CN110825702A - 投资银行工作底稿管理方法及系统 - Google Patents

Abstract

本申请提供一种投资银行工作底稿管理方法及系统，方法用于对投资银行的工作底稿管理，包括：根据由处理人员对文件夹的选择操作而生成的指令，确定出待上传文件夹，其中，待上传文件夹中包含多个工作底稿；从投资银行工作底稿管理系统中确定出与待上传文件夹对应的工作底稿目录，以及，将待上传文件夹中每个工作底稿上传至工作底稿目录下；获取多个工作底稿中任一个工作底稿的审核通过指令或者文件退回指令，并根据审核通过指令，对该工作底稿进行归档，或者，根据文件退回指令，向处理人员发送表示需要对该工作底稿进行修改的提示信息。这样可以实现工作底稿的批量上传，大大提高上传效率，进而实现对投资银行的大量工作底稿的有效管理。

Description

投资银行工作底稿管理方法及系统

技术领域

本申请涉及文件管理领域，具体而言，涉及一种投资银行工作底稿管理方法及系统。

背景技术

投资银行的项目经过承揽、立项、内核、申报、审核、发行上市、持续督导等多个阶段，产生大量的工作底稿。现有的工作底稿管理方式，通常只是将工作底稿扫描为pdf文件，上传到档案系统归档。而项目中一般存在大量的工作底稿文件，通过这样的方式，只能一个一个去上传，处理起来效率极低。

发明内容

本申请实施例的目的在于提供一种投资银行工作底稿管理方法及系统，以实现对投资银行的工作底稿管理中大量工作底稿的有效管理，提高管理工作底稿的效率。

为了实现上述目的，本申请的实施例通过如下方式实现：

第一方面，本申请实施例提供一种投资银行工作底稿管理方法，应用于投资银行工作底稿管理系统中对投资银行的工作底稿管理，所述投资银行工作底稿管理方法包括：根据由处理人员对文件夹的选择操作而生成的指令，确定出待上传文件夹，其中，所述待上传文件夹中包含多个工作底稿；从所述投资银行工作底稿管理系统中确定出与所述待上传文件夹对应的工作底稿目录，以及，将所述待上传文件夹中每个所述工作底稿上传至所述工作底稿目录下；获取所述多个工作底稿中任意一个工作底稿的审核通过指令或者文件退回指令，并根据所述审核通过指令，对该工作底稿进行归档，或者，根据所述文件退回指令，向所述处理人员发送表示需要对该工作底稿进行修改的提示信息。

通过此种方式，可以选择文件夹，将文件夹中的所有文件全部上传到对应的工作底稿目录下，这样可以实现工作底稿的批量上传，大大提高工作底稿的上传效率。因此，可以实现对投资银行的工作底稿管理中大量工作底稿的有效管理，而且，本方法可以对上传的每个工作底稿进行审核，以把控工作底稿的质量，从而提高对工作底稿管理的质量和效率。

结合第一方面，在第一方面的第一种可能的实现方式中，获取所述多个工作底稿中任意一个工作底稿的审核通过指令或者文件退回指令，包括：获取负责人员对所述多个工作底稿中任意一个工作底稿初审后确定出的初审通过指令或者所述文件退回指令；在获取所述初审通过指令后，获取预审人员对该工作底稿预审后确定出的预审通过指令或者文件退回指令；在获取所述预审通过指令后，获取归档人员对该工作底稿终审后确定出的所述审核通过指令或者文件退回指令。

在对上传的工作底稿进行归档前，通过对工作底稿的多级审核，可以保证工作底稿的合规性和准确性。并且，此处设定三级审核制度(负责人员初审、预审人员预审、归档人员终审)，可以与国家法律法规、中国证监会有关政策相呼应，可以进一步保证工作底稿的合规性和准确性，有利于对工作底稿的管理。

结合第一方面，在第一方面的第二种可能的实现方式中，在根据由处理人员对文件夹的选择操作而生成的指令，确定出待上传文件夹之前，所述投资银行工作底稿管理方法还包括：根据由负责人员的选择操作而生成的项目选择指令，确定出目标项目类型；根据所述目标项目类型，确定出多个项目环节供所述负责人员选择，并根据由所述负责人员的选择操作而生成的环节选择指令，确定出目标项目环节；根据所述目标项目环节，确定出工作底稿目录供所述负责人员选择，并根据由所述负责人员的选择操作而生成的目录选择指令，确定出目标工作底稿目录；以及，根据所述目标项目类型、所述目标项目环节和所述目标工作底稿目录创建项目，其中，创建的所述项目中包括项目环节，所述项目环节中包括工作底稿目录。

投资银行工作底稿管理系统提供创建项目的功能，负责人员可以选择项目类型、项目的环节和项目的文件目录等，以创建合适的项目。由于投资银行主要有股权承销与保荐项目、并购、债权、资产证券化等项目类型，项目类型存在较大的业务差异，通过此种方式，可以实现项目类型、项目环节和工作底稿目录的灵活配置，适用性更好，能够为投资银行的工作人员提供便利。

结合第一方面，在第一方面的第三种可能的实现方式中，在根据由处理人员对文件夹的选择操作而生成的指令，确定出待上传文件夹之前，所述投资银行工作底稿管理方法还包括：根据由负责人员的选择操作而生成的模板选择指令，确定出目标模板；获取所述目标模板，并根据所述目标模板创建项目，其中，创建的所述项目中包括项目环节，所述项目环节中包括工作底稿目录。

