CN104318408A - 一种大型建筑工程建设的多目标、多维度风险管理系统 - Google Patents

Abstract

一种大型建筑工程建设的多目标、多维度风险管理系统，包括目标维、过程维和组织维，目标维管理模块具有包含安全目标、质量目标、进度目标、投资目标及环境目标信息的数据库，过程维管理模块包含大型建筑工程建设各个阶段所对应的处理流程，组织维管理模块包括供大型建筑工程建设各个相关部门登陆并可操作的系统平台，系统平台调用目标维和过程维的相关信息，并根据过程维的处理流程将信息传递至过程维或目标维管理模块，过程维管理模块还具有处理模块。本发明将参建各方的管理集于一体，以施工质量、安全、进度、投资和环境风险数据库为基础，在线多目标风险评估为核心，风险管理信息系统为载体，实现多目标、多维度的动态风险管理控制。

Description

一种大型建筑工程建设的多目标、多维度风险管理系统

技术领域

本发明涉及大型建筑工程的风险控制技术领域，具体涉及一种大型建筑工程建设的多目标、多维度风险管理系统。

背景技术

随着我国大型建设工程的蓬勃发展，大型建筑工程建设呈现出投资主体多元化、技术工艺复杂化、建筑材料新型化和企业独立自主化、建设项目规模大型化等特点。大型建筑工程建设体量巨大、工期非常紧，导致建设过程中的投资控制非常难，紧张的工期对工程的质量保证和安全保障带来了巨大的压力。这种投资、进度、安全、质量、环境影响等多方面交叉影响下的大型建设项目建设风险非常高。现有大型建筑工程风险管理研究的目标维度和组织维度比较单一，主要是施工方对质量安全目标的风险管理，缺少各单位之间的协同合作，沟通不畅，造成风险管理效果一般。

发明内容

本发明的目的在基于目标维、过程维、时间维的三维度建立风险管理，提供一种大型建筑工程建设的多目标、多维度风险管理系统，以联系、协同的方式开展风险控制工作，通过不同维度对工作内容设计整合，形成相互联系、相互作用和相互依赖的整体，解决了大型建设工程中工期紧张、投资难、质量要求高以及安保压力大等交叉影响下的投资风险、进度风险、安全风险、质量风险以及环境影响风险等核心问题。

本发明为实现上述目的所采用的技术方案为：一种大型建筑工程建设的多目标、多维度风险管理系统，包括目标维、过程维和组织维三个管理模块，目标维管理模块具有包含安全目标、质量目标、进度目标、投资目标及环境目标信息的数据库，过程维管理模块包含有大型建筑工程建设各个阶段任务事项所对应的处理流程，所述的组织维管理模块包括供大型建筑工程建设各个相关部门登陆并进行操作的系统平台，所述系统平台调用目标维管理模块和过程维管理模块的相关信息，并根据过程维管理模块中的处理流程将大型建筑工程建设各个相关部门录入的信息传递至过程维管理模块或目标维管理模块，所述过程维管理模块还具有能够将录入的信息与目标维管理模块数据库中各目标信息对比，并将对比结果反馈至系统平台以便对风险进行识别、分析、评估、跟踪及控制的处理模块。

大型建筑工程建设的过程维管理模块中依次由项目筹备阶段、项目设计阶段、项目施工阶段和项目竣工验收试运营阶段组成，大型建筑工程建设的各个相关部门建立项目设计阶段、项目施工阶段和项目竣工验收试运营阶段的风险清单信息，并将风险清单信息录入系统平台，录入的信息传递至目标维管理模块数据库，并通过处理模块形成风险评估报告。

进一步的，所述的项目筹备阶段用于构建风险管理系统的体系，包括：（1）、项目参建各方协助建设方编制建设项目施工阶段风险管理计划，编制施工质量、安全、投资、进度、职业健康和环境保护计划，项目管理计划；（2）、项目参建各方协助建设方建立风险管理制度、建立风险检查制度、施工监测布置及检测预警标准、编制风险管理实施说明书、建立各项安全防范措施、风险信息沟通协调制度；（3）、项目建设方确定项目承发包模式、招投标管理办法及合同格式。

