CN111798289A - 一种基于区块链的技术成果交易方法及系统 - Google Patents

Abstract

本发明公开了一种基于区块链的技术成果交易方法及系统，包括以下步骤：基础数据上链，将技术成果涉及的基本信息，设置成标识，通过共识机制打包，记录到区块链上；根据支持三种交易模式的智能合约，自动对用户的交易请求发起处理。每次交易记录都存储在区块链上，供所有人查询和追溯；一旦某个交易过程出现问题，执行交易回滚，返回交易前状态。本发明还公开了实现上述步骤的技术成果交易系统，本发明的技术成果交易系统，利用区块链技术，开发了技术成果转让交易的智能合约，实现了基于知识产权技术成果交易的原型系统，基本解决了技术成果交易中身份不统一、确权不可信、平台不互通、数据不互享、交易难追溯、监管难实时等实际问题。

Description

一种基于区块链的技术成果交易方法及系统

技术领域

本发明涉及区块链领域和知识产权领域，尤其涉及一种基于区块链的技术成果交易方法及系统。

背景技术

目前，各种技术成果交易平台鱼龙混杂，一些交易平台的监控系统并不完备， 很多监管操作缺乏时效性，由此导致整个交易的过程难以追溯，监管难以实时进行。 基于以上原因，专利持有者和购买者对转化工作会有所顾忌，这种不信任很不利于 科技成果转化工作的开展，对其积极性是有极大损害的。

另外，由于针对科技成果转化工作，并没有一个绝对统一、权威的调控中心， 各个平台之间数据存储和传输可能存在延迟，甚至可能有互相矛盾、抵触的现象发 生，导致在技术成果转让过程中可能出现各种各样的漏洞，也可能让不法分子趁虚 而入。这种平台不互通、数据不共享的问题，也会影响交易信心。

发明内容

本发明基于上述背景和现有技术所存在的问题，本发明提供了一种基于区块链的技术成果交易方法，在区块链上记录专利的所有权及其它基本信息，并通过预先 设计的智能合约，自动辅助完成技术成果的交易过程(具体包括定向交易、竞价拍 卖、招标投标三种交易模式)，从而架构基于区块链的技术成果交易服务平台，解 决目前的交易过程不可靠等诸多痛点。

为了实现本发明的这些目的和其它优点，提供了一种基于区块链的技术成果交易方法，实现步骤包括：

将技术成果涉及的基本信息，通过标识解析处理，设置相应标识，并建立两者 之间的关联链接，通过共识机制打包标识信息，记录到区块链上，实现标识信息上 链；

对用户进行的交易和技术成果交易过程中涉及到的事件，触发智能合约，调用 智能合约接口进行标识信息上链，并设置标识关联协议，对用户的交易请求发起处 理：进行资格评估和所有权检测，调整技术成果状态信息，以及一系列相关处理活 动；

当交易过程中发生侵权或存在恶意交易，通过交易回滚功能，执行交易失败并 回滚向交易者发送失败原因提示信息，直接返回交易前状态，实现风险防控，通过 标识定位到相应技术成果，找到出现的问题，并为出现的问题提供依据。

进一步地，标识信息上链的具体步骤还包括：

(1)对获取的技术成果涉及的基本信息，所述基本信息包括技术成果ID、技 术成果类型、技术成果名称、当前状态、技术成果申请者、当前持有者、获得的技 术成果所有权等涉及的基本信息，通过管理员账户的操作在标识解析系统里注册， 标识解析系统将带着技术成果基本信息的标识打包并在区块链上注册，为交易提供 商品基础；

(2)对区块链账户的技术成果持有权信息的上传或更新，交易平台上每一个 参与交易的账户都是一个区块链账户，以地址作为唯一标识，在上述(1)技术成 果注册的过程中，智能合约会自动建立该技术成果与持有者的区块链账户之间的关 系，并把该技术成果加入到账户的技术成果持有集合当中。

本发明涉及到实时上链的具体交易过程包括：定向交易、竞价拍卖、招标投标。

对于定向交易的交易模式：由当前持有者提出售卖意向和预期售价，并在平台 上公布，一旦有买方转账付款，技术成果所有权即刻发生转移；对于竞价拍卖的交 易模式：由当前持有者提出拍卖意向和拍卖底价，并在平台上公布，愿意参与竞拍 者需要向智能合约账户转账，转账金额需大于当前的拍卖最高价，持有者可在某一 时刻停止竞拍，价高者得；对于招标投标的交易模式：由技术成果购买者发起招标， 提出期望技术成果满足的需求，以及可支付的最高价格，并且向智能合约账户转账， 各个技术成果持有者可参与投标，并且附带实际售价，招标方可选择一项技术成果 购买完成招标，或者否决所有技术成果流标。

优选的是，本发明的方法可实现技术成果权利变化、交易过程和交易情况实时 记录上链，并可以通过标识溯源和查询，涉及到实时上链的具体交易过程包括：定 向交易的具体交易过程；竞价拍卖的具体交易过程；招标投标的具体交易过程。

进一步地，所述定向交易的具体交易过程中，利用智能合约的处理过程包括：

1.1技术成果持有者提出售卖请求：对提出售卖方的资格评估和所有权检测； 将技术成果状态修改为“售卖中”；生成完整的售卖信息并打包上链；

1.2售卖者修改售价：对提出修改者的资格评估和所有权检测；更新售价信息， 并且再次上传至链上；

1.3购买者转账并完成专利交易，通过智能合约进行检测及处理：对购买者的 资格评估和所有权检测；改变技术成果状态为“交易中”；技术成果所有权的转移； 向原持有者的区块链账户转账；重新设定技术成果状态为空闲，允许再次交易。技 术成果的竞价拍卖模式顺利实现。

