TWM637780U - 外國股債公司活動控管系統 - Google Patents

Abstract

一種外國股債公司活動控管系統包含一電子流程系統，及電連接該電子流程系統的一流程自動化系統、多個前台終端、與一後台終端。該流程自動化系統定期地將來自一保管銀行伺服器的一公司活動資料判斷出多個公司活動。該電子流程系統將該等公司活動分類出屬於需要回覆的一第一集合，並將該第一集合的每一該公司活動傳送至該公司活動所對應的一持有人的該前台終端，且將來自對應的該前台終端的一回覆記錄傳送至該後台終端。該後台終端在一後台經辦人整合後，將該回覆記錄傳送至該保管銀行伺服器。

Description

外國股債公司活動控管系統

本新型是有關於一種控管系統，特別是指一種外國股債公司活動控管系統。

現有的金融業者(如銀行)對於其自營部門與客戶所持有的外國股票及外國債券都是透過對應的保管銀行來獲取這些外國股債的公司活動(Corporate action)，如除權、除息、買回、賣回、轉換、改變發行條件等等的訊息通知。然而，習知的金融業者在取得保管公司所提供的公司活動時，普遍都是採用人工處理的方式以對這些外國股債的持有人進行通知與取得對應的回覆(如參與或不參與轉換)。因此，是否存有其他的控管系統以有效率且正確地處理這些公司活動的通知與回覆便成為一個待解決的問題。

因此，本新型的目的，即在提供一種效率且正確地處理相關通知與回覆的外國股債公司活動控管系統。

於是，本新型提供一種外國股債公司活動控管系統，適用於一保管銀行伺服器，並包含一流程自動化系統、多個前台終端、一後台終端、及一電子流程系統。該等前台終端對應多個持有人。該後台終端對應一後台經辦人。

該流程自動化系統與該保管銀行伺服器建立連線，以定期地下載該保管銀行伺服器的一公司活動(Corporate action)資料，並將該公司活動資料轉換為一CA檔案格式資料，且判斷出該CA檔案格式資料中符合一區分條件的多個公司活動。

該電子流程系統電連接該流程自動化系統、該等前台終端、及該後台終端，並接收來自該流程自動化系統的該等公司活動，且將該等公司活動分類為屬於需要回覆的一第一集合及屬於不需要回覆的一第二集合，並將該第一集合的每一該公司活動傳送至該公司活動所對應的該持有人的該前台終端。在該持有人輸入一回覆記錄至對應的該前台終端時，該前台終端將該回覆記錄傳送至該電子流程系統。該電子流程系統再將該回覆記錄傳送至該後台終端。在該後台經辦人整合後，該後台終端將該回覆記錄傳送至該保管銀行伺服器。

在一些實施態樣中，其中，該區分條件是該公司活動不是對應不動產抵押貸款證券(CMO)的資本化(Capitalisation)、付息(Interest payment)、全額贖回(Full call)、提前贖回(Early redemption)、部分贖回不減少面值(Partial redemption without reduction of normal value)、或利息欄位空白者。

在一些實施態樣中，該保管銀行伺服器每天更新是否要提供至少一公司活動檔案，且每一該公司活動檔案是屬於CA檔案格式。其中，該流程自動化系統是每天至該保管銀行伺服器檢查以下載前一天所提供的該至少一公司活動檔案，並將每一該公司活動檔案整合為該CA檔案格式資料。

在另一些實施態樣中，該保管銀行伺服器每天更新是否要提供至少一公司活動檔案，且每一該公司活動檔案是屬於全球銀行金融電信協會(SWIFT)的MT564或MT568電文格式。其中，該流程自動化系統是每天至該保管銀行伺服器檢查以下載前一天所提供的該至少一公司活動檔案，並根據一預定電文內容對應規則，將每一該公司活動檔案轉換並整合為該CA檔案格式資料。

在一些實施態樣中，其中，每一該公司活動對應所屬的一公司，該電子流程系統對於該第二集合中屬於該公司單向表達強制性的每一該公司活動作檢核，並在檢核成功後輸出對應的資料為一利息收息明細報表。

