CN112927076A - 证券交易风险控制方法、装置、计算机设备和存储介质 - Google Patents
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Abstract
本申请涉及一种证券交易风险控制方法、装置、计算机设备和存储介质。方法包括：获取证券交易策略数据；根据证券交易策略数据生成证券交易指令数据；将证券交易指令数据发送至统一风控系统；统一风控系统与投资交易管理系统相互独立；接收统一风控系统基于证券交易指令数据进行第一次风险计算得到的第一风控结果；第一风控结果为风控通过时，根据证券交易指令数据生成证券交易委托数据；将证券交易委托数据发送至统一风控系统；接收统一风控系统基于证券交易委托数据进行第二次风险计算得到的第二风控结果；第二风控结果为风控通过时，统一风控系统将证券交易委托数据发送至交易所系统。采用本方法可提升证券交易性能。
Description
技术领域
本申请涉及计算机技术领域，特别是涉及一种证券交易风险控制方法、装置、计算机设备和存储介质。
背景技术
随着计算机技术的不断发展，信息技术在证券行业的应用也不断深入，一些新型的证券交易违法违规行为开始出现，对证券交易的非法操纵将影响证券交易市场的公平性，导致客户蒙受巨大的损失，因此，需要对证券交易过程进行风险控制，以保障客户的资产安全。目前，证券交易风险控制方法中的风控系统与交易系统是嫁接在一起的，耦合程度很高，交易平台中的证券交易无法独立出来，使得交易平台对证券交易的控制过程受到了限制，从而导致证券交易性能低下。
发明内容
基于此，有必要针对上述技术问题，提供一种能够提升证券交易性能的证券交易风险控制方法、装置、计算机设备和存储介质。
一种证券交易风险控制方法，应用于投资交易管理系统，所述方法包括：
获取证券交易策略数据；
根据所述证券交易策略数据，生成证券交易指令数据；
将所述证券交易指令数据发送至统一风控系统；所述统一风控系统与所述投资交易管理系统相互独立；
接收第一风控结果；所述第一风控结果是所述统一风控系统基于所述证券交易指令数据进行第一次风险计算得到；
当所述第一风控结果为风控通过时，根据所述证券交易指令数据，生成证券交易委托数据；
将所述证券交易委托数据发送至所述统一风控系统；
接收第二风控结果；所述第二风控结果是所述统一风控系统基于所述证券交易委托数据进行第二次风险计算得到；
当所述第二风控结果为风控通过时，通过所述统一风控系统将所述证券交易委托数据发送至交易所系统。
在其中一个实施例中，所述证券交易策略数据包括初始证券交易指令数据、证券资产数据和证券基础数据，所述方法还包括：
识别所述证券交易策略数据所对应证券的类型；
针对每一种类型的证券，分别对所述初始证券交易指令数据进行指令业务处理；对所述证券资产数据进行资产操作处理；对所述证券基础数据进行采集处理和整合处理。
在其中一个实施例中，所述方法还包括：
根据所述证券交易策略数据，生成证券交易流水信息；
将所述证券交易流水信息发送至统一清算系统；
接收清算文件，并根据所述清算文件进行资产核对处理；所述清算文件是所述统一清算系统基于所述证券交易流水信息进行交易清算处理得到。
一种证券交易风险控制方法，应用于统一风控系统，所述方法包括：
接收证券交易指令数据；所述证券交易指令数据是投资交易管理系统根据获取的证券交易策略数据生成得到；所述统一风控系统与所述投资交易管理系统相互独立；
基于所述证券交易指令数据进行第一次风险计算，得到第一风控结果；
接收证券交易委托数据；所述证券交易委托数据是当所述第一风控结果为风控通过时，所述投资交易管理系统根据所述证券交易指令数据生成得到；
基于所述证券交易委托数据进行第二次风险计算，得到第二风控结果；
当所述第二风控结果为风控通过时，将所述证券交易委托数据发送至交易所系统。
在其中一个实施例中，所述第一风控结果包括第一及时性风控结果和第一非及时性风控结果，所述基于所述证券交易指令数据进行第一次风险计算，得到第一风控结果，包括：
确定所述证券交易指令数据所对应的第一及时性风险数据和第一非及时性风险数据；
通过风控引擎对所述第一及时性风险数据进行第一次及时性风险计算，得到第一及时性风控结果；
通过计量中心对所述第一非及时性风险数据进行第一次非及时性风险计算，得到第一非及时性风控结果；所述风控引擎和所述计量中心相互独立。
在其中一个实施例中，所述第二风控结果包括第二及时性风控结果和第二非及时性风控结果，所述基于所述证券交易委托数据进行第二次风险计算，得到第二风控结果，包括：
确定所述证券交易委托数据所对应的第二及时性风险数据和第二非及时性风险数据；
通过风控引擎对所述第二及时性风险数据进行第二次及时性风险计算，得到第二及时性风控结果；
通过计量中心对所述第二非及时性风险数据进行第二次非及时性风险计算，得到第二非及时性风控结果；所述风控引擎和所述计量中心相互独立。
在其中一个实施例中，所述将所述证券交易委托数据发送至交易所系统，包括：
将所述证券交易委托数据发送至报盘系统，以指示所述报盘系统基于所述证券交易委托数据生成证券交易订单；