通过使用模板创建项目，可以节约负责人员创建项目的时间，可以提高投资银行的工作底稿管理的效率。

结合第一方面的第二种或第三种可能的实现方式，在第一方面的第四种可能的实现方式中，在创建出项目后，以及，在根据由处理人员对文件夹的选择操作而生成的指令，确定出待上传文件夹之前，所述投资银行工作底稿管理方法还包括：获取由所述负责人员的分配操作而确定出的人员分配指令、任务分配指令和权限分配指令；根据所述人员分配指令，确定出对应创建的项目中各个环节的处理人员；根据所述任务分配指令，确定出每个所述处理人员的作业内容；根据所述权限分配指令，确定出每个所述处理人员的访问权限。

通过对项目的不同项目环节分配对应的处理人员、预审人员、归档人员，为处理人员确定出对应的作业内容，以及可以为处理人员、预审人员、归档人员分配对应的系统访问权限，可以极大地提高系统的安全性，以及，可以使各个项目环节相互独立，提高整个项目的工作底稿管理过程的条理性和管理效率(不同项目、不同环节可同时进行)。

结合第一方面的第二种或第三种可能的实现方式，在第一方面的第五种可能的实现方式中，在确定出每个所述处理人员的访问权限后，以及，在根据由处理人员对文件夹的选择操作而生成的指令，确定出待上传文件夹之前，所述投资银行工作底稿管理方法还包括：检测创建的所述项目中每个工作底稿目录中是否存在对应的工作底稿；若工作底稿目录中不存在对应的工作底稿，确定出该工作底稿目录所在的项目环节，并根据所述所在的项目环节确定出对应的处理人员，向所述对应的处理人员发送表示需要在该工作底稿目录下上传对应的工作底稿的提示信息。

通过自动检测工作底稿目录中是否存在对应的工作底稿，可以对处理人员起到提示作用，提醒处理人员哪些工作底稿的上传尚未完成，可以尽可能避免处理人员由于遗忘、疏忽导致的工作底稿漏传问题，有利于高效地实现对投资银行的工作底稿的管理。

结合第一方面，在第一方面的第六种可能的实现方式中，将所述待上传文件夹中每个所述工作底稿上传至所述工作底稿目录下，包括：检测所述工作底稿目录下是否存在与所述待上传文件夹中的工作底稿相同的工作底稿；在所述工作底稿目录下存在与所述待上传文件夹中的工作底稿相同的工作底稿时，将所述待上传文件夹中与所述工作底稿目录下的相同工作底稿进行关联，并将所述待上传文件夹中与所述工作底稿目录下的工作底稿不同的剩余工作底稿上传至所述工作底稿目录下；在所述工作底稿目录下不存在与所述待上传文件夹中的工作底稿相同的工作底稿时，将所述待上传文件夹中的工作底稿上传至所述工作底稿目录下。

通过检测工作底稿目录下与待上传文件夹中是否存在的工作底稿，并将相同的工作底稿进行关联，实现对相同工作底稿的极速上传，可以尽可能节约上传工作底稿的时间，提高工作底稿的管理效率。

结合第一方面，在第一方面的第七种可能的实现方式中，在将所述待上传文件夹中每个所述工作底稿上传至所述工作底稿目录下的过程中出现连接中断时，所述方法还包括：检测传输任务列表中未完成的传输任务，其中，所述传输任务列表为将所述待上传文件夹中的工作底稿上传至所述工作底稿目录下而创建的传输任务，每个所述工作底稿对应一个传输任务；获取未完成的所述传输任务的传输进度；基于所述传输进度，继续传输该传输任务对应的工作底稿。

通过在工作底稿的传输过程出现连接中断时，检测传输任务列表中未完成的传输任务，并基于未完成的传输任务的传输进度，继续上传对应的工作底稿，可以实现工作底稿的断点续传，从而避免在工作底稿由于连接中断而传输失败后需要重新上传的情况，可以避免额外的操作流程和节约上传工作底稿的时间，实现工作底稿的高效上传。

第二方面，本申请实施例提供一种投资银行工作底稿管理系统，应用于投资银行的工作底稿管理，所述投资银行工作底稿管理系统包括文件上传模块和文件监管模块，所述文件上传模块，用于根据由处理人员对文件夹的选择操作而生成的指令，确定出待上传文件夹，其中，所述待上传文件夹中包含多个工作底稿；所述文件上传模块，还用于从所述投资银行工作底稿管理系统中确定出与所述待上传文件夹对应的工作底稿目录，以及，将所述待上传文件夹中每个所述工作底稿上传至所述工作底稿目录下；所述文件监管模块，用于获取所述多个工作底稿中任意一个工作底稿的审核通过指令或者文件退回指令，并根据所述审核通过指令，对该工作底稿进行归档，或者，根据所述文件退回指令，向所述处理人员发送表示需要对该工作底稿进行修改的提示信息。

结合第二方面，在第二方面的第一种可能的实现方式中，所述投资银行工作底稿管理系统还包括项目创建模块，所述项目创建模块，用于提供多个项目类型供负责人员选择，并根据由负责人员的选择操作而生成的项目选择指令，确定出目标项目类型；所述项目创建模块，还用于根据所述目标项目类型，确定出多个项目环节供所述负责人员选择，并根据由所述负责人员的选择操作而生成的环节选择指令，确定出目标项目环节；所述项目创建模块，还用于根据所述目标项目环节，确定出工作底稿目录供所述负责人员选择，并根据由所述负责人员的选择操作而生成的目录选择指令，确定出目标工作底稿目录；以及，所述项目创建模块，还用于根据所述目标项目类型、所述目标项目环节和所述目标工作底稿目录创建项目，其中，创建的所述项目中包括项目环节，所述项目环节中包括工作底稿目录。

结合第二方面的第一种可能的实现方式，在第二方面的第二种可能的实现方式中，所述投资银行工作底稿管理系统还包括模板管理模块，所述模板管理模块，用于根据由负责人员的选择操作而生成的模板选择指令，确定出目标模板；所述项目创建模块，还用于获取所述目标模板，并根据所述目标模板创建项目，其中，创建的所述项目中包括项目环节，所述项目环节中包括工作底稿目录。