进一步地，所述竞价拍卖的具体交易过程中，利用智能合约的处理过程包括：

2.1专利持有者提出拍卖请求：对提出拍卖方的资格评估和所有权检测；将技 术成果状态修改为“拍卖中”；生成完整的拍卖信息并打包上链；

2.2竞拍出价并转账，通过智能合约进行检测及处理：对竞拍者的资格评估和 所有权检测；拍卖信息的改变；向原最高出价者账户转账；

2.3技术成果持有者结束拍卖：对持有者的资格评估和所有权检测；改变技术 成果状态为“交易中”；技术成果所有权的转移；向原持有者的区块链账户转账； 重新设定技术成果状态为空闲，允许再次交易；技术成果的竞价拍卖模式顺利实现。

进一步地，所述招标投标的具体交易过程中，利用智能合约的处理过程包括：

3.1购买者提出招标请求并转账：对招标者标价的检测；生成完整的招标信息 并打包上链；

3.2技术成果持有者投标：对投标方的资格评估和所有权检测；改变技术成果 状态为“投标中”；将投标信息追加上传至区块链中。

3.3招标者选择某项技术成果成交，通过智能合约进行检测及处理：对操作者 的资格评估和所有权检测；修改选中的技术成果状态为“交易中”；技术成果所有 权的转移：通过智能合约，将选中技术成果从原持有者转让给招标者；向投标账户 转账；重新设定技术成果状态为空闲，允许再次交易。

3.4招标者选择流标，通过智能合约进行检测及处理：对操作者的资格评估和 所有权检测；向原招标账户转账；重新设定所有的技术成果状态为空闲，允许再次 交易；技术成果的招标投标模式顺利实现。

进一步地，上述在进行智能合约的检测及处理过程中，实时进行标识对应的技 术成果的信息更新，并可通过标识实时查询技术成果的相关情况，包括权利变化、 交易过程和交易情况。

本发明还公开了所述的基于区块链的技术成果交易方法所依赖的系统，其组成包括：

基础数据上链模块，将技术成果的基本信息，通过共识机制打包，记录到区块 链上；

交易处理模块，用于智能合约的检测及处理过程，还包括设置实现相应交易的 智能合约，根据设置的智能合约，自动对用户的交易请求发起处理；完成设置包括 支持三种交易模式的智能合约，每种交易模式包括完成虚拟货币转账、技术成果所 有权转移等过程；并且将每次交易记录存储在区块链上，供所有人查询和追溯；

技术成果标识解析处理模块：涉及基础数据上链模块、交易处理模块和交易风 险防控模块中与标识相关的过程，为技术成果基本信息配置标识，并将此标识通过 基础数据上链模块上传到区块链网络，并在交易处理模块进行交易处理的过程中， 对技术成果的各项动态进行上链，为交易风险防控模块提供依据；

交易风险防控模块，通过执行交易回滚，直接返回交易前状态，并通过技术成 果标识解析处理模块实现溯源，实现交易风险防控，处理并反馈交易过程的问题。

本发明的其它优点、目标和特征将部分通过下面的说明体现，部分还将通过对 本发明的研究和实践而为本领域的技术人员所理解。本发明的有益效果包括：本发 明首次利用区块链技术实现技术成果三种交易模式，并基于结合标识解析技术，使 得技术成果在交易过程中信息实时可查，实现溯源，解决目前的交易过程不可靠等 诸多痛点。本发明利用区块链技术，用“区块+链”式数据库系统可以保证交易不可 篡改，可追溯；智能合约技术可以使得交易撮合自动化，实时地实施监管；P2P网 络分布式部署可以依靠分布式容错提升系统可靠性。本发明使用共识机制以保障数 据实时性、强一致性，用密码学认证和安全技术以保证用户身份唯一性与数据传输 的隐私安全，从而有效地防御不法攻击。

附图说明

图1为本发明的技术成果交易系统的架构示意图；

图2为本发明的技术成果交易系统的工作流程示意图；

图3为定向交易模式的工作流程示意图；

图4为竞价拍卖交易模式的工作流程示意图；

图5为招标投标交易模式的工作流程示意图。

具体实施方式

为了清晰地阐述本发明，使本发明实施例的目的、技术方案和优点更加清楚， 下面结合了本发明实施例中的附图，对本发明实施例中的技术方案进行清楚、完整 地描述，以令本领域技术人员参照说明书文字能够据以实施。下面将附图结合具体 实施方式对本发明的技术加以详细说明。

本发明为了使得本技术方案能为本技术领域人员理解和实施，技术领域以知识产权企业为例，应用场景是知识产权服务有限公司的技术成果交易业务。技术成果 以专利为例展开说明，但本发明并不局限于此，任何通过本发明方案、系统模型实 现的都归于本发明的保护范围内。

1.具体实施例1：

为了实现基于区块链的技术成果交易，本发明提供了如下技术方案：

本发明涉及一种基于区块链的技术成果交易方法及系统，系统架构示意图如图所示，本发明工作流程示意图如图2所示，实现步骤包括：

(1)将技术成果涉及的基本信息，通过标识解析处理，设置成标识，并建立 两者之间的关联链接，即为此标识绑定技术成果涉及到的信息，通过共识机制将标 识信息打包，记录到区块链上，实现标识信息上链，即标识信息上链；

