JP4987434B2 - 電文データの監査用保管・検索システム、電文データの監査用保管・検索方法、および電文データの監査用保管・検索プログラム - Google Patents
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Description
以下に本発明の実施形態について図面を用いて詳細に説明する。図1は本実施形態の電文データの監査用保管・検索システム100(以下、単にシステム100という)を含むネットワーク構成図である。証券保管振替機構は、証券の受け渡しや名義の書き換えを簡素化するために設置された機構であり、株主の証券を預かって機構内で名義を振り返ることで受け渡しを簡素化する。この証券保管振替機構の外部接続サービスである決済照合システムは、証券の約定・決済の電子的照合を行なうことにより、注文から決済に至る全てのプロセスの処理を人手を介さずシームレスに処理するサービスである。この決済照合システムにおいてやり取りされる大量の電文データは、さまざまな証券取引の内容などを示すものであって、監督当局により、その証券取引の妥当性などについて、紙ベースでなく電子システムによる監査を受ける。監査を受ける具体的な対象(客体)となるのは、例えば、この決済照合システムを利用する証券会社などである。本システム100は、例えば、監督当局の検査官がこのような証券会社などに赴いて行う立ち入り検査の際に、膨大な電文データの中から監査対象である電文データを検索するために使用されるシステムである。
次に、本実施形態のシステム100が利用する、データベース125〜128の各データ構造について説明する。
以下、本実施形態における電文データの監査用保管・検索方法に対応する処理フロー例について、図に基づき説明する。なお、以下で説明する電文データの監査用保管・検索方法に対応する各種動作は、前記システム100が、適宜なメモリ103に読み出して実行するプログラム102によって実現される。そして、こうしたプログラム102は、以下に説明される各種の動作を行うためのコードからそれぞれ構成されている。
図3は、本実施形態の電文データの監査用保管・検索方法の実施手順例1を示すフロー図である。ここではまず、監査における検索を行う前段階として、証券保管振替機構の決済照合システム14においてやり取りされる電文データをシステム100に適切に保管する処理について説明する。
図4は、本実施形態の電文データの監査用保管・検索方法の実施手順例2を示すフロー図である。ここでは、監査を行う検査官などが、証券会社Aのパーソナルコンピュータ12からインターネット経由でシステム100にアクセスし、検索を実行し、いわば検索結果の前半である、検索に該当した帳票の一覧である帳票抽出画面を、ユーザのパーソナルコンピュータ(以下、PCという)12に表示させるところまでの処理について説明する。
図8は、本実施形態の電文データの監査用保管・検索方法の実施手順例3を示すフロー図である。ここでは、処理フロー例2において、電文コード、日本語名、いずれの検索キー種類を用いて検索を実行した場合であっても、該当するインデクス電文コードが見つかり、図6や図7に示すような、該当する帳票データの一覧(帳票ID16の列)が表示された「帳票結果画面」が表示された場合に、その帳票データの中身、すなわち伝聞コードや付加された日本語名情報などからなるインデクス電文コードを編集不可能なデータ保存形式であるPDF形式のイメージの画面を構成して表示させる場合について説明する。
以上で処理フロー例3の処理は終了する
以上、本実施形態によれば、証券保管振替機構の決済照合システムにおいてやり取りされる電文データに対する監査に対応するための、相反する二つの要求、すなわち、監査対象となる電文データが改竄されていないことを証明することが必要である一方で、大量の電文データの中から、監査対照としてピックアップされる任意の電文データを迅速に、かつ容易に検索することができねばならない、という課題を、どちらも実現することが可能である。
12…証券会社Aのパーソナルコンピュータ
14…証券保管振替機構の決済照合システム
16…専用線
100…システム
101…プログラムデータベース
102…プログラム
103…メモリ
104…CPU
105…入力インターフェイス
106…出力インターフェイス
107…通信装置
108…I/O部
125…電文データベース
126…インデクスデータベース
