CN116797034A - 制度合规性管理方法、装置、电子设备及存储介质 - Google Patents

Abstract

本发明实施例涉及合规性管理技术领域，公开了一种制度合规性管理方法、装置、电子设备及存储介质，本发明的制度合规性管理方法包括：基于法规标准库与提前预设的目标企业构建总合规模型；根据提前预设的管理触发机制读取目标企业的企业制度文件，提取企业制度文件的制度指标信息；基于制度指标信息与总合规模型，生成制度合规性评价，制度合规性评价包括制度合规指数；设置安全阈值，当制度合规指数超出安全阈值时输出预警信息。本发明实施例中的企业度的合规性管理方法实现企业的合规管理体系标准化、流程化，从而完善制度机制、细化工作措施，有利于将各项制度落实落地，可持续的发现和整改合规风险。

Description

制度合规性管理方法、装置、电子设备及存储介质

技术领域

本发明涉及合规性管理技术领域，具体涉及一种制度合规性管理方法、装置、电子设备及存储介质。

背景技术

合规是企业开展经营管理的基础，包括市场交易，合同合规，建设合规，投资合规。

近几年来，官方发布了一系列加强企业合规管理体系建设的文件。该系列文件一是明确合规管理相关主体职责；二是建立健全合规管理制度体系；三是全面规范合规管理流程；四是积极培育合规文化；五是加快推进合规管理信息化建设。推动中央企业运用信息化手段将合规要求嵌入业务流程，利用大数据等技术对重点领域、关键节点开展实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。

目前，对于制度合规性管理更多采用的是被动性的工作方式。由于缺乏技术手段支撑，合规性管理工作形式化、表面化十分普遍。具体表现为，缺乏统一的法规标准获取渠道；企业获取法规、标准的渠道少部分是通过内部文件，大部分是通过互联网，经常出现获取不及时、来源不正规的情况。适用法规标准清单更新不及时；企业适用法规标准清单缺乏动态维护机制，已废止、修订的未做处理，新发布、实施的未及时纳入。缺乏高效的合规风险发现手段；不完全清楚企业制度体系是否合规，不完全掌握安全生产运营是否合规，难以预知不合规后可能带来的风险。合规管理能力参差不齐；合规性评价、管理评审、安全检查等一系列措施对多方面的风险识别是否到位很大程度上取决于企业合规管理部门和人员的水平。规章制度对法规标准的转化不及时、不全面；企业缺乏高效的法规标准转化信息化机制，无法有效改善制度转化不及时、不全面的情况，也无法快速对制度的符合性进行对标、诊断和改进。缺乏高效的合规风险识别评估预警机制；企业缺乏高效的合规风险识别评估预警机制，以全面梳理生产经营管理活动中的合规风险，建立实时的识别、评价、改进机制，对制度符合性、实施符合性进行定期评价，在法规标准变更、废止时及时预警。

因此，需要一种工具化、标准化、轻量级的企业制度合规性管理方法，该方法需要具有使用简单，具备可推广性的特点。

发明内容

针对所述缺陷，本发明实施例公开了一种制度合规性管理方法、装置、电子设备及存储介质，实现企业的合规管理体系标准化、流程化，从而完善制度机制、细化工作措施，有利于将各项制度指标落实落地，可持续的发现和整改合规风险。

