CN111242575A - 一种综合管理在线审计系统 - Google Patents

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CN111242575A CN202010021597.3A CN202010021597A CN111242575A CN 111242575 A CN111242575 A CN 111242575A CN 202010021597 A CN202010021597 A CN 202010021597A CN 111242575 A CN111242575 A CN 111242575A
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Abstract

本发明涉及一种综合管理在线审计系统，包括数据库、数据查询分析模块、监控预警模块、审计事件管理模块，所述数据库，用于存储审计数据；所述数据查询分析模块，用于基于数据库提供审计数据综合查询，通过运用分析手段对审计数据进行多层次的查询分析；所述监控预警模块，用于通过预设不同类型的模型对审计数据进行监控和管理，若发现达到预设的阈值，则发布预警结果并进行监控分析；所述审计事件管理模块，用于根据审核过程中对所述预警结果和所述监控分析结果进行处置、核实和汇总分析，实现对财务各项指标的实时监控和预警、强大的查询统计、分析展现和信息的共享交互的作用，大大提高审计人员的工作效率，促进审计业务治理模式的转变。

Description

一种综合管理在线审计系统
技术领域
本发明涉及审计管理领域，更具体地，涉及一种综合管理在线审计系统。
背景技术
为努力建设统一开放、结构合理、技术先进、安全可靠的现代化大电网，审计系统的发展不仅要通过开展对经营活动、内部控制、风险管理等事项的监督和评价，实施以内部控制和风险管理为导向的管理审计，还要改善组织的运营、提高增长质量和效益服务，也为管理层当好参谋和顾问，应对各方对更快速更高效审计工作的要求。因此，开发具备报告时隔短、审计范围广、追踪事件及时、风险控制强的财务在线审计系统，对实现电网的发展战略具有现实而深远的意义。
在日常的审计事务中，部分重复性的劳动占用了审计人员的精力和时间，审计数据不能实现有效共享也制约了审计的发展，如何保持高效地进行目标审计，并如何利用信息的共享机制提高信息交互的效率，如何提高审计人员的工作效率，是目前审计工作亟需解决的问题。
发明内容
本发明旨在克服上述现有技术的至少一种缺陷，提供一种综合管理在线审计系统，实现对财务各项指标的实时监控和预警、强大的查询统计、分析展现和信息的共享交互的作用，大大提高审计人员的工作效率，促进审计业务治理模式的转变。
本发明采取的技术方案是，
一种综合管理在线审计系统，包括数据库、数据查询分析模块、监控预警模块、审计事件管理模块，
所述数据库，用于存储审计数据；
所述数据查询分析模块，用于基于数据库提供审计数据综合查询，通过运用分析手段对审计数据进行多层次的查询分析；
所述监控预警模块，用于通过预设不同类型的模型对审计数据进行监控和管理，若发现达到预设的阈值，则发布预警结果并进行监控分析；
所述审计事件管理模块，用于根据审核过程中对所述预警结果和所述监控分析结果进行处置、核实和汇总分析。
