TWM560079U - 投資基金淨值結算之智慧排班設備 - Google Patents

Abstract

本新型揭露一種投資基金淨值結算之智慧排班設備，將多個用戶識別符指派至多個基金識別符於一結算週期內之淨值結算作業所對應之多個工位欄位。首先，將每一基金識別符所對應之經辦工位欄位，分別指派一個用戶識別符。繼而，根據一待排基金演算順序由基金識別符中依序選定其一，被選定之基金識別符對應於空缺之一第一覆核工位欄位。續而，根據一基金曾結演算順序由用戶識別符中依序選擇其一，並指派至被選定之基金識別符對應之第一覆核工位欄位。其中，各基金識別符分別對應於一基金權數值，各用戶識別符於結算週期內被指派之一經辦基金權數值之總和與一第一覆核基金權數值之總和，其二者之和小於等於一經辦覆核權數門檻值。

Description

投資基金淨值結算之智慧排班設備

本新型是有關於一種電腦設備，特別是有關於一種投資基金淨值結算之智慧排班設備。

投資基金(Invest Funds)，常見者如共同基金(Mutual Funds)，是按其類型與投資策略投資於國內外市場之各種有價證券，如股票、債券、貨幣、商業票據，以及衍生性金融商品如期貨、期貨、期權、權證等等。投資基金亦簡稱基金，投資人申購或贖回投資基金是以交易日之淨值(Net Asset Value)計算；而每日基金淨值之結算，主要是以該基金於結算日所持有的有價證券價格、任何負債，以及在外流通股數來計算。

然而，基金投資於不同市場、不同有價證券組合、以不同幣別計價，需要會計人員具備特定的專業知識及相當之結算經驗，方能勝任基金淨值結算工作。由於結算作業專業性高，而且基金淨值的正確性攸關重大，目前業界仍有極高比例仰賴專業人力長時間進行核算與覆核作業。再者，因為時差的關係，單日中甚至會有多個時點需要對國內外市場的不同基金進行淨值結算。然而，由於基金所投資之市場、有價證券及計 價幣別益趨多元，單純將淨值計算工作電腦化，並不足以解決會計人員超時工作或排班困難問題。

本新型於一實施例中揭露一種投資基金淨值結算之智慧排班設備，其包含主控電路、儲存模組、處理模組與顯示裝置。儲存模組儲存複數用戶識別符、複數基金識別符、以及基金識別符於一結算週期內之淨值結算作業所對應之複數工位欄位，儲存模組更儲存複數基金權數值分別對應各基金識別符。處理模組透過主控電路可操作地電性連接儲存模組，處理模組經主控電路由儲存模組存取資料，處理模組將每一基金識別符所對應之一經辦工位欄位分別指派為用戶識別符其中一個，處理模組根據一待排基金演算順序由儲存模組中之基金識別符中依序選定其一，被選定之基金識別符對應於空缺之一第一覆核工位欄位，處理模組根據一基金曾結演算順序由儲存模組中之用戶識別符中依序選擇其一，並指派至被選定之基金識別符對應之第一覆核工位欄位。顯示裝置包含複數顯示像素，透過主控電路可操作地電性連接處理模組，處理模組發送指令使顯示裝置控制顯示像素分別開啟關閉以組合顯示出基金識別符及其對應之經辦工位欄位及/或第一覆核工位欄位與被指派之用戶識別符。

於一實施例中，對應同一基金識別符之經辦工位欄位與第一覆核工位欄位被處理模組指派為二個不同之用戶識別符。

於一實施例中，各用戶識別符於結算週期內被處理模組指派之一經辦基金權數值之總和、與於結算週期內被處理模組指派之一第一覆核基金權數值之總和，其二者之和小於等於一經辦覆核權數門檻值。

於一實施例中，各用戶識別符於結算週期內被指派之一經辦基金支數值，小於等於一經辦支數門檻值。

於一實施例中，各用戶識別符於結算週期內被指派之一第一覆核基金支數值，小於等於一第一覆核支數門檻值。

於一實施例中，當已指派給經辦工位欄位之用戶識別符處於一缺勤狀態時，經辦工位欄位被重新指派為對應同一基金識別符之第一覆核工位欄位中已指派的另一用戶識別符。

於一實施例中，待排基金演算順序由至少一待排基金條件決定，待排基金條件具有至少一待排基金變數選自結算時段、歷任人數、歷任工位、歷任工位時數及基金專屬限制其中之一或其任意組合。

於一實施例中，基金曾結演算順序由至少一基金曾結條件決定，基金曾結條件具有至少一基金曾結變數選自曾結基金代碼、曾結基金類型、曾結時點、曾結工位時數、曾結工位其中之一或其任意組合。