本发明实施例第一方面公开了制度合规性管理方法，包括：

基于法规标准库与目标企业构建总合规模型；

获取目标企业的企业制度文件，提取所述企业制度文件的制度指标信息；

基于所述制度指标信息与所述总合规模型，生成制度合规性评价，所述制度合规性评价包括制度合规指数；

设置安全阈值，当所述制度合规指数超出所述安全阈值时输出预警信息。

作为一种可选的实施方式，在本发明实施例第一方面中，所述基于法规标准库与目标企业构建总合规模型步骤包括，

采集法律法规信息，并对采集到的所述法律法规信息进行结构化处理以建立法规标准库；

基于目标企业与所述法规标准库建立企业标准库，所述企业标准库包括适用于所述目标企业的法律法规标准；

基于所述企业标准库建立合规指标库；基于所述合规指标库构建总合规模型。

作为一种可选的实施方式，在本发明实施例第一方面中，所述基于所述企业标准库建立合规指标库步骤包括，

识别所述企业标准库中法律法规的各项法规标准条款；

基于所述法规标准条款构建合规指标项，形成合规指标库；

所述合规指标项包括检查事项、检查依据、检查内容、常见问题、处罚依据、整改措施、责任对象；并根据所述合规指标项内容为所述法规标准条款标记相应的合规标签。

作为一种可选的实施方式，在本发明实施例第一方面中，所述制度指标信息包括与所述合规指标项一一对应的制度指标项信息；

所述基于合规指标库构建总合规模型步骤包括，

通过识别所述合规标签获取合规指标库中的检查事项，基于所述检查事项构建指标项模型；基于所述指标项模型与所述制度指标项信息获得指标项合规指数；

基于与各合规指标项对应的指标项模型构建总合规模型。

作为一种可选的实施方式，在本发明实施例第一方面中，所述制度合规性评价还包括各指标项合规指数；当所述制度合规指数超出所述安全阈值时输出预警信息后，还包括以下步骤，

基于所述指标项合规指数对所对应的制度指标项信息进行调整，生成新的企业制度文件；

基于新的企业制度文件生成合规性评价，直至新生成的制度合规指数在安全阈值之内。

作为一种可选的实施方式，在本发明实施例第一方面中，还包括，

读取所述企业制度文件实施期间的企业经营信息；

基于所述企业经营信息与所述总合规模型，生成实施合规性评价，所述实施合规性评价包括实施合规指数；

基于所述企业制度文件与其对应的实施合规指数、制度合规指数，对所述制度指标项信息进行调整，生成新的企业制度文件。

作为一种可选的实施方式，在本发明实施例第一方面中，所述合规性管理方法还包括，

实时监控法律法规更新情况，所述法律法规更新情况包括最新发布信息、最新实施信息、最新修订信息、最新废止信息；

根据所述法律法规更新情况，对所述法规标准库进行实时更新，并基于更新的法规标准库对总合规模型进行更新，输出模型更新提示信息；

所述获取目标企业的企业制度文件包括，根据预设的管理触发机制目标企业的企业制度文件，所述管理触发机制的预设包括自主触发、模型更新触发、事故触发、三防预警触发、专项触发。

本发明实施例第二方面公开一种制度合规性管理装置，包括：

提取模块，用于提取目标企业的企业制度文件中的制度指标信息；

评价模块，所述评价模块装载有总合规模型，所述评价模块与所述提取模块连接，通过读取所述制度指标信息生成合规性评价，所述制度合规性评价包括制度合规指数；

判定模块，用于判定所述制度合规指数是否超出预设的安全阈值；

预警模块，用于当所述制度合规指数是否超出预设的安全阈值时输出预警信息。

本发明实施例第三方面公开一种电子设备，包括：存储有可执行程序代码的存储器；与所述存储器耦合的处理器；所述处理器调用所述存储器中存储的所述可执行程序代码，用于执行本发明实施例第一方面公开的制度合规性管理方法。

本发明实施例第四方面公开一种计算机可读存储介质，其存储计算机程序，其中，所述计算机程序使得计算机执行本发明实施例第一方面公开的制度合规性管理方法。

与现有技术相比，本发明实施例具有以下有益效果：

本实施例的制度合规性管理方法，通过对法规标准的文本化、结构化处理，使用NLP技术，实现任意关键字的全文检索。通过实时的法规标准动态推态推送，实现对法规标准的及时识别和全面评价。通过对企业适用法规标准清单的实时监测，实现已废止、已修订内容的动态维护。通过对法规标准及时推送，以及对制度条款与法规标准条款的智能承接匹配，实现制度转化的及时性和准确性。通过建立标准化、流程化的合规管理机制，实现采集、识别、转化、评价、整改一系列流程的常态化，可将合规管理贯彻到经营管理的个各环节，并通过信息化技术手段，提高合规管理效率，持续的发现企业合规“没想到、没做到、做错了”的风险并督促改进。