当所述报盘系统根据统一清算系统发送的清算文件对所述证券交易订单的合法性校验通过时，通过所述报盘系统将所述证券交易订单发送至交易所系统。
一种证券交易风险控制装置，所述装置包括：
获取模块，用于获取证券交易策略数据；
生成模块，用于根据所述证券交易策略数据，生成证券交易指令数据；
第一发送模块，用于将所述证券交易指令数据发送至统一风控系统；所述统一风控系统与投资交易管理系统相互独立；
第一接收模块，用于接收第一风控结果；所述第一风控结果是所述统一风控系统基于所述证券交易指令数据进行第一次风险计算得到；
所述生成模块还用于当所述第一风控结果为风控通过时，根据所述证券交易指令数据，生成证券交易委托数据；
所述第一发送模块还用于将所述证券交易委托数据发送至所述统一风控系统；
所述第一接收模块还用于接收第二风控结果；所述第二风控结果是所述统一风控系统基于所述证券交易委托数据进行第二次风险计算得到；
所述第一发送模块还用于当所述第二风控结果为风控通过时，通过所述统一风控系统将所述证券交易委托数据发送至交易所系统。
一种证券交易风险控制装置，所述装置包括：
第二接收模块，用于接收证券交易指令数据；所述证券交易指令数据是投资交易管理系统根据获取的证券交易策略数据生成得到；统一风控系统与所述投资交易管理系统相互独立；
计算模块，用于基于所述证券交易指令数据进行第一次风险计算，得到第一风控结果；
所述第二接收模块还用于接收证券交易委托数据；所述证券交易委托数据是当所述第一风控结果为风控通过时，所述投资交易管理系统根据所述证券交易指令数据生成得到；
所述计算模块还用于基于所述证券交易委托数据进行第二次风险计算，得到第二风控结果；
第二发送模块，用于当所述第二风控结果为风控通过时，将所述证券交易委托数据发送至交易所系统。
一种计算机设备，包括存储器、处理器及存储在存储器上并可在处理器上运行的计算机程序，所述处理器执行所述计算机程序时实现以下步骤：
获取证券交易策略数据；
根据所述证券交易策略数据，生成证券交易指令数据；
将所述证券交易指令数据发送至统一风控系统；所述统一风控系统与所述投资交易管理系统相互独立；
接收第一风控结果；所述第一风控结果是所述统一风控系统基于所述证券交易指令数据进行第一次风险计算得到；
当所述第一风控结果为风控通过时，根据所述证券交易指令数据，生成证券交易委托数据；
将所述证券交易委托数据发送至所述统一风控系统；
接收第二风控结果；所述第二风控结果是所述统一风控系统基于所述证券交易委托数据进行第二次风险计算得到；
当所述第二风控结果为风控通过时，通过所述统一风控系统将所述证券交易委托数据发送至交易所系统。
一种计算机可读存储介质，其上存储有计算机程序，所述计算机程序被处理器执行时实现以下步骤：
获取证券交易策略数据；
根据所述证券交易策略数据，生成证券交易指令数据；
将所述证券交易指令数据发送至统一风控系统；所述统一风控系统与所述投资交易管理系统相互独立；
接收第一风控结果；所述第一风控结果是所述统一风控系统基于所述证券交易指令数据进行第一次风险计算得到；
当所述第一风控结果为风控通过时，根据所述证券交易指令数据，生成证券交易委托数据；
将所述证券交易委托数据发送至所述统一风控系统；
接收第二风控结果；所述第二风控结果是所述统一风控系统基于所述证券交易委托数据进行第二次风险计算得到；
当所述第二风控结果为风控通过时，通过所述统一风控系统将所述证券交易委托数据发送至交易所系统。
上述证券交易风险控制方法、装置、计算机设备和存储介质，通过获取证券交易策略数据；根据证券交易策略数据，生成证券交易指令数据；将证券交易指令数据发送至统一风控系统；统一风控系统与投资交易管理系统相互独立；接收第一风控结果；第一风控结果是统一风控系统基于证券交易指令数据进行第一次风险计算得到；当第一风控结果为风控通过时，根据证券交易指令数据，生成证券交易委托数据；将证券交易委托数据发送至统一风控系统；接收第二风控结果；第二风控结果是统一风控系统基于证券交易委托数据进行第二次风险计算得到；当第二风控结果为风控通过时，通过统一风控系统将证券交易委托数据发送至交易所系统。这样，通过将统一风控系统与投资交易管理系统相互独立，使得统一风控系统与投资交易管理系统之间解耦，从而证券交易可以实现多种功能的扩展，不会受到风控系统的限制，从而便于后续系统开发和系统维护，节省重复开发的资源。
附图说明
图1为一个实施例中证券交易风险控制方法的应用场景图；
图2为一个实施例中证券交易风险控制方法的流程示意图；
图3为另一个实施例中证券交易风险控制方法的流程示意图；
图4为另一个实施例中证券交易风险控制方法的应用场景图；
图5为一个实施例中证券交易风险控制装置的结构框图；
图6为另一个实施例中证券交易风险控制装置的结构框图；
图7为一个实施例中计算机设备的内部结构图。
具体实施方式
为了使本申请的目的、技术方案及优点更加清楚明白，以下结合附图及实施例，对本申请进行进一步详细说明。应当理解，此处描述的具体实施例仅仅用以解释本申请，并不用于限定本申请。
