KR100828266B1 - 간접투자재산 예탁결제시스템 및 그에 따른 방법 - Google Patents
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Abstract
Description
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- 간접투자재산을 예탁결제하는 방법에 있어서,a) 간접투자재산을 운용하는 운용회사서버의 매매주문에 따라 매매중개회사서버에서 매매주문을 집행하고, 매매정보를 예탁기관 서버에 제공하는 단계;b) 상기 예탁기관 서버에서 상기 매매정보를 확인하고, 상기 매매정보를 상기 운용회사 서버에 제공하는 단계;c) 상기 운용회사의 서버에서 운용회사명, 수탁기관명과, 매도내역과, 매수내역, 및 결제금액의 운용지시에 필요한 정보를 포함하는 운용지시내역을 상기 예탁기관 서버에 제공하는 단계;d) 상기 예탁기관 서버에서 상기 운용지시내역과 매매정보내역의 일치여부를 확인한 후, 상기 운용지시내역과 매매정보내역이 일치하는 경우 상기 운용지시를 수탁회사 서버에 제공하는 단계;e) 상기 수탁회사서버가 상기 운용지시에 따른 결제상대방명명, 증권회사명, 결제번호, 결제방법, 인도종목명, 인도수량, 인수종목명, 인수수량, 및 결제금액의 결제정보를 포함하는 결제내역을 토대로한 결제 승인정보를 상기 예탁기관 서버에 제공하는 단계; 및f) 상기 수탁회사서버의 결제승인이 있는 경우 예탁기관서버는 지급결제기관서버와 상호 연계하여 증권 및 대금의 결제를 동시에 수행하는 단계를 포함하는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제방법.
- 제 1항에 있어서,상기 예탁기관서버의 통합매매확인부에서 상기 매매정보를 확인하고, 상기 매매정보를 상기 운용회사 서버에 제공하는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제방법.
- 제 1항에 있어서,상기 d) 단계에서 상기 운용지시내역과 매매정보내역이 일치하지 아니하는 경우 불일치 정보를 상기 운용회사 서버에 제공하는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제방법.
- 제 1항에 있어서,상기 예탁기관서버의 집중운용지시전달부에서 상기 운용지시내역과 매매정보내역의 일치여부를 확인하고, 상기 운용지시를 수탁회사 서버에 제공하는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제방법.
- 제 1항에 있어서,상기 f) 단계에서 예탁기관서버 및 지급결제기관서버의 결제는 실물의 이동없이 계좌부 상의 대체기재로 이루어지는 계좌대체를 이용하여 증권 및 대금의 결제를 동시에 수행하는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제방법.
- 제 1항에 있어서,상기 예탁기관서버의 간접투자재산결제부에서 계좌대체를 이용하여 증권결제를 대금결제와 동시에 수행하는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제방법.
- 제 1항에 있어서,상기 매매정보는 증권회사명, 위탁기관명, 매매구분, 체결수량, 및 결제금액의 매매에 필요한 정보를 포함하는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제방법.
- 제 7항에 있어서,상기 매매정보는 증권구분, 종목명, 약정금액, 수수료, 및 재세금의 매매정보군 중에서 선택된 적어도 하나의 정보를 더 포함하는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제방법.
- 삭제
- 제 1항에 있어서,상기 운용지시내역은 증권구분, 거래구분, 펀드명, 매매수량, 단가, 결제금액의 정보군 중에서 선택된 적어도 하나의 정보를 더 포함하는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제방법.
- 삭제
- 제 1항에 있어서,상기 결제내역은 증권구분, 시장구분, 및 결제수량의 정보군 중에서 선택된 적어도 하나의 정보를 더 포함하는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제방법.
- 제 1항에 있어서,상기 운용회사, 매매중개회사, 수탁회사, 지급결제기관, 및 예탁기관의 서버들은 호스트와 호스트를 연계하는 CCF(Computer to Computer Facilities) 방식으로 연결되어 데이터를 송수신하는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제방법.
- 제 1항에 있어서,상기 운용회사, 매매중개회사, 수탁회사, 지급결제기관, 및 예탁기관의 서버에서 송수신되는 데이터는 표준화되어 실시간으로 제공되는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제방법.
- 조성된 간접투자재산을 운용하기 위하여 매매중개회사서버에 매매주문을 지시하고, 예탁기관서버로부터 수신한 매매정보에 대한 운용지시를 예탁기관서버에 전송하는 운용회사서버;상기 운용회사서버의 매매주문에 따라 매매주문을 집행하고, 매매정보를 예탁기관서버에 전송하는 매매중개회사서버;상기 운용회사서버로부터 간접투자재산의 보관을 위탁받고, 운용회사서버의 자산의 취득 또는 매각에 관한 운용지시에 따라 증권 및 대금의 결제승인을 처리하는 수탁회사서버;예탁기관서버 결제와 동시에 계좌대체를 통해 대금을 결제하는 지급결제기관서버; 및상기 매매중개회사서버로부터 매매정보를 전송받아 운용회사별로 각 운용회사서버에 전송하고, 운용회사서버로부터 전송받은 운용지시내역과 상기 매매정보를 상호 비교하여 일치여부를 확인한 후 상기 운용지시를 수탁회사서버에 전송하며, 상기 수탁회사서버로부터 결제승인정보가 전송되는 경우 상기 지급결제기관서버와 상호 연계하여 증권 및 대금의 결제를 동시에 수행하여 결제 당사자간 채권 및 채무관계를 종결하는 예탁기관서버를 포함하는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제시스템.