本发明一种综合管理在线审计系统，主要由数据库、数据查询分析模块、监控预警模块和审计事件管理模块组成，其中，数据库作为在线审计系统的核心支撑，存储整个系统的数据信息；数据查询分析模块与数据库进行数据的交互连接，进行审计数据的提取查询和运用同比分析和对标分析等分析手段对相应的数据进行有目的性的分析，从而得到审计工作中所需的分析结果；监控预警模块旨在跳出就账看账的框架，在财务收支全面审计的基础上通过预设模型对各项指标进行监控和预警，达到筛选出预设的模型条件的数据作为预警的信息，供审计人员监控分析；审计事件管理模块，审核审计过程中由监控预警模块发现的预警结果和监控分析结果即审计问题，将审计问题发到下级单位进行问题的确认整改。本发明通过对财务各项指标和内容进行实时监控预警，并且提供强大的查询分析功能和信息交互功能，根据预警和分析结果产生审计问题，再到项目的立项、实施，能够根据审计过程中发现的问题和薄弱的环节，调整审计工作以更好地服务于企业，大大提高审计人员的工作效率。
进一步地，所述数据查询分析模块包括数据查询子模块和数据分析子模块，
所述数据查询子模块，用于通过数据查询策略执行后的审计数据进行分析，根据查询请求指令查询分析后的审计数据，并提供查询结果钻取。
所述数据分析子模块，用于将KPI指标和审计模型按照指定的策略执行后，运用分析手段，对审计数据进行多层次、多角度的对比分析。
数据查询子模块中包括：核算数据查询，是指审计人员根据需求，配置合适的查询条件，选择不同的数据源，多单位多年度地一次查询所有数据；总账查询，是指查询各总账科目指定月份的发生额合计和月末余额，并且还可查询所有二级明细科目至末级明细科目的年初余额、各月发生额合计和月末余额，并能跳转至明细账；科目余额表查询，是指查询各级科目指定时间范围的年初余额、期初余额、本期发生额、本年累计发生额和期末余额；分类明细账查询，是指查询某一明细科目在指定时间范围的明细发生情况和结余情况等等。数据查询子模块针对在线审计系统的各项指标进行查询，使审计过程中的审计数据透明化公开化，并且通过对审计数据的查询挖掘钻取，实现审计工作的信息共享化管理，极大地减少审计成本，促进在线审计系统的科学化信息化管理。
数据分析子模块是指运用分析手段，对审计数据进行多层次、多角度的对比分析，主要包括任务管理和各种分析。其中，分析手段是指同比分析和对标分析，任务管理任务管理是指把审计模型、KPI指标按照指定的执行策略定期执行，并定期将检测到的异常结果数据进行汇报，各种分析包括对KPI指标分析和审计模型的分析，本发明通过对审计数据的分析实现了在线审计系统的网络化、智能化、个性化，可以减少人工分析的时间成本和出错率，有效提高审计人员对数据分析结果的判断准确性，为电网公司打造审计“免疫系统”提供有效的支持。
进一步地，所述数据分析子模块包括指标分析单元和审计模型分析单元，
所述指标分析单元，用于运用同比分析或者对标分析的分析手段对审计数据进行分析，并提供分析结果展示；
审计模型分析单元，用于运用同比分析或者对标分析对科目发生额进行分析，并提供分析结果展示。
本发明对数据分析采用的分析手段为同比分析和对标分析，所述指标分析单元中的同比分析是指对KPI指标进行实时查询并预计，从总公司角度层层穿透一直穿透到县级单位；对标分析是指同指标不同单位之间的对比，并提供预警方式。所述审计模型分析中的同比分析是指同一个公司同一指标，不同年份之前的数据对比分析，对标分析是指同科目不同单位之间的对比，并提供预警方式。通过采用同比分析和对标分析的手段使得在线审计系统的逻辑明确，数据源流向清晰，并且得出的分析结果能给审计工作提供强有力的支持。
进一步地，所述监控预警模块包括KPI指标监控预警子模块、审计模型监控预警子模块、审计驾驶舱子模块，
所述KPI指标监控预警子模块，用于根据预设的KPI指标模型对审计数据进行核对分析，若KPI指标的审计数据出现异常现象时，发布预警结果；
所述审计模型监控预警子模块，用于根据预设的审计模型对审计数据进行执行预警策略，并对执行结果进行预警分析，若所述执行结果出现异常现象，发布预警结果；
所述审计驾驶舱子模块，用于展示所述预警结果，并提供KPI指标分析和审计模型预警策略钻取数据查询。
