CN107767111A

CN107767111A - 私募基金管理人线上自查的方法、系统、存储介质及装置

Info

Publication number: CN107767111A
Application number: CN201710865193.0A
Authority: CN
Inventors: 林虹; 李含予; 高帆; 黄亮; 董旭升; 刘妍; 董丹萍; 张航
Original assignee: Individual
Current assignee: Individual
Priority date: 2017-09-22
Filing date: 2017-09-22
Publication date: 2018-03-06

Abstract

本发明公开了私募基金管理人线上自查的方法、系统、存储介质及装置，所述方法包括：步骤1：接收输入的登录信息；步骤2：接收选择的自查项目；步骤3：接收上传的待核查文件；步骤4：对上传的待核查文件进行智能归档和存储；步骤5：针对上传的待核查文件进行合规自查并生成自查项目的合规报告或自查报告。实现了无纸化办公。

Description

私募基金管理人线上自查的方法、系统、存储介质及装置

技术领域

本发明涉及计算机通信领域。更具体地，本发明涉及私募基金管理人线上自查的方法、系统、存储介质及装置。

背景技术

随着IT技术的飞速发展，在企业管理、办公等领域，人们已经将许多人工处理环节转移到了互联网，从而借助IT技术实现自动化处理，这对提高生产效率具有非常大的现实意义。

近年来，我国金融行业的发展日益规范化，例如，中国证券投资基金业协会对私募基金行业提出了更加严格的要求，即要求私募管理人每年都需要进行两次自查，以确定自己是否符合协会的合规体系。

私募管理人自查的整个流程以往都是在线下完成，即需要由私募管理人去整理相关资料，并交由专业的法务人士，然后再结合协会法规以及律所意见而完成。由于很多私募管理人(即私募管理公司)并没有专业的法务部门，而且不同的律所对合规体系有不同的解读(人为造成了不统一)，所以在处理这些问题时非常棘手，往往需要动用大量人力。

因此，有必要提出一种用于实现私募基金管理人线上自查的方法及系统，从而将以往的线下人工处理全程搬到线上，以提高社会产能。

发明内容

本发明的目的是通过以下技术方案实现的。

根据本发明的一种用于实现私募基金管理人线上自查的方法，包括以下步骤：

步骤1：接收输入的登录信息；

步骤2：接收选择的自查项目；

步骤3：接收上传的待核查文件；

步骤4：对上传的待核查文件进行智能归档和存储；

步骤5：针对上传的待核查文件进行合规自查并生成自查项目的合规报告或自查报告。

根据本发明的用于实现私募基金管理人线上自查的方法，在其步骤2中接收到的所选择的自查项目包括自助项目和专业项目，而且，当自查项目是自助项目时，在步骤5中通过执行主体(例如，法务部门)自查来针对上传的待核查文件进行合规自查并生成自查项目的合规报告；当自查项目是专业项目时，在步骤5中通过执行专家自查来针对上传的待核查文件进行合规自查，此时，步骤5还包括：

步骤5-1：对专家自查进行审核；

步骤5-2：在审核通过之后撰写报告，在审核未通过之后反馈整改意见并返回步骤3；

步骤5-3：在撰写报告之后生成和导出自查报告。

根据本发明的用于实现私募基金管理人线上自查的方法，在其步骤5之前还包括：

步骤4’：接收自查专家输入的登录信息，以便于与自查专家以交互方式实现针对上传的待核查文件进行合规自查并生成自查项目的合规报告或自查报告。

根据本发明的一种用于实现私募基金管理人线上自查的系统，包括：相互连接的客户端、智能工作流控制子系统和数据中心，其中，

客户端用于接收操作并将其传输给智能工作流控制子系统和数据中心；

智能工作流控制子系统用于接收输入的登录信息、接收选择的自查项目、接收上传的待核查文件、对上传的待核查文件进行智能归档、针对上传的待核查文件进行合规自查并生成自查项目的合规报告或自查报告；

