CN113762914A - 预警审计方法及相关设备 - Google Patents
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Abstract
本公开提供一种预警审计方法，包括：根据业务需求制定预警审计主题；基于所述预警审计主题构建预警审计模型；获取业务数据库中与所述预警审计主题相关联的源数据，将所述源数据输入所述预警审计模型，得到输出结果；基于所述输出结果和预设的预警阈值，生成风险预警清单；基于所述风险预警清单和预定的预警策略发出预警通知。本公开的预警审计方法，以业务类型所面临的各类主要风险为出发点，确定预警审计主题和预警策略，实现预警审计模式的全流程自动化运转，减轻审计人员负担，节约人员成本。推动数字化审计模式由事后、事中审计向事前预警式审计转变，做到风险早识别、早预警、早发现、早处置，推动审计关口前移，提升企业风险防控能力。
Description
技术领域
本公开涉及审计管理技术领域，尤其涉及一种预警审计方法及相关设备。
背景技术
国网公司每年由于业务范围较广都会开展大量的审计项目，涵盖经济责任审计、专项审计、持续审计和后续审计等审计方式，在这些实施方式中，以持续审计和后续审计为主，因而无法提前识别防范风险。目前传统的审计手段采用的是现场手工的操作方式，不仅达不到及时发现问题的目标，而且无法短时间内完成巨大的审计工作量，审计人员工作负担较重，人员成本较高，而审计风险预警能够提前发现风险问题，有效减少后续审计工作量。
发明内容
有鉴于此，本公开的目的在于提出一种预警审计方法及相关设备。
基于上述目的，本公开提供了一种预警审计方法，包括：
根据业务需求制定预警审计主题；
基于所述预警审计主题构建预警审计模型；
获取业务数据库中与所述预警审计主题相关联的源数据，将所述源数据输入所述预警审计模型，得到输出结果；
基于所述输出结果和预设的预警阈值，生成风险预警清单；
基于所述风险预警清单和预定的预警策略发出预警通知。
进一步的，还包括：根据所述预警审计主题，设置所述预警审计模型运行时间间隔。
进一步的，在所述基于所述预警审计主题构建预警审计模型之后，还包括：基于预定规则对所述预警审计模型进行验证，若所述验证未通过，则对所述预警审计模型进行修正。
进一步的，所述获取业务数据库中与所述预警审计主题相关联的源数据，包括：在服务端构建审计中间表，按照所述审计中间表的表结构，从所述业务数据库中抽取源数据存入所述审计中间表，从所述审计中间表获取与所述预警审计主题相关联的源数据。
进一步的，所述风险预警清单，包括：预警审计模型信息和异常风险信息，所述异常风险信息包括高风险等级、中风险等级和低风险等级。
进一步的，所述基于所述风险预警清单和预定的预警策略发出预警通知，包括：响应于确定所述异常风险信息为高风险等级，向相关业务部门发送风险提示信息；响应于确定所述异常风险信息为中风险等级或低风险等级，向审计部门发送审计部署信息。
基于同一发明构思，本公开还提供了一种预警审计装置，包括：
主题确定模块，被配置为根据业务需求制定预警审计主题；
模型构建模块，被配置为基于所述预警审计主题构建预警审计模型；
计算模块，被配置为获取业务数据库中与所述预警审计主题相关联的源数据，将所述源数据输入所述预警审计模型，得到输出结果；
风险确定模块，被配置为基于所述输出结果和预设的预警阈值，生成风险预警清单；
预警模块，被配置为基于所述风险预警清单和预定的预警策略发出预警通知。
进一步的，所述模型构建模块，还包括：根据所述预警审计主题，设置所述预警审计模型运行时间间隔。
基于同一发明构思，本公开还提供了一种电子设备，包括存储器、处理器及存储在所述存储器上并可由所述处理器执行的计算机程序，所述处理器在执行所述计算机程序时实现如上所述的方法。