KPI指标监控预警子模块根据预设的KPI指标模型对审计数据进行核对分析，当达到预设的KPI指标阈值时，审计数据显示出现异常现象，触发系统发布预警结果并且同时进行监控分析，审计模型监控预警子模块根据预设的审计模型对审计数据进行预警策略分析后，当执行结果达到预设的条件阈值时，审计数据显示出现异常现象，系统发布预警结果进行监控；审计驾驶舱模块根据审计人员对审计驾驶舱展示窗口的结构和内容进行配置，通过监控分析后展示形象化、直观的预警信息数据，实时显示指标数据变化的情况，并且支持钻取式数据查询，实现对数据的逐层细化和深入分析。
进一步地，所述异常现象具体包括：当期审计数据与历期审计数据相比差距较大，或者与预设的阈值、先进值、标杆值相比差距较大。
异常现象一般在当期与历期审计数据相比有比较大的波动，与阈值、先进值或标杆值相比有比较大的差距时出现，在具备历期出具，获得先进值或标杆值的情况下，这样的对比能体现预警作用。
进一步地，所述提供KPI指标分析和审计模型预警策略钻取数据查询，具体包括：
在具备所述历期审计数据，获得先进值或者标杆值的基础上，通过趋势预警和对比预警分析方法，对KPI指标分析和审计模型预警策略进行深入分析和查询。
本发明采用趋势预警和对比预警分析方法，可以对KPI指标分析和审计模型预警策略进行深入分析和查询，帮助审计人员更加有效地进行指标严重性判断，并进一步提供了方向指引。
进一步地，还包括审计知识管理模块，所述审计知识管理模块包括审计模型管理子模块，
所述审计模型管理子模块，用于根据过滤条件组合的建模平台进行统一的设置修改、执行和列示说明，形成审计模型，并通过建立审计业务、流程抽象成监控模型对审计模型进行自动监控预警。
审计模型管理单元通过对建模平台实现自定义设置修改、执行和列示说明，形成对建模平台的审计模型，通过选择监控单元和监控信息发送周期、系统自动执行预警程度、发布预警结果的一系列业务流程对审计模型进行自动监控预警。本发明通过提供统一的建模平台来创建修改审计模型，有效地实现资源信息共享。
进一步地，所述审计知识管理模块还包括KPI指标管理子模块，
所述KPI指标管理子模块，用于通过建立KPI指标库对KPI指标模型进行实时监控，根据实际情况对KPI指标模型进行维护，并自动生成KPI指标模型的监控报告机制及处理结果统计报告。
审计指标公式和阈值的制定是KPI指标的计算依据，KPI指标管理单元目前实现的功能主要有：采用KPI指标管理单元建立十大KPI指标库作为实时监控的技术风向标，并根据实际情况进行维护，建立监测模型体现自动监控预警体系，并提供预警规则管理和提供KPI指标模型的监测报告及处理结果的统计报告。KPI指标管理子模块实现了对KPI的量化及灵活的指标管理，统计报告的生成满足业务工作监督与决策分析要求。
进一步地，所述审计知识管理模块还包括自定义指标管理子模块，
所述自定义指标管理子模块，用于根据实际情况对自定义指标进行配置和管理。
所述自定义指标管理单元由审计人员根据实际情况对监控预警指标进行自定义的配置和管理，自定义指标管理单元实现对指标的灵活定义，允许审计人员灵活地选择指标、图像展示区域和展示方式。
进一步地，还包括系统管理模块，
所述系统管理模块，用于提供机构、用户、数据的管理和支持。
审计人员通过系统管理模块实现对组织机构、用户、权限、操作日志、在线用户以及版本的管理。
与现有技术相比，本发明的有益效果为：
本系统结合审计业务特性，实现对财务各项指标和内容实时监控预警的分析系统，主要包括数据查询、数据分析、监控预警、审计事件管理、审计知识管理、系统管理等多个功能模块。系统充分利用网络资源，实现网、省、地三级信息共享，辅助在线审计业务管理及根据特殊需求增扩其他相应功能，具有强大的查询统计、分析展示和审计数据挖掘功能，以监控预警为目的，极大地缩短审计过程中发现问题的延滞时间，从而提高工作效率，有效地减少审计成本，促进审计业务治理模式的转变。