於一實施例中，處理模組根據待排基金演算順序由基金識別符中依序選定其一，被選定之基金識別符對應於空缺之至少一第二覆核工位欄位，處理模組根據基金曾結演算順序由用戶識別符中依序選擇其一，並指派至對應被選定之基金識別符之第二覆核工位欄位。

於一實施例中，被指派至同一基金識別符對應之經辦工位欄位、第一覆核工位欄位與第二覆核工位欄位者為三個不同之用戶識別符。

於一實施例中，各用戶識別符於結算週期內被指派之經辦基金權數值之總和、與於結算週期內被指派之第一覆核基金權數值之總 和、以及於結算週期內被指派之第二覆核基金權數值之總和，其三者之和小於等於一經辦雙覆核權數門檻值。

於一實施例中，各用戶識別符於結算週期內被指派至經辦工位欄位之一國內基金支數值，小於等於一國內支數門檻值。

於一實施例中，各使用者於結算週期內被指派至經辦工位欄位之一海外基金支數值，小於等於一海外支數門檻值。

於一實施例中，各用戶識別符於結算週期中一時段內被指派之一時段基金支數值，小於等於一時段支數門檻值。

於一實施例中，各用戶識別符於結算週期內被指派之一總基金支數值，小於等於一總支數門檻值。

於一實施例中，選擇及指派用戶識別符之步驟，包含根據一培訓優先演算順序及基金曾結演算順序由用戶識別符中依序選擇其一，其中培訓優先演算順序由至少一培訓優先條件決定，培訓優先條件具有至少一培訓優先變數選自基金類型累積時數、工位累積時數、工位出錯次數、績效指數其中之一或其任意組合。

於一實施例中，經辦工位欄位之指派步驟包含匯入一經辦工位預派表，經辦工位預派表包含基金識別符及其分別對應之經辦工位欄位，以及預先分別完成指派之用戶識別符。

綜上所述，藉由應用本新型之實施例，基金識別符所對應的大量工位欄位能平衡的指派給多個用戶識別符，並能因應用戶識別符關聯之使用者基金淨值結算工作相關資歷/績效/缺勤資訊，對用戶識別符之缺勤遞補或培訓規劃進行自動調整與重新指派。

100‧‧‧智慧排班設備

110‧‧‧處理模組

120‧‧‧儲存模組

130‧‧‧輸入裝置

140‧‧‧顯示裝置

150‧‧‧網路模組

160‧‧‧主控電路

210、220、230‧‧‧用戶設備

310a、310b、310c‧‧‧基金識別符

320a、320b、320c‧‧‧用戶識別符

332‧‧‧經辦工位欄位

334‧‧‧第一覆核工位欄位

336‧‧‧第二覆核工位欄位

S510、S520、S530、S540、S550、S560、S570‧‧‧步驟

[圖1]為本新型一實施例中投資基金淨值結算之智慧排班設備與用戶設備之運作架構示意圖。

[圖2]為本新型一實施例中投資基金淨值結算之智慧排班設備之方塊示意圖。

[圖3]為本新型另一實施例中投資基金淨值結算之智慧排班設備之運作方式之流程示意圖。

[圖4]為本新型另一實施例於某一結算週期內之基金結算排班表。

[圖5]為本新型另一實施例之基金類型及其代碼表。

[圖6]為本新型另一實施例中一用戶識別符曾被指派至經辦工位欄位所對應基金識別符之基金曾結資歷表。

[圖7]為本新型另一實施例中一用戶識別符於一結帳週期內被指派之經辦工位欄位與第一覆核工位欄位及其基金識別符對應表。

[圖8]為本新型另一實施例中投資基金淨值結算之智慧排班設備之運作方式之部分流程圖。

[圖9]為本新型另一實施例中投資基金淨值結算之智慧排班設備之運作方式之部分流程圖。

於一多用戶設備之實施方式中，複數基金由多個投資經理人分別負責，例示的基金投資標的交易及基金淨值結算過程概述如下。每支基金之投資經理人根據其金融商品投資組合之投資展望及其投資策 略，以其用戶設備經由一交易系統輸入交易單，即就其標的金融商品進行買進賣出動作。交易部門於交易系統上接收多個金融商品之下單資訊後，統整並下單至國內外金融商品之外部交易單位(亦稱交易對手)；外部交易單位回報之交易資料將匯入前述交易系統，交易部門此時可於交易系統中回報投資經理人交易完成。其後，交易資料將被檢核並轉予交易結算部門，以便將交易資料與外部資料進行比對確認，再將交易資料轉至一基金會計系統。複數基金淨值之結算作業，是由多個使用者登入於基金會計系統、分別進行每支基金之淨值結算與覆核。例如，首先由擔任每一基金之淨值結算作業之經辦工位的使用者，將轉入之交易資料與交易對手買賣報告書核對無誤確認，並進行基金淨值結算作業。其次，由擔任(第一)覆核工位之使用者，對經辦工位完成之基金淨值進行核對。如核對無誤，基金之每單位淨值將被轉入股務作業系統、導入風險控管系統，並提供在基金會計系統之一投資經理報表區。