基于同一发明构思，本公开还提供了一种非暂态计算机可读存储介质，所述非暂态计算机可读存储介质存储计算机指令，所述计算机指令用于使计算机执行如上所述的方法。
从上面所述可以看出，本公开提供的一种预警审计方法，以业务类型所面临的各类主要风险为出发点，确定预警审计主题和预警策略，实现预警审计模式的全流程自动化运转，减轻审计人员负担，节约人员成本。推动数字化审计模式由事后、事中审计向事前预警式审计转变，做到风险早识别、早预警、早发现、早处置，推动审计关口前移，提升企业风险防控能力。同时，通过预警审计使得审计联系业务更紧密，业务部门参与审计过程更提前，审计发现问题和防范风险更精准、更及时、更全面。
附图说明
为了更清楚地说明本公开或相关技术中的技术方案，下面将对实施例或相关技术描述中所需要使用的附图作简单地介绍，显而易见地，下面描述中的附图仅仅是本公开的实施例，对于本领域普通技术人员来讲，在不付出创造性劳动的前提下，还可以根据这些附图获得其他的附图。
图1为本公开实施例的一种预警审计方法的流程示意图；
图2为本公开实施例的一种预警审计装置的结构示意图；
图3为本公开实施例的电子设备的结构示意图。
具体实施方式
为使本公开的目的、技术方案和优点更加清楚明白，以下结合具体实施例，并参照附图，对本公开进一步详细说明。
需要说明的是，除非另外定义，本公开实施例使用的技术术语或者科学术语应当为本公开所属领域内具有一般技能的人士所理解的通常意义。“包括”或者“包含”等类似的词语意指出现该词前面的元件或者物件涵盖出现在该词后面列举的元件或者物件及其等同，而不排除其他元件或者物件。“连接”或者“相连”等类似的词语并非限定于物理的或者机械的连接，而是可以包括电性的连接，不管是直接的还是间接的。
以下结合附图来详细说明本公开的实施例。
参考图1，本公开提供了一种预警审计方法，包括以下步骤：
步骤S101、根据业务需求制定预警审计主题。
对于每年开展的审计业务，根据业务需求会有所调整，围绕国家及公司重大决策部署，突出重点领域、关键环节，根据公司年度设计项目计划安排，制定数字化预警审计主题。
步骤S102、基于所述预警审计主题构建预警审计模型。
确定了预警审计主题之后，针对每个预警审计主题的审计关注点和审计规则，构建预警审计模型。具体的，根据预警审计主题，开展统一的业务逻辑和数据链路分析，全面梳理业务链条，深度总结业务逻辑，系统开展数据梳理，构建预警审计模型，模型的部署主要通过程序人员通过结构化查询语言SQL在后台程序中开发编译或可视化定义工具，后期可对模型进行维护。
步骤S103、获取业务数据库中与所述预警审计主题相关联的源数据，将所述源数据输入所述预警审计模型，得到输出结果。
各业务部门预先将业务数据存储至业务数据库中，作为预警审计模型的源数据，不同类型的预警审计模型对应调取不同类型的源数据，将源数据输入到预警审计模型中，经过模型计算，得到输出结果。
步骤S104、基于所述输出结果和预设的预警阈值，生成风险预警清单。
经过预警审计模型得到的输出结果，结合预设的预警阈值进行综合判断，将超过预警阈值的项目设定为风险项目，生成风险预警清单。同时，可对预警阈值依据风险等级进行划分，例如包括低风险阈值、中风险阈值和高风险阈值，具体划分规则可视审计业务情况而定，这里不做具体限制。
步骤S105、基于所述风险预警清单和预定的预警策略发出预警通知。
生成风险预警清单后，需要对预警清单中的风险项目涉及的业务部门发出预警通知，对于不同风险等级需要发出不同的预警通知，预警通知包括风险提示或是推进审计前移等等应对策略，本实施例中预先设置了各种风险应对策略作为预警策略，结合风险预警清单发出相应的预警通知。