在项目设计阶段，项目参建设计方根据大型建筑工程建设调研资料和预期的施工方法，处理模块对大型建筑工程建设的安全目标、质量目标和投资目标进行定性和定量分析，反馈于项目参建的监理方和项目建设方审核，并形成预期的设计方风险评估报告，建立预期的跟踪及控制方法。

在项目施工阶段，项目参建的施工方负责编制施工方施工组织设计、项目管理规划、大型建筑工程风险管理计划、质量目标、安全目标和环境目标，项目参建的监理方和施工方进行设计方风险评估报告的交接，系统平台中的处理模块对建设施工进行风险分解，结合设计方风险评估报告对建设施工的风险因素进行识别分析，建立施工方风险清单，处理模块对风险因素进行定性和定量分析，并对风险因素进行定级评价，形成施工风险评估报告，并根据施工风险评估报告选择适当的过程维度控制方法，通过风险分析与识别、风险评估与预控、风险跟踪与监测，实时监控目标维度实施结果及风险清单的持续更新，调整过程维度的风险预警与应急措施。

在项目竣工验收试运营阶段，建设施工的直接责任组织和间接责任组织登陆系统平台，根据实际的竣工情况和最终的风险清单结果，对运营期间目标维度的风险因素进行识别分析，并形成运营期风险评估报告，录入系统平台并反馈于间接责任组织中的运营方，运营方结合过程维度的风险管理效果对组织维度中的参建各方进行绩效考核，最终形成风险管理系统。其中，所述直接责任组织包括业主、施工方、监理方、设计方及受业主委托的其它咨询方；间接责任组织包括投资方、材料供应方、运营方和使用方。

该控制方法集合了风险管理的目标维度、组织维度和过程维度三个维度，其中，目标维度是指建设施工中，实现建筑质量、安全、施工进度、投资和环境安全风险控制的目标；所述质量目标主要指通过有效的管理手段，严格按照项目质量管理规划、技术文件、技术标准、施工规范和大型建筑工程质量检验与评定标准进行设计、施工、检验和验收，确保由设计确定的项目质量特性不发生偏移，从而达到项目建成后长期、稳定和安全运行的目标；所述安全目标主要指项目施工过程中，要对能够造成人身伤亡、机具损坏等因素进行管理与控制，以确保项目施工过程中无安全事故；所述进度目标主要是指，要对施工过程中能够造成大型建筑工程工期延误的因素进行管理与控制，以确保项目交付使用的时间；所述投资目标主要是指项目的总投资目标不发生增加；所述环境目标是保护生态环境，使社会的经济发展与人类的生存环境相协调。控制作业现场的各种粉尘、废水、废气、固体废弃物以及噪声、振动对环境的污染和危害，考虑能源节约和避免资源的浪费。

本发明中，过程维管理模块的处理过程主要是指风险管理的过程，风险管理是一个识别、确定和度量风险，并制定和实施风险处理方案的过程。风险管理应是一个系统的、完整的过程，一般也是一个动态循环过程。根据风险管理理论，风险管理分为风险分析与识别、风险评估与预控、风险跟踪与监测、风险预警与应急四个动态循环的过程。风险管理过程应贯穿建设项目各阶段，并非孤立静止的过程，而是持续改进的循环，不仅表现为风险管理的识别、分析、评估、策略、跟踪及控制等过程在项目各阶段循环进行和持续改进，而且各个子过程在各个阶段也表现为动态循环的过程。