结合第二方面的第一种或第二种可能的实现方式，在第二方面的第三种可能的实现方式中，所述投资银行工作底稿管理系统还包括作业管理模块，所述作业管理模块，用于获取由所述负责人员的分配操作而确定出的人员分配指令、任务分配指令和权限分配指令；以及，所述作业管理模块，还用于根据所述人员分配指令，确定出对应创建的项目中各个环节的处理人员；根据所述任务分配指令，确定出每个所述处理人员的作业内容；根据所述权限分配指令，确定出每个所述处理人员的访问权限。

结合第二方面的第一种或第二种可能的实现方式，在第二方面的第四种可能的实现方式中，所述投资银行工作底稿管理系统还包括检测模块，所述检测模块，用于检测创建的所述项目中每个工作底稿目录中是否存在对应的工作底稿；以及，所述检测模块，还用于在工作底稿目录中不存在对应的工作底稿时，确定出该工作底稿目录所在的项目环节，并根据所述所在的项目环节确定出对应的处理人员，向所述对应的处理人员发送表示需要在该工作底稿目录下上传对应的工作底稿的提示信息。

结合第二方面的第一种或第二种可能的实现方式，在第二方面的第五种可能的实现方式中，所述投资银行工作底稿管理系统还包括标记模块，所述标记模块，用于提供标记选项以供处理人员、负责人员、预审人员或归档人员使用。

结合第二方面，在第二方面的第六种可能的实现方式中，所述文件上传模块，还用于检测所述工作底稿目录下是否存在与所述待上传文件夹中的工作底稿相同的工作底稿；在所述工作底稿目录下存在与所述待上传文件夹中的工作底稿相同的工作底稿时，将所述待上传文件夹中与所述工作底稿目录下的相同工作底稿进行关联，并将所述待上传文件夹中与所述工作底稿目录下的工作底稿不同的剩余工作底稿上传至所述工作底稿目录下；在所述工作底稿目录下不存在与所述待上传文件夹中的工作底稿相同的工作底稿时，将所述待上传文件夹中的工作底稿上传至所述工作底稿目录下。

结合第二方面，在第二方面的第七种可能的实现方式中，在将所述待上传文件夹中每个所述工作底稿上传至所述工作底稿目录下的过程中出现连接中断时，所述文件上传模块，还用于检测传输任务列表中未完成的传输任务，其中，所述传输任务列表为将所述待上传文件夹中的工作底稿上传至所述工作底稿目录下而创建的传输任务，每个所述工作底稿对应一个传输任务；获取未完成的所述传输任务的传输进度；基于所述传输进度，继续传输该传输任务对应的工作底稿。

为使本申请的上述目的、特征和优点能更明显易懂，下文特举较佳实施例，并配合所附附图，作详细说明如下。

附图说明

为了更清楚地说明本申请实施例的技术方案，下面将对本申请实施例中所需要使用的附图作简单地介绍，应当理解，以下附图仅示出了本申请的某些实施例，因此不应被看作是对范围的限定，对于本领域普通技术人员来讲，在不付出创造性劳动的前提下，还可以根据这些附图获得其他相关的附图。

图1为本申请实施例提供的一种投资银行工作底稿管理系统的结构框图。

图2为本申请实施例提供的一种投资银行工作底稿管理方法的流程图。

图3为本申请实施例提供的一种工作底稿归档的流程图。

图标：100-投资银行工作底稿管理系统；110-项目创建模块；120-模板管理模块；130-作业管理模块；140-检测模块；150-文件上传模块；160-文件监管模块；170-标记模块。

具体实施方式

下面将结合本申请实施例中的附图，对本申请实施例中的技术方案进行描述。

投资银行的项目经过承揽、立项、内核、申报、审核、发行上市、持续督导等多个阶段，会产生大量的工作底稿。现有的工作底稿管理方式，通常只是将工作底稿扫描为pdf(Portable Document Format，便携式文档格式)文件，上传到档案系统归档。而项目中一般存在大量的工作底稿文件，通过这样的方式，只能一个一个去上传，处理起来效率极低。并且，由于在工作底稿的归档过程中，涉及到的反馈与回复阶段可能存在多次，持续督导阶段一般持续多年，现有的工作底稿管理方式不够灵活，为工作底稿的管理带来诸多不便。以及，在处理人员上传了工作底稿文件后，质控人员和归档管理员难以对上传的工作底稿文件质量进行有效的管控。简言之，市面上缺少成熟的管理投资银行的工作底稿文件的投资银行工作底稿管理系统100，难以实现对投资银行在开展项目的过程中产生的工作底稿文件进行便利而高效的管理。基于此，本申请的发明人提供一种投资银行工作底稿管理系统100，应用于投资银行的工作底稿管理，以实现对投资银行的工作底稿的有效管理，为管理工作底稿提供便利。

请参阅图1，图1示出了本申请实施例提供的一种投资银行工作底稿管理系统100的结构框图。为了便于用户的使用，投资银行工作底稿管理系统100可以为客户端的形式、网页程序端的形式，或者二者(客户端与网页程序端)结合的形式。在本实施例中，投资银行工作底稿管理系统100可以包括项目创建模块110、模板管理模块120、作业管理模块130、检测模块140、文件上传模块150、文件监管模块160和标记模块170。

