CN1996354A - 一种用于出口产品检验检疫的合格评定系统及方法 - Google Patents

Abstract

本发明提供了一种用于出口产品检验检疫的合格评定系统及方法，包括生产批合格评定系统和报检批合格评定系统；所述生产批合格评定用于企业的质量自检控制体系对出口产品进行生产批合格评定，再将生产批合格评定后的出口产品进行报检申报，由检验检疫机构通过报检批合格评定系统结合生产批合格评定系统对报检申报进行报检批合格评定；本发明结合企业的自检和检验检疫机构的审核于一体，通过企业产品许可信息库审核所申报企业及其产品的合格性，确保企业自检结果的可信度，并对企业自检结果合格的产品进行验证性审核后快速核放，而对于自检异常的，则可以有的放矢的进行抽样检验，所以大大提高了检验检疫机构的施检效率，又确保了检验检疫结果的真实性，值得推广使用。

Description

一种用于出口产品检验检疫的合格评定系统及方法

技术领域

本发明属于电子政务领域，特别是涉及一种利用计算机网络技术将检验检疫机构的审核评定延伸于企业中对出口产品生产批进行合格评定的系统及方法。

技术背景

根据技术性贸易壁垒协议，简称TBT协议的定义，合格评定程序是任何用以直接或间接确定是否满足技术法规或标准有关要求的程序，是对产品、工艺或服务满足规定要求的程度所进行的系统检查和确认活动。国际上所称的合格评定活动一般包括：企业的自我声明、第二方或第三方的检验、检查、验证等评价活动或认证、注册活动以及他们的组合。

从我国目前的合格评定模式来看，基本上以出口申报时检验检疫机构，简称CIQ的批批抽样检验为主，随着贸易全球化进程的加快，进出口贸易量的激增，在检验检疫机构资源增长不大的情况下，传统的逐批检验、全项目检验的合格评定模式方式已越来越不适应现代化物流的要求。同时，我国出口企业经过长期发展，无论从企业规模、产量、质量还是从人员素质、质量意识上都有了质的飞跃。特别是检验检疫机构多年来严格把关、推行ISO9000质量管理体系和出口质量许可、卫生这册登记制度，鼓励和帮助企业建立完善的质量管理体系，使得出口企业对产品质量的自我保证能力已经大大提高。此外，不同的企业其实力、质量水平差距很大，采用单一的检验监管方式并不能体现扶优汰劣的监管政策。

另一方面，虽然在部分出口的工业品上采用了以产品认证、体系认证为主，CIQ抽样检验为辅的合格评定模式，充分发挥了合格评定中认证制度的作用，加快了出口产品的通关速度，但是在对产品的合格评定和质量把关上仍然存在着一定的漏洞和缺陷，这很大程度上是因为CIQ只能通过后续监管和验证抽样来监督产品认证、体系认证的是否继续有效，而且由于企业质量管理水平高低的不同，即使在通过认证以后，对于具体生产的每一批产品，都有可能存在质量控制发生偏离、合格评定失败的情况，而现有的检验检疫监督管理模式中，CIQ并不能及时发现这种偏离和失败，所认可企业质量控制情况的微观指标并不能很好地和每一批中的CIQ合格评定活动具体而有机地结合在一起，使得栽产品的生产中，CIQ不能真正起到质量把关的作用，故而急需研发一种能将CIQ的监管结合到企业产品生产过程的合格评定模式。

发明内容

本发明的目的在于克服现有技术的不足，提供一种用于出口产品检验检疫的合格评定系统。

本发明的另一目的在于提供一种根据发明目的一的合格评定系统的合格评定方法。

为了实现发明目的一，本发明采用的技术方案为：

一种用于出口产品检验检疫的合格评定系统，包括生产批合格评定系统和报检批合格评定系统；

所述生产批合格评定系统包括：

(a)技术法规或标准数据库，用于存放评定出口产品是否达标的技术法规或标准；

(b)信息采集装置，用于采集反映出口产品质量参数的数据信息和视频信息；

(c)评定结果数据库，用于存放出口产品的生产批检验检疫的结果信息，包括正常生产批数据库、异常生产批数据库、和不合格生产批数据库；

生产批合格评定主要作为企业的质量控制体系，企业利用它来对产品质量的各个环节以及生产过程进行监控检测，并将监控检测结果通过网络传送到报检批合格评定系统，作为报检批合格评定的基础。

