KR20200036905A - 전자 프록시 투표 시스템 및 방법 - Google Patents
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Abstract
시스템 및 방법은 투자자를 위한 관리 중개인들의 체인에서 각각의 관리 중개인들에 의해 보유되는 발행인의 투자자 지위에 적어도 부분적으로 기초하여 발행인 터미널과 투자자 터미널 사이에서 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 매핑하는 중앙 플랫폼의 인텔리전트 애플리케이션 매핑 기능을 포함한다. 이후, 상기 플랫폼의 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능은 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 투자자 터미널로 발행인을 위한 총회에 관한 통지를 나타내는 데이터를 전송하고, 상기 플랫폼의 인텔리전트 애플리케이션 투표 기능은 투자자 터미널로부터 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 발행인 터미널의 프로세서로 투자자를 위한 투자자 지위와 연관된 투자자 투표권의 행사를 나타내는 데이터를 리턴한다.
Description
우선권 신청
본 출원은 2017년 "전자 프록시 투표 시스템 및 방법"이라는 제목으로 2017년 7월 31일자로 출원된 미국 가특허출원 제62/539,164에 우선권을 주장하며, 이는 본 명세서에 참조로 포함된다.
발명의 분야
본 발명은 일반적으로 전자 프록시(proxy) 투표 플랫폼 분야에 관한 것으로, 보다 구체적으로는 발행인과 투자자 사이에 프록시 투표-관련 데이터의 직접적인 상호 전자 통신을 위한 전자적으로 분할된 계층적인 관리, 기타 금융 중개 계좌, 지위(position) 데이터를 위한 시스템 및 방법에 관한 것이다.
보편적으로, 발행인의 주식 및 채권은 본 명세서에서 관리인 또는 관리 중개인으로 지칭되는 금융 서비스 제공자를 통해 기관 투자자와 같은 투자자를 대신하여 간접적으로 보유될 수 있다. 현재, 이러한 유가증권은 일반적으로 서로 독립적인 계약 링크 체인을 통해 연결된 관리인 체인을 통해 투자자를 대신하여 보유될 수 있다. 따라서, 투자자는 하나 이상의 다른 관리인과 계약을 체결할 수 있는 제1 관리인과 계약을 체결할 수 있고, 상기 다른 관리인은 마찬가지로 또 다른 관리인과 추가 계약을 체결할 수 있다. 이러한 각각의 계약은 투자자와 제1 관리인 사이의 계약과 독립적이며, 상기 투자자는 관리 체인 내에 그러한 부가적인 관리인들이 누구이며 얼마나 많은지 통제하는데 제한되어 있다.
프록시 투표는 투자자가 연차 주주총회 또는 임시 주주총회와 같은 주주총회에 참석할 필요 없이 투표할 수 있게 한다. 투자자에 의한 프록시 투표의 현재 프로세스는 관리인-중개 체인을 특징으로 하며, 상기 관리인-중개 체인은 주주총회를 소집하려는 발행인이 예를 들어 그들의 기관 투자자에게 상기 총회를 고지하고 그 기관 투자자가 그들의 지분을 투표하는 것을 매우 어렵게 만든다.
투표 프로세스는 발행인이 총회를 소집하고, 예를 들어, 상기 발행인의 임명된 대리인에게 총회 자료를 제공함으로 시작될 수 있다. 발행인의 대리인은, 예를 들어, 투자자에 유가증권을 판매 및 배포하는데 발행인을 대표하는 엔티티(entity)일 수 있다. 이후 발행인의 대리인은, 예를 들어, 현재 주주의 등록부에 나타난 주주에게 총회 자료를 물리적으로 우편 발송, 부-관리인 은행 및 일부 시장에 총회 자료를 우편 발송을 포함하는 다양한 매체를 통해 상기 총회를 공개적으로 고지할 수 있고, 특정한 시장에서 중앙 유가증권 수탁자에 의해 제공될 수 있는 전자 플랫폼상에 상기 총회를 고지할 수 있다.
부-관리인은 특정한 시장 또는 관할지역에서 활동하지 않거나 사무실을 가지고 있지 않은 다른 관리인을 대신하여 특정한 시장 또는 관할지역에서 거래되는 유가증권에 관하여 관리 서비스를 제공하는 은행과 같은 기관일 수 있다. 이후 그러한 고지를 수신하는 부-관리인은, 총회에서 투표할 항목을 포함하여 총회 안건의 전자 버전의 코딩을 시작할 수도 있다. 이후 부-관리인은 상기 총회 안건의 전자 버전을 ISO15022 SWIFT 형식의 MT 564 메시지와 같은 전자 메시지로 글로벌 관리인뿐만 아니라 브로커-딜러를 포함할 수 있는 관리 체인 내에서 그들의 계약상의 상대방에게 보내려고 할 수 있다.
글로벌 관리인은 부-관리인들 및/또는 다른 글러벌 관리인들의 네트워크와 계약상의 관계 유지함으로써 중심 부서로서 투자자를 위해 유가증권을 보유하는 기관일 수 있다. 전통적으로, 글로벌 관리인들은 예를 들어 제한 없이 자산 매니저들, 펀드 매니저들 및 국부 자산 펀드의 매수측 기관들을 서비스한다. 투표할 항목과 같은 총회에 대한 중요한 정보가 자유 형식 텍스트 블록의 메시지에 포함되기 때문에 글로벌 관리인들은 이러한 종류의 전자 메세징 프로세스를 일반적으로 좋아하지 않으며, 그러므로, 글로벌 관리인들이 체계적이고 자동화된 방법에서 그러한 메시지들을 읽을 수 없고, 그들의 내부 플랫폼에 코드화하여 총회 정보를 그들의 고객에게 고지할 수 없다.
따라서, 글로벌 관리인들은 여러 아웃소싱 프록시 투표 전문 서비스 제공자들을 그들의 유일한 자원으로 의존하는 것이 필요할 수 있다. 그러한 프록시 투표 전문 제공자는, 예를 들어, 특정 총회를 위해 다양한 부-관리인들로부터 글로벌 관리인에 의해 수신된 모든 총회 고지를 대조하고, 상기 총회의 단일 레코드를 만들려고 시도할 수 있다. 전문 제공자는 이후 관리인 서비스에 의해 전달된 아웃소싱된 정보를 이용하여, 글로벌 관리인을 대신하여 글로벌 관리인의 고객들에게 총회를 고지할 수 있고, 상기 고객들 중 많은 수는 아마도 기관 투자자 또는 기관 투자자들을 보유한 엔티티들일 수 있다.
기관 투자자가 발행인에 의해 소집된 총회의 통지를 수신하는 현재 프로세스는 상기 프로세스 동안 적어도 3개 이상의 중계자들에 의해 총회 정보를 수동으로 처리하는 것을 포함할 수 있다는 것은 자명하다. 예를 들어, 최소한 그러한 중계자들은 부-관리인, 글로벌 관리인, 및 글로벌 관리인의 아웃소싱된 프록시 투표 전문 서비스 제공자를 포함할 수 있다. 현재 프로세스는 투자자들에 의한 총회 통지 수령의 지연을 야기하고, 그 결과 투표 방법에 따라 프록시 투표 전문 제공자에게 그들의 투표 지시를 제공하는 것에 대한 투자자들에 의한 심의 개시의 지연을 야기한다.