(2)对用户进行的交易和技术成果交易过程中涉及到的事件，触发智能合约， 调用智能合约接口进行标识信息上链，并设置标识关联协议，对用户的交易请求发 起处理：进行资格评估和所有权检测，调整技术成果状态信息，以及相关处理活动， 例如触发智能合约，调用智能合约接口对标识信息上链，并设置标识关联协议，自 动对用户的交易请求发起处理。根据设计的智能合约，自动对用户的交易请求发起 处理；智能合约支持三种交易模式，包括定向交易、竞价拍卖和招标投标，每种交 易模式都需要完成包括虚拟货币转账、技术成果所有权转移过程；每次交易记录都 会被存储在区块链上，通过查询相应标识可了解标识对应技术成果的实时信息，供 所有人查询和追溯；

(3)在交易过程中发生侵权或对恶意交易进行风险防控，通过执行交易回滚， 直接返回交易前状态，用于处理交易过程出现的问题，所述处理交易过程出现的问 题包括通过标识定位到相应技术成果，找到出现的问题，并为出现的问题提供依据。 即步骤(3)中，凡是在步骤(1)或步骤(2)的交易过程中发生冲突，会执行交 易失败并回滚，并向交易者发送失败原因提示信息，即通过执行交易失败并回滚向 交易者发送失败原因提示信息的方法解决交易过程中发生的冲突问题，通过标识定 位到相应技术成果。

本发明面向技术成果交易业务，利用区块链技术，打造了真实可信、高效可靠、 可监管的去中心化技术成果运维平台，既可以解决各个数据库中心信息不互通所导 致的技术成果重复转让的问题，又能防止恶意篡改中心数据的问题。

步骤(1)和(2)中，所述基本信息还包括作用于知识产权企业中获得的技术 成果所有权基本信息，进行数据的打包上链工作，即所述标识信息上链步骤还包括：

1.1对获取的专利果基本信息，所述基本信息包括专利ID、专利类型、专利名 称、当前状态、专利申请者、当前持有者、获得的专利所有权等基本信息的数据， 通过管理员账户的操作和标识解析系统将带着技术成果基本信息的标识打包并在 区块链上注册，从而为交易提供商品基础；

1.2对区块链账户的技术成果持有权信息的录入，交易平台上每一个参与交易 的账户都是一个区块链账户，以地址作为唯一标识，在所述1.1注册技术成果的过 程中，智能合约会自动建立该技术成果与持有者的区块链账户之间的关系，并把该 技术成果加入到该账户的技术成果持有集合当中。

步骤(2)是本发明的重点部分，它包括了当前系统支持的三种技术成果的交 易模式：

2.1定向交易。如图3所示。由当前持有者提出售卖意向和预期售价，并在平 台上公布，一旦有买方转账付款，专利所有权即刻发生转移，具体交易过程包括：

Step1：专利持有者提出售卖请求。专利持有者可以在平台上，选择自己想要 出售的专利ID以及预期售价，向智能合约发起提交，智能合约会自行判断处理， 如果请求符合要求，出售信息会被自动发布在交易平台上，被其它用户获取。对此， 智能合约的处理过程主要分为以下三步：

S11：对提出售卖方的资格评估和所有权检测。智能合约需要从区块链数据库 中抓取信息，判断该专利ID是否存在、该专利是否处在空闲状态、该专利是否被 申请账户所持有。如果这三项检测都通过，那么表示申请者具有售卖请求资格，继 续执行S12处理；否则，请求无效，交易失败并回滚。

S12：将专利状态修改为“售卖中”。这个步骤的目的是为了解决专利的重复转 让问题。S11和S12必须为原子操作，才能确保同一项专利不被重复售卖；而智能 合约本身一次只能处理一项交易请求，所以只要使用区块链技术可以天然避免此问 题。

S13：生成完整的售卖信息并打包上链。S11、S12顺利实现后，智能合约会将 专利信息、专利持有者信息、售价三方面数据打包，记录在区块链中。平台中的所 有用户都可以在交易大厅中看到这项售卖请求。

Step2：售卖者修改售价。如果售卖者的内心预期售价发生了改变，那么他就 可以在购买者出价之前，修改售价，以提高商品竞争力。同样，智能合约会检测并 处理这项请求，处理过程主要分为两步：

S21：对提出修改者的资格评估和所有权检测。智能合约从区块链数据库中抓 取信息，判断该专利ID是否存在、该专利是否处在“售卖中”状态、该专利是否被 申请账户所持有。如果符合要求，执行S22处理。

S22：更新售价信息，并且再次上传至链上。由于区块链信息不能被修改，所 以重新上传的信息只会追加到原始的售卖信息之后，任何用户都可以追溯到完整的 售价修改过程。

Step3：购买者转账并完成专利交易。当有账户有专利购买意向时，其需要向 智能合约账户转账，经由智能合约检测，如果一切符合交易规范，智能合约账户再 向当前持有者的区块链账户转账，并改变专利的所有权。就此，一次技术成果的定 向交易成功实现。智能合约的检测及处理过程主要包括以下五步：

S31：对购买者的资格评估和所有权检测。首先，智能合约需要先判断购买者 是否是持有者本人，因为技术成果不能转让给自身。其次，智能合约需要比较购买 者转账金额与专利售价，如果购买者转账金额小于售价，那么交易无法实现，由智 能合约负责将虚拟货币退回，本次交易作废。