所述报检批合格评定系统包括：

(d)企业及产品许可信息模块，该模块设置有企业许可信息库、产品许可信息库；

(e)风险预警信息库，用于存储出口产品的风险预警信息和临时的法规或标准变更信息；

(f)企业生产过程控制信息模块，该模块通过网络与生产批合格评定系统连接；

(g)检验检疫监管模块，用于控制报检批合格评定系统其他部分运作从而对企业的报检申报进行监测。检验检疫机构利用该模块对企业生产质量控制体系进行日常监管、监测。

上述技术方案中，所述的数据采集装置包括：

数据录入设备，用于录入产品的原料、工序、半成品、成品等反映产品质量的可量化数据信息；

视频采集装置，用于采集反映产品生产过程的图像信息。

所述的企业许可信息库存储出口食品、动植物及其产品的企业的注册、登记、备案、HACCP验证、国外注册、出口免检的信息，以及存储出口工业产品生产企业的分类管理、出口质量许可证信息；所述产品许可信息库存储出口电池产品备案、出口自行车型式试验确认书、出口电器产品型式试验确认书、出口食品标签证书、出口化妆批标签证书。

本发明还设置有用户终端，便于企业查询技术法规或标准数据库的内容，从而了解所生产的产品在的质量合格要求，并且企业也可以通过用户终端查询评定结果数据库，了解所生产的产品是否合格，并获知不合格的原因。

本发明的生产批合格评定系统是以企业自身的质量控制管理为主，结合CIQ的监管为辅助，对整个生产过程从原料、过程到成品实施全过程监控的一种动态的合格评定活动。在合格评定活动中，各项指标除了要满足企业本身所制定的产品标准之外，还需要满足CIQ对该类产品出口的技术法规要求，即技术法规或标准数据库里面的内容，而且CIQ可通过管理服务中心在企业的生产过程中进行监管。

为了实施发明目的二，本发明采用的技术方案为：

一种用于出口产品检验检疫的合格评定方法，由企业的质量自检控制体系通过生产批合格评定系统对出口产品进行生产批合格评定，再将生产批合格评定后的出口产品进行报检申报，由检验检疫机构通过报检批合格评定系统结合生产批合格评定系统对报检申报进行报检批合格评定，

所述生产批合格评定包括：

(1)原料合格评定，按照技术法规或标准数据库的要求对构成产品的关键原料的监测数据进行判定；

(2)过程纠偏评定，按照技术法规或标准数据库的要求对产品的生产过程的关键控制点的监测数据或视频信息进行抽样、判定、对出现异常偏差的监测数据进行警示；

(3)成品抽样检验合格评定，按照技术法规或标准数据库的要求对出口产品的成品进行判定；

所述的报检批合格评定包括：

(I)报检管理，通过企业及产品许可信息模块、技术法规或标准数据库、风险预警信息库对企业的报检申报信息是否符合要求进行有效性审核；

(II)有效报检批合格评定，通过技术法规或标准数据库、风险预警信息库和企业生产过程控制信息模块对报检管理审核合格的有效申报报检批进行合格评定；

(III)报检批的出证、放行管理，对有效报检批合格评定的合格报检批进行放行签证，对于不合格的报检批进行不合格处理，对最终不合格的出具不合格证明。

上述技术方案中，所述的步骤(1)原料合格评定包括逐件全数验收和抽样验收两种方式；原料合格评定包括两大部分：入厂时的原料验收和生产批结束时的合格判定。

由于不同国家对产品的原料合格标准不同，所以原料验收是否合格，当取决于原料合格评定时采用何种技术法规或标准；在生产批结束时的合格判定中，原料已经通过加工转变成成品，所以此时只对影响产品质量的关键原料进行验证性判定，并且此时还对一些产品的在原料验收时漏检的原料进行检验。