在一些實施態樣中，其中，當該電子流程系統將該第一集合中屬於具有兩個以上的公司活動選項的每一該公司活動傳送至所對應的該持有人的該前台終端之後且超過3日未接收到該回覆記錄時，將一逾期通知傳送至該前台終端。

在一些實施態樣中，其中，當該電子流程系統將該第一集合中屬於具有兩個以上的公司活動選項的每一該公司活動傳送至所對應的該持有人的該前台終端之後且未接收到該回覆記錄時，將對應的一追蹤通知傳送至該後台終端，以通知該後台經辦人追蹤對應的該持有人。

在一些實施態樣中，其中，該電子流程系統還對於該第一集合中屬於具有兩個以上的公司活動選項且是對應有附買回或附賣回的一債券資料的每一該公司活動，在該債券資料的一付款日期當天將一付款通知傳送至所對應的該持有人的該前台終端。

在一些實施態樣中，其中，該電子流程系統還對於該第一集合中屬於具有兩個以上的公司活動選項且是對應仍持有狀態的附買回或附賣回的該債券資料的每一該公司活動，將所對應的該付款日期是在3日內到期的每一該債券資料輸出為一仍持有部位明細報表。

本新型的功效在於：藉由該流程自動化系統將該保管銀行的該公司活動資料作轉換與初步的區分，使得該電子流程系統再對該等公司活動作分類而與對應的持有人通知，故能確實掌握所有需要回覆的該等公司活動的該等回覆記錄，進而實現一種提供效率且正確地處理相關通知與回覆的外國股債公司活動控管系統。

在本新型被詳細描述之前，應當注意在以下的說明內容中，類似的元件是以相同的編號來表示。

參閱圖1，本新型外國股債公司活動控管系統之一實施例，適用於一保管銀行伺服器9，且屬於一銀行並包含一流程自動化系統2、多個前台終端3、一後台終端4、及一電子流程系統1。該銀行的自營部門或兼營部門持有或經手多個外國股票及多個外國債券(以下分別簡稱為股票及債券)。該等前台終端3例如分別是多個電腦主機且對應多個股票或債券的持有人。該流程自動化系統2例如是一個或多個伺服器。該後台終端4例如是另一電腦主機且對應一後台經辦人。

該保管銀行伺服器9屬於一保管銀行，並每天更新是否要提供至少一公司活動檔案。每一該公司活動檔案同時提供屬於CA檔案格式及屬於全球銀行金融電信協會(SWIFT)的MT564或MT568電文格式的兩種檔案，且每一該公司活動檔案是該保管銀行所保管的多個股票及多個債券的多個公司活動(Corporate action)，如除權、除息、買回、賣回、轉換、改變發行條件等等的訊息通知。每一該公司活動對應所屬(即所要執行)的一公司。

該流程自動化系統2與該保管銀行伺服器9建立連線，以定期地(如每天)至該保管銀行伺服器9檢查以下載前一天所提供且屬於CA檔案格式的該至少一公司活動檔案，並將每一該公司活動檔案整合為一CA檔案格式資料。或者，是改為下載前一天所提供且屬於全球銀行金融電信協會的MT564或MT568電文格式的該至少一公司活動檔案，並根據一預定電文內容對應規則，將每一該公司活動檔案轉換並整合為該CA檔案格式資料。該流程自動化系統2再根據一區分條件對該CA檔案格式資料作判斷，以篩選出將該CA檔案格式資料中符合該區分條件的多個公司活動。該區分條件是該公司活動不是對應不動產抵押貸款證券(CMO)的資本化(Capitalisation)、付息(Interest payment)、全額贖回(Full call)、提前贖回(Early redemption)、部分贖回不減少面值(Partial redemption without reduction of normal value)、或利息欄位空白者。CA檔案格式是微軟公司的Excel軟體所支援的檔案格式。