S32：改变专利状态为“交易中”。表示该专利目前正在交易过程中，不允许对 该专利执行其它操作。

S33：专利所有权的转移。通过智能合约，将专利从原持有者转让给购买者， 具体包括：改变专利的当前持有者信息、从原持有者的专利持有集合中删除该项专 利、为新持有者的专利持有集合添加这项专利。

S34：向原持有者的区块链账户转账。由智能合约从智能合约账户中转账给原 持有者，金额为设定的专利售价；从中抽取部分费用作为交易的Gas消耗；如果购 买者的转账还有剩余，那么把剩余的虚拟货币返还给购买者。

S35：重新设定专利状态为空闲，允许再次交易。技术成果的定向交易模式顺 利实现。

2.2竞价拍卖。如图4所示。由当前持有者提出拍卖意向和拍卖底价，并在平 台上公布；愿意参与竞拍者需要向智能合约账户转账，转账金额需大于当前的拍卖 最高价；持有者可在某一时刻停止竞拍，价高者得。具体交易过程包括：

Step1：专利持有者提出拍卖请求。专利持有者可以在平台上，选择自己想要 拍卖的专利ID以及拍卖底价，向智能合约发起提交，智能合约会自行判断处理， 如果请求符合要求，拍卖信息会被自动发布在交易平台上，被其它用户获取。对此， 智能合约的处理过程主要分为以下三步：

S11：对提出拍卖方的资格评估和所有权检测。智能合约需要从区块链数据库 中抓取信息，判断该专利ID是否存在、该专利是否处在空闲状态、该专利是否被 申请账户所持有。

S12：将专利状态修改为“拍卖中”。

S13：生成完整的拍卖信息并打包上链。S11、S12顺利实现后，智能合约会将 专利信息、专利持有者信息、拍卖底价三方面数据打包，记录在区块链中。平台中 的所有用户都可以在交易大厅中看到这项拍卖请求。

Step2：竞拍出价并转账。当有账户想要参与该专利竞拍时，其需要向智能合 约账户转账，金额需要大于当前拍卖的最高价以及拍卖底价。经由智能合约检测， 如果符合参与竞拍要求，该账户变为当前的成交候选人，其出价变成拍卖最高价。 智能合约的检测及处理过程主要包括以下三步：

S21：对竞拍者的资格评估和所有权检测。首先，智能合约需要先判断竞拍者 是否是持有者本人，因为持有者自身不能参与竞拍。其次，智能合约需要比较竞拍 者转账金额与当前拍卖最高价，如果竞拍者转账金额不大于拍卖最高价，那么竞拍 无法实现，由智能合约负责将虚拟货币退回，本次参与竞拍失败；否则，继续执行 S22。

S22：拍卖信息的改变。通过智能合约，修改当前的拍卖进程信息，具体包括： 修改最高出价者、修改当前最高出价。

S23：向原最高出价者账户转账。由于有了新的最高出价产生，之前出价的虚 拟货币不再有意义，因此需要由智能合约账户转账给原最高出价账户，金额为原最 高出价。

Step3：专利持有者结束拍卖。当专利持有者对最高出价满意，或者经过了限 定的最长拍卖时间后，专利持有者可以选择结束拍卖，最高出价者得，技术成果的 所有权发生转移。智能合约的处理过程包括以下三步：

S31：对持有者的资格评估和所有权检测。判断该专利是否正在被拍卖，以及 是否被操作者所持有。

S32：改变专利状态为“交易中”。表示该专利目前正在交易过程中，不允许对 该专利执行其它操作。

S33：专利所有权的转移。通过智能合约，将专利从原持有者转让给最高出价 者，具体包括：改变专利的当前持有者信息、从原持有者的专利持有集合中删除该 项专利、为新持有者的专利持有集合添加这项专利。

S34：向原持有者的区块链账户转账。由智能合约从智能合约账户中转账给原 持有者，金额为拍卖的最高出价；从中抽取部分费用作为交易的Gas消耗。

S35：重新设定专利状态为空闲，允许再次交易。技术成果的竞价拍卖模式顺 利实现。

2.3招标投标。如图5所示。由专利购买者发起招标，提出期望专利满足的需 求，以及可支付的最高价格，并且向智能合约账户转账；各个专利持有者可参与投 标，并且附带实际售价；招标方可选择一项专利购买完成招标，或者否决所有专利 流标。具体交易过程包括：

Step1：购买者提出招标请求并转账。招标者可以将自己的需求发布在平台上， 同时向智能合约账户转账，转账金额为可以支付的最高交易价格。对此，智能合约 的处理过程主要分为以下两步：

S11：对招标者标价的检测。智能合约需要判断转账金额是否大于0，如果是， 以此作为招标最高出价；否则，交易失败并回滚。

S12：生成完整的招标信息并打包上链。智能合约会将招标要求、最高出价、 限定期限等数据打包，记录在区块链中。平台中的所有用户都可以在交易大厅中看 到这项招标请求。

Step2：专利持有者投标。当某些专利持有者看到招标要求，并且认为自身持 有专利符合要求，且有转让意向时，可以参与投标。投标者需要提供专利ID和实 际交易价，等待招标者处理。同样，智能合约会检测并处理这项请求，过程主要分 为三步：

S21：对投标方的资格评估和所有权检测。智能合约需要从区块链数据库中抓 取信息，判断该专利ID是否存在、该专利是否处在空闲状态、该专利是否被投标 账户所持有、该投标者是否就是招标者。同时，需要判断投标者提供的实际交易价 是否小于或等于招标者的预期最高价。如果不满足条件，交易失败并回滚。