本发明所述的步骤(2)过程纠偏评定的抽样包括过程全数检验和过程抽样检验，判定包括逻辑判断和数值判断，警示包括严重警示和一般警示。

过程全数抽样是指在选定的关键点上对生产线上的每个样品进行检测和判断，通常用于工业品的生产过程质量控制中，根据过程全数检验的特点，在质量控制活动中通常包括三个方面的判断活动，一是检测设备是否正常工作，这通过对检测设备的定时校验实现，二是需要对生产线上出现不合格产品的数量进行统计如果不合格产品率超过质量控制允许的范围，则要暂停生产，对整个生产环节进行评估，实施纠偏和改进，三是根据产品所监测项目的特点，通过采集大量样品的监测数据，运用统计的方法，采用质量控制图对整个生产过程的质量波动进行动态评估，如果出现异常则及时采取纠偏措施。

过程抽样检验是指对选定的关键点监控项目在生产线上按照一定的比例抽取样品进行检测，判断在一定时间段内的样品是否符合质量要求。

本发明所述步骤(3)成品抽样检验合格评定包括抽样、检验和合格评定，所述抽样根据步骤(2)的评定结果确定抽样量，对于生产过程处于良好的控制状态下的，可减少成品检验的数量，而且对于根据步骤(2)中出现偏离的因素，在成品抽检时有针对性地增加问题项目的检验数量；所述检验包括现场检验和试验室检验，现场检验的项目通常是可以立即获得结果数据的，如很多产品的外观、包装等，而实验室检验通常需要一定的测试设备进行辅助，经过规定的测试程序后才能获得结果数据；所述合格评定包括单项目合格评定和批综合判定，单项目合格评定将每个项目与标准逐一比对，而批综合判定先统计每个项目中检验的样品个数及不合格的样品个数，再根据项目的抽检判定结果及抽样量判定该批是否接收。

所述的生产批合格评定的评定结果包括正常生产批、异常生产批、不合格生产批，并分别存放于正常生产批数据库、异常生产批数据库、不合格生产批数据库中。

所述报检批合格评定的报检管理包括：

对出口申报的企业及其产品是否符合企业及产品许可信息库的要求进行审核，包括有无证书号、有效期、是否涵盖该产品等；

通过调用风险预警信息库对出口申报是否存在不允许出口的风险进行审核。

有效报检批合格评定包括：

报检初审，对不具备报检申报资格的企业、风险预警信息库中禁止出口的产品、不具备相关出口许可证书的产品的报检申报进行审核判断，自动拦截异常的报检申报；

抽样管理，通过企业生产过程控制信息模块接收出口产品的质量信息及生产过程控制信息，确定报检申报产品的抽样检验；

综合判定，根据技术法规或标准信息库对抽样管理的检验结果进行合格判定。

本发明将检验检疫机构的监督检验与企业自身的质量检验紧密结合在一起，再生产批合格评定中也体现和贯穿了CIQ监督检验活动，利用本发明的生产批合格评定系统，可将CIQ的检验检疫工作做到生产过程中去，为产品出口申报时的合格评定打下坚实的基础，又可以使企业对质量的自我监督与CIQ的第三方质量监督在整个生产过程中保持目标一致，减少企业因出口检验时检验不合格所造成的损失，本发明结合企业的自检和检验检疫机构的审核于一体，通过企业产品许可信息库审核所申报企业及其产品的合格性，确保企业自检结果的可信度，并对企业自检结果合格的产品进行验证性审核后快速核放，而对于自检异常的，则可以有的放矢的进行抽样检验，所以大大提高了检验检疫机构的施检效率，又确保了检验检疫结果的真实性，值得推广使用。

附图说明

图1为本发明的流程图；

图2为本发明的生产批合格评定流程图；

图3为本发明的过程纠偏评定流程图；

图4为本发明的成品抽检判定流程图；

图5为本发明的报检设限审核流程图；

图6为本发明的报检批处理示意图。

具体实施方式

下面结合附图对本发明做进一步的说明。

本发明的生产批合格评定系统由技术法规或标准数据库、信息采集装置、管理服务中心、评定结果数据库、用户终端组成，其中，管理服务中心为本发明的核心，分别与技术法规或标准数据库、信息采集装置、评定结果数据库、用户终端连接。

企业端通过信息采集装置采集反映产品质量的信息，管理服务中心通过技术法规或标准数据库对这些信息进行判定，并将判定结果存储与判定结果数据库中，而用户终端则可查询相关的技术法规或标准、以及判定的结果。