프록시 투표 전문 서비스 제공자가 그러한 투표 지시를 수신하면, 서비스 제공자는 투표 지시를 시장으로 전진 전달을 위해 부-관리인 또는 글로벌 관리쪽으로 돌아가는 관리인 체인으로 전달해야만 한다. 상기 메시지들이 부-관리인들 계층들로 다시 전송될 때 투표 지시는 일반적으로 마찬가지로 ISO15022 SWIFT MT565 메시지와 같은 전자 메시지의 자유 형식 텍스트 블록에 포함되고, 따라서 체계적으로 처리될 수 없으며, 결과적으로 수동 조작을 요구한다. 따라서, 예를 들어, 개발 시장의 부-관리인은 대체로 상기 지시들을 프린트하고, 예를 들어, 중앙 유가증권 예탁원에 의해 제공되는 터미널에 수동으로 로그인하여 발행인 또는 발행인 대리인에 이메일에 의해 또는 일부 경우에 총회가 소집된 장소에서 물리적인 표시에 의해 지역 시장 요구 사항에 따라 시장에서 지역적으로 투표한다.
따라서, 체인의 중계자들이 총회 정보를 다루는 현재 프로세스는 총회 정보의 투자자에 의한 수령의 지연을 야기한다. 더욱이, 총회 정보가 물리적인 출처로부터 가져오며 자유 형식 텍스트 블록내의 전자 매체에 코딩되기 때문에 정보는 종종 손상된다. 게다가, 마찬가지로 안건의 상이한 버전들이 있을 수 있고, 총회 안건이 실제로 나타내는 것이 무엇이고 총회에서 투표될 것이 무엇인가에 대하여 많은 경우에 기관 투자자들을 혼란스럽게 할 수 있다.
마지막으로, 투자자가 투표 지시들을 관리인의 체인에 제공하며, 많은 상이한 엔티티들이 현재 프로세스에 관계되어 있기 때문에 발행인에게 도달하는데 많은 날이 걸릴 수 있다. 발행인들은 따라서 그러한 지시들에 의해 보내진 투표를 단지 총회 몇시간 전에 수신할 수 있으며, 따라서 만약 투자자들이 투표가 잘못 지시되었다고 믿거나 투자자의 두려움을 완화시키기 위한 대화에 참여하기를 원한다면 투자자들을 참여시키는데 시간이 거의 없을 수도 있다. 많은 경우에, 중계자들의 체인 및 지명된 회사의 참여로 인해, 발행인들은 어떠한 투자자가 어떠한 투표를 지시했는지 전혀 모를 수도 있고, 따라서 그러한 정보를 알기 위해 제삼자 기업들(third party firms)을 고용해야만 한다.
언급된 바와 같이, 프록시 투표 프로세스는 현재 발행인으로부터 총회 정보를 수신할 수 있는 프록시 투표 서비스 전문 제공자들에게 아웃소싱될 수 있다. 그러나, 그러한 프록시 투표 전문 제공자들은, 예를 들어, 정보 전송을 위한 프로세스의 흐름을 단순화하기 위해 관리 체인의 맵을 작성하기 위하여 이 정보를 현재 이용할 수는 없다. 대신에, 상기 프록시 투표 전문 제공자들은 다음 중개인이 또한 현재 프록시 투표 구조하에서 유사한 서비스를 수행하기 위해 그들을 고용해줄 것을 희망하면서 단순히 관리인 체인에서 다른 중개인에 서비스를 제공한다. 결과적으로, 기존 프로세스에서, 기관 투자자들은 조기 투표 마감과 발행인이 그들의 투표 지시를 수신했다는 것을 확실하게 확인할 수 있는 기능이 없어 종종 불이익을 받는다. 예를 들어, 기관 투자자가 확인할 수 있는 유일한 조치는 그 투표 지시를 그 자신의 계약적 관리인에 제공했고 그 자신의 관리인이 그러한 투표 지시를 따라 관리 체인에서 다음 링크로 전달했다는 것이다.
현재 전 세계적으로 다양한 시장에서 몇몇 전자 투표 플랫폼이 사용되는 반면에, 그러한 플랫폼이 일반적으로 투표를 허용하는 유일한 계좌는 발행자 또는 발행자 대리인이 직접 인정하는 계좌이고, 관리인 체인을 통해 투자를 하는 투자자들에게는 쓸모가 없다. 따라서, 투자자는 많은 경우에 발행인으로부터 적어도 3명 이상의 중개인을 거치기 때문에, 기관 투자자와 발행인간의 연대는 일반적으로 불가능하다. 결과적으로, 기존의 프로세스는 기관 투자자들이 계약한 관리인 이외에 기관 투자자들에게는 투명하지 않으며, 기관 투자자들은 그들의 투표가 주주총회에 실제로 수신되었고 집계되었는지 확신을 가질 수 없다.
전술한 전통적인 시스템의 결점을 극복하는 전자 프록시 투표 시스템 및 방법에 대한 필요성이 있다. 본 발명의 실시 양태들에 의해 해결되는 문제는 전통적인 접근의 기술적인 한계에 뿌리를 두고 있으며, 개선된 기술 및 특별히 기술의 개선된 활용이 현재 채용된 이러한 메커니즘들의 문제를 해결하는데 필요하다. 보다 구체적으로는, 전술한 전통적인 접근에 적용되는 기술들은 본 명세서에서 개시된 전자 프록시 투표 시스템 및 방법의 수요가 많은 기능들을 달성하지 못한다.
본 발명의 실시 양태들은 주변 기술 분야를 발전시킬 뿐만 아니라 전술한 전통적인 프로세스와 관련된 문제를 해결하기 위한 기술적인 분야를 발전시킨다. 본 발명의 이러한 실시 양태들은, 제한 없이, 메모리와 결합된 하나 이상의 프로세서들 및 저장 매체에 저장된 하나 이상의 실행 가능한 프로그램으로서, 상기 프로세서들이 본 명세서에서 서술된 프록시 투표와 관련된 데이터의 매핑 및 직접적인 양방향 전자 통신을 수행하도록 지시하는, 상기 프로그램을 구비한 비일시적인 컴퓨터 판독 가능 저장 매체를 포함하는 컴퓨터 하드웨어와 소프트웨어를 채용한다.
본 발명의 실시 양태들은 기술적인 해결책에 관한 것으로, 상기 해결책은, 예를 들어, 메모리에 결합된 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 지능형 애플리케이션 매핑 기능, 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 지능형 애플리케이션 통지 기능, 및 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 지능형 애플리케이션 투표 기능을 채용할 수 있고, 상기 매핑 기능은 적어도 한명의 투자자를 위한 관리 중개인들의 체인 내에서 각각의 관리 중개인들에 의해 보유된 발행인에 투자자 지위에 관한 데이터에 적어도 부분적으로 기초하여 발행인을 위한 터미널 프로세서와 적어도 하나의 투자자를 위한 터미널 프로세서 간에서 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 매핑하고; 상기 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 지능형 애플리케이션 통지 기능은 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 적어도 한명의 투자자를 위한 터미널 프로세서에 발행인을 위한 총회에 관한 통지를 나타내는 데이터 전송하고; 상기 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 지능형 애플리케이션 투표 기능은 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 경유해 적어도 한명의 투자자를 위한 터미널의 프로세서로부터 발행인을 위한 터미널의 프로세서로 총회에서 적어도 한명의 투자자를 위한 투자자 지위와 연관된 투자자 투표권의 행사를 나타내는 데이터를 리턴한다.
본 발명의 실시 양태들의 다른 실시 형태에서, 적어도 한명의 투자자를 위한 관리 중개인들의 체인에서 각각의 관리 중개인들에 의해 보유되는 발행인에 투자자 지위에 관한 데이터는, 예를 들어, 각각의 관리 중개인들 사이의 연결(linkage)에 관한 데이터를 포함할 수 있다. 부가적인 실시 형태는, 예를 들어, 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 지능형 애플리케이션 매핑 기능을 포함할 수 있고, 상기 지능형 애플리케이션 매핑 기능은 각각의 관리 중개인들의 터미널 프로세서로부터 적어도 한명의 투자자를 위한 관리 중개인들의 체인에서 각각의 관리 중개인들에 의해 보유되는 발행인에 투자자 지위에 관한 데이터를 수신한다.