在本实施例中，项目创建模块110可以提供多种项目类型供用户选择，例如股权承销与保荐项目、并购项目、债权项目、资产证券化项目等类型。由于不同项目类型之间存在较大的业务差异，因此，项目创建模块110还针对不同类型的项目提供与项目类型对应的项目环节选项，以实现项目与项目环节之间的灵活配置。并且，考虑到同类型的项目在同一个环节也存在一些差异，因此，项目创建模块110还提供工作底稿目录选项供用户选择，以提高投资银行工作底稿管理系统100的适用性。其中，项目、项目环节以及工作底稿目录之间可通过映射建立关联。

为了节约创建项目而花费的时间，以提高投资银行的工作底稿管理的效率，在本实施例中，模板管理模块120可以为用户提供多种类型的项目创建模板。当然，同类型的项目也可以有多种项目创建模板(例如包含的项目环节不同的同类型项目创建模板，或者，项目类型、项目环节相同但工作底稿目录不同的项目创建模板)，以适应实际项目。另外，模板管理模块120也支持用户私人创建模板，以便用户使用。

在本实施例中，作业管理模块130可以提供人员分配功能、任务分配功能和权限分配功能，以便用户(此处为负责人员)根据项目的开展情况(例如进行该项目的人员、各人员的任务)，为项目的各环节分配相应的处理人员、预审人员和归档人员，以便于为管理该项目的工作底稿提供便利，也能够尽可能实现对该项目的工作底稿的有效管理。

需要说明的是，本实施例中以负责人员、处理人员、预审人员和归档人员四种角色为例对投资银行工作底稿管理系统100进行说明，此处只是为了方便说明列举四种角色，其他实施例中，还可以根据实际需要添加角色或者减少角色，以适应项目的实际情况，因此，此处不应视为对本申请的限定。

在本实施例中，检测模块140可以检测每个工作底稿目录中是否存在对应的工作底稿，并且可以在工作底稿目录中不存在对应的工作底稿时发送提示信息提醒对应的处理人员，从而尽可能避免处理人员由于遗忘、疏忽导致的工作底稿漏传问题，有利于高效地实现对投资银行的工作底稿的管理。

在本实施例中，文件上传模块150可以供用户上传工作底稿到对应的工作底稿目录下。由于投资银行的项目中产生的工作底稿很多，为了提升文件上传的效率，文件上传模块150可实现工作底稿的批量上传，以便用户将工作底稿上传到对应的工作底稿目录下。本实施例中以投资银行工作底稿管理系统100为网页程序端配合客户端的形式为例，对投资银行工作底稿管理系统100的文件上传模块150进行介绍。投资银行工作底稿管理系统100中的多个模块可以为一套完整的网页程序的形式，而为了提升文件上传的效率，还可以针对文件上传模块150设计一个客户端程序，以配合网页程序端的投资银行工作底稿管理系统100进行工作底稿的管理。需要说明的是，网页程序端的投资银行工作底稿管理系统100也可以包括一个文件上传模块150，配合客户端的文件上传模块150实现对工作底稿的管理。当然，投资银行工作底稿管理系统100中的其他模块也可以对应设计针对性的客户端程序，以辅助网页程序端的投资银行工作底稿管理系统100，此处不作限定。

在本实施例中，文件监管模块160，可以供负责人员和项目各环节的预审人员对处理人员上传的工作底稿进行监管，供处理人员对工作底稿进行修正、更改或者新建，以及，供归档人员对工作底稿进行监管和归档，从而实现对工作底稿的高效管理。

在本实施例中，标记模块170可以提供标记选项以供处理人员、负责人员、预审人员或归档人员使用。

以下，将结合本申请实施例提供的投资银行工作底稿管理方法对投资银行工作底稿管理系统100中各个模块的功能进行更加详细的介绍。

请参阅图2，图2示出了本申请实施例提供的一种投资银行工作底稿管理方法的流程图。在本实施例中，投资银行工作底稿管理方法应用于投资银行工作底稿管理系统100，可以包括步骤S10、步骤S20和步骤S30。

为了便于理解，本实施例将在投资银行工作底稿管理系统100执行步骤S10之前对项目的创建进行介绍。本实施例中，负责人员、处理人员、预审人员和归档人员为用户，且在投资银行工作底稿管理系统100中为对应的角色，具有相应的权限。

为了对投资银行在开展项目期间产生的工作底稿进行有效管理，负责人员可以通过投资银行工作底稿管理系统100创建项目。

示例性的，投资银行工作底稿管理系统100可以响应负责人员创建项目的操作，通过项目创建模块110向负责人员提供多个项目类型选项供负责人员选择(例如股权承销与保荐、并购、债权、资产证券化等项目类型)。

负责人员选择后，项目创建模块110可以根据由负责人员的选择操作而生成的项目选择指令，确定出目标项目类型，例如负责人员选择的是并购类项目，那么目标项目类型为并购项目。

确定出目标项目类型后，项目创建模块110可以根据目标项目类型，确定出多个项目环节供负责人员选择，例如，并购项目中项目环节包括承揽、立项、内核、交易所问询、受理、反馈、重组委审核、持续督导、终止等环节。

负责人员选择后，项目创建模块110可以根据由负责人员的选择操作而生成的环节选择指令，确定出目标项目环节。通常目标项目环节为多个，此处以承揽、立项、内核、交易所问询、受理、反馈、重组委审核、终止为例。

确定出目标项目环节后，项目创建模块110还可以根据目标项目环节，确定出工作底稿目录供负责人员选择。例如，上市公司情况调查、交易对方情况、拟购买资产情况调查、拟购买资产业务与技术调查、拟购买资产财务与会计调查、拟出售资产基本情况核查等目录。当然，工作底稿目录也可以为创建目录的选项(例如创建交易的合规性核查、访谈及函证、其他相关事项等目录)，以使负责人员可以根据项目的实际情况灵活配置创建的项目，此处不作限定。