本申请提供的证券交易风险控制方法，可以应用于如图1所示的应用环境中。该应用环境包括策略服务器102、交易服务器104、风控服务器106和交易所服务器108。策略服务器102中运行有策略系统、交易服务器104中运行有投资交易管理系统、风控服务器106中运行有统一风控系统，交易所服务器108中运行有交易所系统。策略服务器102和交易服务器104通过网络进行通信，交易服务器104和风控服务器106通过网络进行通信，风控服务器106和交易所服务器108通过网络进行通信。其中，策略服务器102、交易服务器104、风控服务器106和交易所服务器108均可以用独立的服务器或者是多个服务器组成的服务器集群来实现。需要说明的是，本申请的投资交易管理系统和统一风控系统，也可以部署在同一个服务器中，投资交易管理系统和统一风控系统相互独立，是指业务逻辑上的相互独立，物理逻辑上不做具体限定。本领域技术人员可以理解，图1中示出的应用环境，仅仅是与本申请方案相关的部分场景，并不构成对本申请方案应用环境的限定。
投资交易管理系统所在的交易服务器104从策略系统所在的策略服务器102中获取证券交易策略数据，并根据证券交易策略数据，生成证券交易指令数据。投资交易管理系统所在的交易服务器104将证券交易指令数据发送至统一风控系统所在的风控服务器106；统一风控系统与投资交易管理系统相互独立；投资交易管理系统所在的交易服务器104接收第一风控结果；第一风控结果是统一风控系统基于证券交易指令数据进行第一次风险计算得到；当第一风控结果为风控通过时，投资交易管理系统所在的交易服务器104根据证券交易指令数据，生成证券交易委托数据，并将证券交易委托数据发送至统一风控系统。投资交易管理系统所在的交易服务器104接收第二风控结果；第二风控结果是统一风控系统基于证券交易委托数据进行第二次风险计算得到；当第二风控结果为风控通过时，投资交易管理系统所在的交易服务器104通过统一风控系统所在的风控服务器106将证券交易委托数据发送至交易所系统所在的交易所服务器108。
在一个实施例中，如图2所示，提供了一种证券交易风险控制方法，以该方法应用于图1中的投资交易管理系统所在的交易服务器104为例进行说明，包括以下步骤：
S202，获取证券交易策略数据。
具体地，投资交易管理系统可与券商的策略系统进行通信，并从策略系统中获取证券交易策略数据。
S204，根据证券交易策略数据，生成证券交易指令数据。
具体地，投资交易管理系统可在获取到证券交易策略数据之后，对证券交易策略数据进行投资分析处理，并生成证券交易指令数据。
S206，将证券交易指令数据发送至统一风控系统；统一风控系统与投资交易管理系统相互独立。
具体地，统一风控系统与投资交易管理系统在业务逻辑上相互独立。投资交易管理系统可将证券交易指令数据发送至统一风控系统。
S208，接收第一风控结果；第一风控结果是统一风控系统基于证券交易指令数据进行第一次风险计算得到。
具体地，统一风控系统可接收投资交易管理系统所发送的证券交易指令数据，并基于证券交易指令数据进行第一次风险计算，得到第一风控结果。统一风控系统可将第一风控结果发送至投资交易管理系统，投资交易管理系统可接收统一风控系统所发送的第一风控结果。
S210，当第一风控结果为风控通过时，根据证券交易指令数据，生成证券交易委托数据。
具体地，第一风控结果可包括风控通过和风控不通过。当第一风控结果为风控通过时，投资交易管理系统可根据证券交易指令数据，生成证券交易委托数据。当第一风控结果为风控不通过时，投资交易管理系统可根据第一风控结果，返回根据证券交易策略数据，生成证券交易指令数据的步骤以继续执行。
在一个实施例中，证券交易指令数据具体可以是“购买1000股A证券”，其对应的证券交易委托数据具体可以包括“第一次购买300股A证券，第二次购买400股A证券，第三次购买300股A证券”。
在一个实施例中，当第一风控结果为风控不通过时，投资交易管理系统可生成报警信息，并基于报警信息在投资交易管理系统的交易界面进行报警提示，比如，在交易界面上显示报警信息或报警图像等。
在一个实施例中，当第一风控结果为风控不通过时，投资交易管理系统还可以将报警信息发送至委托用户账号所登录的终端，委托用户账号所登录的终端可接收并显示报警信息。
S212，将证券交易委托数据发送至统一风控系统。
S214，接收第二风控结果；第二风控结果是统一风控系统基于证券交易委托数据进行第二次风险计算得到。
具体地，统一风控系统可接收投资交易管理系统所发送的证券交易委托数据，并基于证券交易委托数据进行第二次风险计算，得到第二风控结果。统一风控系统可将第二风控结果发送至投资交易管理系统，投资交易管理系统可接收统一风控系统所发送的第二风控结果。
S216，当第二风控结果为风控通过时，通过统一风控系统将证券交易委托数据发送至交易所系统。
具体地，第二风控结果可包括风控通过和风控不通过。当第二风控结果为风控通过时，投资交易管理系统可通过统一风控系统将证券交易委托数据发送至交易所系统。当第二风控结果为风控不通过时，投资交易管理系统可根据第二风控结果，返回根据证券交易指令数据，生成证券交易委托数据的步骤以继续执行。