附图说明
图1为本发明的结构流程图。
具体实施方式
本发明附图仅用于示例性说明，不能理解为对本发明的限制。为了更好说明以下实施例，附图某些步骤会有省略，并不代表实际发明的步骤；对于本领域技术人员来说，附图中某些公知常识及其说明可能省略是可以理解的。
实施例
本实施例一种综合管理在线审计系统，包括：
所述数据库，用于存储审计数据；
所述数据查询分析模块，用于基于数据库提供审计数据综合查询，通过运用分析手段对审计数据进行多层次的查询分析；
所述监控预警模块，用于通过预设不同类型的模型对审计数据进行监控和管理，若发现达到预设的阈值，则发布预警结果并进行监控分析；
所述审计事件管理模块，用于根据审核过程中对所述预警结果和所述监控分析结果进行处置、核实和汇总分析。
所述审计知识管理模块，为系统开展在线审计业务提供能适应各种审计业务目标的审计知识查询。
所述系统管理模块，用于提供机构、用户、数据的管理和支持。
优选地，本实施例中所述数据查询分析模块包括数据查询子模块和数据分析子模块，
所述数据查询子模块，用于通过执行查询策略后的审计数据进行分析，根据查询请求指令查询分析后的审计数据，并提供查询结果钻取。
所述数据分析子模块，用于将KPI指标和审计模型按照指定的策略执行后，运用分析手段，对审计数据进行多层次、多角度的分析。
优选地，本实施例中所述数据分析子模块包括指标分析单元和审计模型分析单元，
所述指标分析单元，用于运用同比分析或者对标分析的分析手段对审计数据进行分析，并提供分析结果展示；
审计模型分析单元，用于运用同比分析或者对标分析的分析手段对科目发生额进行分析，并提供分析结果展示。
优选地，本实施例中所述监控预警模块包括KPI指标监控预警子模块、审计模型监控预警子模块、审计驾驶舱子模块，
所述KPI指标监控预警子模块，用于根据预设的KPI指标模型对审计数据进行分析，若KPI指标的审计数据出现异常现象时，发布预警结果；
所述审计模型监控预警子模块，用于根据预设的审计模型对审计数据进行执行预警策略，并对执行结果进行预警分析，若所述执行结果出现异常现象，发布预警结果；
所述审计驾驶舱子模块，用于展示所述预警结果，并提供KPI指标分析和审计模型预警策略钻取数据查询，具体地，审计驾驶舱是指企业管理者做审计决策分析及指标监控时，需要展示出来的形象化、直观数据，以及针对风险指标采用一系列有效措施进行预警，审计驾驶舱通过一组动态的KPI指标图表的方式直观地显示各项指标，并支持“钻取式查询”，实现对指标的逐层细化和深入分析，通过图形化界面展示KPI指标的即时数据与审计策略的执行结果，并为用户提供KPI指标分析与审计策略钻取的接口。
优选地，本实施例中所述异常现象具体包括：当期审计数据与历期审计数据相比差距较大，或者与预设的阈值、先进值、标杆值相比差距较大，具体地，在数据充分的情况下，如具备三到五年数据的情况下系统自动计算平均值作为比较数值。
优选地，本实施例中所述提供KPI指标分析和审计模型预警策略钻取数据查询，具体包括：
在具备所述历期审计数据，获得先进值或者标杆值的基础上，通过趋势预警和对比预警分析方法，对KPI指标分析和审计模型预警策略进行深入分析和查询。
优选地，本实施例中所述审计知识管理模块包括审计模型管理子模块、KPI指标管理子模块和自定义指标管理子模块，
所述审计模型管理子模块，用于根据过滤条件组合的建模平台进行统一的设置修改、执行和列示说明，形成审计模型，并通过建立审计业务、流程抽象成监控模型对审计模型进行自动监控预警，具体地，通过选择监控单元和监控信息发送周期、系统自动执行预警程度、发布预警结果的一系列业务流程对审计模型进行自动监控预警；