본 발명의 실시 양태들의 또 다른 실시 형태는, 예를 들어, 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 지능형 애플리케이션 매핑 기능을 포함할 수 있고, 상기 지능형 애플리케이션 매핑 기능은 각각의 관리 중개인들에 의해 보여되는 투자자 지위에 관한 상기 데이터의 적어도 일부분에 기초하여 발행인에 투자자 지위와 연관된 투자자 투표권을 인식한다. 부가적인 실시 형태에서, 투자자를 대신하여 발행인에 투자자 지위를 보유하는 각각의 관리 중개인들은, 예를 들어, 하나 이상의 글로벌 관리 엔티티, 부-관리 엔티티, 자산 매니저 엔티티, 및 민간 은행 엔티티를 포함할 수 있다.
본 발명의 부가적인 실시 양태들은, 예를 들어, 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서의 인텔리전트 애플리케이션 매핑 기능을 포함할 수 있고, 상기 인텔리전트 애플리케이션 매핑 기능은 적어도 한명의 투자자를 위한 관리 중개인들의 체인에서 각각의 관리 중개인들에 의해 보유되는 발행인에 투자자 지위에 따른 업데이트 데이터에 적어도 부분적으로 기초하여 발행인을 위한 터미널의 프로세서와 적어도 한명의 투자자를 위한 터미널의 프로세서 사이에서 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 반복적으로 매핑한다. 또 다른 부가적인 실시 형태에서, 투자자를 위한 관리 중개인들의 체인에서 각각의 관리 중개인들에 의해 보유되는 발행인에 투자자 지위에 관한 상기 업데이트 데이터는, 예를 들어, 각각의 관리 중개인들 사이의 연결에 관한 업데이트 데이터를 포함할 수 있다.
본 발명의 실시 양태들에 추가적인 실시 형태는, 예를 들어, 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 지능적 애플리케이션 매핑 기능을 포함할 수 있고, 상기 지능적 애플리케이션 매핑 기능은 적어도 한명의 투자자를 위한 관리 중개인들의 체인에서 각각의 관리 중개인들에 의해 보유되는 발행인의 투자 지위에 관한 데이터에 적어도 부분적으로 기초한 알고리즘에 따라 발행인을 위한 터미널의 프로세서와 적어도 한명의 투자자를 위한 터미널의 프로세서 사이의 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 규정한다.
본 발명의 실시 양태들의 추가의 실시 형태는, 예를 들어, 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능을 포함할 수 있고, 상기 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능은 적어도 한명의 투자자를 위한 터미널의 프로세서에 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 총회에서 행사 가능한 발행인에 투자자 지위와 연관된 투자자 투표권을 나타내는 데이터를 전송한다. 다른 실시 형태는, 예를 들어, 발행인에 투자자 지위와 연관된 투자자 투표권을 인식하는 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능을 포함할 수 있다. 부가적인 실시 형태는, 예를 들어, 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 적어도 한명의 투자자를 위한 터미널 프로세서에 총회에 관한 정보의 업로드에 실시간으로 응답으로 발행인을 위한 총회에 관련된 통지를 나타내는 데이터를 전송하는 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능을 포함할 수 있다.
본 발명의 실시 양태들 중에서 또 다른 실시 형태는, 예를 들어, 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 적어도 하나의 투자자의 터미널 프로세서에 임의의 각각의 관리 중개인들에 의한 해석 없이 발행인을 위한 총회에 관한 통지를 나타낸 데이터를 전송하는 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능을 포함할 수 있다. 또 다른 부가적인 실시 형태는, 예를 들어, 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 적어도 하나의 투자자를 위한 터미널 프로세서에 총회 일정일 전 소정의 날짜에 발행인을 위한 총회에 관한 통지를 나타내는 데이터를 전송하는 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능을 포함할 수 있다.
본 발명의 실시 양태들의 부가적인 실시 형태는, 예를 들어, 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 투자자를 위한 투표 자문 대리인의 터미널의 프로세서에 전송하는 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서의 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능을 포함할 수 있다. 다른 실시 형태는, 예를 들어, 직접적인 상호 전기 통신 채널을 통해 적어도 한명의 투자자를 위한 터미널의 프로세서로 투표 예정인 모든 항목들, 투표를 위한 시장 컷오프(market cut-off), 및 행사 가능한 투자자 투표권의 개수의 적어도 일부분으로 구성된 총회에 관한 통지를 나타내는 데이터를 전송하는 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서의 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능을 포함할 수 있다.
본 발명의 실시 양태들의 또 다른 실시 형태는, 예를 들어, 상기 투자자 투표권의 실행을 나타내는 데이터가 유효하고, 투자자 지위와 일치하는지를 인식하는 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서의 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능을 포함할 수 있다. 부가적인 실시 형태는, 예를 들어, 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 적어도 한명의 투자자를 위한 터미널 프로세서에 투자자의 투표권의 행사에 대한 총회 후 확인을 나타내는 데이터를 전송하는 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서의 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능을 포함할 수 있다. 단편적인 전통적 프로세스는 이러한 기능을 지원할 수 없으며, 예를 들어, 본 발명의 실시 양태들내의 층화 메커니즘에 의해 상기 기능이 가능해진다는 것을 이해해야 한다. 또 다른 부가적인 실시 형태에서, 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들은, 예를 들어, 하나 이상의 웹 기반 중앙 플랫폼 프로세서들을 포함할 수 있다. 또 다른 실시 형태에서, 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들은, 예를 들어, 인증된 사용자들만이 접근할 수 있는 하나 이상의 웹 기반 중앙 플랫폼 프로세서들을 포함할 수 있다.
본 발명의 실시 양태들은 또한, 예를 들어, 적어도 한명의 투자자를 위한 관리 중개인들의 체인내에서 각각의 관리 중개인들에 의해 보유되는 발행인에 투자자 지위에 관한 데이터에 적어도 부분적으로 기초하여 메모리에 결합된 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 인텔리전트 애플리케이션 매핑 기능에 의해 발행인을 위한 터미널의 프로세서와 적어도 한면의 투자자를 위한 터미널의 프로세서 사이에서 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 매칭하는 단계; 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능에 의해 직접적인 양방향 전자 통지 채널을 통해 적어도 한명의 투자자를 위한 터미널의 프로세서로 발행인을 위한 총회에 관한 통지를 나타내는 데이터를 전송하는 단계; 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 인텔리전트 애플리케이션 투표 기능에 의하여 적어도 한명의 투자자를 위한 터미널의 프로세서로부터 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 발행인을 위한 터미널의 프로세서로 총회에서 적어도 한명의 투자자를 위한 투자자 지위와 연관된 투자자 투표권의 행사를 나타내는 데이터를 리턴하는 단계;를 포함하는 방법을 제공할 수 있다.
본 발명의 이러한 다른 실시 형태는 이하 설명에서 부분적으로 제시될 것이고, 부분적으로 이하 내용을 검토하는데 통상의 기술자에게 더 명백해지거나 본 발명의 실시로부터 배울 수도 있다. 이러한 모든 실시 형태는 본 명세서 내에 포함되고, 본 발명의 범위 내에 있으며, 첨부된 청구범위에 의해 보호되는 것으로 의도된다.
도 1은 구성 요소들의 개략적인 실시 예 및 본 발명의 실시 양태에 대한 중앙 플랫폼의 구성 요소들 사이의 정보의 흐름을 도시하는 개요도이다.