上述证券交易风险控制方法中，通过获取证券交易策略数据；根据证券交易策略数据，生成证券交易指令数据；将证券交易指令数据发送至统一风控系统；统一风控系统与投资交易管理系统相互独立；接收第一风控结果；第一风控结果是统一风控系统基于证券交易指令数据进行第一次风险计算得到；当第一风控结果为风控通过时，根据证券交易指令数据，生成证券交易委托数据；将证券交易委托数据发送至统一风控系统；接收第二风控结果；第二风控结果是统一风控系统基于证券交易委托数据进行第二次风险计算得到；当第二风控结果为风控通过时，通过统一风控系统将证券交易委托数据发送至交易所系统。这样，通过将统一风控系统与投资交易管理系统相互独立，使得统一风控系统与投资交易管理系统之间解耦，从而证券交易可以实现多种功能的扩展，不会受到风控系统的限制，从而便于后续系统开发和系统维护，节省重复开发的资源。同时，统一风控系统与投资交易管理系统相互独立，当任一个系统出现故障时，另一个系统也不会受到故障影响，从而降低系统修复的复杂度。
在一个实施例中，证券交易策略数据包括初始证券交易指令数据、证券资产数据和证券基础数据，证券交易风险控制方法还包括：识别证券交易策略数据所对应证券的类型；针对每一种类型的证券，分别对初始证券交易指令数据进行指令业务处理；对证券资产数据进行资产操作处理；对证券基础数据进行采集处理和整合处理。
具体地，证券的类型可以有多种，比如，证券的类型可包括权益类证券、期权类证券和期货类证券等。投资交易管理系统在获取到证券交易策略数据之后，可识别证券交易策略数据所对应证券的类型。针对每一种类型的证券，投资交易管理系统可对初始证券交易指令数据进行指令业务处理，比如，对初始证券交易指令数据进行存储，或根据初始证券交易指令数据进行订单提交等。投资交易管理系统可对证券资产数据进行资产操作处理，比如，对交易账户的资产进行整合，活对异常资产进行告警等。投资交易管理系统可对证券基础数据进行采集处理和整合处理。
在一个实施例中，证券基础数据具体可以包括证券代码、证券的价格、证券价格涨幅、证券成交量和交易时间等中的至少一种。
上述实施例中，通过对证券交易策略数据所对应证券的类型进行识别，并针对每一种类型的证券分别进行投资交易管理，这样，可提升证券交易管理效率。
在一个实施例中，证券交易风险控制方法还包括：根据证券交易策略数据，生成证券交易流水信息；将证券交易流水信息发送至统一清算系统；接收清算文件，并根据清算文件进行资产核对处理；清算文件是统一清算系统基于证券交易流水信息进行交易清算处理得到。
具体地，投资交易管理系统可根据证券交易策略数据，生成证券交易流水信息，并将证券交易流水信息发送至统一清算系统。统一清算系统可接收投资交易管理系统所发送的证券交易流水信息，并基于证券交易流水信息进行交易清算处理得到清算文件。统一清算系统可将清算文件发送至投资交易管理系统。投资交易管理系统可接收清算文件，并根据清算文件进行资产核对处理。
上述实施例中，通过根据证券交易策略数据，生成证券交易流水信息，使得每一笔交易都可追溯。通过根据清算文件进行资产核对处理，以保障资产安全。
在一个实施例中，如图3所示，提供了一种证券交易风险控制方法，以该方法应用于图1中的统一风控系统所在的风控服务器106为例进行说明，包括以下步骤：
S302，接收证券交易指令数据；证券交易指令数据是投资交易管理系统根据获取的证券交易策略数据生成得到；统一风控系统与投资交易管理系统相互独立。
具体地，投资交易管理系统可与券商的策略系统进行通信，并从策略系统中获取证券交易策略数据。投资交易管理系统可在获取到证券交易策略数据之后，对证券交易策略数据进行投资分析处理，并生成证券交易指令数据。统一风控系统与投资交易管理系统在业务逻辑上相互独立。投资交易管理系统可将证券交易指令数据发送至统一风控系统。
S304，基于证券交易指令数据进行第一次风险计算，得到第一风控结果。
具体地，统一风控系统可接收投资交易管理系统所发送的证券交易指令数据，并基于证券交易指令数据进行第一次风险计算，得到第一风控结果。
S306，接收证券交易委托数据；证券交易委托数据是当第一风控结果为风控通过时，投资交易管理系统根据证券交易指令数据生成得到。
具体地，统一风控系统可将第一风控结果发送至投资交易管理系统，投资交易管理系统可接收统一风控系统所发送的第一风控结果。第一风控结果可包括风控通过和风控不通过。当第一风控结果为风控通过时，投资交易管理系统可根据证券交易指令数据，生成证券交易委托数据，并将证券交易委托数据发送至统一风控系统。统一风控系统可接收证券交易委托数据。
S308，基于证券交易委托数据进行第二次风险计算，得到第二风控结果。
具体地，统一风控系统可接收投资交易管理系统所发送的证券交易委托数据，并基于证券交易委托数据进行第二次风险计算，得到第二风控结果。
S310，当第二风控结果为风控通过时，将证券交易委托数据发送至交易所系统。
具体地，统一风控系统可将第二风控结果发送至投资交易管理系统，投资交易管理系统可接收统一风控系统所发送的第二风控结果。第二风控结果可包括风控通过和风控不通过。当第二风控结果为风控通过时，统一风控系统将证券交易委托数据发送至交易所系统。
