CN102682340A - 一种投标报价信息合理性评估方法 - Google Patents

Abstract

本发明提出了一种投标报价信息合理性评估方法，包括：确定投标低价竞争控制下限，获取超下限数据，其中，所述超下限数据为低于所述低价竞争控制下限的投标报价数据；根据所述超下限数据计算投标报价超下限金额，累计所述超下限金额除以投标总价计算超下限比率；以预期利润率作为风险极限，根据所述超下限比率与所述预期利润率之间的关系，对每一个投标报价信息进行合理性评估。在本发明中，通过对投标报价信息的合理性进行评估，实现了竞标过程的市场值可靠性、清标科学性、评审客观性以及评估结果的公正性。

Description

一种投标报价信息合理性评估方法

技术领域

本发明信息评估技术领域，尤其涉及一种投标报价信息合理性评估方法。

背景技术

众所周知，招标控制价往往高于建筑商品价值，其中高出部分价值既是投标单位违法围标的追逐目标，也是低价抢标恶性竞争的源头。在现有技术中，在工程施工招标中，可采用平均值法评标定标或者经评审的最低投标价评标定标。其中，当采用平均值法评标定标时，中标后有丰厚利润瓜分，利益驱使众生乐于参与围标、串标、挂靠投标；当采用经评审的最低投标价评标定标时，通常结果是低于成本价中标，因找不到投标人低价竞争的偏差证据，无法解决低价抢标问题。

在实际应用环境中，因为工程造价构成本身十分复杂，制定一个报价偏差量化标准很难，要实现巨量数据精确运算则更难。

例如，实际工程造价或者说商品价值是1000万元的某市政工程招标项目，按现行政府定价制度要开出1300万元的招标控制价。通常出现两种极端结果，一种是这高出商品实际价值的300万元，一旦中标，即意味着是合法收入。这时，受利益驱动，有些人会合伙操纵以贴近招标控制价中标，然后是合法收钱，再违法分钱，最终由纳税人来为高价围标埋单。实际上现行的接近平均值法评标(包括简单平均值、A+B值、综合平均值)，只是一种无多少技术含量的简单数字游戏，常以抽签计算定标基准值，中标不中标全凭运气，而且平均值法中标后有丰厚利润瓜分，这在很大程度上助长了挂靠或串通投标。如果是资格预审后投标人数量已知的招标项目，暗箱操作则更加自如，只要控制到一定数量的投标人报价，或者再让一部分人放弃投标，就很容易来个“九九金”中标。另一种出现恶性竞争结果是低于成本价中标(如850万)，招标人不仅保住了300万还意外省下150万元。但由于中标价格偏低于建筑商品价值，承包商无利可图甚至亏本经营，导致工程项目进展缓慢，质量或造价纠纷接连不断，最终业主还是得不偿失。这问题在于现行的所谓“合理低价法”评标是有名无实，中标价格较低是真的，但现行评标办法和技术手段尚无能力对商务标书做详细评审，说是合理低价则缺少科学依据。

因此，如何从科学技术角度营造公开、公正、公平市场环境，杜绝高价围标和低价抢标，让中标价格回归建筑商品价值，考验着政府的招投标管理能力。

在市场激烈竞争中如何发挥定额宏观调控能力，确立定额在现代管理中的地位，以及如何实现市场调节解决低价抢标问题，让中标价格回归建筑商品价值等等问题成为现有技术中丞待解决的技术问题。

发明内容

本发明提出了一种投标报价信息合理性评估方法，通过对投标报价信息的合理性进行评估，实现了竞标过程的市场值可靠性、清标科学性、评审客观性以及评估结果的公正性。

为了实现上述目的，本发明提出了一种投标报价信息合理性评估方法，包括：

确定投标低价竞争控制下限，获取超下限数据，其中，所述超下限数据为低于所述低价竞争控制下限的投标报价数据；

根据所述超下限数据计算投标报价超下限金额，累计所述超下限金额除以投标总价计算超下限比率；

以预期利润率作为风险极限，根据所述超下限比率与所述预期利润率之间的关系，对投标报价信息进行合理性评估。

优选的，根据所述超下限比率与所述预期利润率之间的关系，对投标报价信息进行合理性评估具体为：

当所述超下限比率不大于所预期利润率，投标报价信息合理；

当所述超下限比率大于所预期利润率，投标报价信息不合理。

优选的，所述确定投标低价竞争控制下限具体为：集合全部投标报价数据进行数理统计分析，通过截尾均值和智能纠正法确立市场值和清标偏差，根据投标总价的量化评审确定投标低价竞争控制下限；