도 2A 및 2B는 본 발명의 실시 양태들을 위한 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들에 의해 관리인 체인에 투자자를 매핑하는 단계, 발행인 터미널과 하나 이상의 투자자 터미널 사이에 직접적인 양방향 통신을 위해 중개인들의 체인을 계층화하는 단계의 개략적인 실시 예를 도시하는 개요도의 각각의 부분도이다.
도 3은 본 발명의 실시 양태를 위하여 프록시 투표와 관련된 데이터를 직접적인 양방향 전자 통신에 매핑하고, 수행하는 프로세스의 실시 예를 도시하는 흐름도이다.
도 2A 및 2B는 본 발명의 실시 양태들을 위한 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들에 의해 관리인 체인에 투자자를 매핑하는 단계, 발행인 터미널과 하나 이상의 투자자 터미널 사이에 직접적인 양방향 통신을 위해 중개인들의 체인을 계층화하는 단계의 개략적인 실시 예를 도시하는 개요도의 각각의 부분도이다.
도 3은 본 발명의 실시 양태를 위하여 프록시 투표와 관련된 데이터를 직접적인 양방향 전자 통신에 매핑하고, 수행하는 프로세스의 실시 예를 도시하는 흐름도이다.
본 발명의 실시 양태들에 대한 상세한 참조가 이제 이루어질 것이며, 그중 하나 이상의 실시 예가 첨부된 도면에서 설명된다. 각각의 실시 예는 본 발명을 설명하기 위해 제공되며, 본 발명을 제한하기 위함은 아니다. 본 발명의 범위 또는 사상을 벗어나지 않고, 다양한 변경 및 변형이 이루어질 수 있다는 것은 통상의 기술자에게 자명할 것이다. 예를 들어, 일 실시 양태의 일부분으로 도시 또는 서술된 특징들은 다른 실시 양태에서 사용되어, 또 다른 추가적인 실시 양태를 야기할 수 있다. 따라서, 본 발명의 범위 내에 있는 그러한 변경 및 변형을 포함하는 것으로 의도된다.
본 발명의 실시 양태들은, 주변 기술 분야의 발전 뿐만 아니라 전술한 현재 채용된 복잡한 중개인들의 체인 및 불투명하고, 비효율적이며, 비싸고, 에러가 발생하기 쉬운 프록시 투표 데이터의 처리와 관련된 문제를 해결하기 위한 기술 분야를 발전시킨다. 본 발명의 실시 양태들에 의해 제공되는 기술적인 해결책은 그러한 복잡한 중개인들의 체인 및 정보 처리를 채용한 전통적인 프록시 투표 프로세스로부터 벗어난다.
본 발명의 실시 양태들은 기관 투자자 고객을 가진 관리인들, 부-관리인들, 글로벌 관리인들, 및 다른 관리 중개인들이 고정된 파일 형태 또는 동적인 애플리케이션 프로그래밍 인터페이스와 같은 보다 동적인 인터페이스에서 또는 네트워크 노드를 통해 상기 플랫폼에 투자자 데이터를 업로딩할 수 있는 중앙 플랫폼 애플리케이션을 제공한다. 본 발명의 실시 양태들에서, 그러한 투자자 데이터는 계좌 데이터, 지위 데이터, 투자자들과 관리 체인을 형성하기 위해 서로 연결된 중개인들 사이의 연결에 관한 데이터를 포함할 수 있다. 예를 들어, 지위는 개인 또는 엔티티에 의해 보유되거나 소유된 특별한 유가증권, 원자재 또는 통화의 양으로 규정될 수 있음을 이해해야 한다.
본 발명의 실시 양태들을 위한 플랫폼은 메모리에 결합된 하나 이상의 프로세서들 상에서 실행되는 인텔리전트 애플리케이션을 포함할 수 있고, 상기 인텔리전트 애플리케이션은 발행인과 투자자 사이의 직접적인 도관(conduit)을 형성하는 매핑 기능을 수행하도록 하나 이상의 알고리즘을 채택할 수 있다. 더불어, 상기 플랫폼은 매일같이 주기적으로 발행인과 투자자 사이의 도관을 반복적으로 매핑할 수 있다. 예를 들어, 하나 이상의 플랫폼 프로세서들은 발행인의 각 투자자의 지위와 해당 투표권을 매칭하고 관련 발행인이 총회를 공지할 때 투자자에게 통보하기 위해 하나 이상의 알고리즘들을 채용할 수 있다. 그러한 통지를 수신하면, 투자자들 또는 그들의 임명된 투자자 대리인들은 이후 상기 플랫폼상에서 직접 투표할 수 있다.
따라서, 본 발명의 실시 양태들을 위한 플랫폼은, 발행인이 총회를 투자자들에게 플랫폼상에서 직접 공시할 수 있는 플랫폼을 통해 발행인과 그 투자자들 사이에 소유권의 직접적인 경로를 디지털 방식으로 매핑하고 인증함으로써 발행인으로부터 투자자로 완전한 투표 프로세스를 제공한다. 원하는 경우, 임명된 발행인 대리인은 총회를 공시하고/공시하거나 상기 플랫폼을 통해 투자자들로부터 투표를 수집하여 발행인을 지원할 수 있다. 투자자들은 총회 정보를 수신하고 그들의 투표 결정을 입력할 수 있다. 유사하게, 원하는 경우, 임명된 투표 자문인은 상기 플랫폼을 통해 투표의 정보 및 입력을 검토함으로써 투자자를 지원할 수 있다.
본 발명의 실시 양태들을 위한 상기 플랫폼 애플리케이션은 발행인 또는 그 임명된 대리인이 상기 애플리케이션에 총회를 만드는 것을 인식하도록 충분히 지능적일 수 있고, 총회 정보는 상기 애플리케이션에 직접적으로 입력될 수 있다. 더불어, 상기 애플리케이션은 투자자가 발행인에서 지위를 가지고, 그래서 투자자에 매칭되는 투표권을 갖는지를 인식하도록 충분히 지능적일 수 있다. 부가적으로 상기 애플리케이션은 투자자에게 총회에서 투표할 모든 항목, 투표를 위한 시장 컷오프, 및 투자자가 행사할 수 있는 투표권의 개수를 알릴 수 있다.
따라서, 본 발명의 실시 양태들에서, 투자자는 발행인 또는 발행인의 대리인이 상기 정보를 업로드하자마자 총회에 대한 정보에 즉각적으로 접근할 수 있다. 투자자가 이용 가능하고 접근할 수 있는 상기 정보는 소스(발행인)로부터 업로드되고 본 발명의 실시 양태들을 위한 플랫폼을 통해 전송되기 때문에 임의의 중개인에 의해 손상되지 않는다. 그 후, 예를 들어, 기관 투자자는 상기 기관이 발행인에 의해 공지된 항목들에 투표하는 방식을 결정할 때, 본 발명의 실시 양태들에 대한 애플리케이션은 투자자는 계약상의 관리인과 함께 보유하고 있는 상기 계좌상에 투자자의 투표를, 예를 들어, 상기 도관의 반대쪽에 있는 발행인 또는 발행인의 대리인에게 전송하도록 형성된 상기 도관을 사용할 수 있다. 따라서, 발행인은 본 발명의 실시 양태들을 위한 상기 플랫폼으로부터 수신된 다운로드가 시장 내 투자자들이 보유한 지위와 일치하는 유효한 투표인지를 인식할 수 있다. 부가적으로, 발행인은 본 발명의 실시 양태들을 위한 상기 플랫폼을 통해 투자자에게 직접적으로 투표 확인서를 제공할 수 있다.