參考圖1，係為本新型一實施例中投資基金淨值結算之智慧排班設備與用戶設備之運作架構示意圖。智慧排班設備100為一電腦設備，實現方式可為單機運作或整合於前述基金會計系統，透過有線或無線、開放或封閉、通訊協定格式不與限定之網路，與用戶設備210/220/230連線，供使用者登錄操作。

參考圖2，係為本新型一實施例中投資基金淨值結算之智慧排班設備之方塊示意圖。智慧排班設備100主要包含處理模組110、儲存模組120、輸入裝置130、顯示裝置140、網路模組150及主控電路160。處理模組110、儲存模組120、輸入裝置130、顯示裝置140及網路模組150 透過主控電路160彼此電性連接以便傳遞資料及訊號。處理模組110為具有單一或多個運算處理核心之處理器，例如由積體電路實現之中央處理模組(CPU)，依接收之指令處理運算工作。儲存模組120為儲存數據資料之記憶體，包含以專屬電路直接連接於處理模組110者、或處理模組110透過主控電路160可進行存取之內建或外加儲存媒體者，儲存模組120可包含以下儲存媒體其一或其任意組合：如隨機存取記憶體、快閃記憶體、唯讀記憶體、可抹除可規劃式唯讀記憶體、電子抹除式可複寫唯讀記憶體、暫存器、硬碟、可攜式硬碟、光碟唯讀記憶體等作為智慧排班設備100。儲存模組120儲存有處理模組110可執行之程式碼如作業系統(OS)及基本輸入輸出系統(BIOS)，以便透過輸入裝置130及顯示裝置140提供用戶設備，並供裝載執行應用程式及控制其設備中各功能模組。輸入裝置130可為實體或虛擬鍵盤、滑鼠、軌跡球或其他供使用者輸入指令或資料之裝置；顯示裝置140為平面顯示器、投影裝置或其他輸出影像之裝置，其具有複數顯示像素分別開啟關閉以組合顯示出至少一人眼可視物件；於一例示中，輸入裝置130與顯示裝置140可整合為一，例如由各種技術實現輸入輸出功能之觸控螢幕。網路模組150透過有線或無線方式連接各式網路以存取網路資源或進行數據傳輸。前述各種例示之模組可由包含或不含記憶元件的積體電路實現一部分或全部之功能，並可執行內部或外部程式碼或指令。主控電路160為透過電路板、軟性電路板、匯流排、橋接器、積體電路或其他任何分別直接或間接、可運作地電性連接處理模組110、儲存模組120、輸入裝置130、顯示裝置140及網路模組150之方式所實現。

智慧排班設備100包含一排班程式碼儲存於儲存模組120中，處理模組110透過主控電路160存取並執行儲存於儲存模組120的排班程式碼，從而執行本新型之智慧排班設備之運作方式，執行成果例如可為輸出某特定結算週期(例如1日)內之基金結算排班表。雖然本例介紹了輸入裝置130、顯示裝置140及網路模組150，然而在近端或遠端可操作環境之下，只要處理模組110能夠透過主控電路160存取並執行儲存於儲存模組120的排班程式碼並於遠端或近端輸出執行結果，其他模組並非絕對必要的實施條件。

請參考圖3，其係本新型另一實施例中投資基金淨值結算之智慧排班設備之運作方式之流程示意圖。後續說明中，必要時亦請一併參考圖1-2，以及圖4-7之列表，其中圖4為本新型另一實施例於某一結算週期內之基金結算排班表；圖5為本新型另一實施例之基金類型及其代碼表；圖6為本新型另一實施例中一用戶識別符曾被指派至經辦工位欄位所對應基金識別符之基金曾結資歷表；圖7為本新型另一實施例中一用戶識別符於一結帳週期內被指派之經辦工位欄位與第一覆核工位欄位及其基金識別符對應表。

參考圖3，於本新型一實施例中，投資基金淨值結算之智慧排班設備之運作方式包含步驟S510-S540，係將複數用戶識別符(user identifiers)排定至複數基金識別符(fund identifiers)於一結算週期內之淨值結算作業所對應之複數工位欄位(task fields)；如有必要，各步驟將被重複執行，直到所有基金識別符對應之多個工位欄位都被指派一個用戶識別符。此運作方式執行結果之呈現方式可為一結算週期內之基金結 算排班表，亦即顯示該結算週期內，多組用戶識別符320被指派至多組基金識別符310所分別對應之經辦工位欄位332、第一覆核工位欄位334與第二覆核工位欄位336。