其中，市场值为集合全部投标报价数据按截尾规则和智能纠正法获取的样本数据计算平均值，

清标偏差按公式

计算，其中，K为偏差幅度调整系数，K＝0.70，n为样本总数，x_i为第i个采样比值。

优选的，所述量化评审包括标准评审、简易评审、安全文明措施和其他措施项目；所述投标低价竞争控制下限包括标准评审报价控制下限、简易评审报价控制下限、安全文明措施报价控制下限和其他措施项目报价控制下限，其中，

标准评审报价控制下限为市场值×(1-清标偏差)；

简易评审报价控制下限为市场值×(1-20％)；

安全文明措施报价控制下限为标底价×(1-10％)；

其他措施项目报价控制下限为市场值×(1-20％)。

优选的，所述确定投标低价竞争控制下限的步骤中还包括定性检查，获取合格的投标报价数据。

优选的，根据所述超下限数据计算投标报价超下限金额的算法具体为：

标准评审清单采用标准算法为超下限金额＝∑(企业正常成本-投标报价)×工程量；

其余评审清单采用简易算法为超下限金额＝∑(控制下限-投标报价)×工程量。

与现有技术相比，本发明具有以下有益效果：

1、适用于房屋建筑和市政基础设施工程施工招标活动中，对商务标报价进行精细化的清标和详细评审。

2、市场值的可靠性，采用不受异常报价影响的截尾均值作为投标竞价形成的市场值，具有真实可靠性。

3、清标工作的科学性，依据高斯分布的科学原理，由数理统计获得清标偏差确立低价竞争控制下限，分离出报价超下限清单。

4、详细评审的客观性，利用定额标准和预期利润率的客观存在，发挥定额标准的宏观调控作用查找细微偏差证据，以投标人报价预期利润率作为合理性评估判别标准。

5、评估结论的公正性，整个评估过程由高斯评标系统自动化完成评估任务，杜绝了暗箱操作可能，保证评估结论的公正性和准确无误。

附图说明

图1为本发明中一种投标报价信息合理性评估方法的流程示意图。

图2为本发明中报价数据的高斯分布图。

图3为本发明中标准评审清单超下限金额的分析流程图。

图4为本发明中投标报价信息合理性评估标准图。

图5为本发明中投标报价信息合理性评估方法的总体结构图。

具体实施方式

下面将结合本发明中的附图，对本发明中的技术方案进行清楚、完整的描述，显然，所描述的实施例是本发明的一部分实施例，而不是全部的实施例。基于本发明的实施例，本领域普通技术人员在没有做出创造性劳动的前提下所获得的所有其他实施例，都属于本发明保护的范围。

在本发明中，构成投标总价的工程量清单分成两大类评审：第一类为量化评审清单，即需要量化评审的分部分项和措施项目清单，包括标准评审清单、简易评审清单、安全文明措施和其他措施项目；第二类为定性检查清单，即通过检查必须达到合格的清单，包括其他项目清单、规费清单和税金清单。其投标报价信息合理性评估即是在检查第二类清单合格的前提下，按照市场激励与定额约束相结合的评审机制，针对第一类清单进行市场评估。合理性评估的主要思想如下：首先对所有标书进行清标处理，集合全部标书获取样本数据求得市场值和清标偏差，定性分析确立投标低价竞争控制下限，分离出报价低于控制下限清单；然后详细评审，定量分析计算超下限金额，累计除以投标总价求得超下限比率；最后以预期利润率作为风险极限，对各标书的投标总价构成做出合理性评估。

下面通过具体的实施例对本发明提出的投标报价信息的合理性评估方法进行详细说明。如图1所示，为本发明提出的一种投标报价信息合理性评估方法的流程示意图，该方法包括如下步骤：

步骤s101，确定投标低价竞争控制下限，获取超下限数据，其中，所述超下限数据为低于所述低价竞争控制下限的投标报价数据。

集合全部标书的清单报价数据进行数理统计分析，通过截尾均值和智能纠正法确立市场值和清标偏差，建立高斯分布三分清单模型，根据投标总价的量化评审确定投标低价竞争控制下限。如图2所示，为高斯分布三分清单图：报价低于控制下限清单，报价高于控制下限清单和报价高于控制上限清单。

根据投标总价的量化评审确定投标低价竞争控制下限。获取低于低价竞争控制下限的投标报价数据，即为超下线数据。

所述量化评审包括标准评审、简易评审、安全文明措施和其他措施项目；所述投标低价竞争控制下限包括标准评审报价控制下限、简易评审报价控制下限、安全文明措施报价控制下限和其他措施项目报价控制下限。

1，标准评审清单

具体过程如下：集合全部标书的清单报价数据，按截尾规则和智能纠正法获取样本数据计算平均值，确立为投标竞价形成的市场值。标准评审清单以实体材料消耗为主，因竞价数据分散程度各专业不同，则依据单位工程的样本数据统计分析求得清标偏差，定性确立低价竞争控制下限为市场值×(1-清标偏差)。