在一些实施例中，还包括：根据所述预警审计主题，设置所述预警审计模型运行时间间隔。不同业务开展的范围和周期不同，针对不同业务实施审计的周期也随之发生变化。因此，根据不同预警审计主题构建的预警审计模型的运行周期也各不相同。针对不同的预警审计模型设定不同的时间间隔，令各个模型定期实施预警审计，排查存在的风险问题。在特殊情况下，也可通过人为触发预警审计，或是调整预警审计模型的时间间隔，以便能够更好的适业务类型的变化，更精准、更及时的防范风险。
在一些实施例中，在所述基于所述预警审计主题构建预警审计模型之后，还包括：基于预定规则对所述预警审计模型进行验证，若所述验证未通过，则对所述预警审计模型进行修正。
具体的，构建好预警审计模型后，运行预警审计模型，需要对全部或部分的审计疑点及问题清单进行检查。对模型运行生成的疑点用户获取其在业务系统中的相应信息进行验证，结合审计规则来判断模型输出结果是否成功实现了审计关注点的目标。对于模型运行生成的不符合审计规则及审计关注点目标的疑点，应对整个审计规则开发及模型部署流程进行回顾，分析有待提升和改进的环节，并改进相关的预警审计模型。对预警审计模型运行结果的检查是判断预警审计模型建立过程是否合理且满足需求的重要环节，对运行结果的检查与对审计规则开发过程的反思有助于不断提升数字化审计模型的效果和效率，是验证工作的重要一环。
在一些实施例中，所述获取业务数据库中与所述预警审计主题相关联的源数据，包括：在服务端构建审计中间表，按照所述审计中间表的表结构，从所述业务数据库中抽取源数据存入所述审计中间表，相当于对源数据进行分类存放，从所述审计中间表获取与所述预警审计主题相关联的源数据，运行预警审计模型时调取数据更为便捷。对于审计中间表可以设置取数频率获取数据，取数频率与预警审计模型的运行时间间隔相对应。源数据中存在的数据不全、数据质量不可信等问题，可采取机器人流程自动化PRA(Roboticprocess automation)自动抓取相关系统网页访问页面数据的方式，作为获取数据的补充途径。对于不同格式的数据进行数据转换，将非结构化数据转化为结构化数据进行存储。
在一些实施例中，所述风险预警清单，包括：预警审计模型信息和异常风险信息，所述异常风险信息包括高风险等级、中风险等级和低风险等级。预警审计模型信息包括模型类型、审计规则、审计关注点目标和对应的业务类型等等。
在一些实施例中，所述基于所述风险预警清单和预定的预警策略发出预警通知，包括：响应于确定所述异常风险信息为高风险等级，向相关业务部门发送风险提示信息；响应于确定所述异常风险信息为中风险等级或低风险等级，向审计部门发送审计部署信息。
具体的，当风险信息为高风险等级时，及时向相关部门进行反馈和提示，相关部门收到预警结果提示后，组织相关业务人员进行核实和分析，并在规定时间内反馈审计部门，形成闭环管理。当风险信息为中风险等级或低风险等级时，作为审计关注重点，审计部门安排审计项目，推动审计关口前移。还可对PRA机器人配置下发频率、规则等，自动将预警通知下发至相关人员的邮箱中。预警策略可根据实际业务情况进行调整和修改，这里不做具体限制。
在一些实施例中，还包括根据预警审计模型运行自动生成风险预警清单，以及预警通知提示与反馈信息等，生成预警审计报告，该报告包括发现的重大经营管理风险、原因分析、审计建议等内容。预警审计报告生成后存储在服务端以方便后续相关业务部门调取阅读。
在一些实施例中，预警审计报告可通过视图展现和报表的方式进行监测和分析。图表可以采用直方图、折线图、饼状图等多种形式，点击图形各个部分，即可查看具体数据，并能够生成常用监督数据分析报表。可以通过目标值偏离分析、同比/环比分析、指标趋势分析等方式进行数据的分析，并通过图形或图表的方式展现，方便全面了解企业风险情况。
需要说明的是，本公开实施例的方法可以由单个设备执行，例如一台计算机或服务器等。本实施例的方法也可以应用于分布式场景下，由多台设备相互配合来完成。在这种分布式场景的情况下，这多台设备中的一台设备可以只执行本公开实施例的方法中的某一个或多个步骤，这多台设备相互之间会进行交互以完成所述的方法。