圖4中基金識別符310為儲存於儲存模組120的一段或數段資訊，其關聯於一特定之投資基金，例如圖4中之○○多福基金。圖2之儲存模組120儲存了複數基金識別符及其分別對應之經辦工位欄位、第一覆核工位欄位與第二覆核工位欄位，每一基金識別符可包含或關聯於基金代碼、基金中/英文名稱、基金類型代碼、基金類型、基金結帳時段、基金權數值或其他與各支投資基金相關之基金資訊/登錄資訊其中之一或其任意組合。於一結帳週期內，原則上每一基金識別符310對應一個經辦工位欄位332、一個第一覆核工位欄位334與一或多個第二覆核工位欄位336(例示為一個)。於一實施例中，第一覆核工位欄位334為經辦工位欄位332之第一順位代理，而第二覆核工位欄位336為經辦工位欄位332之第二順位代理，並且第二覆核工位欄位336為第一覆核工位欄位334之第一順位代理，以此類推。於一實施例中，被指派至第一覆核工位欄位334之用戶識別符320b，為被指派至經辦工位欄位332的用戶識別符320a之第一順位代理。而被指派至第二覆核工位欄位336的用戶識別符320c，為被指派至經辦工位欄位332的用戶識別符320a之第二順位代理。並且，被指派至第二覆核工位欄位336的用戶識別符320c，為被指派至第一覆核工位欄位334的用戶識別符320b之第一順位代理，以此類推。

圖4中用戶識別符320a/b/c分別為儲存於儲存模組120的一段或數段資訊，其關聯於圖1中使用者透過用戶設備210/220/230登錄智慧 排班設備100之用戶登錄資訊。圖2之儲存模組120儲存了複數用戶識別符，每一用戶識別符可包含或關聯於使用者代碼、員工編號、員工中文姓名、員工英文姓名、員工職位、員工職等、員工電郵、員工分機或其他與使用者相關之員工資訊/用戶登錄資訊其中之一或其任意組合。

於一實施例中，當用戶識別符320a被指派至基金識別符310對應之經辦工位欄位332，代表用戶識別符320a所關聯之使用者，必須按照工作說明書完成與經辦工位欄位332對應之基金識別符310所關聯之該檔投資基金的工作內容，意即須於該檔基金之結帳時段完成該檔基金於前一交易週期(例如前一交易日)之交易資料與交易對手買賣報告書核對工作、以及基金淨值結算作業。被指派至第一覆核工位欄位334的用戶識別符320b所關聯之使用者，需對經辦工位欄位332之用戶識別符320a所關聯使用者完成之該檔基金淨值進行核對。

回到圖3，投資基金淨值結算之智慧排班設備之運作方式於一實施例中，步驟510係將每一基金識別符所對應之經辦工位欄位，分別指派為用戶識別符其中一個。圖2中，儲存模組120儲存複數用戶識別符(如圖4中之用戶識別符320a/b/c)、複數基金識別符(如圖4中之基金識別符310a/b/c)、以及這些基金識別符於一結算週期內之淨值結算作業所對應之複數工位欄位(如圖4中之經辦工位欄位332、第一覆核工位欄位334與第二覆核工位欄位336)。此外，儲存裝120更儲存複數基金權數值、一待排基金演算順序及一基金曾結演算順序。

於步驟510中，處理模組110透過主控電路160可操作地電性連接儲存模組120，處理模組110經主控電路160由儲存模組120存取資 料，以將基金識別符(如基金識別符310a)所對應之經辦工位欄位(如經辦工位欄位332)分別指派為用戶識別符其中一個(如用戶識別符320a)。於一實施例中，經辦工位欄位之指派步驟包含匯入一經辦工位預派表，此經辦工位預派表包含於結算週期內待排班的所有基金識別符、及其分別對應之經辦工位欄位，以及預先分別完成指派之用戶識別符。例如，於一實施例中，圖4之歷史排班表移除第一覆核工位欄位、第二覆核工位欄位兩個縱欄，即可透過歷史經辦工位預派表完成經辦工位欄位之指派步驟。

繼而，於步驟520中，根據待排基金演算順序由基金識別符中依序選定其一，被選定之基金識別符對應於空缺之第一覆核工位欄位。處理模組110根據儲存模組120中之待排基金演算順序由多個基金識別符中依序選定其一，被選定之基金識別符(例如圖4基金代碼F1之○○多福基金)對應於空缺之第一覆核工位欄位332(未指派前)。待排基金演算順序由至少一個待排基金條件決定，此待排基金條件具有至少一待排基金變數選自結算時段、歷任人數、歷任工位、歷任工位時數及基金專屬限制或其他與歷史基金淨值結算工作安排相關變數其中之一或其任意組合；這些待排基金條件與待排基金變數儲存於儲存單元120中。在一例示中，待排基金演算順序是按照待排基金演算之待排積分大小排定；例如，待排基金演算由以下算式構成，但本新型並不以此為限：P _T1 =r ₁ V ₁ +r ₂ V ₂ +r ₃ V ₃ +...+r _n V _n