附图说明

为了更清楚地说明本发明实施例中的技术方案，下面将对实施例中所需要使用的附图作简单地介绍，显而易见地，下面描述中的附图仅仅是本发明的一些实施例，对于本领域普通技术人员来讲，在不付出创造性劳动的前提下，还可以根据这些附图获得其他的附图。

图1是本发明实施例公开的制度合规性管理方法的流程示意图；

图2是本发明实施例公开的构建总合规模型的流程示意图；

图3是本发明实施例公开的构建总合规模型另一实施方式的流程示意图；

图4是本发明实施例公开的构建指标项模型的流程示意图；

图5是本发明实施例公开的构建总合规模型另一实施方式的流程示意图；

图6是本发明实施例提供的一种制度合规性管理装置的结构示意图；

图7是本发明实施例提供的一种电子设备的结构示意图。

具体实施方式

下面将结合本发明实施例中的附图，对本发明实施例中的技术方案进行清楚、完整地描述，显然，所描述的实施例仅是本发明一部分实施例，而不是全部的实施例。基于本发明中的实施例，本领域普通技术人员在没有做出创造性劳动前提下所获得的所有其他实施例，都属于本发明保护的范围。

需要说明的是，本发明的说明书和权利要求书中的术语“第一”、“第二”、“第三”、“第四”等是用于区别不同的对象，而不是用于描述特定顺序。本发明实施例的术语“包括”和“具有”以及他们的任何变形，意图在于覆盖不排他的包含，示例性地，包含了一系列步骤或单元的过程、方法、系统、产品或设备不必限于清楚地列出的那些步骤或单元，而是可包括没有清楚地列出的或对于这些过程、方法、产品或设备固有的其它步骤或单元。

实施例一

请参阅图1-5，图1是本发明实施例公开的制度合规性管理方法的流程示意图。其中，本发明实施例所描述的方法的执行主体为由软件或/和硬件组成的执行主体，该执行主体可以通过有线或/和无线方式接收相关信息，并可以发送一定的指令。当然，其还可以具有一定的处理功能和存储功能。该执行主体可以控制多个设备，例如远程的物理服务器或云服务器以及相关软件，也可以是对某处安置的设备进行相关操作的本地主机或服务器以及相关软件等。在一些场景中，还可以控制多个存储设备，存储设备可以与设备放置于同一地方或不同地方。如图1所示，该制度合规性管理方法包括以下步骤：

步骤S1：基于法规标准库与提前预设的目标企业构建总合规模型；

具体地，总合规模型的构建具体包括以下步骤，

步骤S11：采集法律法规信息，并对采集到的所述法律法规信息进行结构化处理以建立法规标准库；

本步骤通过全网监测技术手段采集得到法律法规信息，本实施例所指的法律法规信息包含国家法律、官方法规、官方部门规章、官方部门规范性文件、各地方法规、地方部门规章及规范性文件、以及国家标准、行业标准、地方标准等，在此基础上可进一步对法规标准全文进行文本化、结构化处理，由此建立的法规标准库。这里的企业可以指的是以营利为目的的企业，也可以指的是具有一定组织架构的政府部门。

现有的企业获取法规、标准的渠道少部分是通过内部文件，大部分是通过互联网，经常出现获取不及时、来源不正规的情况。为了解决上述情况，在本实施例中，法律法规信息的采集可以是人工录入，即人为地进行调整，也可以通过自动获取，或二者结合的方式实现。其中自动获取的方法可以是与现有的法律法规标准数据库对接，也可以采用网络爬虫技术从政府网站获取，从而增强获得的政策文件的及时性。

目前可供对接的法律法规数据库已入库8000多部国家法律、行政法规、官方部门规章和规范性文件、地方行政法规及地方部门规章，均已进行文本化、结构化处理，可为相关企业赋能使用。目前的标准规范数据库已入库30万个标准，其中涉及的3万多个标准已进行文本化、结构化处理，可为相关企业赋能使用。另一方面，网络爬虫技术是一种按照预设的规则自动地抓取互联网信息的程序或脚本，能够选择性地获取与预先定义好的主体相关页面的数据。利用网络爬虫技术，可以及时有效地获取政府出台的各项政策法规及标准文件。由于只针对政府出台的各项法规政策，在本实施例中可以利用基于链接结构评价的爬行策略。