S22：改变专利状态为“投标中”。表示该专利目前正在参与投标，不允许对其 进行其它的任何操作，避免交易冲突。

S23：将投标信息追加上传至区块链中。可包括：参与投标的专利信息、投标 者信息、投标价等等。

Step3：招标者选择某项专利成交。招标者可以通过调用智能合约的相关接口， 查询所有的投标信息。通过权衡专利质量和投标价后，招标者可选择一项专利，以 投标价成交。智能合约的检测及处理过程主要包括以下五步：

S31：对操作者的资格评估和所有权检测。判断请求账户是否是招标账户。

S32：修改选中的专利状态为“交易中”；将其它投标专利的状态修改为空闲。

S33：专利所有权的转移。通过智能合约，将选中专利从原持有者转让给招标 者，具体包括：改变专利的当前持有者信息、从原持有者的专利持有集合中删除该 项专利、为新持有者的专利持有集合添加这项专利。

S34：向投标账户转账。由智能合约从智能合约账户中转账给投标者，金额为 设定的投标价；从中抽取部分费用作为交易的Gas消耗；如果招标价大于投标价， 则将剩余金额转账给招标账户。

S35：重新设定专利状态为空闲，允许再次交易。

Step4：招标者选择流标。如果一定时间段之内都不存在令招标者满意的专利 投标，招标者可以选择流标。智能合约的检测及处理过程主要包括以下三步：

S41：对操作者的资格评估和所有权检测。判断请求账户是否是招标账户。

S42：向原招标账户转账。由智能合约从智能合约账户中转账给招标者，金额 为招标最高出价。

S43：重新设定所有的专利状态为空闲，允许再次交易。技术成果的招标投标 模式顺利实现。

在进行上述智能合约的检测及处理过程中，实时进行标识对应的技术成果的信息更新，并可通过标识实时查询技术成果的相关情况，包括权利变化、交易过程和 交易情况。

本发明公开了所述的基于区块链的技术成果交易方法所依赖的系统，如图1所示，包括：

基础数据上链模块，将技术成果的基本信息，通过共识机制打包，记录到区块 链上；

交易处理模块，用于智能合约的检测及处理过程，还包括设置实现相应交易的 智能合约，根据设置的智能合约，自动对用户的交易请求发起处理；完成设置包括 支持三种交易模式的智能合约，每种交易模式包括完成虚拟货币转账、技术成果所 有权转移等过程；并且将每次交易记录存储在区块链上，供所有人查询和追溯；

技术成果标识解析处理模块：涉及基础数据上链模块、交易处理模块和交易风 险防控模块中与标识相关的过程，为技术成果基本信息配置标识，并将此标识通过 基础数据上链模块上传到区块链网络，并在交易处理模块进行交易处理的过程中， 对技术成果的各项动态进行上链，为交易风险防控模块提供依据；

交易风险防控模块，通过执行交易回滚，直接返回交易前状态，并通过技术成 果标识解析处理模块实现溯源，实现交易风险防控，处理交易过程的问题。

2.具体实施例2：

如图1所示，基于区块链的技术成果交易系统包括基础数据上链模块，交易处 理模块和交易风险防控模块，其工作流程如图2所示，具体如下，在获得数据后， 将专利、用户等的基本信息，通过共识机制打包，记录到区块链上；根据设计的智 能合约，自动对用户的交易请求发起处理。智能合约一共支持三种交易模式，每种 交易模式都需要完成虚拟货币转账、专利所有权转移等过程，而每次交易记录都会 被存储在区块链上，可以供所有人查询和追溯；一旦某个交易过程出现问题，则马 上执行交易回滚，直接返回交易前状态。该过程由基础数据上链模块，交易处理模 块和交易风险防控模块分步实现。

Step1：基础数据上链模块，将技术成果的基本信息，通过共识机制打包，记 录到区块链上，用于知识产权服务企业中获得的专利所有权基本信息，进行数据的 打包上链工作，即标识信息上链，基于此模块可实现步骤包括：

S11：对获取的专利基本信息，包括专利ID、专利类型、专利名称、当前状态、 专利申请者、当前持有者、获得专利所有权信息等基础信息的数据，通过管理员账 户的操作，打包并在区块链上注册，从而为交易提供商品基础。每一项新专利的注 册都需要由管理员账户完成，确保平台上技术成果商品的真实性、可靠性；

S12：对区块链账户的专利持有权信息的录入。交易平台上每一个参与交易的 账户都是一个区块链账户，以地址作为唯一标识。在S11注册专利的过程中，智能 合约会自动建立该专利与持有者的区块链账户之间的关系，并把该专利加入到该账 户的专利持有集合当中。

Step2：交易处理模块，这是本发明的重点部分，它包括了当前系统支持的三 种技术成果的交易模式：

S21：定向交易，其工作流程如图3所示。由当前持有者提出售卖意向和预期 售价，并在平台上公布，一旦有买方转账付款，专利所有权即刻发生转移，具体交 易过程包括：

S211：专利持有者提出售卖请求。专利持有者可以在平台上，选择自己想要出 售的专利ID以及预期售价，向智能合约发起提交，智能合约会自行判断处理，如 果请求符合要求，出售信息会被自动发布在交易平台上，被其它用户获取。对此， 智能合约的处理过程主要分为以下三步：

第一步，对提出售卖方的资格评估和所有权检测。智能合约需要从区块链数据 库中抓取信息，判断该专利ID是否存在、该专利是否处在空闲状态、该专利是否 被申请账户所持有。如果这三项检测都通过，那么表示申请者具有售卖请求资格， 继续执行第二步处理；否则，请求无效，交易失败并回滚。