그러므로, 전술한 바와 같이, 본 발명의 실시 양태들은 투자자 투표의 투자자들로부터 발행인으로 직접적인 양방향 통신을 즉시 제공할 뿐만 아니라 관리 중개인들에 의한 해석 없이 투표 컷-오프를 위한 시간대에 영향을 주지 않고, 예를 들어, 정확한 총회 정보를 직접적인 양방향 통신으로 투자자에게 즉시 제공함으로써 주변 기술 분야들을 발전시킬 뿐만 아니라 전술한 전통적인 프로세스와 연관된 문제를 해결하기 위한 기술 영역들을 발전시킨다. 더욱이, 하나 이상의 플랫폼 프로세서들은 또한 그들의 투표가 파악되었다고 투자자들에게 확인하는 직접적인 양방향 통신을 제공한다. 따라서 본 발명의 실시 양태들이 전통적인 프로세스의 비용이 많이 들고 비효율적인 중간 처리를 제거한다는 것은 자명하다.
도 1은 구성 요소들의 개략적인 실시 예 및 본 발명의 실시 양태들을 위한 플랫폼의 구성 요소들 사이의 정보의 흐름을 도시하는 개요도이다. 도 1을 참조하면, 본 발명의 실시 양태들은, 예를 들어, 인텔리전트 애플리케이션을 실행하고 관리인 사용자 인터페이스(122), 투자자 또는 투자자 대리인 사용자 인터페이스(124), 및 발행인 또는 발행인 대리인 인터페이스(126)와 같은 사용자 인터페이스를 통해 접근할 수 있는 중앙 플랫폼(100)의 하나 이상의 프로세서들을 채용할 수 있다.
도 2A 및 2B는 본 발명의 실시 양태들을 위한 인텔리전트 애플리케이션을 실행하는 중앙 플랫폼(200)의 하나 이상의 프로세서들에 의해 관리인 체인에 투자자들을 매핑하는 단계, 발행인과 투자자들 사이에 직접적인 양방향 통신을 위해 중개인들의 체인을 계층화 단계의 개략적인 실시 예를 도시하는 개요도의 각각의 부분도이다. 도 2A 및 도 2B의 개요도를 참조하면, 본 발명의 실시 양태들에서, 정보는, 예를 들어, 투자자들(202, 204, 206, 208, 210)과 같은 하나 이상의 투자자들과 발행인 또는 발행인의 대리인(212) 사이에서 흐를 수 있다.
도 2A 및 도 2B의 개요도를 더 참조하면, 각 투자자의 계좌들은 각각의 투자자들과 관련된 계좌 번호로 표시될 수 있고, 도 2A 및 2B의 개요도는 또한 발행인(212)과 투자자들(202, 204, 206, 208, 210) 사이에 관리 중개인들의 직접적인 경로를 형성하는 측면에서 본 발명의 실시 양태들을 위한 플랫폼 애플리케이션(200)에 의해 내부적으로 제공될 수 있는 정보의 실시 예를 도시한다.
도 2A 및 도 2B의 개요도를 다시 참조하면, 관리 체인의 관리 엔티티들은, 예를 들어, 제한 없이, 글로벌 관리인들(214, 216, 218, 220, 222), 부-관리인들(224, 226, 228), 자산 매니저(230), 및 민간 은행(232)을 포함할 수 있다. 도 2A 및 2B의 개요도를 여전히 더 참조하면, 지위 및 계좌 정보와 같은 투자자 정보는, 예를 들어, 215, 217, 219, 221, 223에서 글로벌 관리인들(214, 216, 218, 220, 222)에 의해서, 225, 227, 229에서 부-관리인들(224, 226, 228)에 의해서, 231에서 자산 매니저(230)에 의해서, 233에서 민간 은행(232)에 의해서 플랫폼(200)에 업로드될 수 있다.
업로드된 지위 및 계좌 정보에 기초하여, 상기 인텔리전트 애플리케이션을 실행하는 하나 이상의 플랫폼 프로세서들(200)은 각각의 투자자들(202, 204, 206, 208, 210)과 발행인 또는 발행인 대리인(212) 사이에서 확장되는 것으로 도 2A 및 도 2B의 개요도에서 개략적으로 도시된 블록을 형성하기 위해 알고리즘을 채용할 수 있다. 예를 들어, 블록(234)에 표시된 부-대리인(228)은 블록(236)에 표시된 글로벌 관리인(216) 및 블록(238)에 표시된 글로벌 관리인(220)에 연결할 수 있다. 더불어, 부-관리인(228)이 표시된 블록(234)에 나열된 계좌들은 글로벌 관리인(216) 및 글로벌 관리인(22)이 각각 표시된 블록(236) 및 블록(238)에 각각 나열된 계좌들에 연결될 수 있다. 따라서, 서술된 바와 같이, 상기 지위 및 계좌 정보는 각각의 관리 중개인들에 의해 각각의 투자자(202, 204, 206, 208, 210)를 위해 플랫폼(200)에 업로드될 수 있다.
도 1을 참조하면, 본 발명의 실시 양태들에서, 정보는, 예를 들어, 투자자들(102, 104, 106, 108) 사이에서 직접 또는 투표 자문 대리인(110)을 통해 흐를 수 있고, 발행인(112) 사이에서도 유사하게 직접 또는 투표 자문 대리인(114)을 통해 흐를 수 있다. 예정된 총회 날짜 이전 20일 또는 21일과 같이 총회 일정일 전 소정의 날짜에 총회가 공지된다는 것을 이해해야 한다. 그러나, 총회는 총회 일정일 전 임의의 다른 적당한 날짜에 공지될 수 있다는 것을 더 이해해야 한다. 따라서, 발행인(112) 또는 발행인 대리인(114)은 총회 일정일 전 소정의 날짜에 총회 정보를 본 발명의 실시 양태들을 위한 상기 플랫폼(100)에 입력할 수 있다.
도 1을 다시 참조하면, 예를 들어 본 발명의 실시 양태들을 위한 관리인 사용자 인터페이스(122)를 통해 플랫폼(100)에 정보를 업로드하는 측면에서, 도 1의 개요도에서 직접 관리인(116), 글로벌 관리인들(118, 120)은 도 2A 및 도 2B의 개요도에서 하나 이상의 글로벌 관리인들(214, 216, 218, 220, 222), 부-관리인들(224, 226, 228), 자산 매니저(230), 및 민간 은행(232)에 해당할 수 있다. 예를 들어, 대리인들(116, 118, 120)은 투자자들(102, 104, 106, 108)과 같은 계약한 고객들을 대신하여 발행인(112)에 지위를 가질 수 있다.
도 1을 더 참조하면, 투자자들(102, 104, 106, 108)은 궁극적으로 그러한 지위의 합법적인 유익한 소유자이고, 관리인 체인에서 투자자들로서 그러한 지위를 투표할 권리가 있다. 본 발명의 실시 양태들에서, 관리인들(116, 118, 120)은 상기 플랫폼(100)에 관리인 체인을 업로드하도록 요구된다. 예를 들어, 관리인들(116, 118, 120)은 어떤 지위가 어떤 계좌에 속하는지에 대한 정보를 업로드해야만 하며, 그것에 대하여, 본 발명의 실시 양태들을 위한 상기 플랫폼(100)은 각각의 특정 투자자들을 위해 그 정보를 모두 함께 연결할 수 있다. 결과적으로, 특정 투자자가 상기 플랫폼내에서 투표할 수 있는 권리를 갖는 자격 및 주식 수가 서술된다.
도 1을 다시 한번 참조하면, 투자자의 투표는 플랫폼(100)내에서 이루어지고, 본 발명의 실시 양태들을 위한 플랫폼을 통해 발행인(112)에게 전송된다. 더불어, 투자자(108)와 같은 투자자들은 투자자 사용자 인터페이스(124)를 통해 상기 플랫폼(100)과 직접 통신할 수 있다. 대안적으로, 투자자들(102, 104, 106)과 같은 투자자들은 투표 자문 대리인(110)을 통해 상기 플랫폼(100)과 통신할 수 있다. 유사하게, 발행인(112)과 같은 발행인은 사용자 인터페이스(126)에서 상기 플랫폼(100)과 직접 통신할 수 있고, 정보를 업로드하거나 발행인을 대신하여 상기 플랫폼에 상기 정보를 업로드하는 기능을 수행하기 위해 발행인 대리인(114)을 임명할 수 있다.
