KR101271000B1

KR101271000B1 - Stock Trading System corresponding to leader investor and providing method thereof

Info

Publication number: KR101271000B1
Application number: KR1020110012968A
Authority: KR
Inventors: 박상준; 배진흥; 유홍종; 한정우
Original assignee: 삼성증권주식회사
Priority date: 2011-02-14
Filing date: 2011-02-14
Publication date: 2013-06-04
Also published as: KR20120092992A

Abstract

리더 투자자 연동 증권거래 시스템 및 그 제공방법이 개시된다. 상기 리더 투자자에 연동하여 유저의 투자를 수행하기 위한 리더 투자자 연동 증권거래 시스템은 상기 리더 투자자의 거래 내역 데이터에 기초하여 리딩 포트폴리오를 관리하기 위한 리딩 모듈, 상기 리딩 모듈에 의해 생성된 리딩 포트폴리오에 포함된 리딩 금융상품들 중에서 미리 설정된 모델링 규칙에 의해 상기 리딩 금융상품들 중 일부를 포함하는 모델 포트폴리오를 관리하기 위한 모델링 모듈, 및 상기 모델링 모듈에 의해 관리되는 모델 포트폴리오에 연동되도록 상기 리더 투자자를 선택한 투자자의 계좌의 매매 주문을 생성하기 위한 제어 모듈을 포함한다.Disclosed are a leader investor linked securities trading system and a method of providing the same. A leader investor linked stock trading system for performing a user's investment in connection with the leader investor includes a reading module for managing a reading portfolio based on transaction history data of the leader investor and included in a reading portfolio generated by the reading module. A modeling module for managing a model portfolio including some of the leading financial instruments according to a predetermined modeling rule among the leading financial instruments, and an investor selecting the leader investor to be linked to the model portfolio managed by the modeling module And a control module for generating a trading order of the account of.

Description

Stock Trading System corresponding to leader investor and providing method

본 발명은 리더 투자자 연동 증권거래 시스템 및 그 제공방법에 관한 것으로, 보다 상세하게는 리더 투자자의 거래 내역이 공개되거나 리더 투자자의 거래 내역에 따라 일반 투자자들이 투자를 과도하게 따라 하는 등 리더 투자자에 연동하여 투자자들의 계좌가 운영될 때 발생할 수 있는 문제점을 줄일 수 있는 시스템 및 그 제공방법에 관한 것이다.
The present invention relates to a linked investor linked securities trading system and a method of providing the same, and more particularly, linked to a leader investor, such as the disclosure of the transaction details of the leader investor or excessively follow the investment according to the transaction details of the leader investor. The present invention relates to a system and a method of providing the same, which can reduce problems that may occur when an investor's account is operated.

IT 기술의 발달과 함께 많은 주식 투자자들은 HTS(Home Trading System), 모바일 등을 이용하여 온라인으로 주식 투자를 수행하고 있다. 하지만, 온라인에서 주식 투자를 하는 경우, 정보수집력과 정보분석력이 뒤떨어지는 대부분의 주식 투자자들은 지금까지 그저 막연한 풍문이나 행운에 의존하는 투자 패턴을 보여주고 있기 때문에 소수의 증권 투자자들을 제외하고는 대부분의 투자자들이 수익을 올리지 못하고 있다.With the development of IT technology, many stock investors have invested in stocks online using the Home Trading System (HTS) and mobile. However, when investing in stocks online, most stock investors, which lack information gathering and intelligence analysis, show a pattern of investment so far based on vague rumors or good fortune, so most of the stock investors except a few securities investors Investors are not making a profit.

이에 따라 각 투자자들은 점차 정보수집력과 정보분석력을 앞세워 증권 투자를 하는 추세로 바뀌어 가고 있다.Accordingly, each investor is gradually shifting to investing in securities with information gathering and information analysis.

그러나, 주식 거래를 수행하는 대부분의 투자자들은 기관 투자자들과는 달리 전문적인 지식 및 정보의 부재, 자금 부족 등으로 인하여 상술한 바와 같은 정보수집력과 정보분석력을 앞세워 증권 투자를 수행하기가 어려운 실정이며, 이에 따라 높은 수익을 올리기가 점점 어려워지는 문제점이 있었다.However, unlike the institutional investors, most investors who conduct stock trading have difficulty in investing in securities due to the lack of professional knowledge and information and lack of funds. Accordingly, there was a problem that it is increasingly difficult to make a high profit.