該電子流程系統1電連接該流程自動化系統2、該等前台終端3、及該後台終端4，並接收來自該流程自動化系統2的該等公司活動，且將該等公司活動分類為屬於需要回覆的一第一集合及屬於不需要回覆的一第二集合。舉例來說，需要回覆的公司活動例如是買回、賣回、轉換、或改變發行條件等需要持有人選擇同意或不同意者。而不需要回覆的公司活動例如是除權或除息等僅需要通知持有人者。

該電子流程系統1對於該第二集合中屬於該公司單向表達強制性的每一該公司活動作檢核，並在檢核成功後輸出對應的資料為一利息收息明細報表。該利息收息明細報表例如包含利息類型、是否結案、當日庫存、預估收息明細、年化利率、天數、計息區間、及合規部位等欄位資訊。

該電子流程系統1還將該第一集合的每一該公司活動傳送至該公司活動所對應的該持有人的該前台終端3，以在該持有人輸入一回覆記錄至對應的該前台終端3時，該前台終端3將該回覆記錄傳送至該電子流程系統1。該回覆記錄包含持有人同意或不同意的選擇結果。該電子流程系統1再將該回覆記錄傳送至該後台終端4，在該後台經辦人整合後，該後台終端4將該回覆記錄傳送至該保管銀行伺服器9。另外要特別強調的是：該後台終端4將該回覆記錄傳送至該保管銀行伺服器9並非只限於直接傳送，也包含透過其他裝置或人員的間接傳送。

此外，當該電子流程系統1將該第一集合中屬於具有兩個以上的公司活動選項的每一該公司活動傳送至所對應的該持有人的該前台終端3之後且超過3日未接收到該回覆記錄時，將一逾期通知傳送至該前台終端3，以提醒持有人已經接收到通知達3日但尚未回覆。而當該電子流程系統1將該第一集合中屬於具有兩個以上的公司活動選項的每一該公司活動傳送至所對應的該持有人的該前台終端3之後且未接收到該回覆記錄時，將對應的一追蹤通知傳送至該後台終端4，以通知該後台經辦人追蹤對應的該持有人盡快回覆。

該電子流程系統1還對於該第一集合中屬於具有兩個以上的公司活動選項且是對應有附買回或附賣回的一債券資料的每一該公司活動，在該債券資料的一付款日期當天將一付款通知傳送至所對應的該持有人的該前台終端3，以提醒持有人記得付款。該電子流程系統1還對於該第一集合中屬於具有兩個以上的公司活動選項且是對應仍持有狀態的附買回或附賣回的該債券資料的每一該公司活動，將所對應的該付款日期是在3日內到期的每一該債券資料輸出為一仍持有部位明細報表。該仍持有部位明細報表例如包含該付款日期、有無結案、債券代碼、附條件買賣部位、及交割時點等欄位資訊。

綜上所述，藉由該流程自動化系統2將該保管銀行的該公司活動資料作轉換與初步的區分，使得該電子流程系統1再對該等公司活動作分類而與對應的持有人通知，故能確實掌握所有需要回覆的該等公司活動的該等回覆記錄。此外，還藉由該逾期通知及該追蹤通知提醒持有人與後台經辦人追蹤尚未回覆的公司活動，故能實現一種提供效率且正確地處理相關通知與回覆的外國股債公司活動控管系統，故確實能達成本新型的目的。

惟以上所述者，僅為本新型的實施例而已，當不能以此限定本新型實施的範圍，凡是依本新型申請專利範圍及專利說明書內容所作的簡單的等效變化與修飾，皆仍屬本新型專利涵蓋的範圍內。

1:電子流程系統 2:流程自動化系統 3:前台終端 4:後台終端 9:保管銀行伺服器

本新型的其他的特徵及功效，將於參照圖式的實施方式中清楚地呈現，其中： 圖1是一方塊圖，說明本新型外國股債公司活動控管系統的一實施例。

1:電子流程系統

2:流程自動化系統

3:前台終端

4:後台終端

9:保管銀行伺服器

Claims (9)