도 1의 개요도와 도 2A 및 도 2B의 개요도의 실시 형태는 일반적으로 서로 대응하는 것으로 이해된다. 예를 들어, 도 1의 도표는 본 발명의 실시 양태들을 위한 시스템의 요소들 사이에서 정보 흐름의 실시 예를 보여주고, 도 2A 및 도 2B의 개요도는 발행인과 투자자들 사이에서 관리 체인의 실시 예를 보여준다. 따라서, 도 1의 도표는 정보의 높은 레벨의 흐름 및 본 발명의 실시 양태들에 대한 상기 플랫폼 내의 접근점을 도시하고, 도 2A 및 도 2B의 개요도는 상기 플랫폼이 관리인으로부터 투자자로 통하는 직접 경로가 되는 방법을 상세하게 표시한 실시 예를 도시한다.
도 3은 본 발명의 실시 양태들을 위한 프록시 투표-관련 데이터의 직접적인 양방향 전자 통신을 매핑 및 수행하는 프로세스의 실시 예를 도시하는 흐름도이다. 도 3을 참조하면, 301에서, 메모리에 결합된 하나 이상의 중앙 플랫폼 프레세서들의 인텔리전트 애플리케이션 매핑 기능은 투자자를 위한 관리 중개인들의 체인에서 각각의 관리 중개인들에 의해 보유되는 발행인의 투자자 지위에 관한 데이터에 적어도 부분적으로 기초하여 발행인을 위한 터미널의 프로세서와 투자자를 위한 터미널의 프로세스 사이에서 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 매핑한다.
도 3을 더 참조하면, 302에서, 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서의 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능은 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 투자자를 위한 터미널의 프로세서로 발행인을 위한 총회에 관한 통지를 나타내는 데이터를 전송한다. 303에서, 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서의 인텔리전트 애플리케이션 투표 기능은 투자자를 위한 터미널의 프로세서로부터 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 발행인을 위한 터미널의 프로세서로 총회에서 투자자를 위한 투자자 지위와 연관된 투자자 투표권의 행사를 나타내는 데이터를 리턴한다. 부가적으로, 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서의 인텔리전트 애플리케이션 투표 기능은 또한 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 적어도 한명의 투자자를 위한 터미널의 프로세서로 상기 투자자 투표권 행사의 확인을 나타내는 데이터를 전송할 수 있다.
도 3은 단일 투자자를 포함하는 간단한 실시 예를 제시한 반면에, 도 1과 도 2A 및 도 2B의 개요도에 도시된 바와 같이, 본 발명의 실시 양태들은, 예를 들어, 각각의 투자자들을 위한 관리 중개인들의 각각의 체인내에서 각각의 관리 중개인들에 의해 보유되는 투자자의 투자 지위에 관한 데이터에 기초하여 발행인 또는 발행인 대리인들을 위한 터미널의 프로세서와 임의의 개수의 투자자들 또는 투자자 대리인의 프로세서 사이에서 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 매핑하는 단계를 포함할 수 있다. 이후, 통지 데이터는 각각의 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 각각의 투자자들에게 유사하게 전송될 수 있고, 각각의 투자자들의 투표권을 행사를 나타내는 데이터는 각각의 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 발행인에게 리턴될 수 있다.
본 발명의 실시 양태들을 위한 호스트 서버의 하나 이상의 프로세서상에서 실행되는 플랫폼 애플리케이션은 사용자들이 권한에 기초하여 접근할 수 있는 웹-기반 플랫폼일 수 있다. 따라서, 엔티티가 상기 플랫폼의 고객일 때, 엔티티에 웹-기반 플랫폼에 접근하기 위한 권한이 주어질 수 있고, 특정 고객 엔티티에 적용 가능한 데이터를 볼 수 있다.
본 발명의 다양한 실시 양태들의 설명은 해설 목적으로 제시되었지만, 개시된 실시 양태들을 소진하거나 한정하려는 의도는 아니다. 서술된 실시 양태들의 범위 및 사상으로부터 벗어나지 않고 다양한 변경 및 변형은 통상의 기술자에게 자명할 것이다. 본 명세서에서 사용된 용어는 업계에서 발견된 기술들 위에서 실시 양태들의 원리, 실용적인 애플리케이션 또는 기술적인 진보를 가장 잘 설명하거나, 본 명세서에서 개시된 실시 양태들을 다른 통상의 기술자들이 이해하게 하기 위해 선택되었다. 본 발명은 임의의 가능한 기술의 세부적인 레벨의 통합에서 시스템, 방법, 및/또는 컴퓨터 프로그램 제품일 수 있다. 컴퓨터 프로그램 제품은 프로세서가 본 발명의 실시 형태를 수행하도록 하는 컴퓨터 판독 가능한 프로그램 인스트럭션을 갖는 컴퓨터 판독 가능한 저장 매체들(또는 매체)을 포함할 수 있다.
본 발명의 실시 양태들은 컴퓨터 프로그램 제품의 프로세스로들로서 구현될 수 있고, 각각의 프로세스는 시스템 또는 인터넷, 인트넥, WAN, LAN, 셀 네트워크, 또는 다른 적합한 네트워크와 같은 네트워크들을 포함하는 네트워크와 같은 단일 물리 플랫폼 또는 다수의 플랫폼에 걸쳐 하나 이상의 프로세서들에서 동작 가능한 것으로 이해된다. 본 발명의 실시 양태들은 컴퓨터 판독 가능한 매체를 각각 포함하는 고객 장치들을 채택할 수 있고, 상기 고객 장치들은 프로세서에 결합된 랜덤 액세스 메모리(RAM)을 포함하지만 이에 국한되지는 않는다. 상기 프로세서는 컴퓨터 메모리에 저장된 실행 가능한 프로그램 인스트럭션을 실행할 수 있다. 그러한 프로세서들은 마이크로프로세서, 애플리케이션 특화 직접 회로(ASIC), 및/또는 상태 기계를 포함할 수 있지만 이에 국한되지는 않는다. 그러한 프로세서들은 컴퓨터 판독 가능한 매체와 같은 매체를 포함하거나 통신할 수 있고, 상기 매체는 프로세서에 의해 실행될 때 상기 프로세서가 본 명세서에서 서술된 하나 이상의 단계들을 수행하도록 하는 인스트럭션을 저장할 수 있다.
그러한 컴퓨터 판독 가능한 매체는 전자, 광학, 자기, RFID, 또는 다른 저장 매체 또는 컴퓨터 판독 가능한 인스트럭션을 프로세서에 제공할 수 있는 전송 장치를 포함할 수 있지만 이에 국한되지는 않는다. 적합한 매체의 다른 실시 예들은 컴퓨터 프로세서가 인스트록션을 읽을 수 있는 CD-ROM, DVD, 자기 디스크, 메모리 칩, ROM, ROM, ASIC, 구성된 프로세서(configured processor), 광학 매체, 자기 매체, 또는 임의의 다른 적합한 매체를 포함할 수 있지만 이에 국한되지는 않는다. 본 발명의 실시 양태들은 컴퓨터에 인스트록션들을 전송하거나 전달하기 위해 그러한 컴퓨터 판독 가능한 매체의 다른 형태를 채용할 수 있고, 상기 다른 형태의 매체는 라우더, 개인 또는 공공 네트워크, 또는 다른 유무선 전송 장치 또는 채널을 포함할 수 있다. 그러한 인스트록션은 C, C++, C#, 비주얼 베이직, 자바, 파이슨, 펄, 및 자바 스크립트를 포함하는 임의의 적합한 컴퓨터 프로그래밍 언어의 코드를 포함할 수 있지만 이에 국한되지는 않는다.