步骤S12：基于目标企业与所述法规标准库建立企业标准库，所述企业标准库包括适用于目标企业的所有法律法规；

在本步骤中，按照目标企业的适用领域对法规标准进行初步识别，根据目标企业所在行业地区以及风险特性进行筛选，读取适用于目标企业的法律法规，形成目标企业适用的法规标准库，即企业标准库。本步骤基于自然语言处理技术对法规标准进行初步识别，自然语言处理(NLP，NaturalLanguageProcessing)是研究人与计算机交互的语言问题的一门学科。按照技术实现难度的不同，这类系统可以分成简单匹配式、模糊匹配式和段落理解式三种类型。

步骤S13：基于所述企业标准库建立合规指标库；基于所述合规指标库构建总合规模型；

在本步骤中，通过对企业标准库中各法律法规标准进行条款识别与梳理，建立以合规指标项为核心的知识图谱，也就是合规指标库；其中建立合规指标库的步骤包括，

步骤S131：识别所述企业标准库中法律法规的各项法规标准条款；

步骤S132：基于所述法规标准条款构建合规指标项，形成合规指标库；

步骤S133：根据所述合规指标项内容为所述法规标准条款标记相应的合规标签。

具体地，法规标准条款的识别及合规指标项的提取可以通过大数据对神经网络模型的训练获得识别模型的方式实现；在一些优选的实施方式中，还包括建立专家工作台，通过采集大量目标行业领域专家对合规指标项的识别数据，对识别模型进行训练，提高识别精准性与可靠性；还可以通过专家工作台还提供专家接口，由此接收信息指令对合规指标库进行调整。通过本步骤汇聚各行业合规专家，发动企业资深合规人员的积极性，建立统一的合规专家服务体系，帮助专业力量薄弱的企业提升合规管理能力。

具体地，步骤S132中的合规指标项包括检查事项、检查依据、检查内容、常见问题、处罚依据、整改措施、责任对象；

所述基于所述合规指标库构建总合规模型步骤包括，

步骤S134：通过识别所述合规标签，获取合规指标库中的检查事项，基于所述检查事项构建指标项模型；

其中所述检查事项包括第一检查事项与第二检查事项；所述指标项模型包括第一指标项模型与第二指标项模型；所述第一指标项模型依据所述第一检查事项构建而成，用于依据第一检查事项的制度指标信息得出第一指标项合规指数；所述第二指标项模型依据所述第二检查事项构建而成，用于依据第二检查事项的制度指标信息得出第二指标项合规指数。

具体地，基于所述检查事项构建指标项模型步骤包括，

步骤S1341：识别所述检查事项所涉及的法规标准条款，所述检查事项所涉及的法规标准条款包括第一法规标准条款与第二法规标准条款；

步骤S1342：依据所涉及的法规标准条款的重要程度分别设置相应的第一权重参数；

步骤S1343：基于所述第一法规标准条款与其相应的第一权重参数、第二法规标准条款与其相应的第一权重参数构建指标项模型。

本实施例以第一指标项模型的构建进行说明，本步骤通过对合规指标库进行识别，识别由步骤S133中对法规标准条款标记的合规标签，获取合规指标库中各检查事项，记为第一检查事项与第二检查事项；基于第一检查事项构建出第一指标项模型；

本步骤的第一指标项模型，对合规指标库中的第一检查事项的风险程度进行综合评估获得第一指标项合规指数，第一指标项合规指数综合了企业标准库中所有涉及第一检查事项的法规标准条款，综合考虑了不同法规标准条款对第一检查事项的影响，其结果更加全面，更加准确。

进一步地，识别第一检查事项所涉及的法规标准条款包括第一法规标准条款与第二法规标准条款；依据所涉及的法规标准条款的风险级别分别设置相应的第一权重参数；以此控制各法规标准条款对风险评估结果的影响程度，当该法规标准条款对风险评估结果的影响程度比较大时，第一权重参数分配更高的数值，影响程度小时分配较小的数值，以此体现不同法规标准条款对该检查事项的影响程度，通过上述方法构建的第一指标项模型其评价结果更加有效可靠。