数据中心用于对上传的待核查文件进行存储。

根据本发明的用于实现私募基金管理人线上自查的系统，其智能工作流控制子系统接收到的所选择的自查项目包括自助项目和专业项目，而且，当自查项目是自助项目时，智能工作流控制子系统通过执行主体(例如，法务部门)自查来针对上传的待核查文件进行合规自查并生成自查项目的合规报告；当自查项目是专业项目时，智能工作流控制子系统通过执行专家自查来针对上传的待核查文件进行合规自查，此时，智能工作流控制子系统还用于：

对专家自查进行审核；

在审核通过之后撰写报告，在审核未通过之后反馈整改意见并重新接收上传的待核查文件；

在撰写报告之后生成和导出自查报告。

根据本发明的用于实现私募基金管理人线上自查的系统，在用于针对上传的待核查文件进行合规自查并生成自查项目的合规报告或自查报告之前，其智能工作流控制子系统还用于：接收自查专家输入的登录信息，以便于与自查专家以交互方式实现针对上传的待核查文件进行合规自查并生成自查项目的合规报告或自查报告。

根据本发明的计算机可读存储介质，包括可由处理器执行的计算机程序，所述计算机程序在被处理器执行时能够实现上文所述的用于实现私募基金管理人线上自查的方法中的步骤。

根据本发明的线上自查装置，包括存储器、一个或多个处理器；以及，一个或多个程序，所述一个或多个程序被存储在存储器中，并且被配置成由所述一个或多个处理器执行，所述一个或多个程序包括根据上文所述的方法中的步骤。

本发明的优点在于：通过所公开的上述方案，实现了无纸化办公，极大地减少了各项资源投入。而且，私募管理人并不需要任何法务部门和专业知识即可在线上完成合规自查，不仅节省了人力，还缩短了整个合规自查的时间，大大提高了社会产能。

附图说明

通过阅读下文具体实施方式的详细描述，各种其他的优点和益处对于本领域普通技术人员将变得清楚明了。附图仅用于示出具体实施方式的目的，而并不认为是对本发明的限制。而且在整个附图中，用相同的参考符号表示相同的部件。在附图中：

图1示出了根据本发明实施方式的用于实现私募基金管理人线上自查的方法的流程图。

图2示出了根据本发明实施方式的用于实现私募基金管理人线上自查的系统的示意图。

具体实施方式

下面将参照附图更详细地描述本公开的示例性实施方式。虽然附图中显示了本公开的示例性实施方式，然而应当理解，可以以各种形式实现本公开而不应被这里阐述的实施方式所限制。相反，提供这些实施方式是为了能够更透彻地理解本公开，并且能够将本公开的范围完整的传达给本领域的技术人员。

如图1所示，用于实现私募基金管理人线上自查的方法，包括以下步骤：

步骤1：接收输入的登录信息。

即，图1中的“登录系统”操作。

步骤2：接收选择的自查项目。

即，图1中的“选择自查项目”操作。

步骤3：接收上传的待核查文件。

即，图1中的“上传相关文件”操作。例如，中国证券投资基金业协会目前制定的合规体系中所要求的文件有10大项60小项。这10大项60小项所涉及的文件都属于相关文件(即，待核查文件)。

步骤4：对上传的待核查文件进行智能归档和存储。

即，图1中的“文件智能归档”操作。归档存储分为结构化数据存储和非结构化数据存储。可以用普通的结构化数据库存储文本、自查项(即，待自查项所对应的数据)、关系以及索引，用HF-OSS(海峰公司的对象存储服务)来存储自查项中的非结构化文件(例如，大小限制为100M的word文件、excel文件、pdf文件、压缩文件、图片文件、音频文件等各种计算机可存储的文件)。