本发明的流程图如附图1所示，首先企业完成反映产品质量的生产过程数据和视频监控信息的采集后，启动生产批合格评定系统进行生产批合格评定，生产批合格评定的结果作为报检批合格评定的重要参考，企业在进行出口申报后，由检验检疫机构对申报请求进行审核，审核通过后启动报检批合格评定系统对出口申报的产品是否符合要求进行评定，将报检批合格评定合格的产品进行通关签证，而不合格的产品则进行不合格处理，最后将评定结果存放于归档数据库中。

本发明的生产批合格评定流程图如附图2所示，首先企业对反映产品质量信息的数据及生产过程的视频进行采集后，通过生产过程监控项目自动判定自流程进行判定，判定结果分为不合格、正常及异常。对于不合格的监控信息，给出提示并保存，并且确认能否分开处理，对能分开处理的启动不合格部分处理，将处理记录登记后传送到企业纠偏信息确认自流程中，并在处理后进行检验，重新判定，而对于不能分开处理的则将该生产批的装置标记为不合格并存放在不合格生产批数据库中；通过生产过程监控项目自动判定子流程判定为正常的产品则将生产批的状态标记为未确定，然后存放在未见异常生产批数据库中，这是由于生产批合格评定也必须结合检验检疫端的监督管理后才能确定为合格产品；而判定为异常的产品，则在提示及保存后，判断是否能纠偏，如果不能纠偏，则将生产批的状态标记为异常，并存放在异常生产批数据库中，而对于可以纠偏的产品，则可查看相关的数据监控及视频监控的信息，对出错的环境进行纠偏，将纠偏结果录入后，由检验检疫端确认，再保存到未见异常生产批数据库中；对于未见异常生产批数据库和异常生产批数据库中的内容进行企业成品抽样检验，不同的是检验规则不同，未见异常生产批只需通过简单的跳批抽样，而异常生产批需进行全数抽样，将抽样的检验结果数据、批量以及抽样量录入后，启动成品监控项目自动判断子流程，对成品进行综合比对，并确定不合格生产批、合格生产批和异常生产批。

本发明的过程纠偏评定流程图如附图3所示，首先根据信息采集装置所采集的信息，判断是否为频率检验项目，如果是则将检验项目与第一次的采集时间比较，确定允许的范围，并对原料和生产过程的控制点进行过程控制，如果不是频率检验项目，则直接进入过程控制；在过程控制中，首先将控制点分类为安全卫生类项目、质量指标类项目和企业许可登记项目，对于未经许可的企业，则将控制信息归类为异常，此举为了确保实施本发明的企业具备合格的自检能力，对于安全卫生类项目和质量指标类项目，分别进行检验方式判断，即判断采用全数检验项目或抽样检验项目，如果采用全数检验项目，则通过质量控制图判定模块进行质量监测，如果采用抽样检验项目，则根据项目内容进行逻辑判断类项目或数值判断类项目检验，并根据检验结果分别归类为异常或正常，本发明的安全卫生类项目和质量指标类项目的分别在于采用抽样检验时确定抽样量的不同。

本发明的成品抽检评定流程图如附图43所示，也将成品分类为安全卫生类项目和质量指标类项目，再采用抽样检验项目，根据项目内容进行逻辑判断类项目或数值判断类项目检验，对于数值判断类项目，根据数值类项目阈值库判断是否超过阈值，超过阈值的归入不合格样品，不超过阈值的则不改变批状态的标记，而逻辑判断类项目则根据判断是否检出不合格产品，将检出的不合格产品标记不合格，而没有检出不合格的则不改变批状态标记。由于安全卫生类的产品要求较高，所以在通过数值判断类项目监测时，对不超过阈值的产品还需要进行是否为临界值判断，对属于临界值的标记为异常，不属于临界值的才不改变批状态标记。

本发明的报检批合格评定系统由企业产品许可模块、法规/标准信息库、风险预警信息库、企业生产过程信息模块、检验检疫监管模块组成，其中，检验检疫监管模块分别与企业产品许可模块、法规/标准信息库、风险预警信息库、企业生产过程信息模块连接。