第二指标项模型的构建方法与第一指标项模型的构建方法一致，此处不再赘述，本领域技术人员均可理解。

所述基于所述合规指标库构建总合规模型步骤还包括，

步骤S135：基于所述第一指标项模型与所述第二指标项模型构建总合规模型。

总合规模型的构建方法具体步骤包括，

步骤S1351：依据所述指标项模型所涉及检查事项的重要程度分别设置相应的第二权重参数；

步骤S1352：基于所述第一指标项合规指数与其相应的第二权重参数、第二指标项合规指数与其相应的第二权重参数构建总合规模型。

在本步骤中，由于检查事项对于企业制度的合规性的影响程度不同，依据检查事项的重要程度为不同检查事项对应的指标项模型分别设置相应的第二权重参数；以此控制各检查事项对企业制度的合规性评价结果的影响程度，当该检查事项对评价结果的影响程度比较大时，第二权重参数分配更高的数值，影响程度小时分配较低的数值，以此体现不同检查事项对该总合规模型的影响程度，通过上述方法构建的总合规模型其评估风险结果更加有效可靠。

步骤S2：获取目标企业的企业制度文件，提取所述企业制度文件的制度指标信息；

本步骤中，获取目标企业的企业制度文件包括，根据预设的管理触发机制目标企业的企业制度文件，管理触发机制的预设包括自主触发、模型更新触发、事故触发、三防预警触发、专项触发。自主触发即企业自行开启管理机制，可以根据自身需要定期对企业制度的合规性进行评价与管理；另外还可设置其他事件触发模式，如模型更新触发、事故触发、三防预警触发、专项触发等，以便在事件触发后对企业制度的合规性的情况进行及时更新与管理。本步骤通过建立时间触发执行任务的工作机制，实现企业定期自检，以及建立通过模型更新、事故学习、三防预警、集团专项相应要求等多方面的触发填报机制，提升集团各企业对其制度合规性情况的感知响应能力。

本步骤基于所述企业制度文件提取制度指标信息的方法通过NLP(自然语言处理)技术实现，一方面实现法规标准数据库的智能检索，另一方面建立合规管理词库及知识图谱，同时通过语义分析、命名实体提取，将制度指标信息包括与所述合规指标项一一对应的制度指标项信息；实现企业制度文件与法规标准的智能匹配，帮助企业高效地评价其合规性。

步骤S3：基于所述制度指标信息与所述总合规模型，生成制度合规性评价，所述制度合规性评价包括制度合规指数；

本步骤通过由提前建立的总合规模型对企业的制度指标信息进行分析计算，实现企业制度与法规标准智能承接体系，对制度与法规标准进行对标，以快速实现制度符合性评价，快速反映企业的规章制度对法规标准的的合规性情况，并且以制度合规指数进行量化呈现，对企业制度的合规性进行直观表现。

合规性评价中除了制度合规指数之外，还可包括制度指标信息中各项指标的合规新评价；其中各项指标的合规新评价可依据步骤S134中所构建的指标项模型对于制度指标项信息中相应的制度指标项信息分析所得，并可展示相应合规指标项所包含的检查事项、检查依据、检查内容、常见问题、处罚依据、整改措施、责任对象等信息，以便于企业对于其制度各项指标的管理。进一步的，基于制度指标项信息与新颖的指标项模型获得指标项合规指数；通过指标项合规指数对企业制度文件中各指标项的合规性进行量化对比，以此筛选出合规情况较差的制度指标项，对该项进行重点调整、优化，有利于对企业制度的快速有效地管理。

步骤S4：设置安全阈值，当所述制度合规指数超出所述安全阈值时输出预警信息。

本步骤通过设置安全阈值实现企业对数制度管理的自动预警机制，当制度合规指数超出安全阈值时进行预警提示，及时通报企业对其制度进行调整。

当所述制度合规指数超出所述安全阈值时输出预警信息后，还包括以下步骤，

步骤S5：基于所述指标项合规指数对所对应的制度指标项信息进行调整，生成新的企业制度文件；基于新的企业制度文件生成合规性评价，直至新生成的制度合规指数在安全阈值之内。