即，图1中的“生成合规报告”操作和“生成自查报告”操作。合规自查分为两类：其一是是客户自己的法务部门(负责法律合规的部门)或者外部律所来审核所有的相关资料，并且在需要时进行实地考察；可选地，当不需要进行实地考察时，例如，可以通过计算机程序调用API接口来直接读取相关资料的方式，从相关系统(非自查计算机系统)中直接获取文件以及流程，自动确定是否符合法规，无需人工干涉；其二是由自查专家利用计算机程序进行自动合规审核(例如，采用通过计算机程序调用API接口来直接读取相关资料并进行审核的方式)，或者利用计算机程序进行交互式的人工审核。

更具体地，如图1所示，根据本发明的用于实现私募基金管理人线上自查的方法，其在步骤2中接收到的所选择的自查项目包括自助项目和专业项目。

即，图1中的“自助项目”和“专业项目”。其中的“自助项目”指的是由用户自己配合自己约定的法务部门(即，负责法律合规的部门)或相关人士(比如外部律所)进行自查，自查系统提供标准的合规体系供用户使用。其中的“专业项目”指的是由专家团队结合自查系统的自动化功能或采用交互方式进行自查服务，并出具最终报告。专家自查是由专家团队通过系统帮助客户完成所有的自查工作。

更具体地，当自查项目是自助项目时，在步骤5中通过执行主体(例如，法务部门)自查来针对上传的待核查文件进行合规自查并生成自查项目的合规报告。

即，图1中的“自助项目”至“法务部门自查”至“生成合规报告”支路的处理流程。

当自查项目是专业项目时，在步骤5中通过执行专家自查来针对上传的待核查文件进行合规自查，此时，步骤5还包括：

步骤5-1：对专家自查进行审核。

步骤5-2：在审核通过之后撰写报告，在审核未通过之后反馈整改意见并返回步骤3。

步骤5-3：在撰写报告之后生成和导出自查报告。

即，图1中的“专业项目”至“专家自查”至“审核”至“是否通过”判断框、在判断为审核通过之后至“撰写报告”至“自查报告”至“导出”支路，以及在判断为审核未通过之后至“反馈整改意见”至“上传待核查文件”支路的处理流程。

自查和审核的内容主要包括中国证券投资基金业协会现已制定的法规(10大项60小项)中的明文规定，以及根据以往案例总结出来的需要审核的其他内容。

审核方法总共有两种：一种是系统自动审核，既系统自动进行诸如数值范围的比较之类的简单问题的审核，在条件满足时做出审核通过的结论，否则，则做出审核未通过的结论；另一种是人工审核，人工审核是由自查专家组的组长通过系统进行电子审核，通常用于处理比较复杂的组合条件的检查。

合规报告或自查报告中相应地包括针对中国证券投资基金业协会现已制定的法规(10大项60小项)中的明文规定的所有内容、以及根据以往案例总结出来的需要审核的其他内容的自查结果的说明。

对“审核”未通过的“专业项目”，要“反馈整改意见”，整改意见要涉及合规报告或自查报告中所有不合规的内容。

可选地，根据本发明的用于实现私募基金管理人线上自查的方法，在其步骤5之前还包括：

例如，用于实现操作人员以自查专家的角色通过系统进行人工审核，人工审核是由自查专家通过系统进行电子审核，通常用于处理比较复杂的组合条件的检查。

如图2所示，用于实现私募基金管理人线上自查的系统，包括：相互连接的管理人1至管理人N使用的客户端(即，客户端)、智能工作流控制系统(即，智能工作流控制子系统)和数据中心。

例如，客户端、智能工作流控制子系统和数据中心可以通过计算机网络、移动互联网等技术进行连接。

客户端用于接收操作并将其传输给智能工作流控制子系统和数据中心。

即，图2中所示的管理人1至管理人N应当被理解为不同的管理人(即，包括待自查管理人和在图1所示的方法中执行“法务部门自查”和执行“专家自查”所涉及到的自查专家)通过客户端进行访问(即，通过客户端与智能工作流控制子系统和数据中心进行交互)。