需要说明的是，上述对本公开的一些实施例进行了描述。其它实施例在所附权利要求书的范围内。在一些情况下，在权利要求书中记载的动作或步骤可以按照不同于上述实施例中的顺序来执行并且仍然可以实现期望的结果。另外，在附图中描绘的过程不一定要求示出的特定顺序或者连续顺序才能实现期望的结果。在某些实施方式中，多任务处理和并行处理也是可以的或者可能是有利的。
基于同一发明构思，与上述任意实施例方法相对应的，本公开还提供了一种预警审计装置。
参考图2，所述预警审计装置，包括：
主题确定模块201，被配置为根据业务需求制定预警审计主题；
模型构建模块202，被配置为基于所述预警审计主题构建预警审计模型；
计算模块203，被配置为获取业务数据库中与所述预警审计主题相关联的源数据，将所述源数据输入所述预警审计模型，得到输出结果；
风险确定模块204，被配置为基于所述输出结果和预设的预警阈值，生成风险预警清单；
预警模块205，被配置为基于所述风险预警清单和预定的预警策略发出预警通知。
在一些实施例中，所述模型构建模块202，还包括：根据所述预警审计主题，设置所述预警审计模型运行时间间隔。
为了描述的方便，描述以上装置时以功能分为各种模块分别描述。当然，在实施本公开时可以把各模块的功能在同一个或多个软件和/或硬件中实现。
上述实施例的装置用于实现前述任一实施例中相应的一种预警审计方法，并且具有相应的方法实施例的有益效果，在此不再赘述。
基于同一发明构思，与上述任意实施例方法相对应的，本公开还提供了一种电子设备，包括存储器、处理器及存储在存储器上并可在处理器上运行的计算机程序，所述处理器执行所述程序时实现上任意一实施例所述的一种预警审计方法。
图3示出了本实施例所提供的一种更为具体的电子设备硬件结构示意图，该设备可以包括：处理器1010、存储器1020、输入/输出接口1030、通信接口1040和总线1050。其中处理器1010、存储器1020、输入/输出接口1030 和通信接口1040通过总线1050实现彼此之间在设备内部的通信连接。
处理器1010可以采用通用的CPU(Central Processing Unit，中央处理器)、微处理器、应用专用集成电路(Application Specific Integrated Circuit， ASIC)、或者一个或多个集成电路等方式实现，用于执行相关程序，以实现本说明书实施例所提供的技术方案。
存储器1020可以采用ROM(Read Only Memory，只读存储器)、RAM (Random AccessMemory，随机存取存储器)、静态存储设备，动态存储设备等形式实现。存储器1020可以存储操作系统和其他应用程序，在通过软件或者固件来实现本说明书实施例所提供的技术方案时，相关的程序代码保存在存储器1020中，并由处理器1010来调用执行。
输入/输出接口1030用于连接输入/输出模块，以实现信息输入及输出。输入/输出模块可以作为组件配置在设备中(图中未示出)，也可以外接于设备以提供相应功能。其中输入设备可以包括键盘、鼠标、触摸屏、麦克风、各类传感器等，输出设备可以包括显示器、扬声器、振动器、指示灯等。
通信接口1040用于连接通信模块(图中未示出)，以实现本设备与其他设备的通信交互。其中通信模块可以通过有线方式(例如USB、网线等)实现通信，也可以通过无线方式(例如移动网络、WIFI、蓝牙等)实现通信。
总线1050包括一通路，在设备的各个组件(例如处理器1010、存储器 1020、输入/输出接口1030和通信接口1040)之间传输信息。
需要说明的是，尽管上述设备仅示出了处理器1010、存储器1020、输入 /输出接口1030、通信接口1040以及总线1050，但是在具体实施过程中，该设备还可以包括实现正常运行所必需的其他组件。此外，本领域的技术人员可以理解的是，上述设备中也可以仅包含实现本说明书实施例方案所必需的组件，而不必包含图中所示的全部组件。