上述证券交易风险控制方法中，通过接收证券交易指令数据；证券交易指令数据是投资交易管理系统根据获取的证券交易策略数据生成得到；统一风控系统与投资交易管理系统相互独立；基于证券交易指令数据进行第一次风险计算，得到第一风控结果；接收证券交易委托数据；证券交易委托数据是当第一风控结果为风控通过时，投资交易管理系统根据证券交易指令数据生成得到；基于证券交易委托数据进行第二次风险计算，得到第二风控结果；当第二风控结果为风控通过时，将证券交易委托数据发送至交易所系统。这样，通过将统一风控系统与投资交易管理系统相互独立，使得统一风控系统与投资交易管理系统之间解耦，从而证券交易可以实现多种功能的扩展，不会受到风控系统的限制，从而便于后续系统开发和系统维护，节省重复开发的资源。同时，统一风控系统与投资交易管理系统相互独立，当任一个系统出现故障时，另一个系统也不会受到故障影响，从而降低系统修复的复杂度。
在一个实施例中，第一风控结果包括第一及时性风控结果和第一非及时性风控结果，步骤S304，也就是基于证券交易指令数据进行第一次风险计算，得到第一风控结果的步骤，包括：确定证券交易指令数据所对应的第一及时性风险数据和第一非及时性风险数据；通过风控引擎对第一及时性风险数据进行第一次及时性风险计算，得到第一及时性风控结果；通过计量中心对第一非及时性风险数据进行第一次非及时性风险计算，得到第一非及时性风控结果；风控引擎和计量中心相互独立。
具体地，证券交易指令数据所对应的风险数据可包括第一及时性风险数据和第一非及时性风险数据。统一风控系统可先确定证券交易指令数据所对应的第一及时性风险数据和第一非及时性风险数据。统一风控系统可包括相互独立风控引擎和计量中心，风控引擎和计量中心均具备风险计算能力。统一风控系统可通过风控引擎对第一及时性风险数据进行第一次及时性风险计算，得到第一及时性风控结果，以及通过计量中心对第一非及时性风险数据进行第一次非及时性风险计算，得到第一非及时性风控结果。
上述实施例中，风控引擎和计量中心相互独立，通过风控引擎对第一及时性风险数据进行第一次及时性风险计算，避免将第一非及时性风险数据与第一及时性风险数据混合在一起计算，以提升风险控制的及时性，降低了投资风险。
在一个实施例中，第二风控结果包括第二及时性风控结果和第二非及时性风控结果，步骤S308，也就是基于证券交易委托数据进行第二次风险计算，得到第二风控结果的步骤，包括：确定证券交易委托数据所对应的第二及时性风险数据和第二非及时性风险数据；通过风控引擎对第二及时性风险数据进行第二次及时性风险计算，得到第二及时性风控结果；通过计量中心对第二非及时性风险数据进行第二次非及时性风险计算，得到第二非及时性风控结果；风控引擎和计量中心相互独立。
具体地，证券交易委托数据所对应的风险数据可包括第二及时性风险数据和第二非及时性风险数据。统一风控系统可先确定证券交易委托数据所对应的第二及时性风险数据和第二非及时性风险数据。统一风控系统可包括相互独立风控引擎和计量中心，风控引擎和计量中心均具备风险计算能力。统一风控系统可通过风控引擎对第二及时性风险数据进行第二次及时性风险计算，得到第二及时性风控结果，并通过计量中心对第二非及时性风险数据进行第二次非及时性风险计算，得到第二非及时性风控结果。
上述实施例中，风控引擎和计量中心相互独立，通过风控引擎对第二及时性风险数据进行第二次及时性风险计算，避免将第二非及时性风险数据与第二及时性风险数据混合在一起计算，以提升风险控制的及时性，降低了投资风险。
在一个实施例中，步骤S310中，将证券交易委托数据发送至交易所系统的步骤，包括：将证券交易委托数据发送至报盘系统，以指示报盘系统基于证券交易委托数据生成证券交易订单；当报盘系统根据统一清算系统发送的清算文件对证券交易订单的合法性校验通过时，通过报盘系统将证券交易订单发送至交易所系统。
具体地，统一风控系统可将证券交易委托数据发送至报盘系统，报盘系统可接收统一风控系统所发送的证券交易委托数据，并可基于证券交易委托数据生成证券交易订单。报盘系统可根据统一清算系统发送的清算文件对证券交易订单的合法性进行校验。当报盘系统根据统一清算系统发送的清算文件对证券交易订单的合法性校验通过时，通过报盘系统将证券交易订单发送至交易所系统。
上述实施例中，通过对证券交易订单进行合法性校验，当报盘系统根据统一清算系统发送的清算文件对证券交易订单的合法性校验通过时，再通过报盘系统将证券交易订单发送至交易所系统，这样，进一步降低了投资风险。
在一个实施例中，如图4所示，投资交易管理系统可从策略系统中获取证券交易策略数据，并根据证券交易策略数据，生成证券交易指令数据。投资交易管理系统可将证券交易指令数据发送至统一风控系统。统一风控系统可基于证券交易指令数据进行第一次风险计算得到第一风控结果。当第一风控结果为风控通过时，投资交易管理系统可根据证券交易指令数据，生成证券交易委托数据，并将证券交易委托数据发送至统一风控系统。统一风控系统可基于证券交易委托数据进行第二次风险计算得到第二风控结果。当第二风控结果为风控通过时，统一风控系统可将证券交易委托数据发送至交易所系统。投资交易管理系统可识别证券交易策略数据所对应证券的类型，比如，权益类证券、期权类证券或期货类证券，并对各类型的证券进行投资交易管理，其中，投资交易管理包括指令管理、资产管理、委托管理和基础数据管理等。统一风控系统可包括相互独立的计量中心和风控引擎。计量中心负责损益计算、业务规模计算和风险敞口计算等非及时性计算。风控引擎负责防对倒对敲计算、额度控制、异常交易计算等及时性计算。