负责人员选择后，项目创建模块110可以根据由负责人员的选择操作而生成的目录选择指令，确定出目标工作底稿目录。例如，负责人员选择(或创建)的工作底稿目录为上市公司情况调查、交易对方情况、拟购买资产情况调查。

项目创建模块110确定出目标工作底稿目录后，可以根据目标项目类型、目标项目环节和目标工作底稿目录创建项目。示例性的，项目创建模块110可以根据目标工作底稿目录创建项目环节，以及，根据创建的项目环节，创建项目，当然，并不限定于此种创建方式，也可以按照顺序确定出目标项目类型、目标项目环节和目标工作底稿目录，即完成对项目的创建。

在本实施例中，负责人员通过投资银行工作底稿管理系统100创建项目的方式还可以为：投资银行工作底稿管理系统100可以响应负责人员创建项目的操作，通过模板管理模块120向负责人员提供多个项目模板供负责人员选择。例如，项目模板可以包括科技公司并购项目模板、上市公司并购项目通用模板、资产证券化项目模板等。

负责人员选择后，模板管理模块120可以根据由负责人员的选择操作而生成的模板选择指令，确定出目标模板。例如，负责人员选择的是上市公司并购项目通用模板，那么该上市公司并购项目通用模板即为目标模板。而项目创建模块110则可以获取目标模板，并根据目标模板创建项目。当然，创建的项目中包括项目环节，而项目环节中也包括工作底稿目录。

在本实施例中，对于创建的项目，负责人员也可以对其(例如项目类型、项目环节、工作底稿目录等)进行更改、删除等操作，以适应实际的需求。

在创建好项目后，通常需要对项目人员、人员工作内容、人员权限等进行配置。而作业管理模块130可以获取由负责人员的分配操作而确定出的人员分配指令、任务分配指令和权限分配指令。以及，作业管理模块130可以根据人员分配指令，确定出对应创建的并购项目中各个环节的处理人员；根据任务分配指令，确定出每个处理人员的作业内容；根据权限分配指令，确定出每个处理人员的访问权限。需要说明的是，作业管理模块130还可以确定出负责人员(在本实施例中，整个项目的负责人员只有一个，对整个项目负责，此处确定负责人员，则是为了建立预审人员、归档人员和处理人员与负责人员的联系。当然，在其他一些可能的实现方式中，也可以有项目的负责人员和环节的负责人员，项目的负责人员对整个项目负责，环节的负责人员对相应的环节负责，此处不作限定)、预审人员、归档人员等，此处不作限定。

例如，创建的并购项目中，负责人员为王二、反馈环节的处理人员为张三、反馈环节的预审人员为李四、反馈环节的归档人员为赵五。张三需要进行尽职调查并上传工作底稿以及填写调查结论，李四则需要对张三上传的工作底稿进行预审，赵五需要对经李四预审并通过后的工作底稿进行终审，以及对合规的工作底稿进行归档。而各个人员的访问权限，则可以根据人员的角色、人员负责的项目和人员负责的环节等确定出来。为了提升投资银行工作底稿管理系统100的安全性，防止不同项目、不同环节、不同角色的人员的工作冲突，各个项目、各个环节之间可以相互独立。

需要说明的是，在其他一些可实现的方式中，王二可以对张三上传的工作底稿进行初审，李四则需要对经王二初审通过后的工作底稿进行预审，赵五需要对经李四预审并通过后的工作底稿进行终审，以及对合规的工作底稿进行归档。由与多一级审核程序，可以尽可能保证归档后的工作底稿的质量。

而投资银行工作底稿管理系统100中的检测模块140可以检测创建的项目中每个工作底稿目录中是否存在对应的工作底稿。例如，为创建的项目分配好人员、人员的任务及人员的权限后，创建的项目中每个工作底稿目录中都不存在对应的工作底稿，检测模块140就可以确定出不存在对应工作底稿的工作底稿目录所在的项目环节，并根据所在的项目环节确定出对应的处理人员，从而向对应的处理人员发送提示信息，以提示对应的处理人员需要在该工作底稿目录下上传对应的工作底稿。

通过自动检测工作底稿目录中是否存在对应的工作底稿，可以对处理人员起到提示作用，提醒处理人员哪些工作底稿的上传尚未完成，可以尽可能避免处理人员由于遗忘、疏忽导致的工作底稿漏传问题，有利于高效地实现对投资银行的工作底稿的管理。

请参阅图3，图3示出了本申请实施例提供的一种工作底稿完成归档的流程图。

处理人员可以进行尽职调查，并通过文件上传模块150上传工作底稿到对应的工作底稿目录下，以及填写调查结论。由于工作底稿较多，处理人员可以通过文件上传模块150将多个工作底稿上传至对应的工作底稿目录下。

此时，文件上传模块150可以执行步骤S10。

步骤S10：根据由处理人员对文件夹的选择操作而生成的指令，确定出待上传文件夹，其中，所述待上传文件夹中包含多个工作底稿。

在本实施例中，文件上传模块150可以获取由处理人员对文件夹的选择操作而生成的指令，并根据该指令确定出待上传文件夹。其中，待上传文件夹中存储了处理人员想要上传的工作底稿。需要说明的是，待上传文件夹中的工作底稿可以为零个、一个或多个，视实际情况而定。

确定出待上传文件夹后，文件上传模块150可以执行步骤S20。

步骤S20：从所述投资银行工作底稿管理系统中确定出与所述待上传文件夹对应的工作底稿目录，以及，将所述待上传文件夹中每个所述工作底稿上传至所述工作底稿目录下。

在本实施例中，文件上传模块150可以根据待上传文件夹的名称，从投资银行工作底稿管理系统100中确定出与之对应的工作底稿目录。例如，待上传文件夹的名称(或名称前缀、名称后缀等)为上市公司情况调查，文件上传模块150可以从投资银行工作底稿管理系统100中确定出名称为上市公司情况调查的工作底稿目录，从而确定出对应的工作底稿目录。