P _T1 ：為某檔基金在某結算週期內之T1時段之待排積分；V ₁ ~V _n ：為歷史基金淨值結算工作安排相關變數之數值；r ₁ ~r _n ：為歷史基金淨值結算工作安排相關變數之特別乘數。

續而，於步驟530中，根據基金曾結演算順序由用戶識別符中依序選擇其一，並指派至被選定之基金識別符對應之第一覆核工位欄位。處理模組110根據儲存模組120中之基金曾結演算順序由用戶識別符中依序選擇其一(例如用戶識別符320b)，並指派至被選定之基金識別符(例如圖4基金代碼F1之○○多福基金)對應之第一覆核工位欄位(例如圖4第一覆核工位欄位334)。關於基金曾結演算順序，其乃由至少一基金曾結條件決定，該基金曾結條件具有至少一基金曾結變數選自曾結基金代碼、曾結基金類型、曾結時點、曾結工位時數、曾結工位或其他與使用者曾經結算基金淨值之工作資歷相關變數其中之一或其任意組合；這些基金曾結條件與基金曾結變數儲存於儲存單元120中，如有需要亦可產出特定使用者在基金淨值之工作資料相關報表。如圖6所示，於一實施例中之基金曾結資歷表，用戶識別符(如秦○○)曾被指派至多檔基金/基金識別符(例如基金代碼F1/F11/F25/F36/F44/F57/F60/F63/F75/F88/F91/F100/F103)所對應的多個經辦工位欄位。在一例示中，基金曾結演算順序是按照基金曾結演算之基金曾結積分大小排定；例如，基金曾結演算由以下算式構成，但本新型並不以此為限：P _U1 =k ₁ C ₁ +k ₂ C ₂ +k ₃ C ₃ +...+k _n C _n

P _U1 ：為某使用者於基金結算工作之基金曾結積分；C ₁ ~C _n ：為使用者曾經結算基金淨值之工作資歷相關變數之數值；k ₁ ~k _n ：為使用者曾經結算基金淨值之工作資歷相關變數之特別乘數。

其後，於步驟540中，判斷對應同一基金識別符之經辦工位欄位與第一覆核工位欄位為不同用戶識別符。處理模組110對步驟530所選擇欲指派至第一覆核工位欄位(例如圖4第一覆核工位欄位334)之用戶識別符(例如圖4用戶識別符320b)進行檢驗，判斷是否與對應同一基金識別符(例如圖4基金代碼F1之○○多福基金)之經辦工位欄位(如經辦工位欄位332)之用戶識別符(如圖4用戶識別符320a)不同。若結果為是，即完成指派；若結果為否，則回到步驟530重新選擇並指派另一用戶識別符。如有必要，處理模組110可根據來自輸入裝置130或用戶設備210/220/230透過網路模組150之使用者訊號，發送指令使顯示裝置140控制其複數顯示像素分別開啟關閉以組合顯示出基金識別符及其對應之工位欄位(經辦/第一覆核及或第二覆核)與被指派之用戶識別符。

如圖7所示，為求團隊每個使用者可指派至不同工位且工作份量、性質達成一定之公平平衡，於一實施例中，用戶識別符(一特定使用者)可能被指派至多基金識別符(多檔基金)對應之經辦工位欄位與第一覆核工位欄位。用戶識別符(特定使用者秦○○)於一結帳週期(例如1日)內四個結算時段T1(如上上午)、T2(如上午)、T3(如下午)及T4(如下下午)被指派至6個基金識別符(6檔基金；基金代碼F1/F11/F25/F36/F44/F60)對應之6個經辦工位欄位，以及7個個基金識別符(7檔基金；基金代碼F100/F75/F88/F57/F63/F91/F103)對應之7個第一覆核工位欄位。

其次，為求團隊成員中每個使用者的工作量相近，本運作方式揭露多種方式避免排班過度集中或失去平衡。於一實施例中，用戶識 別符於結算週期內被處理模組110指派之經辦基金支數值(例如圖7中用戶識別符-秦○○：此數值為6)，小於等於一經辦支數門檻值(例如為各用戶識別符被指派之經辦工位欄位個數之平均值)。