所述KPI指标管理子模块，用于通过建立KPI指标库对KPI指标模型进行实时监控，根据实际情况对KPI指标模型进行维护，并自动生成KPI指标模型的监控报告机制及处理结果统计报告，具体地，本实施例中实现的功能是，一是建立十个KPI指标库作为实时监测的技术风向标，并具有维护功能，二是建立监测模型，体现为“红绿灯”自动监测预警体系，实现KPI的量化以及灵活的指标管理，三是提供预警规则管理，实现预警规则的灵活定义和参数化管理，四是提供KPI监测报告机制以及处理结果的统计报告，满足业务工作监督与决策分析要求；
所述自定义指标管理子模块，用于根据实际情况对自定义指标进行配置和管理，具体地，自定义指标注意的因素包括数据名称、数据位置、数据公式、数据必要字段和取数依据，其中必须设置的因素包括数据名称、数据公式和取数依据。
对于本实施例十大KPI指标，具体包括：
1、权益净利率指标：权益净利率(ROE)不仅是财务分析体系的核心比率，而且还是企业进行在线审计关键指标。此外，权益净利率不仅有很好的可比性，即可以用于不同企业之间的横向比较，而且还具有很强的综合性，能够对企业的资产负债表和利润表同时进行联合分析。
2、供电综合单位成本：供电综合单位成本(元/千千瓦小时)是有效实施在线审计的重要成本指标，它体现了企业生产单位产品的资源耗费水平，是企业成本管理和生产技术水平的综合反映，其具有较强的综合性。它不仅能够对企业的资产负债表、利润表和现金流量表同时进行联合分析，而且还能反映企业的核心技术能力与成本战略优势。另外，在当前构建创新型国家以及和谐社会，大力提倡节能减排，鼓励产业升级的形式下，供电综合单位成本指标就显得更加重要。
3、毛利率：毛利率是有效实施在线审计的重要盈利指标，它体现了企业核心业务的盈利水平，其具有较强的综合性。它不仅能够对企业的资产负债表和利润表同时进行联合分析，而且还能反映企业的盈利和发展状况。
4、企业资本现金流量：资本现金流量是有效实施在线审计的重要现金流动性指标，它体现了企业单位资本获取外界现金的能力，是企业价值的重要体现，其具有较强的综合性。它不仅能够对企业的现金流量表和所有者权益变动表时进行联合分析，而且还能反映企业三大活动的主要状况。
5、总资产报酬率：总资产报酬率是有效实施在线审计的重要盈利指标，它体现了企业总体资产的盈利水平，其具有较强的综合性。它不仅能够对企业的资产负债表和利润表同时进行联合分析，而且还能反映企业的盈利和资产配置状况。
6、国有资本保值增值率：国有资本保值增值率是有效实施在线审计的重要成长性指标，它体现了企业总体发展和资产状况的水平，其具有较强的综合性。它主要针对企业的资产负债表和利润表同时进行联合分析。此外，国有资本保值增值率还是国资委和财政部考核我国大中型企业的重要指标，是预防国有资产流失的重要显示器，
7、全员劳动生产率：全员劳动生产率是统计类指标，其计算的基础是会计信息，并且全员劳动生产率也能辅助企业进行相应的在线审计。
8、企业职工人均人工成本：企业职工人均人工成本是有效实施在线审计的重要现金流动性指标，它体现了企业当期给予职工活劳动的补偿能力，是企业人力资本管理的重要体现，其具有较强的综合性。
9、盈余现金保障倍数：盈余现金保障倍数是有效实施在线审计的重要盈利指标，它体现了企业核心业务的盈利质量水平，其具有较强的综合性。它不仅能够对企业的资产负债表和利润表同时进行联合分析，而且还能反映企业的盈利和现金流量状况。
10、固定资产增长率：固定资产增长率是有效实施在线审计的重要盈利指标，它体现了企业资产的成长性，其具有较强的综合性。它主要是对企业的资产负债表进行分析，而且还能反映企业新增资产的盈利状况。
显然，本发明的上述实施例仅仅是为清楚地说明本发明技术方案所作的举例，而并非是对本发明的具体实施方式的限定。凡在本发明权利要求书的精神和原则之内所作的任何修改、等同替换和改进等，均应包含在本发明权利要求的保护范围之内。