第二步，将专利状态修改为“售卖中”。这个步骤的目的是为了解决专利的重 复转让问题。第一步和第二步必须为原子操作，才能确保同一项专利不被重复售卖； 而智能合约本身一次只能处理一项交易请求，所以只要使用区块链技术可以天然避 免此问题。

第三步，生成完整的售卖信息并打包上链。第一步、第二步顺利实现后，智能 合约会将专利信息、专利持有者信息、售价三方面数据打包，记录在区块链中。平 台中的所有用户都可以在交易大厅中看到这项售卖请求。

S212：售卖者修改售价。如果售卖者的内心预期售价发生了改变，那么他就可 以在购买者出价之前，修改售价，以提高商品竞争力。同样，智能合约会检测并处 理这项请求，处理过程主要分为两步：

第一步，对提出修改者的资格评估和所有权检测。智能合约从区块链数据库中 抓取信息，判断该专利ID是否存在、该专利是否处在“售卖中”状态、该专利是否 被申请账户所持有。如果符合要求，执行第二步处理。

第二步，更新售价信息，并且再次上传至链上。由于区块链信息不能被修改， 所以重新上传的信息只会追加到原始的售卖信息之后，任何用户都可以追溯到完整 的售价修改过程。

S213：购买者转账并完成专利交易。当有账户有专利购买意向时，其需要向智 能合约账户转账，经由智能合约检测，如果一切符合交易规范，智能合约账户再向 当前持有者的区块链账户转账，并改变专利的所有权。就此，一次技术成果的定向 交易成功实现。智能合约的检测及处理过程主要包括以下五步：

第一步，对购买者的资格评估和所有权检测。首先，智能合约需要先判断购买 者是否是持有者本人，因为技术成果不能转让给自身。其次，智能合约需要比较购 买者转账金额与专利售价，如果购买者转账金额小于售价，那么交易无法实现，由 智能合约负责将虚拟货币退回，本次交易作废。

第二步，改变专利状态为“交易中”。表示该专利目前正在交易过程中，不允 许对该专利执行其它操作。

第三步，专利所有权的转移。通过智能合约，将专利从原持有者转让给购买者， 具体包括：改变专利的当前持有者信息、从原持有者的专利持有集合中删除该项专 利、为新持有者的专利持有集合添加这项专利。

第四步，向原持有者的区块链账户转账。由智能合约从智能合约账户中转账给 原持有者，金额为设定的专利售价；从中抽取部分费用作为交易的Gas消耗；如果 购买者的转账还有剩余，那么把剩余的虚拟货币返还给购买者。

第五步，重新设定专利状态为空闲，允许再次交易。技术成果的定向交易模式 顺利实现。

S22：竞价拍卖，其工作流程如图4所示。由当前持有者提出拍卖意向和拍卖 底价，并在平台上公布；愿意参与竞拍者需要向智能合约账户转账，转账金额需大 于当前的拍卖最高价；持有者可在某一时刻停止竞拍，价高者得。具体交易过程包 括：

S221：专利持有者提出拍卖请求。专利持有者可以在平台上，选择自己想要拍 卖的专利ID以及拍卖底价，向智能合约发起提交，智能合约会自行判断处理，如 果请求符合要求，拍卖信息会被自动发布在交易平台上，被其它用户获取。对此， 智能合约的处理过程主要分为以下三步：

第一步，对提出拍卖方的资格评估和所有权检测。智能合约需要从区块链数据 库中抓取信息，判断该专利ID是否存在、该专利是否处在空闲状态、该专利是否 被申请账户所持有。

第二步，将专利状态修改为“拍卖中”。

第三步，生成完整的拍卖信息并打包上链。第一步、第二步顺利实现后，智能 合约会将专利信息、专利持有者信息、拍卖底价三方面数据打包，记录在区块链中。 平台中的所有用户都可以在交易大厅中看到这项拍卖请求。

S222：竞拍出价并转账。当有账户想要参与该专利竞拍时，其需要向智能合约 账户转账，金额需要大于当前拍卖的最高价以及拍卖底价。经由智能合约检测，如 果符合参与竞拍要求，该账户变为当前的成交候选人，其出价变成拍卖最高价。智 能合约的检测及处理过程主要包括以下三步：

第一步，对竞拍者的资格评估和所有权检测。首先，智能合约需要先判断竞拍 者是否是持有者本人，因为持有者自身不能参与竞拍。其次，智能合约需要比较竞 拍者转账金额与当前拍卖最高价，如果竞拍者转账金额不大于拍卖最高价，那么竞 拍无法实现，由智能合约负责将虚拟货币退回，本次参与竞拍失败；否则，继续执 行第二步。

第二步，拍卖信息的改变。通过智能合约，修改当前的拍卖进程信息，具体包 括：修改最高出价者、修改当前最高出价。

第三步，向原最高出价者账户转账。由于有了新的最高出价产生，之前出价的 虚拟货币不再有意义，因此需要由智能合约账户转账给原最高出价账户，金额为原 最高出价。

S223：专利持有者结束拍卖。当专利持有者对最高出价满意，或者经过了限定 的最长拍卖时间后，专利持有者可以选择结束拍卖，最高出价者得，技术成果的所 有权发生转移。智能合约的处理过程包括以下三步：

第一步，对持有者的资格评估和所有权检测。判断该专利是否正在被拍卖，以 及是否被操作者所持有。

第二步，改变专利状态为“交易中”。表示该专利目前正在交易过程中，不允 许对该专利执行其它操作。

第三步，专利所有权的转移。通过智能合约，将专利从原持有者转让给最高出 价者，具体包括：改变专利的当前持有者信息、从原持有者的专利持有集合中删除 该项专利、为新持有者的专利持有集合添加这项专利。