需要说明的是，确定对应的工作底稿目录的方式，也可以是文件上传模块150根据由处理人员对工作底稿目录的选择操作而生成的指令确定出。或者，文件上传模块150可以根据待上传文件夹的本地存储路径，确定出与该本地存储路径建立映射关系的工作底稿目录，从而确定出对应的工作底稿目录，此处不作限定。

确定出对应的工作底稿目录后，文件上传模块150可以将待上传文件夹中每个工作底稿上传至工作底稿目录下。示例性的，文件上传模块150可以将待上传文件夹中的工作底稿批量上传到对应的工作底稿目录下。

在文件上传模块150将待上传文件夹中的工作底稿批量上传到对应的工作底稿目录下的过程中，文件上传模块150可以查询(检测)工作底稿目录下已经存储的工作底稿中是否存在与待上传文件夹中的工作底稿相同的工作底稿。在工作底稿目录下存在与待上传文件夹中的工作底稿相同的工作底稿时，文件上传模块150可以将待上传文件夹中与工作底稿目录下的相同工作底稿进行关联，完成对相同文件的上传，即可以实现对相同工作底稿的极速上传。

示例性的，文件上传模块150查询工作底稿目录下已经存储的工作底稿的方式，可以为：文件上传模块150计算待上传文件夹中工作底稿的MD5(MD5 Message-DigestAlgorithm，信息摘要算法)值，向投资银行工作底稿管理系统100发送查询请求，投资银行工作底稿管理系统100则可以查询对应的工作底稿目录下是否存在相同MD5值的工作底稿，在存在相同MD5值的工作底稿时，向文件上传模块150返回表示存在相同MD5值的工作底稿的信息，使得文件上传模块150可以确定出相同的工作底稿，以完成该相同工作底稿的极速上传。

而对于待上传文件夹中与工作底稿目录下的工作底稿不同的工作底稿，文件上传模块150可以将待上传文件夹中的每个工作底稿进行组包，每次可以读取工作底稿的固定大小(例如1M)，构造待上传的数据包，并可以将数据包一帧一帧上传到投资银行工作底稿管理系统100的临时目录，再由投资银行工作底稿管理系统100将该工作底稿关联到对应的工作底稿目录下，完成对工作底稿的上传。在上传工作底稿的过程中，可以将多个工作底稿同时上传(例如3至5个工作底稿)，由此可以节约工作底稿的传输时间，提升传输效率。

需要说明的是，在文件上传模块150上传工作底稿时，在上传完成该工作底稿的最后一帧时，可以向投资银行工作底稿管理系统100发送工作底稿已上传完成的请求(请求中可以包含工作底稿的文件名、文件大小、文件MD5值、操作人等信息)，投资银行工作底稿管理系统100则可以根据上传完成的请求，将该临时目录中的临时文件转为正式文件，关联到对应的工作底稿目录下，并且把该次上传记录到数据库中。

通过检测工作底稿目录下与待上传文件夹中是否存在的工作底稿，并将相同的工作底稿进行关联，实现对相同工作底稿的极速上传，可以尽可能节约上传工作底稿的时间，提高工作底稿的管理效率。并且，可以在将待上传文件夹中的工作底稿上传到对应的工作底稿目录的过程中，避免相同的工作底稿的重复传输。

另外，在文件上传模块150将待上传文件夹中的工作底稿上传至工作底稿目录下的过程中，可以对应传输的工作底稿创建传输任务列表，每个传输的工作底稿对应一个传输任务(传输任务可以显示正在上传的工作底稿信息，例如总大小、已上传大小、上传速度、剩余上传时间等)。在上传工作底稿的过程中出现连接中断(例如突然断电、断网、退出投资银行工作底稿管理系统100等)时，在再次实现文件上传模块150与投资银行工作底稿管理系统100的通信连接后，文件上传模块150可以检测传输任务列表中未完成的传输任务。文件上传模块150检测到未完成的传输任务时，可以获取该传输任务已经完成的传输进度，并可以根据该传输进度，继续传输该传输任务对应的工作底稿。

通过在工作底稿的传输过程出现连接中断时，检测传输任务列表中未完成的传输任务，并基于未完成的传输任务的传输进度，继续上传对应的工作底稿，可以实现工作底稿的断点续传，从而避免在工作底稿由于连接中断而传输失败后需要重新上传的情况，可以避免额外的操作流程和节约上传工作底稿的时间，实现工作底稿的高效上传。

需要说明的是，本实施例中以文件上传模块150上传工作底稿为例对文件上传模块150进行说明，而文件上传模块150还具有下载功能，通过文件上传模块150实现工作底稿的下载功能时，其过程可参照工作底稿的上传过程，此处不再赘述。

另外，需要说明的是，投资银行工作底稿管理系统100为网页程序端时，可以包括网页程序端的文件上传模块150。而为了进一步提升文件传输的效率，还可以包括客户端的文件上传模块150，二者相互配合，实现工作底稿的传输功能。例如，网页程序端的文件上传模块150可以主要用于创建工作底稿任务、初始化工作底稿目录、流程审批、日志管理等；而客户端的文件上传模块150可以主要用于工作底稿的高效传输，例如批量传输、极速传输、断点续传等，此处不作限定。

在文件上传模块150完成对工作底稿的上传后，文件监管模块160可以执行步骤S30。当然，文件监管模块160执行步骤S30的过程并非一定要在文件上传模块150完成对工作底稿的上传后。在处理人员基于文件上传模块150新建工作底稿后，更改工作底稿后或者未对工作底稿进行操作而提交归档请求时，文件监管模块160也可以执行步骤S30，此处不作限定。