应该理解的是，虽然图2和图3的各个步骤按照顺序依次显示，但是这些步骤并不是必然按照顺序依次执行。除非本文中有明确的说明，这些步骤的执行并没有严格的顺序限制，这些步骤可以以其它的顺序执行。而且，上述图2和图3中的至少一部分步骤可以包括多个子步骤或者多个阶段，这些子步骤或者阶段并不必然是在同一时刻执行完成，而是可以在不同的时刻执行，这些子步骤或者阶段的执行顺序也不必然是依次进行，而是可以与其它步骤或者其它步骤的子步骤或者阶段的至少一部分轮流或者交替地执行。
在一个实施例中，如图5所示，提供了一种证券交易风险控制装置500，包括：获取模块501、生成模块502、第一发送模块503和第一接收模块504，其中：
获取模块501，用于获取证券交易策略数据。
生成模块502，用于根据证券交易策略数据，生成证券交易指令数据；
第一发送模块503，用于将证券交易指令数据发送至统一风控系统；统一风控系统与投资交易管理系统相互独立。
第一接收模块504，用于接收第一风控结果；第一风控结果是统一风控系统基于证券交易指令数据进行第一次风险计算得到。
生成模块502还用于当第一风控结果为风控通过时，根据证券交易指令数据，生成证券交易委托数据。
第一发送模块503还用于将证券交易委托数据发送至统一风控系统。
第一接收模块504还用于接收第二风控结果；第二风控结果是统一风控系统基于证券交易委托数据进行第二次风险计算得到。
第一发送模块503还用于当第二风控结果为风控通过时，通过统一风控系统将证券交易委托数据发送至交易所系统。
在一个实施例中，证券交易策略数据包括初始证券交易指令数据、证券资产数据和证券基础数据，证券交易风险控制装置500，还包括识别模块，用于识别证券交易策略数据所对应证券的类型；针对每一种类型的证券，分别对初始证券交易指令数据进行指令业务处理；对证券资产数据进行资产操作处理；对证券基础数据进行采集处理和整合处理。
在一个实施例中，证券交易风险控制装置500，还包括核对模块，用于根据证券交易策略数据，生成证券交易流水信息；将证券交易流水信息发送至统一清算系统；接收清算文件，并根据清算文件进行资产核对处理；清算文件是统一清算系统基于证券交易流水信息进行交易清算处理得到。
上述证券交易风险控制装置，通过获取证券交易策略数据；根据证券交易策略数据，生成证券交易指令数据；将证券交易指令数据发送至统一风控系统；统一风控系统与投资交易管理系统相互独立；接收第一风控结果；第一风控结果是统一风控系统基于证券交易指令数据进行第一次风险计算得到；当第一风控结果为风控通过时，根据证券交易指令数据，生成证券交易委托数据；将证券交易委托数据发送至统一风控系统；接收第二风控结果；第二风控结果是统一风控系统基于证券交易委托数据进行第二次风险计算得到；当第二风控结果为风控通过时，通过统一风控系统将证券交易委托数据发送至交易所系统。这样，通过将统一风控系统与投资交易管理系统相互独立，使得统一风控系统与投资交易管理系统之间解耦，从而证券交易可以实现多种功能的扩展，不会受到风控系统的限制，从而便于后续系统开发和系统维护，节省重复开发的资源。同时，统一风控系统与投资交易管理系统相互独立，当任一个系统出现故障时，另一个系统也不会受到故障影响，从而降低系统修复的复杂度。
参考图6，在一个实施例中，提供了一种证券交易风险控制装置600，包括：第二接收模块601、计算模块602和第二发送模块603，其中：
第二接收模块601，用于接收证券交易指令数据；证券交易指令数据是投资交易管理系统根据获取的证券交易策略数据生成得到；统一风控系统与投资交易管理系统相互独立。
计算模块602，用于基于证券交易指令数据进行第一次风险计算，得到第一风控结果。
第二接收模块601还用于接收证券交易委托数据；证券交易委托数据是当第一风控结果为风控通过时，投资交易管理系统根据证券交易指令数据生成得到。
计算模块602还用于基于证券交易委托数据进行第二次风险计算，得到第二风控结果。
第二发送模块603，用于当第二风控结果为风控通过时，将证券交易委托数据发送至交易所系统。
在一个实施例中，第一风控结果包括第一及时性风控结果和第一非及时性风控结果，计算模块602还用于确定证券交易指令数据所对应的第一及时性风险数据和第一非及时性风险数据；通过风控引擎对第一及时性风险数据进行第一次及时性风险计算，得到第一及时性风控结果；通过计量中心对第一非及时性风险数据进行第一次非及时性风险计算，得到第一非及时性风控结果；风控引擎和计量中心相互独立。
在一个实施例中，第二风控结果包括第二及时性风控结果和第二非及时性风控结果，计算模块602还用于确定证券交易委托数据所对应的第二及时性风险数据和第二非及时性风险数据；通过风控引擎对第二及时性风险数据进行第二次及时性风险计算，得到第二及时性风控结果；通过计量中心对第二非及时性风险数据进行第二次非及时性风险计算，得到第二非及时性风控结果；风控引擎和计量中心相互独立。