本发明先通过报检设限对出口产品的报检申报进行审核，所述报检设限的流程图如附图5所示，企业对出口产品申报后，由检验检疫机构对企业申报资格进行审核，此时通过企业产品许可信息库和黑名单企业代码库，审核所申报企业及其申报的出口产品是否具备出口资格，对不具备出口资格的直接退回不予受理；对于具备出口资格的则先通过风险预警信息库查询所申报的产品进行出口目的国进入商品判定，对于符合该出口目的国的禁入条件的，则不予受理并判断是否变更出口目的国；如果不变更出口目的国，则直接退回；如果变更出口目的国，则当做新的出口产品申报处理；对于没有涉及出口目的国的禁入条件的，则通过产品受理规则库进行出口产品许可要求审核，然后通过企业产品许可信息库判断该出口产品是否具备所要求的证书，如果不具备，则也直接退回给企业，如果具备所要求证书，在判断该证书是否有效之后，对有效的进行受理，而退回无效的。

本发明的报检批处理示意图如附图6所示，本发明可以结合现有的CIQ2000系统运行，所以企业的报检申报可在原先熟悉的CIQ2000系统下进行，本发明从CIQ2000处接收报检数据，并启动报检初审，对于初审合格的报检申报产品，进行综合判定，综合判定合格的放行、出证并批量核销，而不合格的则进行不合格处理，做出返工处理、更改指标重新判定、或标注不合格并退回等；而对于初审不合格的，则对不合格产品判断是否进行抽样管理，对抽样管理现场记录及确定报检项目，由检验检疫机构对结果进行登记、确认。

报检初审的内容包括：报检的生产企业和产品是否通过报检设限的审核，企业组批的商品HS编码、数量与CIQ2000中报检的商品HS编码、数量是否一致，报检批中的生产批是否有企业为处理的异常信息，报检批中是否有不合格生产批、异常生产批，报检的申报国别是否与生产时所采用的标准的国别一致等信息。

抽样管理：进入抽样管理流程的报检批并不是都一定要进行抽样检验的报检批，抽样管理最主要的功能是将尽可能多的信息提供给施检人员，为施检人员的合格评定提供支持。

在抽样管理中可以查看到适应该报检批的评定项目及指标、相应的风险预警信息、生产过程控制中的异常信息、CIQ监管产生的异常信息、企业在各关键点上的监测数据和检测结果、与异常信息相关联的视频录像等诸多信息。

施检人员可以根据国别的变化重新选定适应的评定项目和指标，也可以根据风险预警信息和/或合同要求对系统默认的评定项目和指标进行更改。

施检人员可根据获得的信息直接判定该批是否合格，不用进入抽样检验流程；也可以用确认后的评定项目和指标对企业检验结果进行比对判定后快速核放；如果所获得的信息仍然不足以进行快速的合格评定，则可以对该生产批实施抽样检验。需要说明的是，合格评定是以生产批为基本单元来进行的，因此，在一个报检批中的多个生产批可能存在几种不同的合格评定方式。

由于实际业务的复杂多变，所以系统设计时在抽样管理功能中赋予了施检人员很大的自由裁量权，如对评定规则内容自由修改和对合格评定方式的选择等，为了建立相应的约束与责任追溯机制，系统将对合格评定的方式、合格评定的规则以及操作人员、时间等重要参数进行记录。

综合判定具体如下：

如果初审合格，则可以用企业自检的结果与出口国的标准直接比对后快速核放，如果初审异常，则在抽样管理中察看详细的异常信息，由施检人员判断是否需要进行抽样，或者需要更改评定指标，如果需要抽样检验，则按规定实施现场检验检疫、实验室检验等步骤，然后在综合判定中按照确认后的评定指标对现场检验检疫结果、实验室检验结果进行比对判定，对于综合判定合格的报检批对企业相应的生产批库存量进行核销并放行出证，对于综合判定不合格的报检批，则进入不合格处理模块。

Claims (9)