有益效果：本发明构建了多目标、多维度的风险管理系统，其中，目标维度是风险管理系统构建的出发点，过程维度是实现目标维的手段，组织维度是基本流程运行的保障。本发明将参建各方的管理集成于风险管理信息一体化系统，以系统施工质量、安全、进度、投资和环境风险数据库为基础，以在线多目标风险评估为核心，以风险管理信息系统为载体，实现工程多目标、多维度的动态和全过程风险管理控制。与现有技术相比，通过对参建各方在不同目标维度的工作内容设计整合，形成相互联系、相互作用、相互依赖的整体，实现大型建筑工程项目风险的实时协同管理和全过程管理。可以有效降低大型建筑工程的投资、进度、质量、安全、环境风险的影响；能够减少大型建筑工程总投资、节约资源，尽量减少社会资源浪费，降低项目建设风险和社会稳定风险，实现可持续发展目标；并从根本上维护整个社会的公共安全，保证广大群众最关心、最直接、最现实的基本利益。

具体实施方式

一种大型建筑工程建设的多目标、多维度风险管理系统，是对筹备阶段、设计阶段、施工阶段和竣工验收试运营阶段的风险进行识别、分析、评估、跟踪及控制的动态循环控制管理系统，包括目标维、过程维和组织维三个管理模块，目标维管理模块具有包含安全目标、质量目标、进度目标、投资目标及环境目标信息的数据库，过程维管理模块包含有大型建筑工程建设各个阶段任务事项所对应的处理流程，所述的组织维管理模块包括供大型建筑工程建设各个相关部门登陆并进行操作的系统平台，所述系统平台调用目标维管理模块和过程维管理模块的相关信息，并根据过程维管理模块中的处理流程将大型建筑工程建设各个相关部门录入的信息传递至过程维管理模块或目标维管理模块，所述过程维管理模块还具有能够将录入的信息与目标维管理模块数据库中各目标信息对比，并将对比结果反馈至系统平台以便对风险进行识别、分析、评估、跟踪及控制的处理模块。

大型建筑工程建设的过程维管理模块中依次由项目筹备阶段、项目设计阶段、项目施工阶段和项目竣工验收试运营阶段组成，大型建筑工程建设的各个相关部门建立项目设计阶段、项目施工阶段和项目竣工验收试运营阶段的风险清单信息，并将风险清单信息录入系统平台，录入的信息传递至目标维管理模块数据库，并通过处理模块形成风险评估报告。其中，项目筹备阶段用于构建风险管理系统的体系，包括：（1）、项目参建各方协助建设方编制建设项目施工阶段风险管理计划，编制施工质量、安全、投资、进度、职业健康和环境保护计划，项目管理计划；（2）、项目参建各方协助建设方建立风险管理制度、建立风险检查制度、施工监测布置及检测预警标准、编制风险管理实施说明书、建立各项安全防范措施、风险信息沟通协调制度；（3）、项目建设方确定项目承发包模式、招投标管理办法及合同格式。

在项目设计阶段，项目参建设计方根据大型建筑工程建设调研资料和预期的施工方法，处理模块对大型建筑工程建设的安全目标、质量目标和投资目标进行定性和定量分析，反馈于项目参建的监理方和项目建设方审核，并形成预期的设计方风险评估报告，建立预期的跟踪及控制方法。

在项目施工阶段，项目参建的施工方负责编制施工方施工组织设计、项目管理规划、大型建筑工程风险管理计划、质量目标、安全目标和环境目标，项目参建的监理方和施工方进行设计方风险评估报告的交接，系统平台中的处理模块对建设施工进行风险分解，结合设计方风险评估报告对建设施工的风险因素进行识别分析，建立施工方风险清单，处理模块对风险因素进行定性和定量分析，并对风险因素进行定级评价，形成施工风险评估报告，并根据施工风险评估报告选择适当的过程维度控制方法，通过风险分析与识别、风险评估与预控、风险跟踪与监测，实时监控目标维度实施结果及风险清单的持续更新，调整过程维度的风险预警与应急措施；