於另一實施例中，用戶識別符於結算週期內被指派之第一覆核基金支數值(例如圖7中用戶識別符-秦○○：此數值為7)，小於等於一第一覆核支數門檻值(例如為各用戶識別符被指派之第一覆核工位欄位個數之平均值)。

於再一實施例中，用戶識別符於結算週期中一時段內被指派之一時段基金支數值(例如圖7中用戶識別符-秦○○：此數值在T1時為2、T2時為4、T3時為5、T4時為2)小於等於一時段支數門檻值(例如為各用戶識別符於各時段T1/T2/T3/T4被指派之總工位欄位個數之平均值)。

於又一實施例中，用戶識別符於結算週期內被指派之一總基金支數值(例如圖7中用戶識別符-秦○○：此數值為6+7=13)，小於等於一總支數門檻值(例如為各用戶識別符於各整個結算週期被指派之總工位欄位個數(如經辦工位欄位個數加上第一覆核工位欄位個數)之平均值)。

於其他實施例中，用戶識別符於結算週期內被指派至經辦工位欄位之一國內基金支數值(例如圖7中用戶識別符-秦○○：此數值為9)，小於等於一國內支數門檻值(例如為各用戶識別符於結算週期內被指派國內基金識別符總個數之平均值)，且各該使用者於結算週期內被指派至該經辦工位欄位之一海外基金支數值(例如圖7中用戶識別符-秦○ ○：此數值為4)，小於等於一海外支數門檻值(例如為各用戶識別符於結算週期內被指派海外基金識別符總個數之平均值)。

再者，由於每支基金依其所投資金融商品乃屬不同市場、不同有價證券組合、以不同幣別計價，意即淨值結算時間之工作量或難度導致結算時間有所不同，故本新型一實施例中引入基金權數值概念作為突破。參考圖8，為本新型另一實施例中投資基金淨值結算之智慧排班設備之運作方式之部分流程圖，主要包含步驟S550：用戶識別符於結算週期內被指派之經辦基金權數值之總和與第一覆核基金權數值之總和，其二者之和小於等於經辦覆核權數門檻值。圖2中儲存模組120另儲存有複數基金權數值，各基金識別符分別對應於這些基金權數值其中之一。基金權數值為儲存於儲存模組120上之一段或數段資訊，代表預先給定至每一基金識別符之權重數值，當處理模組110為基金識別符對應之經辦工位欄位及第一覆核工位欄位分別選擇並指派不同的用戶識別符之後，處理模組110擷取前述基金權數值進行計算與比較判斷，各用戶識別符於結算週期內被處理模組110指派之一經辦基金權數值之總和(例如圖7中用戶識別符-秦○○：此數值為2.0+0.5+1.5+1.0+1.0+2.0=8.0)、與於該結算週期內被處理模組110指派之一第一覆核基金權數值之總和(例如圖7中用戶識別符-秦○○：此數值為0.5+1.5+1.0+0.5+1.5+2.0+0.5=7.5)，其二者之和(例如圖7中用戶識別符-秦○○：此數值為8.0+7.5=15.5)小於等於一經辦覆核權數門檻值(例如為各用戶識別符於結算週期內被指派之總基金權數值之平均值)。若結果為是，即完成指派；若結果為否，則回到步驟530重新選擇並指派用戶識別符。

參考圖9，為本新型另一實施例中投資基金淨值結算之智慧排班設備之運作方式之部分流程圖。於一實施例中，智慧排班設備之運作方式更包含步驟S560及S570；於步驟S560中，判斷是否已指派給經辦工位欄位之用戶識別符處於缺勤狀態，若結果為是，即執行步驟S570；於步驟S570中，經辦工位欄位被重新指派為對應同一基金識別符之第一覆核工位欄位中已指派的另一用戶識別符。當處理模組110已指派給經辦工位欄位(例如圖4中之經辦工位欄位332)之用戶識別符(例如圖4中之用戶識別符320a，李○○)處於一缺勤狀態時，智慧排班設備自動啟動重新指派程序；缺勤狀態可由儲存於該儲存模組120中的缺勤指示符(absence indicator)表示，缺勤指示符為關聯於用戶識別符之一段或多段資訊。缺勤狀態，對於結算當日班表代表使用者臨時請假/休假之情形，而對於未來結算日的預排班表，則代表使用者預先請假/休假資訊被輸入智慧排班系統100之儲存模組120而以缺勤指示符更新出勤狀態。前述說明提及，於一實施例中，圖4中被指派至第一覆核工位欄位334之用戶識別符320b，可為被指派至經辦工位欄位332的用戶識別符320a之第一順位代理。基於此設定，經辦工位欄位332可被處理模組110重新指派為對應同一基金識別符(圖4基金代碼F1之○○多福基金)之第一覆核工位欄位334中已指派的用戶識別符320b(圖4黃○○)。