智能工作流控制子系统用于接收输入的登录信息、接收选择的自查项目、接收上传的待核查文件、对上传的待核查文件进行智能归档(更准确地，进行智能分类)、针对上传的待核查文件进行合规自查并生成自查项目的合规报告或自查报告。

具体地，智能工作流控制子系统是本系统的核心部分，包括了由专家团队根据基金业协会通知，总结了各地证监局的自查清单要求与监管部分的处罚案例，携同律所磨练出私募合规体系，进而将本体系嵌入系统工作流控制中。辅以角色，状态流转控制，保证系统高效运行。

具体地，所生成的合规报告包含了自查结果，自查结论以及整改意见。是由系统根据合规体系中每项的相关审查结果智能生成。

数据中心用于对上传的待核查文件进行存储。存储分为结构化数据存储和非结构化数据存储。可以用普通的结构化数据库存储文本(例如，用户直接输入文字内容)、自查项、关系以及索引，用HF-OSS来存储自查项中的非结构化文件(例如，大小限制为100M的word文件、excel文件、pdf文件、压缩文件、图片文件、音频文件等各种计算机可存储的文件)。

具体地，该数据中心可以是公司或企业等建立的数据中心，是由云端对象存储与数据库共同组成的一个存储装置，它可以接受来自用户的不同形式的文档、对话、图片等结构化或非结构化的对象，并将这些不同的对象统一成结构化的对象，作为我们各个流程应用的数据源。

根据本发明的用于实现私募基金管理人线上自查的系统，其智能工作流控制子系统接收到的所选择的自查项目包括自助项目和专业项目，而且，当自查项目是自助项目时，智能工作流控制子系统通过执行主体(例如，法务部门)自查来针对上传的待核查文件进行合规自查并生成自查项目的合规报告或自查报告；当自查项目是专业项目时，智能工作流控制子系统通过执行专家自查来针对上传的待核查文件进行合规自查，此时，智能工作流控制子系统还用于：

对专家自查进行审核；

在撰写报告之后生成和导出自查报告。

例如，合规报告或自查报告是如图2所示的、在管理人使用的客户端上显示的管理人1报告至管理人N报告。

可选地，根据本发明的用于实现私募基金管理人线上自查的系统，在用于针对上传的待核查文件进行合规自查并生成自查项目的合规报告或自查报告之前，其智能工作流控制子系统还用于：接收自查专家输入的登录信息，以便于与自查专家以交互方式实现针对上传的待核查文件进行合规自查并生成自查项目的合规报告或自查报告。

针对本发明的用于实现私募基金管理人线上自查的上述方法，还提出了一种计算机可读存储介质，包括可由处理器执行的计算机程序，所述计算机程序在被处理器执行时能够实现上文所述的用于实现私募基金管理人线上自查的方法中的步骤。

针对本发明的用于实现私募基金管理人线上自查的上述方法，还提出了一种线上自查装置，包括存储器、一个或多个处理器；以及，一个或多个程序，所述一个或多个程序被存储在存储器中，并且被配置成由所述一个或多个处理器执行，所述一个或多个程序包括根据上文所述的方法中的步骤。例如，所述线上自查装置可以是计算机。

所公开的方法、系统及存储介质通过核心的合规体系以及智能工作流控制系统可以有效降低不同管理人进行自查的成本，节省资源，并提升工作效率。并且具有以下优点：

1)支持用户上传不同格式的文件和用户直接输入文字内容。

2)将自查流程嵌入智能工作流控制系统。

3)自动对文件归档，并控制整个流程运转。

4)内嵌权威的合规体系，省去私募基金管理人对众多合规资料的查阅与解读，增加管理人的合规意识。

5)将合规自查这个繁琐且专业的事情通过互联网技术加工，加上智能工作流控制系统彻底简化。管理人仅需要整理相关资料即可完成这一工作，并在自查的同时对管理人资料进行智能归档，在下次使用时方便调出，大大提高了效率并简化了流程。