在项目竣工验收试运营阶段，建设施工的直接责任组织和间接责任组织登陆系统平台，根据实际的竣工情况和最终的风险清单结果，对运营期间目标维度的风险因素进行识别分析，并形成运营期风险评估报告，录入系统平台并反馈于间接责任组织中的运营方，运营方结合过程维度的风险管理效果对组织维度中的参建各方进行绩效考核，最终形成风险管理系统。所述直接责任组织包括业主、施工方、监理方、设计方及受业主委托的其它咨询方；间接责任组织包括投资方、材料供应方、运营方和使用方。

其中，目标维度指的是项目建设风险管理的目标，即减少阻碍大型建筑工程项目管理质量目标、安全目标、进度目标、投资目标和环境目标实现的可能性；组织维度主要是指项目的参建各方，根据质量安全风险管理责任大小可以分为两类：直接责任单位和间接责任单位，前者包括业主、施工方、监理方、设计方及受业主委托的其它咨询方，后者包括投资方、材料供应方、运营方和使用方；过程维度主要是指风险管理的过程，风险管理是一个识别、确定和度量风险，并制定和实施风险处理方案的过程。风险管理应是一个系统的、完整的过程，一般也是一个动态循环过程。根据风险管理理论，风险管理分为风险分析与识别、风险评估与预控、风险跟踪与监测、风险预警与应急四个动态循环的过程。

其中，风险分析与识别的主要工作内容：确立不确定性的客观存在、建立初步风险清单、确立各种风险因素并推测其结果、进行风险分类、建立风险清单；风险评估是对风险分析与识别的风险因素进行定性和定量分析，确定其风险等级及可能的损失量；风险预控是根据风险评估的结果对风险事件及对应的风险因素采取的针对性的处理措施，包括技术和管理方面的措施和手段。而风险评估的主要工作内容包括风险事件或因素的概率分析、风险事件或因素的损失分析、确定风险量大小，并根据风险量大小对风险因素进行等级划分。其基本程序如下：对初始风险进行估计，分别确定每个风险因素或风险事件对目标风险发生的概率和损失；在风险概率难以取得时，可采用风险频率代替；分析每个风险因素或风险事件对目标风险的影响程度；估计风险发生概率和损失的估值，并计算风险值，进而评价单个风险事件和整个工程项目的初始风险等级；根据评价结果制定相应的风险处理方案或措施；通过跟踪和监测的新数据，对工程风险进行重新分析，并对风险进行再评价，提出残留风险。

风险跟踪与监测的主要工作内容：编制风险处理计划、实施风险处理计划、进行风险监控、处理风险监测的数据并进行分析、风险预控措施的落实情况、已识别风险事件特征值的观测、对风险发展状况的纪录等。风险跟踪与监测是动态的过程，应根据工程环境的变化、大型建筑工程的推进及时进行修正、登记及监测检查，定期反馈，随时与相关单位沟通。

风险预警与应急时在施工期间对可能发生的突发风险事件，应划分预警分级，针对不同级别，进行差别化预警，并以不同颜色表示。根据突发风险事件可能造成的社会影响性、危害程度、紧急程度、发展势态和可控性等情况，分为五级。风险应急主要包括：应急程序和应急救援预案对全体员工进行培训和交底，应组织培训人员救治的基本方法，包括：救援、转移、护送等；配备应急救援物资及设施，并明确安全通道、应急电话、医疗器械、药品、消防设备设施等；针对各级风险事件，建设单位应组织参建单位建立健全应急演练机制，定期组织相关预案的演练。

风险策略的主要工作内容是根据风险评估结果对不同风险因素采取不同的风险应对措施进行比较分析，以选择合适的风险应对措施，具体包括风险回避、风险控制、风险分散、风险自留和风险转移。

在实际中，将大型建设工程建设按时间维划分为项目筹备阶段和项目实施阶段。项目筹备阶段主要指初步设计以前的所有阶段的统称；项目实施阶段在时间上划分为设计阶段、施工阶段和竣工验收试运营阶段三个阶段，其中设计阶段又细分为初步设计阶段和施工图设计阶段，施工阶段划分为施工准备阶段和现场施工阶段。项目实施阶段是大型建筑工程质量、安全、进度、投资和环境管理的关键阶段，也是风险管理工作的主要阶段。