127…帳票保管データベース
128…コード変換データベース
150…電文データベース作成機能部
152…インデクスデータベース作成機能部
154…帳票データ保管部
156…日本語名付加部
158…検索キー種類入力受け付け部
160…検索キー入力受け付け部
162…検索結果出力部
200…外接サーバ
203…メモリ
204…CPU
205…入力インターフェイス
206…出力インターフェイス
207…通信装置
208…I/O部
Claims (4)
- 証券保管振替機構の決済照合システムにおいてやり取りされる電文データを、監査に対応するよう保管し検索するシステムであって、
前記証券保管振替機構の決済照合システムにおいてやり取りされる、電文コードを含む電文データを、通信装置を介して取得し、電文データごとに、電文データベースに格納する、電文データベース作成機能部と、
前記電文データベースに格納された前記電文データに含まれる電文コードのうち、証券保管振替機構の決済照合システムにおいてやり取りされる電文データに関する監査実行時に検索キーとして使用される電文コードであるインデクス電文コードのみを抽出した電文インデクスデータを、電文データごとに、インデクスデータベースに格納する、インデクスデータベース作成機能部と、
前記インデクスデータベースに格納された前記電文インデクスデータを、検索結果の出力単位である帳票単位ごとにまとめた上で編集不可能なデータ保存形式に変換して帳票データとし、帳票保管データベースに格納する、帳票データ保管部と、
前記インデクスデータベースに格納された前記電文インデクスデータに含まれるインデクス電文コードのうち、対応する日本語名を有するインデクス電文コードについて、その対応する日本語名を関連付けた、コード変換データベースと、
前記インデクスデータベースに格納された前記電文インデクスデータに含まれるインデクス電文コードのうち、対応する日本語名を有するインデクス電文コードについては、その対応する日本語名を前記コード変換データベースから取得し、前記インデクスデータベースにおいて、該当インデクス電文コードに日本語名を対応付ける、日本語名付加部と、
インデクス電文コードまたは日本語名のうち、いずれを検索キー種類として選択するかを指定する入力を、入力インターフェースや通信装置を介して受け付け、メモリに格納する、検索キー種類入力受付部と、
前記選択された検索キー種類の検索キーのうち、監査対象となる、一つないし複数の検索キーの入力を、入力インターフェースや通信装置を介して受け付け、メモリに格納する、検索キー入力受付部と、
前記検索キー種類入力受付部において受け付けられメモリに格納された検索キー種類をメモリから読み出し、インデクス電文コードを検索キーとした検索方法および日本語名を検索キーとした検索方法のうち、いずれの検索方法を実行するかを判定したうえで、前記検索キー入力受付部において受け付けられメモリに格納された検索キーを前記メモリから読み出し、当該読み出された検索キーが含まれる電文インデクスデータを前記インデクスデータベースに格納された電文インデクスデータの中から探し出す検索実行処理の結果を、前記帳票単位ごとに、出力インターフェースや通信装置に出力する、検索結果出力部と、
を備えることを特徴とする、電文データの監査用保管・検索システム。 - 前記検索結果出力部による検索結果の出力は、前記探し出され、帳票単位ごとに出力された、前記検索キーが含まれる電文インデクスデータについて、当該電文インデクスデータに含まれる電文コードを、前記電文データベースより抽出し、前記探し出された検索キーに該当する箇所にハイライト表示を施したうえで、前記帳票単位ごとに、表示する処理を含むことを特徴とする、
請求項1に記載の、電文データの監査用保管・検索システム。 - 証券保管振替機構の決済照合システムにおいてやり取りされる電文データの監査用保管・検索を行うコンピュータが、
前記証券保管振替機構の決済照合システムにおいてやり取りされる、電文コードを含む電文データを、通信装置を介して取得し、電文データごとに、電文データベースに格納する処理と、
前記電文データベースに格納された前記電文データに含まれる電文コードのうち、証券保管振替機構の決済照合システムにおいてやり取りされる電文データに関する監査実行時に検索キーとして使用される電文コードであるインデクス電文コードのみを抽出した電文インデクスデータを、電文データごとに、インデクスデータベースに格納する処理と、