在一个实施例中，第二发送模块603还用于将证券交易委托数据发送至报盘系统，以指示报盘系统基于证券交易委托数据生成证券交易订单；当报盘系统根据统一清算系统发送的清算文件对证券交易订单的合法性校验通过时，通过报盘系统将证券交易订单发送至交易所系统。
上述证券交易风险控制方法中，通过接收证券交易指令数据；证券交易指令数据是投资交易管理系统根据获取的证券交易策略数据生成得到；统一风控系统与投资交易管理系统相互独立；基于证券交易指令数据进行第一次风险计算，得到第一风控结果；接收证券交易委托数据；证券交易委托数据是当第一风控结果为风控通过时，投资交易管理系统根据证券交易指令数据生成得到；基于证券交易委托数据进行第二次风险计算，得到第二风控结果；当第二风控结果为风控通过时，将证券交易委托数据发送至交易所系统。这样，通过将统一风控系统与投资交易管理系统相互独立，使得统一风控系统与投资交易管理系统之间解耦，从而证券交易可以实现多种功能的扩展，不会受到风控系统的限制，从而便于后续系统开发和系统维护，节省重复开发的资源。同时，统一风控系统与投资交易管理系统相互独立，当任一个系统出现故障时，另一个系统也不会受到故障影响，从而降低系统修复的复杂度。
关于证券交易风险控制装置的具体限定可以参见上文中对于证券交易风险控制方法的限定，在此不再赘述。上述证券交易风险控制装置中的各个模块可全部或部分通过软件、硬件及其组合来实现。上述各模块可以硬件形式内嵌于或独立于计算机设备中的处理器中，也可以以软件形式存储于计算机设备中的存储器中，以便于处理器调用执行以上各个模块对应的操作。
在一个实施例中，提供了一种计算机设备，该计算机设备可以是上述图1中投资交易管理系统所在的交易服务器104，其内部结构图可以如图7所示。该计算机设备包括通过系统总线连接的处理器、存储器、网络接口和数据库。其中，该计算机设备的处理器用于提供计算和控制能力。该计算机设备的存储器包括非易失性存储介质、内存储器。该非易失性存储介质存储有操作系统、计算机程序和数据库。该内存储器为非易失性存储介质中的操作系统和计算机程序的运行提供环境。该计算机设备的数据库用于存储证券交易风险控制数据。该计算机设备的网络接口用于与外部的终端通过网络连接通信。该计算机程序被处理器执行时以实现一种证券交易风险控制方法。
本领域技术人员可以理解，图7中示出的结构，仅仅是与本申请方案相关的部分结构的框图，并不构成对本申请方案所应用于其上的计算机设备的限定，具体的计算机设备可以包括比图中所示更多或更少的部件，或者组合某些部件，或者具有不同的部件布置。
在一个实施例中，提供了一种计算机设备，包括存储器和处理器，存储器存储有计算机程序，计算机程序被处理器执行时，使得处理器执行上述证券交易风险控制方法的步骤。此处证券交易风险控制方法的步骤可以是上述各个实施例的证券交易风险控制方法中的步骤。
在一个实施例中，提供了一种计算机可读存储介质，存储有计算机程序，计算机程序被处理器执行时，使得处理器执行上述证券交易风险控制方法的步骤。此处证券交易风险控制方法的步骤可以是上述各个实施例的证券交易风险控制方法中的步骤。
本领域普通技术人员可以理解实现上述实施例方法中的全部或部分流程，是可以通过计算机程序来指令相关的硬件来完成，所述的计算机程序可存储于一非易失性计算机可读取存储介质中，该计算机程序在执行时，可包括如上述各方法的实施例的流程。其中，本申请所提供的各实施例中所使用的对存储器、存储、数据库或其它介质的任何引用，均可包括非易失性和/或易失性存储器。非易失性存储器可包括只读存储器(ROM)、可编程ROM(PROM)、电可编程ROM(EPROM)、电可擦除可编程ROM(EEPROM)或闪存。易失性存储器可包括随机存取存储器(RAM)或者外部高速缓冲存储器。作为说明而非局限，RAM以多种形式可得，诸如静态RAM(SRAM)、动态RAM(DRAM)、同步DRAM(SDRAM)、双数据率SDRAM(DDRSDRAM)、增强型SDRAM(ESDRAM)、同步链路(Synchlink)DRAM(SLDRAM)、存储器总线(Rambus)直接RAM(RDRAM)、直接存储器总线动态RAM(DRDRAM)、以及存储器总线动态RAM(RDRAM)等。
以上实施例的各技术特征可以进行任意的组合，为使描述简洁，未对上述实施例中的各个技术特征所有可能的组合都进行描述，然而，只要这些技术特征的组合不存在矛盾，都应当认为是本说明书记载的范围。
以上所述实施例仅表达了本申请的几种实施方式，其描述较为具体和详细，但并不能因此而理解为对发明专利范围的限制。应当指出的是，对于本领域的普通技术人员来说，在不脱离本申请构思的前提下，还可以做出若干变形和改进，这些都属于本申请的保护范围。因此，本申请专利的保护范围应以所附权利要求为准。
Claims (10)
1.一种证券交易风险控制方法，其特征在于，应用于投资交易管理系统，所述方法包括：
获取证券交易策略数据；
根据所述证券交易策略数据，生成证券交易指令数据；
将所述证券交易指令数据发送至统一风控系统；所述统一风控系统与所述投资交易管理系统相互独立；
接收第一风控结果；所述第一风控结果是所述统一风控系统基于所述证券交易指令数据进行第一次风险计算得到；
当所述第一风控结果为风控通过时，根据所述证券交易指令数据，生成证券交易委托数据；