通过本步骤对企业制度文件各指标项进行合理规范，以此对企业制度文件进行更新，以便形成更加合理有效的新的企业制度文件。

步骤S6：读取所述企业制度文件实施期间的企业经营信息；基于所述企业经营信息与所述总合规模型，生成实施合规性评价，所述实施合规性评价包括实施合规指数；基于所述企业制度文件与其对应的实施合规指数、制度合规指数，对所述制度指标项信息进行调整，生成新的企业制度文件。

在一些实施例中，企业制度文件实际的实施效果除了会受到企业制度本身的影响之外，同时也受企业自身的生产力水平、管理水平的影响；因此，需要对企业制度文件的实际实施情况进行跟踪，验证其企业制度文件的实施效果，本步骤通过读取所述企业制度文件实施期间的企业经营信息，生成实施合规性评价，结合实际实施合规性评价的反馈，对企业制度文件进行调整，并对其整改情况进行全程跟进。对企业制度文件是否落实到实际生产经营活动进行管理。

在一些优选的实施方式中，还包括

步骤S7：实时监控法律法规更新情况，所述法律法规更新情况包括最新发布信息、最新实施信息、最新修订信息、最新废止信息；

根据所述法律法规更新情况，对所述法规标准库进行实时更新，并基于更新的法规标准库对总合规模型进行更新，输出模型更新提示信息。

由模型更新提示信息触发步骤S2中执行企业制度合规性评价，对企业制度文件进行实时更新。本步骤实现根据法规标准的推陈出新，建立长效的法规标准识别、转化、更新工作机制，确保风险模型库的动态维护。

本实施例的制度合规性管理方法，通过对法规标准的文本化、结构化处理，使用NLP技术，实现任意关键字的全文检索。通过实时的法规标准动态推态推送，实现对法规标准的及时识别和全面评价。通过对企业适用法规标准清单的实时监测，实现已废止、已修订内容的动态维护。通过对法规标准及时推送，以及对制度条款与法规标准条款的智能承接匹配，实现制度转化的及时性和准确性。通过建立标准化、流程化的合规管理机制，实现采集、识别、转化、评价、整改一系列流程的常态化，可将合规管理贯彻到经营管理的个各环节，并通过信息化技术手段，提高合规管理效率，持续的发现企业合规“没想到、没做到、做错了”的风险并督促改进。

实施例二

请参阅图6，图6是本发明实施例公开的制度合规性管理装置的结构示意图。如图6所示，该制度合规性管理装置可以包括：

提取模块，用于提取目标企业的企业制度文件中的制度指标信息；

评价模块，所述评价模块装载有总合规模型，所述评价模块与所述提取模块连接，通过读取所述制度指标信息生成合规性评价，所述制度合规性评价包括制度合规指数；所述评价模块还可用于根据企业经营信息与所述总合规模型，生成实施合规性评价，所述实施合规性评价包括实施合规指数；

判定模块，用于判定所述制度合规指数是否超出预设的安全阈值；

预警模块，用于当所述制度合规指数是否超出预设的安全阈值时输出预警信息。

在一些优选的实施方式中，还包括，

制度更新模块，用于结合实施合规指数、制度合规指数，对所述制度指标项信息进行调整，生成新的企业制度文件；

管理触发模块，用于依据提前预设的管理触发机制读取目标企业现行的企业制度文件；

法规更新模块，所述更新模块用于实时监控目标企业的相关法律法规标准更新情况，并对所述法规指标库进行更新。

本实施例的制度合规性管理装置，借助信息化手段，一方面实现对外部环境信息(法律法规、监管规定、行业准则、标准规范、不规范案例等)的及时接收和响应，加强重点领域和关键节点实时动态监测；另一方面需要将企业的合规管理体系标准化、流程化，从而完善制度机制、细化工作措施，将各项任务落实落地，可持续的发现和整改合规风险。通过全网监测技术，实现法规标准的全面采集，改变企业传统合规管理中识别不全面、识别不及时的问题；识别更全面。通过建立标准化、流程化的合规管理机制，实现采集、识别、转化、评价、整改一系列流程的常态化，可将合规管理贯彻到经营管理的个各环节，并通过信息化技术手段，提高合规管理效率，持续的发现企业合规“没想到、没做到、做错了”的风险并督促改进，机制更健全。