前記インデクスデータベースに格納された前記電文インデクスデータを、検索結果の出力単位である帳票単位ごとにまとめた上で編集不可能なデータ保存形式に変換して帳票データとし、帳票保管データベースに格納する処理と、
前記インデクスデータベースに格納された前記電文インデクスデータに含まれるインデクス電文コードのうち、対応する日本語名を有するインデクス電文コードについては、その対応する日本語名を、前記インデクスデータベースに格納された前記電文インデクスデータに含まれるインデクス電文コードのうち対応する日本語名を有するインデクス電文コードについてその対応する日本語名を関連付けたコード変換データベースから取得し、前記インデクスデータベースにおいて、該当インデクス電文コードに日本語名を対応付ける処理と、
インデクス電文コードまたは日本語名のうち、いずれを検索キー種類として選択するかを指定する入力を、入力インターフェースや通信装置を介して受け付け、メモリに格納する処理と、
前記選択された検索キー種類の検索キーのうち、監査対象となる、一つないし複数の検索キーの入力を、入力インターフェースや通信装置を介して受け付け、メモリに格納する処理と、
前記受け付けられメモリに格納された検索キー種類をメモリから読み出し、インデクス電文コードを検索キーとした検索方法および日本語名を検索キーとした検索方法のうち、いずれの検索方法を実行するかを判定したうえで、前記受け付けられメモリに格納された検索キーを前記メモリから読み出し、当該読み出された検索キーが含まれる電文インデクスデータを前記インデクスデータベースに格納された電文インデクスデータの中から探し出す検索実行処理の結果を、前記帳票単位ごとに、出力インターフェースや通信装置に出力する処理と、
を実行することを特徴とする、電文データの監査用保管・検索方法。 - 証券保管振替機構の決済照合システムにおいてやり取りされる電文データの監査用保管・検索を行うコンピュータに、
前記証券保管振替機構の決済照合システムにおいてやり取りされる、電文コードを含む電文データを、通信装置を介して取得し、電文データごとに、電文データベースに格納する処理と、
前記電文データベースに格納された前記電文データに含まれる電文コードのうち、証券保管振替機構の決済照合システムにおいてやり取りされる電文データに関する監査実行時に検索キーとして使用される電文コードであるインデクス電文コードのみを抽出した電文インデクスデータを、電文データごとに、インデクスデータベースに格納する処理と、
前記インデクスデータベースに格納された前記電文インデクスデータを、検索結果の出力単位である帳票単位ごとにまとめた上で編集不可能なデータ保存形式に変換して帳票データとし、帳票保管データベースに格納する処理と、
前記インデクスデータベースに格納された前記電文インデクスデータに含まれるインデクス電文コードのうち、対応する日本語名を有するインデクス電文コードについては、その対応する日本語名を、前記インデクスデータベースに格納された前記電文インデクスデータに含まれるインデクス電文コードのうち対応する日本語名を有するインデクス電文コードについてその対応する日本語名を関連付けたコード変換データベースから取得し、前記インデクスデータベースにおいて、該当インデクス電文コードに日本語名を対応付ける処理と、
インデクス電文コードまたは日本語名のうち、いずれを検索キー種類として選択するかを指定する入力を、入力インターフェースや通信装置を介して受け付け、メモリに格納する処理と、
前記選択された検索キー種類の検索キーのうち、監査対象となる、一つないし複数の検索キーの入力を、入力インターフェースや通信装置を介して受け付け、メモリに格納する処理と、
前記受け付けられメモリに格納された検索キー種類をメモリから読み出し、インデクス電文コードを検索キーとした検索方法および日本語名を検索キーとした検索方法のうち、いずれの検索方法を実行するかを判定したうえで、前記受け付けられメモリに格納された検索キーを前記メモリから読み出し、当該読み出された検索キーが含まれる電文インデクスデータを前記インデクスデータベースに格納された電文インデクスデータの中から探し出す検索実行処理の結果を、前記帳票単位ごとに、出力インターフェースや通信装置に出力する処理と、
を実行させる、電文データの監査用保管・検索プログラム。
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