Claims (10)

1.一种综合管理在线审计系统，其特征在于，包括数据库、数据查询分析模块、监控预警模块、审计事件管理模块，
所述数据库，用于存储审计数据；
所述数据查询分析模块，用于基于数据库提供审计数据综合查询，通过运用分析手段对审计数据进行多层次的查询分析；
所述监控预警模块，用于通过预设不同类型的模型对审计数据进行监控和管理，若发现达到预设的阈值，则发布预警结果并进行监控分析；
所述审计事件管理模块，用于根据审核过程中对所述预警结果和所述监控分析结果进行处置、核实和汇总分析。
2.根据权利要求1所述的一种综合管理在线审计系统，其特征在于，所述数据查询分析模块包括数据查询子模块和数据分析子模块，
所述数据查询子模块，用于通过执行查询策略后的审计数据进行分析，根据查询请求指令查询分析后的审计数据，并提供查询结果钻取。
所述数据分析子模块，用于将KPI指标和审计模型按照指定的策略执行后，运用分析手段，对审计数据进行多层次、多角度的分析。
3.根据权利要求2所述的一种综合管理在线审计系统，其特征在于，所述数据分析子模块包括指标分析单元和审计模型分析单元，
所述指标分析单元，用于运用同比分析或者对标分析的分析手段对审计数据进行分析，并提供分析结果展示；
审计模型分析单元，用于运用同比分析或者对标分析的分析手段对科目发生额进行分析，并提供分析结果展示。
4.根据权利要求1所述的一种综合管理在线审计系统，其特征在于，所述监控预警模块包括KPI指标监控预警子模块、审计模型监控预警子模块、审计驾驶舱子模块，
所述KPI指标监控预警子模块，用于根据预设的KPI指标模型对审计数据进行分析，若KPI指标的审计数据出现异常现象时，发布预警结果；
所述审计模型监控预警子模块，用于根据预设的审计模型对审计数据进行执行预警策略，并对执行结果进行预警分析，若所述执行结果出现异常现象，发布预警结果；
所述审计驾驶舱子模块，用于展示所述预警结果，并提供KPI指标分析和审计模型预警策略钻取数据查询。
5.根据权利要求1所述的一种综合管理在线审计系统，其特征在于，所述异常现象具体包括：当期审计数据与历期审计数据相比差距较大，或者与预设的阈值、先进值、标杆值相比差距较大。
6.根据权利要求4所述的一种综合管理在线审计系统，其特征在于，所述提供KPI指标分析和审计模型预警策略钻取数据查询，具体包括：
在具备所述历期审计数据，获得先进值或者标杆值的基础上，通过趋势预警和对比预警分析方法，对KPI指标分析和审计模型预警策略进行深入分析和查询。
7.根据权利要求1所述的一种综合管理在线审计系统，其特征在于，还包括审计知识管理模块，所述审计知识管理模块包括审计模型管理子模块，
所述审计模型管理子模块，用于根据过滤条件组合的建模平台进行统一的设置修改、执行和列示说明，形成审计模型，并通过建立审计业务、流程抽象成监控模型对审计模型进行自动监控预警。
8.根据权利要求7所述的一种综合管理在线审计系统，其特征在于，所述审计知识管理模块还包括KPI指标管理子模块，
所述KPI指标管理子模块，用于通过建立KPI指标库对KPI指标模型进行实时监控，根据实际情况对KPI指标模型进行维护，并自动生成KPI指标模型的监控报告机制及处理结果统计报告。
9.根据权利要求1所述的一种综合管理在线系统，其特征在于，所述审计知识管理模块还包括自定义指标管理子模块，
所述自定义指标管理子模块，用于根据实际情况对自定义指标进行配置和管理。
10.根据权利要求1所述的一种综合管理在线审计系统，其特征在于，还包括系统管理模块，所述系统管理模块，用于提供机构、用户、数据的管理和支持。
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