- 제 15항에 있어서, 상기 예탁기관서버는,상기 매매중개회사서버로부터 전송된 매매정보를 확인하고, 상기 운용회사서버의 매매정보 데이터를 상기 운용회사서버에 전송하는 통합매매확인부;상기 운용회사서버로부터 전송받은 운용지시내역과 상기 통합매매확인부에서 전송된 매매정보를 상호 비교하여 일치여부를 확인하고, 상기 운용지시내역과 매매정보가 일치하는 경우에는 상기 운용지시를 수탁회사서버에 전송하며, 상기 운용지시내역과 매매정보가 일치하지 아니하는 경우에는 불일치를 상기 운용회사서버에 통보하는 집중운용지시전달부; 및상기 수탁회사서버의 결제승인이 있는 경우 상기 지급결제기관서버와 상호 연계하여 계좌대체를 이용하여 증권 및 대금의 결제를 동시에 수행하는 간접투자재산결제부를 포함하는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제시스템.
- 제 16항에 있어서,상기 예탁기관서버는 상기 간접투자재산결제부로부터 결제정보를 제공받아 간접투자기구별로 구분 관리하는 펀드별 예탁부를 더 포함하는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제시스템.
- 제 17항에 있어서,상기 펀드별 예탁부는 수탁회사별, 운용회사별, 및 간접투자기구별 중에서 선택된 적어도 하나의 기준에 따라 구분하여 관리하는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제시스템.
- 제 15항에 있어서,상기 간접투자재산 예탁결제시스템은 자산의 취득 또는 매각과 관련한 운용지시, 및 간접투자재산의 기준 가격산정업무를 제공하는 일반사무관리회사서버를 더 포함하는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제시스템.
- 제 15항에 있어서,상기 운용회사서버는 상기 예탁기관서버로부터 수신한 매매정보를 미리 배분한 배분내역을 기초로 하여 간접투자기구별로 배분한 후, 상기 매매정보에 따른 운용지시 데이터를 예탁기관서버에 전송하는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제시스템.
- 제 15항에 있어서,상기 운용회사서버는 간접투자자산운용업법에 의한 운용회사, 은행법에 의하여 운용회사 허가를 받은 은행, 종합금융회사에 관한 법률에 의한 종합금융회사, 및 보험업법에 의한 변액보험 운용회사에 설치된 자산운용업무를 수행하는 서버 중에서 선택된 적어도 하나를 포함하는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제시스템.
- 제 15항에 있어서,상기 매매중개회사서버는 증권회사, 선물회사, 한국자금중개, 및 어음중개업무를 영위하는 은행에 설치된 서버 중에서 선택된 적어도 하나를 포함하는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제시스템.
- 제 15항에 있어서,상기 수탁회사서버는 위탁받은 간접투자재산을 운용회사별 또는 간접투자재산별로 구분하여 관리하는 은행에 설치된 서버를 포함하는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제시스템.
- 제 15항 내지 제 23항 중 어느 한 항에 있어서,상기 운용회사서버, 매매중개회사서버, 수탁회사서버, 지급결제기관서버, 및 예탁기관서버는 호스트와 호스트를 연계하는 CCF(Computer to Computer Facilities) 방식으로 연결되어 데이터를 송수신하는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제시스템.
- 제 15항 내지 제 23항 중 어느 한 항에 있어서,상기 운용회사서버, 매매중개회사서버, 수탁회사서버, 지급결제기관서버, 및 예탁기관서버에서 송수신되는 데이터는 상기 운용회사서버, 매매중개회사서버, 수탁회사서버, 지급결제기관서버, 및 예탁기관서버에서 인식할 수 있도록 표준화되어 실시간으로 제공되는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제시스템.
- 운용회사서버, 매매중개회사서버, 수탁회사서버, 및 지급결제기관서버들이 네트워크 연결되어 데이터를 실시간으로 송수신하는 간접투자재산 예탁결제시스템에 있어서,상기 운용회사서버의 매매주문에 따른 매매정보를 주문체결과 동시에 표준화된 데이터 형식으로 상기 매매중개회사서버를 통해 전송받아 상기 운용회사서버에 전송하고, 상기 운용회사서버로부터 전송받은 운용지시내역과 상기 매매정보의 일치여부를 확인한 후 상기 운용지시를 상기 수탁회사서버에 전송하며, 상기 수탁회사서버의 결제승인이 있는 경우 지급결제기관서버와 연계하여 계좌대체 방식으로 증권 및 대금을 동시 결제하는 예탁기관서버를 포함하는 것을 특징으로 하는 간접투자재산 예탁결제시스템.
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