由样本数据转换的采样比值呈标准正态分布，清标偏差按公式

进行计算，其中K为偏差幅度调整系数(取K＝0.50～1.00，通常K＝0.70)，n为样本总数，x_i为第i个采样比值。

在实际应用过程中，标准评审的清标偏差计算方法如下：

将标准评审清单的样本数据除以市场值转换为以“1”为标准单位的采样比值；将采样比值自低至高按照如下区间分为15组：0≤0.39，0.40～0.49，0.50～0.59，0.60～0.69，0.70～0.79，0.80～0.89，0.90～0.99，1.00～1.09，1.10～1.19，1.20～1.29，1.30～1.39，1.40～1.49，1.50～1.59，1.60～1.69，≥1.70。

然后统计采样比值落入各分组区间的频数，绘制成直方图，呈现标准正态分布。

其中，K为偏差幅度调整系数(取K＝0.50～1.00，通常K＝0.70)，n为样本总数，x_i为第i个采样比值。依据采样比值x_i落入上述15个不同分组区间，分别按x_i是＝0.35，0.45，0.55，0.65，0.75，0.85，0.95，1.05，1.15，1.25，1.35，1.45，1.55，1.65，1.75，代入公式计算清标偏差，保留两位小数。

2，其余评审清单

具体过程如下：集合全部标书的清单报价数据，按截尾规则直接获取样本数据计算平均值，确立为投标竞价形成的市场值。

简易评审清单、其他措施项目以人工机械或周转材料消耗为主，依据经验定性确立低价竞争控制下限为[市场值×(1-20％)]。安全文明措施以周转材料消耗为主，依据建筑施工安全文明监管要求，确立低价竞争控制下限为[标底价×(1-10％)]。

另外，所述确定投标低价竞争控制下限的步骤中还包括定性检查，以获取合格的投标报价数据。

在本步骤中，需要说明的是：

投标总价：指采用工程量清单计价的建设工程造价，由分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费和税金组成；

标准评审清单：指分部分项工程量清单项目依据招标控制价分类，当综合单价中人工机械费占比例低于五成的划为标准评审清单，人工机械费占比例高于五成的则为简易评审清单；

安全文明措施：指措施项目清单依据2008《计价规范》两种填报规定，以“项”计价的划为安全文明(一)和其他措施(一)，以综合单价形式计价的划为安全文明(二)和其他措施(二)；

评标材料：指标准评审清单依据招标控制价抽料汇总工料机，将项目合价占比例高于0.20％的工料机项目指定为评标材料；

市场值：指第一类清单和评标材料的报价数据组，采用不受异常报价影响的截尾均值作为投标竞价形成的市场值，即集合全部标书按截尾规则去高去低获取样本数据计算平均值作为市场值；

截尾规则：指获取样本数据方法，报价数据≤5个时去高去低各N＝0个，5个＜报价数据≤10个时去高去低各N＝1个，10个＜报价数据≤15个时去高去低各N＝2个，以此类推即保留约68％来获取样本数据；

采样比值：指样本数据除以市场值转换成以1为标准单位的采样比值，采样比值中存在有≤0.39或≥1.70的视为异常采样；

智能纠正法：指标准评审清单或评标材料存在异常采样时，参照标底价去掉一个差距大的报价数据再截尾均值，往复纠正直到正常采样。当往复N+2次仍无法正常则报告项目描述有缺陷；

控制下限：指第一类清单以市场值(注：安全文明措施以标底价)为基准确立低价竞争控制下限，以此分离报价超下限清单，即完成清标工作。

步骤s102，根据所述超下限数据计算投标报价超下限金额，累计所述超下限金额除以投标总价计算超下限比率。

根据上述步骤中获取的投标低价竞争控制下限和投标报价超下限清单，按如下公式量化计算超下限金额即细微偏差，累计除以投标总价得到投标人超下限比率即偏差积累。

标准评标清单采用标准算法：超下限金额＝∑(企业正常成本-投标报价)×工程量；其余评审清单采用简易算法：超下限金额＝∑(控制下限-投标报价)×工程量。如图3所示，为标准评标清单超下限金额的分析流程图。

在本步骤中，需要说明的是：

企业正常成本：指报价超下限的标准评审清单，采用投标人评标材料修正价格，在分析平台上合成企业正常成本，即进行详细评审；

分析平台：指参照投标竞价形成的市场值，检查招标控制价的异常报价项目，由中介复核纠正其中错误的综合单价组合，确保符合定额消耗正常水平，作为企业正常成本的分析平台；

修正价格：指评标材料的价格以市场值为基准，报价在[0.9×市场值≤人工和材料价格≤2×市场值，0.8×市场值≤机械台班价格≤2×市场值]界限内，以原报价为修正价格，报价超出下限以市场值为修正价格，报价超出上限以上限值为修正价格。