前述各實施例中所揭露投資基金淨值結算之智慧排班設備之運作方式，已介紹如何將用戶識別符指派至第一覆核工位欄位；如有需要指派一或多個第二覆核工位欄位的用戶識別符時，可循類似的運作方式進行。例如，於一實施例中，處理模組110根據待排基金演算順序由儲存 模組120中儲存的基金識別符中依序選定其一，被選定之基金識別符對應於空缺之至少一第二覆核工位欄位；繼而，處理模組110根據基金曾結演算順序由儲存模組120中儲存的用戶識別符中依序選擇其一，並指派至對應被選定之基金識別符之第二覆核工位欄位；其中被指派至同一基金識別符對應之經辦工位欄位、第一覆核工位欄位與第二覆核工位欄位為三個不同之用戶識別符。如有需要，於一實施方式中，各用戶識別符於結算週期內被處理模組110指派之經辦基金權數值之總和、與於結算週期內被指派之第一覆核基金權數值之總和、以及於結算週期內被指派之第二覆核基金權數值之總和，其三者之和小於等於一經辦雙覆核權數門檻值(例如為各用戶識別符於結算週期內被指派的所有工位欄位的基金權數值總和之平均值)。

如此一來，圖4中被指派至第二覆核工位欄位336的用戶識別符320c，可為被指派至經辦工位欄位332的用戶識別符320a之第二順位代理，當用戶識別符320a/b均因故處於缺勤狀態時，用戶識別符320c即被重新指派至經辦工位欄位332；再者，此時如先前已預排另一第二覆核工位欄位(即第三覆核工位欄位)之用戶識別符320d(圖未示)，即可重新指派至第一覆核工位欄位334。

除了缺勤狀態之調整外，本新型投資基金淨值結算之智慧排班設備更提供結合培訓機制之排班技術方案。儲存單元120中可儲存與使用者曾經結算基金淨值之工作資歷/績效相關之資訊作為變數，例如曾結基金代碼、曾結基金類型、曾結時點、曾結工位時數、曾結工位，或是基金類型累積時數、工位累積時數、工位出錯次數、績效指數等資訊，相 關資訊的呈現可參考圖6之基金曾結資歷表。於一實施例中，處理模組110選擇及指派用戶識別符之步驟，即對經辦工位欄位、第一覆核工位欄位及/或其他工位欄位之指派步驟，處理模組110可根據一培訓優先演算順序選擇並指派用戶識別符；此培訓優先演算順序由至少一培訓優先條件決定，該培訓優先條件具有至少一培訓優先變數選自基金類型累積時數、工位累積時數、工位出錯次數、績效指數，以及曾結基金代碼、曾結基金類型、曾結時點、曾結工位時數、曾結工位，甚或缺勤記錄如臨時缺勤頻率、臨時缺勤天數、總缺勤頻率、總缺勤天數等，或其他使用者曾經結算基金淨值之工作資歷/績效/缺勤相關資訊其中之一或其任意組合。在一例示中，培訓優先演算順序是按照培訓優先演算之培訓優先演算積分大小排定；例如，培訓優先演算由以下算式構成，但本新型並不以此為限：P _P1 =e ₁ M ₁ +e ₂ M ₂ +e ₃ M ₃ +...+e _n M _n

P _P1 ：為某使用者於基金結算工作之培訓優先積分；M ₁ ~M _n ：為使用者曾經結算基金淨值之工作資歷/績效/缺勤相關變數之數值；e ₁ ~e _n ：為使用者曾經結算基金淨值之工作資歷/績效/缺勤相關變數之特別乘數。

綜上所述，藉由應用本新型之實施例，基金識別符所對應的大量工位欄位能平衡的指派給多個用戶識別符，並能因應用戶識別符關聯之使用者基金淨值結算工作相關資歷/績效/缺勤資訊，對用戶識別符之缺勤遞補或培訓規劃進行自動調整與重新指派。

本新型所述資料與數據儲存於儲存模組之資料庫中之方式，並不以上述各實施例說明及圖式中例示之表格、欄位、排列方式或組合方式為限。

雖然本新型以前述之實施例揭露如上，然其並非用以限定本新型，任何熟習相關技術者，在不脫離本新型之精神和範圍內，當可作些許之更動與潤飾，因此本新型之專利保護範圍須視本說明書所附之申請專利範圍所界定者為準。

Claims (10)