본 발명의 실시 양태들에 의해 채용될 수 있는 고객 장치들은 또한 마우스, CD-ROM, DVD, 키보드, 디스플레이, 또는 다른 입력 또는 출력 장치들과 같은 복수의 외부 또는 내부 장치를 포함할 수 있다. 일반적으로 그러한 고객 장치들은 네트워크에 연결되고, 하나 이상의 애플리케이션 프로그램과 인터페이스하고, 임의의 적합한 운영체계에서 동작할 수 있는 임의의 적합한 형태의 프로세서 기반의 플랫폼일 수 있다. 서버 장치들은 또한 고객 장치들과 유사하게 네트워크 결합될 수 있고, 그러한 서버 장치들은 랜덤 액세스 메모리(RAM)와 같은 컴퓨터 판독 가능한 매체에 연결된 프로세서를 포함할 수 있다. 단일 컴퓨터 시스템일 수 있는 그러한 서버 장치들은 또한 컴퓨터 프로세서들의 네트워크로서 구현될 수 있다. 그러한 서버 장치들의 실시 예들은 서버, 메인 컴퓨터, 네트워크 컴퓨터, 프로세서 기반의 장치, 및 유사한 형태의 시스템과 장치이다.
본 발명의 실시 형태는 본 발명의 실시 양태들에 따른 방법, 장치(시스템) 및 컴퓨터 프로그램 제품의 순서도 및/또는 블록도를 참조하여 본 명세서에서 서술될 수 있다. 그러한 순서도 및/또는 블록도의 각 블록 및 순서도 및/또는 블록도 내에서 블록들의 조합은 컴퓨터 판독 가능한 프로그램 인스트럭션에 의해 구현될 수 있다. 이러한 컴퓨터 판독 가능한 프로그램 인스트럭션은 기계를 생산하기 위해 특별한 목적의 컴퓨터의 프로세서로 또는 다른 프로그래밍 가능한 데이터 처리 장치에 제공될 수 있고, 컴퓨터 또는 다른 프로그래밍 가능한 데이터 처리 장치의 프로세서를 통해 실행되는 상기 인스트럭션은 순서도 및/또는 블록도의 블록 또는 블록들 내에서 특별한 기능/동작의 실행 수단들을 생성한다.
이러한 컴퓨터 판독 가능한 프로그램 인스트럭션은 또한 컴퓨터 판독 가능한 저장 매체에 저장될 수 있고, 상기 인스트럭션은 컴퓨터, 프로그래밍 가능한 데이터 처리 장치, 및/또는 다른 장치들이 특별한 방식으로 기능하도록 지시할 수 있으며, 따라서 그 안에 저장된 인스트럭션을 갖는 컴퓨터 판독 가능한 저장 매체는 흐름도 및/또는 블록도의 블록 또는 블록들 내에서 특별한 기능/동작의 실시 형태들을 구현하는 인스트럭션을 포함하는 제조 물품을 구성한다. 컴퓨터 판독 가능한 프로그램 인스트럭션들은 또한 컴퓨터, 다른 프로그래밍 가능한 처리 장치, 또는 다른 디바이스에 로딩되어, 컴퓨터로 구현된 프로세스를 생성하기 위해 컴퓨터, 다른 프로그래밍 가능한 장치 또는 다른 디바이스에서 일련의 동작 단계의 실행을 야기할 수 있으며, 따라서, 컴퓨터, 다른 프로그래밍 가능한 장치, 또는 다른 디바이스에서 실행되는 인스트럭션은 흐름도 및/또는 블록도의 블록 또는 블록들 내에서 특별한 기능/동작을 수행한다.
도면의 개략도는 본 발명의 다양한 실시 양태들에 따른 시스템, 방법, 및 컴퓨터 프로그램 제품들의 가능한 구현의 구조, 기능, 동작을 도시할 수 있다. 그런 점에서, 흐름도 또는 블록도들의 각각의 블록은 인스트럭션의 모듈, 분할, 또는 일부를 나타낼 수 있고, 상기 인스트럭션은 특별한 논리 기능(들)을 구현하기 위한 하나 이상의 실행 가능한 인스트록션을 포함한다. 일부 대안적인 구현에서, 블록들에 언급된 기능들은 도면들에서 언급된 순서를 벗어나서 발생할 수 있다. 예를 들어, 연속적으로 2개의 블록들은, 실제로, 실질적으로 동시에 실행되거나, 관련된 기능에 따라서 상기 블록들은 때때로 역순으로 실행될 수 있다. 블록도 및/또는 흐름도의 각각의 블록, 및 블록도 및/또는 흐름도 내의 블록들의 조합은 특별한 목적의 하드웨어 기반의 시스템에 의해 구현될 수 있고, 상기 시스템은 특화된 기능들 또는 동작들을 수행하거나, 특수 목적 하드웨어와 컴퓨터 인스트럭션의 조합을 실행한다.
Claims (21)
- 메모리에 결합된 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 인텔리전트 애플리케이션 매핑 기능으로서, 적어도 한명의 투자자를 위한 관리 중개인들의 체인 내에서 각각의 관리 중개인들에 의해 보유되는 적어도 한명의 발행인의 투자자 지위(position)들에 관한 데이터에 적어도 부분적으로 기초하여 상기 적어도 한명의 발행인을 위한 터미널의 프로세서와 상기 적어도 한명의 투자자를 위한 터미널의 프로세서 사이의 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 매핑하는, 상기 인텔리전트 애플리케이션 매핑 기능;
상기 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능으로서, 상기 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 상기 적어도 한명의 투자자를 위한 상기 터미널의 상기 프로세서에 상기 적어도 한명의 발행인을 위한 총회에 관한 통지를 나타내는 데이터를 전송하는, 상기 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능; 및
상기 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 인텔리전트 애플리케이션 투표 기능으로서, 상기 적어도 한명의 투자자를 위한 상기 터미널의 상기 프로세서로부터 상기 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 상기 적어도 한명의 발행인을 위한 상기 터미널의 상기 프로세서로 상기 총회에서 상기 적어도 한명의 투자자를 위한 상기 투자자 지위들과 관련된 투자자 투표권의 행사를 나타내는 데이터를 리턴하는, 인텔리전트 애플리케이션 투표 기능;을 포함하는,
시스템. - 제1항에 있어서,
상기 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 상기 인텔리전트 애플리케이션 매핑 기능으로서, 상기 각각의 관리 중개인들의 터미널의 프로세서들로부터 상기 적어도 한명의 투자자를 위한 관리 중개인들의 체인 내에서 상기 각각의 관리 중개인들에 의해 보유되는 상기 적어도 한명의 발행인의 투자자 지위에 관한 데이터를 수신하는, 상기 인텔리전트 애플리케이션 매핑 기능을 더 포함하는,
시스템. - 제1항에 있어서,
상기 적어도 한명의 투자자를 위한 관리 중개인들의 상기 체인에서 상기 각각의 관리 중개인들에 의해 보유되는 상기 적어도 한명의 발행인의 투자자 지위에 관한 상기 데이터는 상기 각각의 관리 중개인들 사이의 연결(linkage)들에 관한 데이터를 더 포함하는,
시스템. - 제1항에 있어서,
상기 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 상기 인텔리전트 애플리케이션 매핑 기능으로서, 상기 각각의 관리 중개인들에 의해 보유되는 투자자 지위에 관한 상기 데이터에 적어도 부분적으로 기초하여 상기 적어도 한명의 발행인의 투자자 지위와 연관된 상기 투자자 투표권을 인식하는, 상기 인텔리전트 애플리케이션 매핑 기능을 더 포함하는,
시스템. - 제1항에 있어서,
상기 투자자를 대신하여 상기 적어도 한명의 발행인의 상기 투자자 지위를 보유하는 상기 각각의 중개 관리인들은 글로벌 관리 엔티티(entity), 부-관리 엔티티, 자산 매니저 엔티티, 및 민간 은행 엔티티 중 적어도 하나를 포함하는,
시스템. - 제1항에 있어서,
상기 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 상기 인텔리전트 애플리케이션 매핑 기능으로서, 상기 적어도 한명의 투자자를 위한 관리 중개인들의 상기 체인 내에서 상기 각각의 관리 중개인들에 의해 보유되는 상기 적어도 한명의 투자자의 투자자 지위에 관한 업데이트 데이터에 적어도 부분적으로 기초하여 상기 적어도 한명의 발행인을 위한 상기 터미널의 상기 프로세서와 상기 적어도 한명의 투자자를 위한 터미널의 상기 프로세서 사이에서 상기 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 반복적으로 매핑하는, 상기 인텔리전트 애플리케이션 매핑 기능을 더 포함하는,
시스템. - 제6항에 있어서,
상기 적어도 한명의 투자자를 위한 관리 중개인들의 상기 체인 내에서 상기 각각의 관리 중개인들에 의해 보유되는 상기 적어도 한명의 발행인의 투자자 지위에 관한 상기 업데이트 데이터는 상기 각각의 관리 중개인들 사이의 연결에 관한 업데이트 데이터를 더 포함하는,
시스템. - 제1항에 있어서,