第四步，向原持有者的区块链账户转账。由智能合约从智能合约账户中转账给 原持有者，金额为拍卖的最高出价；从中抽取部分费用作为交易的Gas消耗。

第五步，重新设定专利状态为空闲，允许再次交易。技术成果的竞价拍卖模式 顺利实现。

S23：招标投标，其工作流程如图5所示。由专利购买者发起招标，提出期望 专利满足的需求，以及可支付的最高价格，并且向智能合约账户转账；各个专利持 有者可参与投标，并且附带实际售价；招标方可选择一项专利购买完成招标，或者 否决所有专利流标。具体交易过程包括：

S231：购买者提出招标请求并转账。招标者可以将自己的需求发布在平台上， 同时向智能合约账户转账，转账金额为可以支付的最高交易价格。对此，智能合约 的处理过程主要分为以下两步：

第一步，对招标者标价的检测。智能合约需要判断转账金额是否大于0，如果 是，以此作为招标最高出价；否则，交易失败并回滚。

第二步，生成完整的招标信息并打包上链。智能合约会将招标要求、最高出价、 限定期限等数据打包，记录在区块链中。平台中的所有用户都可以在交易大厅中看 到这项招标请求。

S232：专利持有者投标。当某些专利持有者看到招标要求，并且认为自身持有 专利符合要求，且有转让意向时，可以参与投标。投标者需要提供专利ID和实际 交易价，等待招标者处理。同样，智能合约会检测并处理这项请求，过程主要分为 三步：

第一步，对投标方的资格评估和所有权检测。智能合约需要从区块链数据库中 抓取信息，判断该专利ID是否存在、该专利是否处在空闲状态、该专利是否被投 标账户所持有、该投标者是否就是招标者。同时，需要判断投标者提供的实际交易 价是否小于或等于招标者的预期最高价。如果不满足条件，交易失败并回滚。

第二步，改变专利状态为“投标中”。表示该专利目前正在参与投标，不允许 对其进行其它的任何操作，避免交易冲突。

第三步，将投标信息追加上传至区块链中。可包括：参与投标的专利信息、投 标者信息、投标价等等。

S233：招标者选择某项专利成交。招标者可以通过调用智能合约的相关接口， 查询所有的投标信息。通过权衡专利质量和投标价后，招标者可选择一项专利，以 投标价成交。智能合约的检测及处理过程主要包括以下五步：

第一步，对操作者的资格评估和所有权检测。判断请求账户是否是招标账户。

第二步，修改选中的专利状态为“交易中”；将其它投标专利的状态修改为空 闲。

第三步，专利所有权的转移。通过智能合约，将选中专利从原持有者转让给招 标者，具体包括：改变专利的当前持有者信息、从原持有者的专利持有集合中删除 该项专利、为新持有者的专利持有集合添加这项专利。

第四步，向投标账户转账。由智能合约从智能合约账户中转账给投标者，金额 为设定的投标价；从中抽取部分费用作为交易的Gas(燃料)消耗；如果招标价大 于投标价，则将剩余金额转账给招标账户。

第五步，重新设定专利状态为空闲，允许再次交易。

S234：招标者选择流标。如果一定时间段之内都不存在令招标者满意的专利投标，招标者可以选择流标。智能合约的检测及处理过程主要包括以下三步：

第一步，对操作者的资格评估和所有权检测。判断请求账户是否是招标账户。

第二步，向原招标账户转账。由智能合约从智能合约账户中转账给招标者，金 额为招标最高出价。

第三步，重新设定所有的专利状态为空闲，允许再次交易。技术成果的招标投 标模式顺利实现。

Step3：技术成果标识解析处理模块：涉及基础数据上链模块、交易处理模块 和交易风险防控模块中与标识相关的过程，为专利基本信息配置标识，并将此标识 通过基础数据上链模块上传到区块链网络，并在交易处理模块进行交易处理的过程 中，对专利的各项动态进行上链，为交易风险防控模块提供依据；

Step4：交易风险防控模块，凡是在Step1或Step2的交易过程中发生冲突，会 执行交易失败并回滚，并向交易者发送失败原因提示信息，并通过技术成果标识解 析处理模块实现溯源。

上述对实施例的描述是为便于本技术领域的普通技术人员能理解和应用本发明。熟悉本领域技术的人员显然可以容易地对上述实施例做出各种修改，并把在此 说明的一般原理应用到其他实施例中而不必经过创造性的劳动。因此，本发明不限 于上述实施例，本领域技术人员根据本发明的揭示，对于本发明做出的改进和修改 都应该在本发明的保护范围之内。

Claims (8)

1.一种基于区块链的技术成果交易方法，其特征在于，实现步骤包括：

将技术成果涉及的基本信息，通过标识解析处理，设置标识，并建立两者之间的关联链接，通过共识机制打包标识信息，记录到区块链上，实现标识信息上链；

对用户进行的交易和技术成果交易过程中涉及到的事件，触发智能合约，调用智能合约接口进行标识信息上链，并设置标识关联协议，对用户的交易请求发起处理：进行资格评估和所有权检测，调整技术成果状态信息，以及相关处理活动；