步骤S30：获取所述多个工作底稿中任意一个工作底稿的审核通过指令或者文件退回指令，并根据所述审核通过指令，对该工作底稿进行归档，或者，根据所述文件退回指令，向所述处理人员发送表示需要对该工作底稿进行修改的提示信息。

请继续参阅图3，在本实施例中，文件监管模块160可以提供在线审核的功能，以供负责人员、预审人员、归档人员对处理人员上传的工作底稿进行审核，以及，文件监管模块160可以提供在线修改的功能，以供处理人员对需要修改的工作底稿进行修改。

在本实施例中，标记模块170可以辅助负责人员、预审人员、归档人员对处理人员上传的工作底稿进行审核。示例性的，可以提供颜色标记功能，以便负责人员、预审人员、归档人员对审核的工作底稿进行标记(例如，标记绿色表示工作底稿合格，红色表示工作底稿不合格，用黄色标记需要修改的工作底稿等，可以以实际需要为准进行标记)，或者，提供已审核与未审核的标记，以便提示负责人员、预审人员、归档人员哪些工作底稿已经审核过了，哪些工作底稿还未审核等。标记模块170可以为工作底稿的归档提供便利。

在本实施例中，以负责人员、预审人员、归档人员对工作底稿进行三级审核为例进行说明，但不限定于此，可以增加审核级数或适当减少审核级数，以实际需要为准。

文件监管模块160可以获取负责人员对多个工作底稿中任意一个工作底稿初审后确定出的初审通过指令或者文件退回指令。在文件监管模块160获取的为初审通过指令时，可以根据初审通过指令将工作底稿发送给预审人员，以便预审人员对该工作底稿进行预审。而在文件监管模块160获取的为文件退回指令时，可以根据文件退回指令向处理人员发送提示信息，提示处理人员对该工作底稿进行修改。

文件监管模块160可以获取预审人员对该工作底稿预审后确定出的预审通过指令或者文件退回指令。在文件监管模块160获取的为预审通过指令时，可以根据预审通过指令将工作底稿发送给预审人员，以便归档人员对该工作底稿进行终审。而在文件监管模块160获取的为文件退回指令时，则向处理人员发送提示信息，提示处理人员对该工作底稿进行修改。

以及，文件监管模块160可以获取归档人员对该工作底稿终审后确定出的审核通过指令或者文件退回指令。在文件监管模块160获取的为审核通过指令时，可以根据审核通过指令将工作底稿进行归档。而在文件监管模块160获取的为文件退回指令时，则向处理人员发送提示信息，提示处理人员对该工作底稿进行修改。

在本实施例中，文件监管模块160获取了文件退回指令后，向处理人员发送提示信息，提示处理人员对该工作底稿进行修改。而处理人员修改该工作底稿后，仍然需要负责人员、预审人员和归档人员的审核，以在负责人员、预审人员和归档人员一致审核通过时，才将工作底稿进行归档，可以尽可能保证归档的工作底稿的质量。

综上所述，本申请实施例提供一种投资银行工作底稿管理方法及系统，应用于投资银行工作底稿管理系统中对投资银行的工作底稿管理，可以将文件夹中的所有文件全部上传到对应的工作底稿目录下，这样可以实现工作底稿的批量上传，大大提高工作底稿的上传效率。因此，可以实现对投资银行的工作底稿管理中大量工作底稿的有效管理，而且，本方法可以对上传的每个工作底稿进行审核，以把控工作底稿的质量，从而提高对工作底稿管理的质量和效率。

在本申请所提供的实施例中，应该理解到，所揭露系统和方法，可以通过其它的方式实现。以上所描述的系统实施例仅仅是示意性的，例如，所述模块的划分，仅仅为一种逻辑功能划分，实际实现时可以有另外的划分方式，又例如，多个模块或组件可以结合或者可以集成到另一个系统，或一些特征可以忽略，或不执行。

在本文中，诸如第一和第二等之类的关系术语仅仅用来将一个实体或者操作与另一个实体或操作区分开来，而不一定要求或者暗示这些实体或操作之间存在任何这种实际的关系或者顺序。

以上所述仅为本申请的实施例而已，并不用于限制本申请的保护范围，对于本领域的技术人员来说，本申请可以有各种更改和变化。凡在本申请的精神和原则之内，所作的任何修改、等同替换、改进等，均应包含在本申请的保护范围之内。

Claims (10)

1.一种投资银行工作底稿管理方法，其特征在于，应用于投资银行工作底稿管理系统中对投资银行的工作底稿管理，所述投资银行工作底稿管理方法包括：

根据由处理人员对文件夹的选择操作而生成的指令，确定出待上传文件夹，其中，所述待上传文件夹中包含多个工作底稿；

从所述投资银行工作底稿管理系统中确定出与所述待上传文件夹对应的工作底稿目录，以及，将所述待上传文件夹中每个所述工作底稿上传至所述工作底稿目录下；

获取所述多个工作底稿中任意一个工作底稿的审核通过指令或者文件退回指令，并根据所述审核通过指令，对该工作底稿进行归档，或者，根据所述文件退回指令，向所述处理人员发送表示需要对该工作底稿进行修改的提示信息。

2.根据权利要求1所述的投资银行工作底稿管理方法，其特征在于，获取所述多个工作底稿中任意一个工作底稿的审核通过指令或者文件退回指令，包括：

获取负责人员对所述多个工作底稿中任意一个工作底稿初审后确定出的初审通过指令或者所述文件退回指令；

在获取所述初审通过指令后，获取预审人员对该工作底稿预审后确定出的预审通过指令或者文件退回指令；

在获取所述预审通过指令后，获取归档人员对该工作底稿终审后确定出的所述审核通过指令或者文件退回指令。

3.根据权利要求1所述的投资银行工作底稿管理方法，其特征在于，在根据由处理人员对文件夹的选择操作而生成的指令，确定出待上传文件夹之前，所述投资银行工作底稿管理方法还包括：