상기 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 상기 인텔리전트 애플리케이션 매핑 기능으로서, 적어도 한명의 투자자를 위한 관리 중개인들의 상기 체인 내에서 상기 각각의 관리 중개인들에 의해 보유되는 상기 적어도 한명의 발행인의 투자자 지위에 관한 상기 데이터에 부분적으로 기초하여 알고리즘에 따라 상기 적어도 한명의 발행인을 위한 상기 터미널의 상기 프로세서와 상기 적어도 한명의 투자자를 위한 상기 터미널의 상기 프로세서 사이에서 상기 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 규정하는, 상기 인텔리전트 애플리케이션 매핑 기능을 더 포함하는,
시스템. - 제1항에 있어서,
상기 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 상기 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능으로서, 상기 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 상기 적어도 한명의 투자자를 위한 상기 터미널의 상기 프로세서에 상기 총회에서 행사할 수 있는 상기 적어도 한명의 발행인의 상기 투자자 지위와 연관된 상기 투자자 투표권을 나타내는 데이터를 전송하는, 상기 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능을 더 포함하는,
시스템. - 제9항에 있어서,
상기 적어도 한명의 발행인의 상기 투자자 지위와 연관된 상기 투자자 투표권을 인식하는 상기 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 상기 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능을 더 포함하는,
시스템. - 제1항에 있어서,
상기 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 상기 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능으로서, 상기 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 상기 적어도 한명의 투자자를 위한 상기 터미널의 상기 프로세서로 총회에 관한 정보의 업로드에 실시간으로 반응하여 상기 적어도 한명의 발행인을 위한 상기 총회와 관련된 통지를 나타내는 데이터를 전송하는, 상기 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능을 더 포함하는,
시스템. - 제1항에 있어서,
상기 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 상기 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능으로서, 상기 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 상기 적어도 한명의 투자자를 위한 상기 터미널의 상기 프로세서로 임의의 상기 각각의 관리 중개인들에 의한 해석 없이 상기 적어도 한명의 발행인을 위한 상기 총회에 관한 상기 통지를 나타내는 상기 데이터를 전송하는, 상기 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능을 더 포함하는,
시스템. - 제1항에 있어서,
상기 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 상기 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능으로서, 상기 양방향 전자 통신 채널을 통해 상기 적어도 한명의 투자자를 위한 상기 터미널의 상기 프로세서로 예정된 총회 날짜 이전 소정 개수의 날짜에 상기 적어도 한명의 발행인을 위해 상기 총회에 관한 통지를 나타내는 데이터를 전송하는, 상기 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능을 더 포함하는,
시스템. - 제1항에 있어서,
상기 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 상기 투자자를 위한 투표 자문 대리인의 터미널의 프로세서에 전송하는 상기 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 상기 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능을 더 포함하는,
시스템. - 제1항에 있어서,
상기 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 상기 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능으로서, 상기 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 상기 적어도 한명의 투자자를 위한 상기 터미널의 상기 프로세서로, 투표를 위하여 예정된 모든 항목들, 투표를 위한 시장 컷오프(market cut-off), 및 행사 가능한 투자자 투표권의 개수의 적어도 일부를 포함하는 상기 총회에 관한 통지를 나타내는 상기 데이터를 전송하는, 상기 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능을 더 포함하는,
시스템. - 제1항에 있어서,
상기 투자자 투표권의 행사를 나타내는 상기 데이터가 유효하고 상기 투자자 지위와 일치하는지를 인식하는, 상기 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 상기 인텔리전트 애플리케이션 투표 기능을 더 포함하는,
시스템. - 제1항에 있어서,
상기 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 상기 적어도 한명의 투자자를 위한 상기 터미널의 상기 프로세서로, 상기 투자자 투표권의 행사의 총회 후 확인을 나타내는 데이터를 전송하는 상기 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 상기 인텔리전트 애플리케이션 투표 기능을 더 포함하는,
시스템. - 제1항에 있어서,
상기 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들은 하나 이상의 웹 기반 중앙 플랫폼 프로세서들을 포함하는,
시스템. - 제1항에 있어서,
상기 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들은 인증된 사용자들만이 접근할 수 있는 하나 이상의 웹 기반 중앙 플랫폼 프로세서들을 포함하는,
시스템. - 메모리에 결합된 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 인텔리전트 애플리케이션 매핑 기능에 의해, 적어도 한명의 투자자를 위한 관리 중개인들의 체인 내에서 각각의 관리 중개인들에 의해 보유되는 상기 적어도 한명의 발행인의 투자자 지위에 관한 데이터에 적어도 부분적으로 기초하여 상기 적어도 한명의 발행인을 위한 터미널의 프로세서와 적어도 한명의 투자자를 위한 터미널의 프로세서 사이에서 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 매핑하는 단계;
상기 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 인텔리전트 애플리케이션 통지 기능에 의해, 상기 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 상기 적어도 한명의 투자자를 위한 상기 터미널의 프로세서로 상기 적어도 한명의 발행인을 위한 총회에 관한 통지를 나타내는 데이터를 전송하는 단계; 및
상기 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 인텔리전트 투표 기능에 의해 상기 적어도 한명의 투자자를 위한 상기 터미널의 프로세서로부터 상기 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 상기 적어도 한명의 발행인을 위한 상기 터미널의 프로세서로 상기 총회에서 상기 적어도 한명의 투자자를 위한 상기 투자 지위와 연관된 투자자 투표권의 행사를 나타내는 데이터를 리턴하는 단계;를 포함하는,
방법. - 제20항에 있어서,
상기 하나 이상의 중앙 플랫폼 프로세서들의 상기 인텔리전트 애플리케이션 투표 기능에 의해 상기 직접적인 양방향 전자 통신 채널을 통해 상기 적어도 한명의 투자자를 위한 상기 터미널의 상기 프로세서로 상기 투자자 투표권의 행사의 총회 후 확인을 나타내는 데이터를 전송하는 단계를 더 포함하는,
방법.
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