上述实施例的电子设备用于实现前述任一实施例中相应的一种预警审计方法，并且具有相应的方法实施例的有益效果，在此不再赘述。
基于同一发明构思，与上述任意实施例方法相对应的，本公开还提供了一种非暂态计算机可读存储介质，所述非暂态计算机可读存储介质存储计算机指令，所述计算机指令用于使所述计算机执行如上任一实施例所述的一种预警审计方法。
本实施例的计算机可读介质包括永久性和非永久性、可移动和非可移动媒体可以由任何方法或技术来实现信息存储。信息可以是计算机可读指令、数据结构、程序的模块或其他数据。计算机的存储介质的例子包括，但不限于相变内存(PRAM)、静态随机存取存储器(SRAM)、动态随机存取存储器(DRAM)、其他类型的随机存取存储器(RAM)、只读存储器(ROM)、电可擦除可编程只读存储器(EEPROM)、快闪记忆体或其他内存技术、只读光盘只读存储器(CD-ROM)、数字多功能光盘(DVD)或其他光学存储、磁盒式磁带，磁带磁磁盘存储或其他磁性存储设备或任何其他非传输介质。
Claims (10)
1.一种预警审计方法，包括：
根据业务需求制定预警审计主题；
基于所述预警审计主题构建预警审计模型；
获取业务数据库中与所述预警审计主题相关联的源数据，将所述源数据输入所述预警审计模型，得到输出结果；
基于所述输出结果和预设的预警阈值，生成风险预警清单；
基于所述风险预警清单和预定的预警策略发出预警通知。
2.根据权利要求1所述的预警审计方法，其中，还包括：
根据所述预警审计主题，设置所述预警审计模型运行时间间隔。
3.根据权利要求1所述的预警审计方法，其中，在所述基于所述预警审计主题构建预警审计模型之后，还包括：
基于预定规则对所述预警审计模型进行验证，若所述验证未通过，则对所述预警审计模型进行修正。
4.根据权利要求1所述的预警审计方法，其中，所述获取业务数据库中与所述预警审计主题相关联的源数据，包括：
在服务端构建审计中间表，按照所述审计中间表的表结构，从所述业务数据库中抽取源数据存入所述审计中间表，从所述审计中间表获取与所述预警审计主题相关联的源数据。
5.根据权利要求1所述的预警审计方法，其中，所述风险预警清单，包括：
预警审计模型信息和异常风险信息，所述异常风险信息包括高风险等级、中风险等级和低风险等级。
6.根据权利要求5所述的预警审计方法，其中，所述基于所述风险预警清单和预定的预警策略发出预警通知，包括：
响应于确定所述异常风险信息为高风险等级，向相关业务部门发送风险提示信息；
响应于确定所述异常风险信息为中风险等级或低风险等级，向审计部门发送审计部署信息。
7.一种预警审计装置，包括：
主题确定模块，被配置为根据业务需求制定预警审计主题；
模型构建模块，被配置为基于所述预警审计主题构建预警审计模型；
计算模块，被配置为获取业务数据库中与所述预警审计主题相关联的源数据，将所述源数据输入所述预警审计模型，得到输出结果；
风险确定模块，被配置为基于所述输出结果和预设的预警阈值，生成风险预警清单；
预警模块，被配置为基于所述风险预警清单和预定的预警策略发出预警通知。
8.根据权利要求6所述的预警审计装置，其中，所述模型构建模块，还包括：根据所述预警审计主题，设置所述预警审计模型运行时间间隔。
9.一种电子设备，包括存储器、处理器及存储在所述存储器上并可由所述处理器执行的计算机程序，所述处理器在执行所述计算机程序时实现根据权利要求1至6中任意一项所述的方法。
10.一种非暂态计算机可读存储介质，所述非暂态计算机可读存储介质存储计算机指令，所述计算机指令用于使计算机执行根据权利要求1至6中任一项所述的方法。
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