步骤s103，以预期利润率作为风险极限，根据所述超下限比率与所述预期利润率之间的关系，对投标报价信息进行合理性评估。

具体表现为投标人低价竞争的超下限偏差积累，即超下限比率不能大于投标人报价预期利润率(即重大偏差极限，默认为5％)，据此作为投标总价信息合理性评估的标准。各标书中报价高于控制下限的清单均有盈利能力，可以以投标总价定性预期利润率5％(以招标文件设定为准)作为重大偏差极限。如图4所示，为投标报价信息合理性评估标准图。

当超下限比率≤预期利润率，则投标总价构成合理，表明投标人报价财务上可行，中标后按图施工不会亏本；

当超下限比率＞预期利润率，则投标总价构成不合理，表明投标人报价财务上不可行，可能存在低价抢标或是严重不平衡报价。

根据上述步骤s101至步骤s103，得到如图5所示的本发明的投标报价信息合理性评估方法的总体结构图。在本发明的上述投标报价信息合理性评估方法中，从造价专业层面，提出识别和量化低价竞争的科学方法，评估过程和结论具有逻辑性，充分考虑到市场与定额双重作用因素。首先，集合全部标书投标报价(体现市场竞价)通过数理统计分析，确立市场值和清标偏差以分离超下限清单；然后，在经纠正的招标控制价(保证定额消耗)框架下代入投标人评标材料修正价格，合成企业正常成本来判断量化超下限金额，汇总除以投标总价得出超下限比率；最后对比投标人报价预期利润率做出合理性评估。

通过实施本发明，实现了公开电子评标，高效、规范、科学、公正做出评估报告。即无需评标专家参与，全部由高斯评标系统智能按照评估进程，精细化评审全部标书，用透明的过程和科学的规则来促进招标结果的公平。另一方面，实现市场与定额相结合，让中标价格回归建筑商品价值。即发挥定额宏观调控能力排除不合理报价，找到合理低价排序进入评标定标阶段，排序居前者就是经评审的合理低价。

上面结合附图对本发明进行了示例性的描述，显然本发明的实现并不受上述方式的限制，只要采用了本发明的方法构思和技术方案进行的各种改进，或未经改进将本发明的构思和技术方案直接应用于其它场合的，均在本发明的保护范围内。

Claims (6)

1.一种投标报价信息合理性评估方法，其特征在于，包括：

确定投标低价竞争控制下限，获取超下限数据，其中，所述超下限数据为低于所述低价竞争控制下限的投标报价数据；

根据所述超下限数据计算投标报价超下限金额，累计所述超下限金额除以投标总价计算超下限比率；

以预期利润率作为风险极限，根据所述超下限比率与所述预期利润率之间的关系，对投标报价信息进行合理性评估。

2.如权利要求1所述的投标报价信息合理性评估方法，其特征在于，根据所述超下限比率与所述预期利润率之间的关系，对投标报价信息进行合理性评估具体为：

当所述超下限比率不大于所预期利润率，投标报价信息合理；

当所述超下限比率大于所预期利润率，投标报价信息不合理。

3.如权利要求1所述的投标报价信息合理性评估方法，其特征在于，所述确定投标低价竞争控制下限具体为：集合全部投标报价数据进行数理统计分析，通过截尾均值和智能纠正法确立市场值和清标偏差，根据投标总价的量化评审确定投标低价竞争控制下限；

其中，市场值为集合全部投标报价数据按截尾规则和智能纠正法获取的样本数据计算平均值，

清标偏差按公式

计算，其中，K为偏差幅度调整系数，K＝0.70，n为样本总数，x_i为第i个采样比值。

4.如权利要求3所述的投标报价信息合理性评估方法，其特征在于，所述量化评审包括标准评审、简易评审、安全文明措施和其它措施项目；所述投标低价竞争控制下限包括标准评审报价控制下限、简易评审报价控制下限、安全文明措施报价控制下限和其它措施项目报价控制下限，其中，

标准评审报价控制下限为市场值×(1-清标偏差)；

简易评审报价控制下限为市场值×(1-20％)；

安全文明措施报价控制下限为标底价×(1-10％)；

其它措施项目报价控制下限为市场值×(1-20％)。

5.如权利要求3所述的投标报价信息合理性评估方法，其特征在于，所述确定投标低价竞争控制下限的步骤中还包括定性检查，获取合格的投标报价数据。

6.如权利要求1所述的投标报价信息合理性评估方法，其特征在于，根据所述超下限数据计算投标报价超下限金额的算法具体为：

标准评审清单采用标准算法为超下限金额＝∑(企业正常成本-投标报价)×工程量；

其余评审清单采用简易算法为超下限金额＝∑(控制下限-投标报价)×工程量。

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