当交易过程中发生侵权或存在恶意交易，通过交易回滚功能，执行交易失败并回滚向交易者发送失败原因提示信息，直接返回交易前状态。

2.根据权利要求1所述的基于区块链的技术成果交易方法，其特征在于，所述标识信息上链的具体步骤还包括：

对获取的技术成果涉及的基本信息，所述基本信息包括技术成果ID、技术成果类型、技术成果名称、当前状态、技术成果申请者、当前持有者、获得的技术成果所有权这些涉及的基本信息，通过管理员账户的操作在标识解析系统里注册，标识解析系统将带着技术成果基本信息的标识打包并在区块链上注册，为交易提供商品基础；

对区块链账户的技术成果持有权信息的上传或更新，交易平台上每一个参与交易的账户都是一个区块链账户，以地址作为唯一标识，在上述技术成果注册的过程中，智能合约会自动建立该技术成果与持有者的区块链账户之间的关系，并把该技术成果加入到账户的技术成果持有集合当中。

3.根据权利要求1所述基于区块链的技术成果交易方法，其特征在于，涉及到实时上链的具体交易过程包括：定向交易、竞价拍卖、招标投标。

4.根据权利要求3所述基于区块链的技术成果交易方法，其特征在于，对于定向交易的交易模式：由当前持有者提出售卖意向和预期售价，并在平台上公布，一旦有买方转账付款，技术成果所有权即刻发生转移；所述定向交易的具体交易过程中，利用智能合约的处理过程包括：

技术成果持有者提出售卖请求：对提出售卖方的资格评估和所有权检测；将技术成果状态修改为“售卖中”；生成完整的售卖信息并打包上链；

售卖者修改售价：对提出修改者的资格评估和所有权检测；更新售价信息，并且再次上传至链上；

购买者转账并完成专利交易：对购买者的资格评估和所有权检测；改变技术成果状态为“交易中”；技术成果所有权的转移；向原持有者的区块链账户转账；重新设定技术成果状态为空闲，允许再次交易；技术成果的竞价拍卖模式顺利实现。

5.根据权利要求3所述基于区块链的技术成果交易方法，其特征在于，对于竞价拍卖的交易模式：由当前持有者提出拍卖意向和拍卖底价，并在平台上公布，愿意参与竞拍者需要向智能合约账户转账，转账金额需大于当前的拍卖最高价，持有者可在某一时刻停止竞拍，价高者得；所述竞价拍卖的具体交易过程中，利用智能合约的处理过程包括：

专利持有者提出拍卖请求：对提出拍卖方的资格评估和所有权检测；将技术成果状态修改为“拍卖中”；生成完整的拍卖信息并打包上链；

竞拍出价并转账：对竞拍者的资格评估和所有权检测；拍卖信息的改变；向原最高出价者账户转账；

技术成果持有者结束拍卖：对持有者的资格评估和所有权检测；改变技术成果状态为“交易中”；技术成果所有权的转移；向原持有者的区块链账户转账；重新设定技术成果状态为空闲，允许再次交易；技术成果的竞价拍卖模式顺利实现。

6.根据权利要求3所述基于区块链的技术成果交易方法，其特征在于，对于招标投标的交易模式：由技术成果购买者发起招标，提出期望技术成果满足的需求，以及可支付的最高价格，并且向智能合约账户转账，各个技术成果持有者可参与投标，并且附带实际售价，招标方可选择一项技术成果购买完成招标，或者否决所有技术成果流标；所述招标投标的具体交易过程中，利用智能合约的处理过程包括：

购买者提出招标请求并转账：对招标者标价的检测；生成完整的招标信息并打包上链；

技术成果持有者投标：对投标方的资格评估和所有权检测；改变技术成果状态为“投标中”；将投标信息追加上传至区块链中；

招标者选择某项技术成果成交，利用智能合约进行检测及处理：对操作者的资格评估和所有权检测；修改选中的技术成果状态为“交易中”；技术成果所有权的转移：通过智能合约，将选中技术成果从原持有者转让给招标者；向投标账户转账；重新设定技术成果状态为空闲，允许再次交易；

招标者选择流标，智能合约的检测及处理过程主要包括：对操作者的资格评估和所有权检测；向原招标账户转账；重新设定所有的技术成果状态为空闲，允许再次交易；技术成果的招标投标模式顺利实现。

7.根据权利要求4-6中任意一项所述基于区块链的技术成果交易方法，其特征在于，在进行智能合约的检测及处理过程中，实时进行标识对应的技术成果的信息更新，并可通过标识实时查询技术成果的相关情况，包括权利变化、交易过程和交易情况。

8.一种实现权利要求1所述基于区块链的技术成果交易方法的系统，其特征在于，其组成包括：

基础数据上链模块，将技术成果的基本信息，通过共识机制打包，记录到区块链上；

交易处理模块，用于智能合约的检测及处理过程，还包括设置实现相应交易的智能合约，根据设置的智能合约，自动对用户的交易请求发起处理；完成设置包括支持三种交易模式的智能合约，每种交易模式包括完成虚拟货币转账、技术成果所有权转移等过程；并且将每次交易记录存储在区块链上，供所有人查询和追溯；

技术成果标识解析处理模块：涉及基础数据上链模块、交易处理模块和交易风险防控模块中与标识相关的过程，为技术成果基本信息配置标识，并将此标识通过基础数据上链模块上传到区块链网络，并在交易处理模块进行交易处理的过程中，对技术成果的各项动态进行上链，为交易风险防控模块提供依据；

交易风险防控模块，通过执行交易回滚，直接返回交易前状态，并通过技术成果标识解析处理模块实现溯源，实现交易风险防控，处理并反馈交易过程的问题。

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