析部１８は、例えば、前記名寄せ処理部１６が名寄せ
を行って重複口座を抽出した後に、重複口座を利用して
いない取引について不正取引であるかを個別に分析する
ものである。
【００４５】分析した結果、不正取引の可能性がある場
合には、この不正取引分析部１８はその取引の証券取引
口座の情報を所有者であるクライアント１に関連付けて
前記所有者重複口座ファイル１７に格納するものであ
る。このような所有者重複口座ファイル１７（所有者重
複口座情報ファイル１０）を参照することで、重複口座
を利用しない不正取引も容易に検出することができるよ
うになる。
【００４６】なお、この発明は上記の実施形態に限定さ
れるものではなく、発明の要旨を変更しない範囲で種々
変形可能である。
【００４７】例えば、前記名寄せをクライアントの氏名
や生年月日ではなく、過去の証券取引の履歴や、不正取
引の履歴などによって行っても良い。
【００４８】また、前記リアルタイム不正取引監視部１
２は、所有者重複口座情報ファイル１０に証券取引注文
に係る口座が登録されていると判断した場合に不正取引
かを判別するようにしているが、重複口座かどうかを判
断せずに不正取引の判断をしても良い。
【００４９】また、不正取引は同一の所有者の複数の取
引口座だけではなく、通謀した複数の所有者が見かけ上
は所有者が異なる複数の取引口座を使用して行う場合も
ある。このような実質的に同一の所有者による不正取引
も監視するため、例えば、前記監視対象取引ファイル１
１に、所有者が異なっていても、同時期に同一の銘柄に
ついて異なる取引種別の取引が行われた場合には、これ
らの複数の取引口座とその所有者の情報とを関連付けて
格納していくのが好ましい。そして、分析の結果、通謀
の可能性がある場合には、これらの複数の口座の所有者
が実質的に同一であると推定して、前記所有者重複口座
情報ファイル１０に格納する。
【００５０】さらに、前記不正取引分析部１８によって
不正取引を個別に分析するため、若しくは、例えば営業
担当者が不正取引を個別にチェックするために、約定情
報や新規口座の開設に関する情報を定期的（日次、月次
等）に出力するのが好ましい。
【００５１】
【発明の効果】以上説明したように、本発明によれば、
仮想取引のような不正取引を容易且つ迅速に発見できる
証券取引監視システム及びその方法を得ることができ
る。
【００５２】また、本発明によれば、複数の証券取引口
座を利用した不正取引を、少ないコンピュータ資源でリ
アルタイムに検出できる証券取引監視システム及びその
方法を得ることができる。
【図面の簡単な説明】
【図１】本発明の実施形態の全体構成を示すブロック
図。
【図２】所有者重複口座情報ファイルの構成を示す図。
【図３】監視対象取引ファイルの構成を示す図。
【図４】リアルタイム不正取引監視部の構成を示す図。
【図５】監視対象取引出力部の構成を示す図。
【図６】監視対象取引の出力工程を示すフローチャー
ト。
【図７】不正取引の監視工程を示すフローチャート。
【図８】不正取引の検出を説明するための図。
【図９】警告メッセージの例を説明するための図。
【符号の説明】
１…クライアント ４…業務処理システム ５…注文執行受付部 ６…約定処理部 ７…新規口座開設処理部 ８…クライアントデータベース ９…取引監視システム １０…所有者重複口座情報ファイル １１…監視対象取引ファイル １２…リアルタイム不正取引監視部 １３…監視対象取引出力部 １５…口座ファイル更新部 １６…名寄せ処理部 １７…所有者重複口座ファイル １８…不正取引分析部 ２０…約定情報受取部 ２１…監視対象取引判断部 ２２…監視対象取引情報出力部 ２５…取引注文情報受取部 ２６…所有者重複口座情報登録有無判別部 ２７…不正取引判別部 ２８…警告出力部 ２９…不正取引情報出力部 ３０…発注入力画面 ３１…実行ボタン ３２…発注入力画面 ３３…警告メッセージ

Claims (6)

    【特許請求の範囲】
  1. 【請求項１】 証券取引口座のうち、所有者が重複する
    複数の証券取引口座を監視対象として登録する所有者重
    複口座情報ファイルと、 証券取引注文が約定した後、当該約定にかかる証券取引
    口座が前記ファイルに登録された所有者重複口座である
    場合に、前記約定の情報を前記所有者に関連付けて監視
    対象取引ファイルに出力する監視対象取引出力部と、 前記証券取引注文を執行する際、前記監視対象取引ファ
    イルに基づいて当該証券取引注文が不正取引であるかを
    判断し、不正取引の可能性がある場合に警告を発する不
    正取引監視部とを備えたことを特徴とする取引監視シス
    テム。
  2. 【請求項２】 請求項１記載のシステムにおいて、 前記不正取引監視部は、 前記証券取引注文に係る口座が前記所有者重複口座情報
    ファイルに登録されているかを判断し、登録されている
    場合に不正取引の判断を行い、 前記監視対象取引ファイルに、前記証券取引注文と同一
    の所有者にかかる別の口座でなされた同一銘柄について
    異なる取引種別の取引が登録されている場合に、不正取
    引の可能性ありとして警告を発するものであることを特
    徴とするシステム。
  3. 【請求項３】 請求項１記載のシステムにおいて、 前記所有者重複口座情報ファイルを所定の周期で更新す
    る更新部をさらに備え、 前記更新部は、既存の証券取引口座の情報及び新規に開
    設された証券取引口座の情報について名寄せを行い、名
    寄せした結果に基づいて前記所有者重複口座情報ファイ
    ルを更新するものであることを特徴とするシステム。
  4. 【請求項４】 証券取引口座のうち、所有者が重複する
    複数の証券取引口座を監視対象として所有者重複口座情
    報ファイルに登録する工程と、 証券取引注文が約定した後、当該約定にかかる証券取引
    口座が前記ファイルに登録された所有者重複口座である
    場合に、前記約定の情報を前記所有者に関連付けて監視
    対象取引ファイルに出力する監視対象取引出力工程と、 前記証券取引注文を執行する際、前記監視対象取引ファ
    イルに基づいて当該証券取引注文が不正取引であるかを
    判断し、不正取引の可能性がある場合に警告を発する不
    正取引監視工程とを備えたことを特徴とする取引監視方
    法。
  5. 【請求項５】 請求項４記載の取引監視方法において、 前記不正取引監視工程は、 前記証券取引注文に係る口座が前記所有者重複口座情報
    ファイルに登録されているかを判断し、登録されている
    場合に不正取引の判断を行い、 前記監視対象取引ファイルに、前記証券取引注文と同一
    の所有者にかかる別の口座でなされた同一銘柄について
    異なる取引種別の取引が登録されている場合に、不正取
    引の可能性ありとして警告を発するものであることを特
    徴とする取引監視方法。
  6. 【請求項６】 請求項５記載の取引監視方法において、 さらに、前記所有者重複口座情報ファイルを所定の周期
    で更新する更新工程を備え、 前記更新工程は、既存の証券取引口座の情報及び新規に
    開設された証券取引口座の情報について名寄せを行い、
    名寄せした結果に基づいて前記所有者重複口座情報ファ
    イルを更新するものであることを特徴とする取引監視方
    法。
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