1、一种用于出口产品检验检疫的合格评定系统，其特征在于包括生产批合格评定系统和报检批合格评定系统；

所述生产批合格评定系统包括：

(a)技术法规或标准数据库，用于存放评定出口产品是否达标的技术法规或标准；

(b)信息采集装置，用于采集反映出口产品质量参数的数据信息和视频信息；

(c)评定结果数据库，用于存放出口产品的生产批检验检疫的结果信息，包括正常生产批数据库、异常生产批数据库、和不合格生产批数据库；

所述报检批合格评定系统包括：

(d)企业及产品许可信息模块，该模块设置有企业许可信息库、产品许可信息库；

(e)风险预警信息库，用于存储出口产品的风险预警信息和临时的法规或标准变更信息；

(f)企业生产过程控制信息模块，该模块通过网络与生产批合格评定系统连接；

(g)检验检疫监管模块，用于控制报检批合格评定系统其他部分运作从而对企业的报检申报进行监测。

2、根据权利要求1所述的出口产品生产批合格评定系统，其特征在于所述的数据采集装置包括：

数据录入设备，用于录入产品的原料、工序、半成品、成品等反映产品质量的可量化数据信息；

视频采集装置，用于采集反映产品生产过程的图像信息。

3、根据权利要求1或2所述的用于出口产品检验检疫的合格评定系统，其特征在于所述的企业许可信息库存储出口食品、动植物及其产品的企业的注册、登记、备案、HACCP验证、国外注册、出口免检的信息，以及存储出口工业产品生产企业的分类管理、出口质量许可证信息；所述产品许可信息库存储出口电池产品备案、出口自行车型式试验确认书、出口电器产品型式试验确认书、出口食品标签证书、出口化妆品标签证书。

4、一种用于出口产品检验检疫的合格评定方法，其特征在于由企业的质量自检控制体系通过生产批合格评定系统对出口产品进行生产批合格评定，再将生产批合格评定后的出口产品进行报检申报，由检验检疫机构通过报检批合格评定系统结合生产批合格评定系统对报检申报进行报检批合格评定，

所述生产批合格评定包括：

(1)原料合格评定，按照技术法规或标准数据库的要求对构成产品的关键原料的监测数据进行判定；

(2)过程纠偏评定，按照技术法规或标准数据库的要求对产品的生产过程的关键控制点的监测数据或视频信息进行抽样、判定、对出现异常偏差的监测数据进行警示；

(3)成品抽样检验合格评定，按照技术法规或标准数据库的要求对出口产品的成品进行判定；

所述的报检批合格评定包括：

(I)报检管理，通过企业及产品许可信息模块、技术法规或标准数据库、风险预警信息库对企业的报检申报信息是否符合要求进行有效性审核；

(II)有效报检批合格评定，通过技术法规或标准数据库、风险预警信息库和企业生产过程控制信息模块对报检管理审核合格的有效申报报检批进行合格评定；

(III)报检批的出证、放行管理，对有效报检批合格评定的合格报检批进行放行签证，对于不合格的报检批进行不合格处理，对最终不合格的出具不合格证明。

5、根据权利要求4所述的用于出口产品检验检疫的合格评定方法，其特征在于所述的步骤(1)原料合格评定方式包括逐件全数验收和抽样验收；原料合格评定包括入厂时原料验收和生产批结束原料合格判定。

6、根据权利要求5所述的用于出口产品检验检疫的合格评定方法，其特征在于所述步骤(2)过程纠偏评定的抽样包括过程全数检验和过程抽样检验，判定包括逻辑判断和数值判断，警示包括严重警示和一般警示。

7、根据权利要求6所述的用于出口产品检验检疫的合格评定方法，其特征在于所述的生产批合格评定的评定结果包括正常生产批、异常生产批、不合格生产批，并分别存放于正常生产批数据库、异常生产批数据库、不合格生产批数据库中。

8、根据权利要求7所述的用于出口产品检验检疫的合格评定方法，其特征在于所述的报检管理包括：

对出口申报的企业及其产品是否符合企业及产品许可信息库的要求进行审核，包括有无证书号、有效期、是否涵盖该产品等；

通过调用风险预警信息库对出口申报是否存在不允许出口的风险进行审核。

9、根据权利要求8所述的用于出口产品检验检疫的合格评定方法，其特征在于所述的有效报检批合格评定包括：

报检初审，对不具备报检申报资格的企业、风险预警信息库中禁止出口的产品、不具备相关出口许可证书的产品的报检申报进行审核判断，自动拦截异常的报检申报；

抽样管理，通过企业生产过程控制信息模块接收出口产品的质量信息及生产过程控制信息，确定报检申报产品的抽样检验；

综合判定，根据技术法规或标准信息库对抽样管理的检验结果进行合格判定。

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