实施例三

请参阅图7，图7是本发明实施例公开的一种电子设备的结构示意图。电子设备可以是计算机以及服务器等，当然，在一定情况下，还可以是手机、平板电脑以及监控终端等智能设备，以及具有处理功能的图像采集装置。如图7所示，该电子设备可以包括：

存储有可执行程序代码的存储器；

与存储器耦合的处理器；

其中，处理器调用存储器中存储的可执行程序代码，执行实施例一中的制度合规性管理方法中的部分或全部步骤。

本发明实施例公开一种计算机可读存储介质，其存储计算机程序，其中，该计算机程序使得计算机执行实施例一中的制度合规性管理方法中的部分或全部步骤。

本发明实施例还公开一种计算机程序产品，其中，当计算机程序产品在计算机上运行时，使得计算机执行实施例一中的制度合规性管理方法中的部分或全部步骤。

本发明实施例还公开一种应用发布平台，其中，应用发布平台用于发布计算机程序产品，其中，当计算机程序产品在计算机上运行时，使得计算机执行实施例一中的制度合规性管理方法中的部分或全部步骤。

在本发明的各种实施例中，应理解，所述各过程的序号的大小并不意味着执行顺序的必然先后，各过程的执行顺序应以其功能和内在逻辑确定，而不应对本发明实施例的实施过程构成任何限定。

所述作为分离部件说明的单元可以是或者也可以不是物理上分开的，作为单元显示的部件可以是或者也可以不是物单元，即可位于一个地方，或者也可以分布到多个网络单元上。可根据实际的需要选择其中的部分或全部单元来实现本实施例方案的目的。

另外，在本发明各实施例中的各功能单元可以集成在一个处理单元中，也可以是各个单元单独物理存在，也可以两个或两个以上单元集成在一个单元中。所述集成的单元既可以采用硬件的形式实现，也可以采用软件功能单元的形式实现。

所述集成的单元若以软件功能单元的形式实现并作为独立的产品销售或使用时，可以存储在一个计算机可获取的存储器中。基于这样的理解，本发明的技术方案本质上或者说对现有技术做出贡献的部分或者该技术方案的全部或者部分，可以以软件产品的形式体现出来，该计算机软件产品存储在一个存储器中，包括若干请求用以使得一台计算机设备(可以为个人计算机、服务器或者网络设备等，具体可以是计算机设备中的处理器)执行本发明的各个实施例所述方法的部分或全部步骤。

在本发明所提供的实施例中，应理解，“与A对应的B”表示B与A相关联，根据A可以确定B。但还应理解，根据A确定B并不意味着仅仅根据A确定B，还可以根据A和/或其他信息确定B。

本领域普通技术人员可以理解所述实施例的各种方法中的部分或全部步骤是可以通过程序来指令相关的硬件来完成，该程序可以存储于一计算机可读存储介质中，存储介质包括只读存储器(Read-OnlyMemory，ROM)、随机存储器(RandomAccessMemory，RAM)、可编程只读存储器(ProgrammableRead-only Memory，PROM)、可擦除可编程只读存储器(ErasableProgrammableRead-Only Memory，EPROM)、一次可编程只读存储器(One-timeProgrammableRead-Only Memory，OTPROM)、电子抹除式可复写只读存储器(Electrically-Erasable ProgrammableRead-OnlyMemory，EEPROM)、只读光盘(CompactDisc Read-OnlyMemory，CD-ROM)或其他光盘存储器、磁盘存储器、磁带存储器、或者能够用于携带或存储数据的计算机可读的任何其他介质。

以上对本发明实施例公开的制度合规性管理方法、装置、电子设备及存储介质进行了详细介绍，本文中应用了具体个例对本发明的原理及实施方式进行了阐述，以上实施例的说明只是用于帮助理解本发明的方法及其核心思想；同时，对于本领域的一般技术人员，依据本发明的思想，在具体实施方式及应用范围上均会有改变之处，综上所述，本说明书内容不应理解为对本发明的限制。

Claims (10)