其中，项目实施阶段包括：（1）设计阶段的质量、投资和环境风险管理工作内容：a）设计方案风险识别，设计方对设计方案的潜在风险因素进行识别分析（包括设计方案及施工过程中对第三者建筑的影响分析），并形成设计方风险清单，报监理方和建设方审核；

b）可施工性分析，设计方分析各种施工方法对设计方案的适用性以及设计方案的可施工性和经济性，包括职业健康和施工安全的考虑，以及对第三者的影响。并在设计说明中推荐适用于本设计费方案的预期施工方案，报监理方和建设方审核；

c）设计方案风险评估，设计方根据项目调研资料和预期的施工方法对设计方案的风险因素进行定性和定量分析，形成设计方风险评估报告，并更新设计方风险清单，报监理方和建设方审核；

d）预期风险策略，根据预期的施工方法和相关资料，提供设计方建议的预期风险减轻和风险应急等策略，并更新设计方风险清单；

e）设计方案检查，包括业主、设计、监理及审图机构对设计方案的检查，包括设计复杂性、技术可行性、风险因素评估、预期施工方案等内容。

（2）施工阶段的质量、安全、进度、投资和环境风险管理工作内容：a）构建施工现场质量安全风险管理体系，施工方负责编制施工方施工组织设计、项目管理规划、工程风险管理计划、工程施工质量、安全、职业健康及环境保护计划等，报监理方和建设方审核；

b）设计交底，由建设方组织图纸会审及设计交底，由设计方向施工方进行设计方案交底及相关资料交接，包括设计方风险识别及风险评估报告、设计方风险清单、设计方案可施工性分析报告等；

c）技术方案风险分析，施工方进行设计可施工性风险分析、施工组织设计及施工方案风险分析、临近构筑物影响风险分析、场地地质条件影响风险分析等，报监理方和建设方审核；

d）施工风险识别，用RBS方法对大型建筑工程项目进行风险分解，结合设计方风险清单及设计方风险评估报告等设计方资料对项目风险因素进行识别分析，建立施工方风险清单，同时施工风险识别还包括施工中因考虑大型建筑工程施工实际的新增风险识别，因风险策略实施后的风险因素再识别等施工动态风险识别内容；

e）施工风险评估，结合设计方风险评估报告、施工方风险清单等相关资料进行施工方风险评估，对风险因素进行定性和定量分析，并对风险因素进行定级评价，形成施工风险评估报告。此外，施工风险评估报告还包括施工中新增风险以及因风险策略实施后的风险因素再评估等内容。施工风险评估的最终成果体现为施工风险评估报告和更新后的风险清单，报监理方和建设方审核；

f）施工风险策略，根据风险评估结果选择适当的风险处理策略，编制风险策略实施计划并实施。此外，还应编制施工质量安全风险应急预案及定期进行应急演练；

g）施工风险监控，实时监控风险因素、、风险策略实施结果跟踪监测及实时效果分析、风险清单的持续更新等，此外还包括运营阶段风险监控措施在施工阶段的实施；

（3）竣工验收及试运营阶段的质量、安全和环境风险管理内容：

a）运营期风险因素识别与评估，项目参建各方根据项目施工情况及风险管理结果，对项目运营期间的质量、安全和环境风险因素进行识别分析，并最终形成运营期风险评估报告，转交至运营方；

b）项目试运营，主要从风险管理角度检查运营阶段风险管理工作以及运营期风险监控设备试运行；

c）风险管理总结，建设方对建设大型建筑工程质量、安全、进度、投资和环境风险管理效果进行总结并对参建各方的进行绩效考核，最终形成风险管理总结报告。

Claims (7)