将所述证券交易委托数据发送至所述统一风控系统；
接收第二风控结果；所述第二风控结果是所述统一风控系统基于所述证券交易委托数据进行第二次风险计算得到；
当所述第二风控结果为风控通过时，通过所述统一风控系统将所述证券交易委托数据发送至交易所系统。
2.根据权利要求1所述的方法，其特征在于，所述证券交易策略数据包括初始证券交易指令数据、证券资产数据和证券基础数据，所述方法还包括：
识别所述证券交易策略数据所对应证券的类型；
针对每一种类型的证券，分别对所述初始证券交易指令数据进行指令业务处理；对所述证券资产数据进行资产操作处理；对所述证券基础数据进行采集处理和整合处理。
3.根据权利要求1所述的方法，其特征在于，所述方法还包括：
根据所述证券交易策略数据，生成证券交易流水信息；
将所述证券交易流水信息发送至统一清算系统；
接收清算文件，并根据所述清算文件进行资产核对处理；所述清算文件是所述统一清算系统基于所述证券交易流水信息进行交易清算处理得到。
4.一种证券交易风险控制方法，其特征在于，应用于统一风控系统，所述方法包括：
接收证券交易指令数据；所述证券交易指令数据是投资交易管理系统根据获取的证券交易策略数据生成得到；所述统一风控系统与所述投资交易管理系统相互独立；
基于所述证券交易指令数据进行第一次风险计算，得到第一风控结果；
接收证券交易委托数据；所述证券交易委托数据是当所述第一风控结果为风控通过时，所述投资交易管理系统根据所述证券交易指令数据生成得到；
基于所述证券交易委托数据进行第二次风险计算，得到第二风控结果；
当所述第二风控结果为风控通过时，将所述证券交易委托数据发送至交易所系统。
5.根据权利要求4所述的方法，其特征在于，所述第一风控结果包括第一及时性风控结果和第一非及时性风控结果，所述基于所述证券交易指令数据进行第一次风险计算，得到第一风控结果，包括：
确定所述证券交易指令数据所对应的第一及时性风险数据和第一非及时性风险数据；
通过风控引擎对所述第一及时性风险数据进行第一次及时性风险计算，得到第一及时性风控结果；
通过计量中心对所述第一非及时性风险数据进行第一次非及时性风险计算，得到第一非及时性风控结果；所述风控引擎和所述计量中心相互独立。
6.根据权利要求4所述的方法，其特征在于，所述第二风控结果包括第二及时性风控结果和第二非及时性风控结果，所述基于所述证券交易委托数据进行第二次风险计算，得到第二风控结果，包括：
确定所述证券交易委托数据所对应的第二及时性风险数据和第二非及时性风险数据；
通过风控引擎对所述第二及时性风险数据进行第二次及时性风险计算，得到第二及时性风控结果；
通过计量中心对所述第二非及时性风险数据进行第二次非及时性风险计算，得到第二非及时性风控结果；所述风控引擎和所述计量中心相互独立。
7.根据权利要求4至6任一项所述的方法，其特征在于，所述将所述证券交易委托数据发送至交易所系统，包括：
将所述证券交易委托数据发送至报盘系统，以指示所述报盘系统基于所述证券交易委托数据生成证券交易订单；
当所述报盘系统根据统一清算系统发送的清算文件对所述证券交易订单的合法性校验通过时，通过所述报盘系统将所述证券交易订单发送至交易所系统。
8.一种证券交易风险控制装置，其特征在于，所述装置包括：
获取模块，用于获取证券交易策略数据；
生成模块，用于根据所述证券交易策略数据，生成证券交易指令数据；
第一发送模块，用于将所述证券交易指令数据发送至统一风控系统；所述统一风控系统与投资交易管理系统相互独立；
第一接收模块，用于接收第一风控结果；所述第一风控结果是所述统一风控系统基于所述证券交易指令数据进行第一次风险计算得到；
所述生成模块还用于当所述第一风控结果为风控通过时，根据所述证券交易指令数据，生成证券交易委托数据；
所述第一发送模块还用于将所述证券交易委托数据发送至所述统一风控系统；
所述第一接收模块还用于接收第二风控结果；所述第二风控结果是所述统一风控系统基于所述证券交易委托数据进行第二次风险计算得到；
所述第一发送模块还用于当所述第二风控结果为风控通过时，通过所述统一风控系统将所述证券交易委托数据发送至交易所系统。
9.一种证券交易风险控制装置，其特征在于，所述装置包括：
第二接收模块，用于接收证券交易指令数据；所述证券交易指令数据是投资交易管理系统根据获取的证券交易策略数据生成得到；统一风控系统与所述投资交易管理系统相互独立；
计算模块，用于基于所述证券交易指令数据进行第一次风险计算，得到第一风控结果；
所述第二接收模块还用于接收证券交易委托数据；所述证券交易委托数据是当所述第一风控结果为风控通过时，所述投资交易管理系统根据所述证券交易指令数据生成得到；
所述计算模块还用于基于所述证券交易委托数据进行第二次风险计算，得到第二风控结果；
第二发送模块，用于当所述第二风控结果为风控通过时，将所述证券交易委托数据发送至交易所系统。
10.一种计算机设备，包括存储器、处理器及存储在存储器上并可在处理器上运行的计算机程序，其特征在于，所述处理器执行所述计算机程序时实现权利要求1至7中任一项所述的方法的步骤。
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