1. 一種外國股債公司活動控管系統，適用於一保管銀行伺服器，並包含： 一流程自動化系統，與該保管銀行伺服器建立連線，以定期地下載該保管銀行伺服器的一公司活動(Corporate action)資料，並將該公司活動資料轉換為一CA檔案格式資料，且判斷出該CA檔案格式資料中符合一區分條件的多個公司活動； 多個前台終端，以對應多個持有人； 一後台終端，以對應一後台經辦人；及 一電子流程系統，電連接該流程自動化系統、該等前台終端、及該後台終端，並接收來自該流程自動化系統的該等公司活動，且將該等公司活動分類為屬於需要回覆的一第一集合及屬於不需要回覆的一第二集合，並將該第一集合的每一該公司活動傳送至該公司活動所對應的該持有人的該前台終端，在該持有人輸入一回覆記錄至對應的該前台終端時，該前台終端將該回覆記錄傳送至該電子流程系統，該電子流程系統再將該回覆記錄傳送至該後台終端，在該後台經辦人整合後，該後台終端將該回覆記錄傳送至該保管銀行伺服器。
2. 如請求項1所述的外國股債公司活動控管系統，其中，該區分條件是該公司活動不是對應不動產抵押貸款證券(CMO)的資本化(Capitalisation)、付息(Interest payment)、全額贖回(Full call)、提前贖回(Early redemption)、部分贖回不減少面值(Partial redemption without reduction of normal value)、或利息欄位空白者。
3. 如請求項2所述的外國股債公司活動控管系統，該保管銀行伺服器每天更新是否要提供至少一公司活動檔案，且每一該公司活動檔案是屬於CA檔案格式，其中，該流程自動化系統是每天至該保管銀行伺服器檢查以下載前一天所提供的該至少一公司活動檔案，並將每一該公司活動檔案整合為該CA檔案格式資料。
4. 如請求項2所述的外國股債公司活動控管系統，該保管銀行伺服器每天更新是否要提供至少一公司活動檔案，且每一該公司活動檔案是屬於全球銀行金融電信協會(SWIFT)的MT564或MT568電文格式，其中，該流程自動化系統是每天至該保管銀行伺服器檢查以下載前一天所提供的該至少一公司活動檔案，並根據一預定電文內容對應規則，將每一該公司活動檔案轉換並整合為該CA檔案格式資料。
5. 如請求項3或4所述的外國股債公司活動控管系統，其中，每一該公司活動對應所屬的一公司，該電子流程系統對於該第二集合中屬於該公司單向表達強制性的每一該公司活動作檢核，並在檢核成功後輸出對應的資料為一利息收息明細報表。
6. 如請求項5所述的外國股債公司活動控管系統，其中，當該電子流程系統將該第一集合中屬於具有兩個以上的公司活動選項的每一該公司活動傳送至所對應的該持有人的該前台終端之後且超過3日未接收到該回覆記錄時，將一逾期通知傳送至該前台終端。
7. 如請求項6所述的外國股債公司活動控管系統，其中，當該電子流程系統將該第一集合中屬於具有兩個以上的公司活動選項的每一該公司活動傳送至所對應的該持有人的該前台終端之後且未接收到該回覆記錄時，將對應的一追蹤通知傳送至該後台終端，以通知該後台經辦人追蹤對應的該持有人。
8. 如請求項7所述的外國股債公司活動控管系統，其中，該電子流程系統還對於該第一集合中屬於具有兩個以上的公司活動選項且是對應有附買回或附賣回的一債券資料的每一該公司活動，在該債券資料的一付款日期當天將一付款通知傳送至所對應的該持有人的該前台終端。
9. 如請求項8所述的外國股債公司活動控管系統，其中，該電子流程系統還對於該第一集合中屬於具有兩個以上的公司活動選項且是對應仍持有狀態的附買回或附賣回的該債券資料的每一該公司活動，將所對應的該付款日期是在3日內到期的每一該債券資料輸出為一仍持有部位明細報表。

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