1.一种大型建筑工程建设的多目标、多维度风险管理系统，其特征在于：包括目标维、过程维和组织维三个管理模块，目标维管理模块具有包含安全目标、质量目标、进度目标、投资目标及环境目标信息的数据库，过程维管理模块包含有大型建筑工程建设各个阶段任务事项所对应的处理流程，所述的组织维管理模块包括供大型建筑工程建设各个相关部门登陆并进行操作的系统平台，所述系统平台调用目标维管理模块和过程维管理模块的相关信息，并根据过程维管理模块中的处理流程将大型建筑工程建设各个相关部门录入的信息传递至过程维管理模块或目标维管理模块，所述过程维管理模块还具有能够将录入的信息与目标维管理模块数据库中各目标信息对比，并将对比结果反馈至系统平台以便对风险进行识别、分析、评估、跟踪及控制的处理模块。

2.根据权利要求1所述的一种大型建筑工程建设的多目标、多维度风险管理系统，其特征在于：大型建筑工程建设的过程维管理模块中依次由项目筹备阶段、项目设计阶段、项目施工阶段和项目竣工验收试运营阶段组成，工程建设的各个相关部门建立项目设计阶段、项目施工阶段和项目竣工验收试运营阶段的风险清单信息，并将风险清单信息录入系统平台，录入的信息传递至目标维管理模块数据库，并通过处理模块形成风险评估报告。

3.根据权利要求2所述的一种大型建筑工程建设的多目标、多维度风险管理系统，其特征在于：所述的项目筹备阶段用于构建风险管理系统的体系，包括：（1）、项目参建各方协助建设方编制建设项目施工阶段风险管理计划，编制施工质量、安全、投资、进度、职业健康和环境保护计划，项目管理计划；（2）、项目参建各方协助建设方建立风险管理制度、建立风险检查制度、施工监测布置及检测预警标准、编制风险管理实施说明书、建立各项安全防范措施、风险信息沟通协调制度；（3）、项目建设方确定项目承发包模式、招投标管理办法及合同格式。

4.根据权利要求2所述的一种大型建筑工程建设的多目标、多维度风险管理系统，其特征在于：在项目设计阶段，项目参建设计方根据大型建筑工程建设调研资料和预期的施工方法，处理模块对工程建设的安全目标、质量目标和投资目标进行定性和定量分析，反馈于项目参建的监理方和项目建设方审核，并形成预期的设计方风险评估报告，建立预期的跟踪及控制方法。

5.据权利要求4所述的一种大型建筑工程建设的多目标、多维度风险管理系统，其特征在于：在项目施工阶段，项目参建的施工方负责编制施工方施工组织设计、项目管理规划、工程风险管理计划、质量目标、安全目标和环境目标，项目参建的监理方和施工方进行设计方风险评估报告的交接，系统平台中的处理模块对建设施工进行风险分解，结合设计方风险评估报告对建设施工的风险因素进行识别分析，建立施工方风险清单，处理模块对风险因素进行定性和定量分析，并对风险因素进行定级评价，形成施工风险评估报告，并根据施工风险评估报告选择适当的过程维度控制方法，通过风险分析与识别、风险评估与预控、风险跟踪与监测，实时监控目标维度实施结果及风险清单的持续更新，调整过程维度的风险预警与应急措施。

6.据权利要求5所述的一种大型建筑工程建设的多目标、多维度风险管理系统，其特征在于：在项目竣工验收试运营阶段，建设施工的直接责任组织和间接责任组织登陆系统平台，根据实际的竣工情况和最终的风险清单结果，对运营期间目标维度的风险因素进行识别分析，并形成运营期风险评估报告，录入系统平台并反馈于间接责任组织中的运营方，运营方结合过程维度的风险管理效果对组织维度中的参建各方进行绩效考核，最终形成风险管理系统。

7.根据权利要求6所述的一种大型建筑工程建设的多目标、多维度风险管理系统，其特征在于：所述直接责任组织包括业主、施工方、监理方、设计方及受业主委托的其它咨询方；间接责任组织包括投资方、材料供应方、运营方和使用方。