根据由负责人员的选择操作而生成的项目选择指令，确定出目标项目类型；

根据所述目标项目类型，确定出多个项目环节供所述负责人员选择，并根据由所述负责人员的选择操作而生成的环节选择指令，确定出目标项目环节；

根据所述目标项目环节，确定出工作底稿目录供所述负责人员选择，并根据由所述负责人员的选择操作而生成的目录选择指令，确定出目标工作底稿目录；以及，

根据所述目标项目类型、所述目标项目环节和所述目标工作底稿目录创建项目，其中，创建的所述项目中包括项目环节，所述项目环节中包括工作底稿目录。

4.根据权利要求1所述的投资银行工作底稿管理方法，其特征在于，在根据由处理人员对文件夹的选择操作而生成的指令，确定出待上传文件夹之前，所述投资银行工作底稿管理方法还包括：

根据由负责人员的选择操作而生成的模板选择指令，确定出目标模板；

获取所述目标模板，并根据所述目标模板创建项目，其中，创建的所述项目中包括项目环节，所述项目环节中包括工作底稿目录。

5.根据权利要求3或4所述的投资银行工作底稿管理方法，其特征在于，在创建出项目后，以及，在根据由处理人员对文件夹的选择操作而生成的指令，确定出待上传文件夹之前，所述投资银行工作底稿管理方法还包括：

获取由所述负责人员的分配操作而确定出的人员分配指令、任务分配指令和权限分配指令；

根据所述人员分配指令，确定出对应创建的项目中各个环节的处理人员；

根据所述任务分配指令，确定出每个所述处理人员的作业内容；

根据所述权限分配指令，确定出每个所述处理人员的访问权限。

6.根据权利要求5所述的投资银行工作底稿管理方法，其特征在于，在确定出每个所述处理人员的访问权限后，以及，在根据由处理人员对文件夹的选择操作而生成的指令，确定出待上传文件夹之前，所述投资银行工作底稿管理方法还包括：

检测创建的所述项目中每个工作底稿目录中是否存在对应的工作底稿；

若工作底稿目录中不存在对应的工作底稿，确定出该工作底稿目录所在的项目环节，并根据所述所在的项目环节确定出对应的处理人员，向所述对应的处理人员发送表示需要在该工作底稿目录下上传对应的工作底稿的提示信息。

7.根据权利要求1所述的投资银行工作底稿管理方法，其特征在于，将所述待上传文件夹中每个所述工作底稿上传至所述工作底稿目录下，包括：

检测所述工作底稿目录下是否存在与所述待上传文件夹中的工作底稿相同的工作底稿；

在所述工作底稿目录下存在与所述待上传文件夹中的工作底稿相同的工作底稿时，将所述待上传文件夹中与所述工作底稿目录下的相同工作底稿进行关联，并将所述待上传文件夹中与所述工作底稿目录下的工作底稿不同的剩余工作底稿上传至所述工作底稿目录下；

在所述工作底稿目录下不存在与所述待上传文件夹中的工作底稿相同的工作底稿时，将所述待上传文件夹中的工作底稿上传至所述工作底稿目录下。

8.根据权利要求1所述的投资银行工作底稿管理方法，其特征在于，在将所述待上传文件夹中每个所述工作底稿上传至所述工作底稿目录下的过程中出现连接中断时，所述方法还包括：

检测传输任务列表中未完成的传输任务，其中，所述传输任务列表为将所述待上传文件夹中的工作底稿上传至所述工作底稿目录下而创建的传输任务，每个所述工作底稿对应一个传输任务；

获取未完成的所述传输任务的传输进度；

基于所述传输进度，继续传输该传输任务对应的工作底稿。

9.一种投资银行工作底稿管理系统，其特征在于，应用于投资银行的工作底稿管理，所述投资银行工作底稿管理系统包括文件上传模块和文件监管模块，

所述文件上传模块，用于根据由处理人员对文件夹的选择操作而生成的指令，确定出待上传文件夹，其中，所述待上传文件夹中包含多个工作底稿；

所述文件上传模块，还用于从所述投资银行工作底稿管理系统中确定出与所述待上传文件夹对应的工作底稿目录，以及，将所述待上传文件夹中每个所述工作底稿上传至所述工作底稿目录下；

所述文件监管模块，用于获取所述多个工作底稿中任意一个工作底稿的审核通过指令或者文件退回指令，并根据所述审核通过指令，对该工作底稿进行归档，或者，根据所述文件退回指令，向所述处理人员发送表示需要对该工作底稿进行修改的提示信息。

10.根据权利要求9所述的投资银行工作底稿管理系统，其特征在于，所述投资银行工作底稿管理系统还包括项目创建模块，

所述项目创建模块，用于提供多个项目类型供负责人员选择，并根据由负责人员的选择操作而生成的项目选择指令，确定出目标项目类型；

所述项目创建模块，还用于根据所述目标项目类型，确定出多个项目环节供所述负责人员选择，并根据由所述负责人员的选择操作而生成的环节选择指令，确定出目标项目环节；

所述项目创建模块，还用于根据所述目标项目环节，确定出工作底稿目录供所述负责人员选择，并根据由所述负责人员的选择操作而生成的目录选择指令，确定出目标工作底稿目录；以及，

所述项目创建模块，还用于根据所述目标项目类型、所述目标项目环节和所述目标工作底稿目录创建项目，其中，创建的所述项目中包括项目环节，所述项目环节中包括工作底稿目录。

Images