1. 一種投資基金淨值結算之智慧排班設備，包含： 一主控電路； 一儲存模組，儲存複數用戶識別符、複數基金識別符、以及該些基金識別符於一結算週期內之淨值結算作業所對應之複數工位欄位，該儲存模組更儲存複數基金權數值分別對應各該基金識別符； 一處理模組，透過該主控電路可操作地電性連接該儲存模組，該處理模組經該主控電路由該儲存模組存取資料，該處理模組將每一該些基金識別符所對應之一經辦工位欄位分別指派為該些用戶識別符其中一個，該處理模組根據一待排基金演算順序由該儲存模組中之該些基金識別符中依序選定其一，被選定之該基金識別符對應於空缺之一第一覆核工位欄位，該處理模組根據一基金曾結演算順序由該儲存模組中之該些用戶識別符中依序選擇其一，並指派至被選定之該基金識別符對應之該第一覆核工位欄位，其中對應同一該基金識別符之該經辦工位欄位與該第一覆核工位欄位被該處理模組指派為二個不同之該用戶識別符，而各該用戶識別符於該結算週期內被該處理模組指派之一經辦基金權數值之總和、與於該結算週期內被該處理模組指派之一第一覆核基金權數值之總和，其二者之和小於等於一經辦覆核權數門檻值；及 一顯示裝置，包含複數顯示像素，透過該主控電路可操作地電性連接該處理模組，該處理模組發送指令使該顯示裝置控制該些顯示像素分別開啟關閉以組合顯示出該基金識別符及其對應之該經辦工位欄位及/或該第一覆核工位欄位與被指派之該用戶識別符。
2. 如請求項1所述投資基金淨值結算之智慧排班設備，其中各該用戶識別符於該結算週期內被指派之一經辦基金支數值，小於等於一經辦支數門檻值，且各該用戶識別符於該結算週期內被指派之一第一覆核基金支數值，小於等於一第一覆核支數門檻值。
3. 如請求項1所述投資基金淨值結算之智慧排班設備，其中當已指派給該經辦工位欄位之該用戶識別符處於一缺勤狀態時，該經辦工位欄位被重新指派為對應同一該基金識別符之該第一覆核工位欄位中已指派的另一該用戶識別符。
4. 如請求項1所述投資基金淨值結算之智慧排班設備，其中該待排基金演算順序由至少一待排基金條件決定，該待排基金條件具有至少一待排基金變數選自結算時段、歷任人數、歷任工位、歷任工位時數及基金專屬限制其中之一或其任意組合，且該基金曾結演算順序由至少一基金曾結條件決定，該基金曾結條件具有至少一基金曾結變數選自曾結基金代碼、曾結基金類型、曾結時點、曾結工位時數、曾結工位其中之一或其任意組合。
5. 如請求項1所述投資基金淨值結算之智慧排班設備，其中該處理模組根據該待排基金演算順序由該些基金識別符中依序選定其一，被選定之該基金識別符對應於空缺之至少一第二覆核工位欄位，該處理模組根據該基金曾結演算順序由該些用戶識別符中依序選擇其一，並指派至對應被選定之該基金識別符之該第二覆核工位欄位，其中被指派至同一該基金識別符對應之該經辦工位欄位、該第一覆核工位欄位與該第二覆核工位欄位者為三個不同之該用戶識別符，其中各該用戶識別符於該結算週期內被指派之該經辦基金權數值之總和、與於該結算週期內被指派之該第一覆核基金權數值之總和、以及於該結算週期內被指派之一第二覆核基金權數值之總和，其三者之和小於等於一經辦雙覆核權數門檻值。
6. 如請求項1所述投資基金淨值結算之智慧排班設備，其中各該用戶識別符於該結算週期內被指派至該經辦工位欄位之一國內基金支數值，小於等於一國內支數門檻值，且各該使用者於該結算週期內被指派至該經辦工位欄位之一海外基金支數值，小於等於一海外支數門檻值。
7. 如請求項1所述投資基金淨值結算之智慧排班設備，其中各該用戶識別符於該結算週期中一時段內被指派之一時段基金支數值，小於等於一時段支數門檻值，同時各該用戶識別符於該結算週期內被指派之一總基金支數值，小於等於一總支數門檻值。
8. 如請求項1所述投資基金淨值結算之智慧排班設備，其中該選擇及指派該用戶識別符之步驟，包含根據一培訓優先演算順序及該基金曾結演算順序由該些用戶識別符中依序選擇其一。
9. 如請求項8所述投資基金淨值結算之智慧排班設備，其中該培訓優先演算順序由至少ㄧ培訓優先條件決定，該培訓優先條件具有至少一培訓優先變數選自基金類型累積時數、工位累積時數、工位出錯次數、績效指數其中之一或其任意組合。
10. 如請求項1所述投資基金淨值結算之智慧排班設備，其中該經辦工位欄位之指派步驟包含匯入一經辦工位預派表，該經辦工位預派表包含該些基金識別符及其分別對應之該經辦工位欄位，以及預先分別完成指派之該些用戶識別符。