1.一种制度合规性管理方法，其特征在于，包括：

基于法规标准库与目标企业构建总合规模型；

获取目标企业的企业制度文件，提取所述企业制度文件的制度指标信息；

基于所述制度指标信息与所述总合规模型，生成制度合规性评价，所述制度合规性评价包括制度合规指数；

设置安全阈值，当所述制度合规指数超出所述安全阈值时输出预警信息。

2.根据权利要求1所述的一种制度合规性管理方法，其特征在于，所述基于法规标准库与目标企业构建总合规模型步骤包括，

采集法律法规信息，并对采集到的所述法律法规信息进行结构化处理以建立法规标准库；

基于目标企业与所述法规标准库建立企业标准库，所述企业标准库包括适用于所述目标企业的法律法规；

基于所述企业标准库建立合规指标库；基于所述合规指标库构建总合规模型。

3.根据权利要求2所述的一种制度合规性管理方法，其特征在于，所述基于所述企业标准库建立合规指标库步骤包括，

识别所述企业标准库中法律法规的各项法规标准条款；

基于所述法规标准条款构建合规指标项，形成合规指标库；

所述合规指标项包括检查事项、检查依据、检查内容、常见问题、处罚依据、整改措施、责任对象；并根据所述合规指标项内容为所述法规标准条款标记相应的合规标签。

4.根据权利要求3所述的制度合规性管理方法，其特征在于，所述制度指标信息包括与所述合规指标项一一对应的制度指标项信息；

所述基于合规指标库构建总合规模型步骤包括，

通过识别所述合规标签获取合规指标库中的检查事项，基于所述检查事项构建指标项模型；基于所述指标项模型与所述制度指标项信息获得指标项合规指数；

基于与各合规指标项对应的指标项模型构建总合规模型。

5.根据权利要求4所述的制度合规性管理方法，其特征在于，所述制度合规性评价还包括各指标项合规指数；当所述制度合规指数超出所述安全阈值时输出预警信息后，还包括以下步骤，

基于所述指标项合规指数对所对应的制度指标项信息进行调整，生成新的企业制度文件；

基于新的企业制度文件生成合规性评价，直至新生成的制度合规指数在安全阈值之内。

6.根据权利要求5所述的制度合规性管理方法，其特征在于，还包括，

读取所述企业制度文件实施期间的企业经营信息；

基于所述企业经营信息与所述总合规模型，生成实施合规性评价，所述实施合规性评价包括实施合规指数；

基于所述企业制度文件与其对应的实施合规指数、制度合规指数，对所述制度指标项信息进行调整，生成新的企业制度文件。

7.根据权利要求1所述的一种制度合规性管理方法，其特征在于，所述合规性管理方法还包括，

实时监控法律法规更新情况，所述法律法规更新情况包括最新发布信息、最新实施信息、最新修订信息、最新废止信息；

根据所述法律法规更新情况，对所述法规标准库进行实时更新，并基于更新的法规标准库对总合规模型进行更新，输出模型更新提示信息；

所述获取目标企业的企业制度文件包括，根据预设的管理触发机制目标企业的企业制度文件，所述管理触发机制的预设包括自主触发、模型更新触发、事故触发、三防预警触发、专项触发。

8.一种制度合规性管理装置，其特征在于，包括：

提取模块，用于提取目标企业的企业制度文件中的制度指标信息；

评价模块，所述评价模块装载有总合规模型，所述评价模块与所述提取模块连接，通过读取所述制度指标信息生成合规性评价，所述制度合规性评价包括制度合规指数；

判定模块，用于判定所述制度合规指数是否超出预设的安全阈值；

预警模块，用于当所述制度合规指数是否超出预设的安全阈值时输出预警信息。

9.一种电子设备，其特征在于，包括：存储有可执行程序代码的存储器；与所述存储器耦合的处理器；所述处理器调用所述存储器中存储的所述可执行程序代码，用于执行权利要求1至7任一项所述的制度合规性管理方法。

10.一种计算机可读存储介质，其特征在于，所述计算机可读存储介质存储计算机程序，其中，所述计算机程序使得计算机执行权利要求1至7任一项所述的制度合规性管理方法。