6)系统以角色(主要分为待自查管理人和自查专家)代替人员，能够为执行相同类型操作的人员分配同样的角色。因此，无论客户端人员和服务端人员如何分配工作，多人协同还是串行，都能连续且完整的完成工作。

以上所述，仅为本发明示例性的具体实施方式，但本发明的保护范围并不局限于此，任何熟悉本技术领域的技术人员在本发明揭露的技术范围内，可轻易想到的变化或替换，都应涵盖在本发明的保护范围之内。因此，本发明的保护范围应以所述权利要求的保护范围为准。

Claims

1.一种用于实现私募基金管理人线上自查的方法，其特征在于，包括：

步骤1：接收输入的登录信息；

步骤2：接收选择的自查项目；

步骤3：接收上传的待核查文件；

步骤4：对上传的待核查文件进行智能归档和存储；

2.根据权利要求1所述的用于实现私募基金管理人线上自查的方法，其特征在于，在所述步骤2中接收到的所选择的自查项目包括自助项目和专业项目，而且，

当自查项目是自助项目时，在所述步骤5中通过执行主体自查来针对上传的待核查文件进行合规自查并生成自查项目的合规报告；

当自查项目是专业项目时，在所述步骤5中通过执行专家自查来针对上传的待核查文件进行合规自查，此时，所述步骤5还包括：

步骤5-1：对专家自查进行审核；

步骤5-2：在审核通过之后撰写报告，在审核未通过之后反馈整改意见并返回所述步骤3；

步骤5-3：在撰写报告之后生成和导出自查报告。

3.根据权利要求1或2所述的用于实现私募基金管理人线上自查的方法，其特征在于，在所述步骤5之前还包括：

4.一种用于实现私募基金管理人线上自查的系统，其特征在于，包括：相互连接的客户端、智能工作流控制子系统和数据中心，其中，

所述客户端用于接收操作并将其传输给所述智能工作流控制子系统和所述数据中心；

所述智能工作流控制子系统用于接收输入的登录信息、选择的自查项目、上传的待核查文件、对上传的待核查文件进行智能归档、针对上传的待核查文件进行合规自查并生成自查项目的合规报告或自查报告；

所述数据中心用于对上传的待核查文件进行存储。

5.根据权利要求4所述的用于实现私募基金管理人线上自查的系统，其特征在于，所述智能工作流控制子系统接收到的所选择的自查项目包括自助项目和专业项目，而且，

当自查项目是自助项目时，所述智能工作流控制子系统通过执行主体自查来针对上传的待核查文件进行合规自查并生成自查项目的合规报告；

当自查项目是专业项目时，所述智能工作流控制子系统通过执行专家自查来针对上传的待核查文件进行合规自查，此时，所述智能工作流控制子系统还用于：

对专家自查进行审核；

在撰写报告之后生成和导出自查报告。

6.根据权利要求4或5所述的用于实现私募基金管理人线上自查的系统，其特征在于，在用于针对上传的待核查文件进行合规自查并生成自查项目的合规报告或自查报告之前，所述智能工作流控制子系统还用于：

接收自查专家输入的登录信息，以便于与自查专家以交互方式实现针对上传的待核查文件进行合规自查并生成自查项目的合规报告或自查报告。

7.一种计算机可读存储介质，包括可由处理器执行的计算机程序，所述计算机程序在被处理器执行时能够实现根据权利要求1至3中任一项所述的方法中的步骤。

8.一种线上自查装置，包括存储器、一个或多个处理器；以及

一个或多个程序，所述一个或多个程序被存储在所述存储器中，并且被配置成由所述一个或多个处理器执行，所述一个或多个程序包括根据权利要求1至3中任一项所述的方法中的步骤。