이러한 문제점을 해결하기 위한 기술적 사상이 본 출원인이 출원하여 등록된 한국등록특허(등록번호 10-0401447, "리더 투자자에 연동한 자동주문 기능을 갖는 온라인 증권거래 시스템", 이하 '등록특허')에 개시된 바 있다. 본 명세서에서는 등록특허의 기술적 사상을 본 명세서의 레퍼런스로 포함한다.A technical idea to solve such a problem is disclosed in a Korean registered patent (Registration No. 10-0401447, "Online securities trading system having an automatic order function linked to a leader investor", hereinafter referred to as "registered patent") filed and registered by the present applicant Lt; / RTI > The technical idea of the patent is hereby incorporated by reference herein.

등록특허는 일반 개인 투자자들을 투자능력 또는 실력이 검증된 리더 투자자들을 연동하여 자동으로 리더 투자자의 포트폴리오를 따라하게 함으로써 개인 투자자들의 수익을 향상시킬 수 있는 효과가 있다. Registered patents have the effect of improving the profits of individual investors by automatically linking the private investors to the portfolio of the leader investor by linking the leader investor with proven ability or ability.

하지만, 실력이 검증된 리더 투자자들의 거래 내역이 공개되는 경우, 많은 투자자들이 리더 투자자의 거래 내역을 그대로 따라하게 될 수 있다. 이러한 경우, 실제 금융상품의 가치보다 투기심리에 의해 금융상품의 가치가 좌지우지될 수 있어서 시장이 왜곡될 수 있는 문제점이 있다. However, if the trading history of a proven leader investor is disclosed, many investors may follow the trading history of the leader investor. In this case, there is a problem that the market may be distorted because the value of the financial product may be influenced by the speculative psychology rather than the actual value of the financial product.

또한, 리더 투자자들의 거래 내역이 공개되지 않더라도, 리더 투자자의 매수 매도 주문이 동일한 비율로 유저별 계좌에서도 나가게 되는 경우, 실제로 리더 투자자의 포트폴리오가 각 유저별 포트폴리오에 그대로 복제되게 된다. In addition, even if the transaction details of the leader investors are not disclosed, when the buy and sell order of the leader investor leaves the user account at the same rate, the leader investor's portfolio is actually copied to each user's portfolio.

따라서, 리더 투자자들의 거래 내역이 공개되지 않더라도 자연스럽게 리더 투자자의 거래 내역이 알려지게 되어 마찬가지로 시장의 왜곡이 발생할 수 있는 문제점이 있다.
Therefore, even if the transaction details of the leader investors are not disclosed, the transaction details of the leader investors are naturally known, and thus there is a problem that the market distortion may occur.

따라서, 본 발명이 이루고자 하는 기술적인 과제는 리더 투자자의 거래 내역을 공개하지 않고도 리더 투자자의 투자 전략을 일정 부분 추종할 수 있도록 하는 시스템 및 방법을 제공하는 것이다.Accordingly, the technical problem to be achieved by the present invention is to provide a system and method that can follow a part of the investment strategy of the leader investor without revealing the transaction details of the leader investor.

또한, 리더 투자자의 거래 내역에 따라 생성되는 포트폴리오가 다소 위험이 있는 경우에도, 소정의 모델링 규칙을 통해 상기 리더 투자자의 포트폴리오보다 안정적인 포트폴리오를 구성하여 유저의 투자 전략에 사용할 수 있도록 하는 시스템 및 그 방법을 제공하는 것이다.In addition, even if the portfolio generated according to the transaction history of the leader investor is somewhat risky, a system and method for forming a more stable portfolio than the portfolio of the leader investor through a predetermined modeling rule to use in the user's investment strategy To provide.

상기 기술적 과제를 달성하기 위한 리더 투자자에 연동하여 유저의 투자를 수행하기 위한 리더 투자자 연동 증권거래 시스템은 상기 리더 투자자의 거래 내역 데이터에 기초하여 리딩 포트폴리오를 관리하기 위한 리딩 모듈, 상기 리딩 모듈에 의해 생성된 리딩 포트폴리오에 포함된 리딩 금융상품들 중에서 미리 설정된 모델링 규칙에 의해 상기 리딩 금융상품들 중 일부를 포함하는 모델 포트폴리오를 관리하기 위한 모델링 모듈, 및 상기 모델링 모듈에 의해 관리되는 모델 포트폴리오에 연동되도록 상기 리더 투자자를 선택한 투자자의 계좌의 매매 주문을 생성하기 위한 제어 모듈을 포함한다.A leader investor linked securities trading system for performing a user's investment in connection with a leader investor for achieving the technical problem includes a reading module for managing a reading portfolio based on transaction history data of the leader investor, by the reading module. A modeling module for managing a model portfolio including some of the leading financial instruments according to preset modeling rules among the leading financial instruments included in the generated leading portfolio, and linked to the model portfolio managed by the modeling module. And a control module for generating a trading order of the account of the investor who selected the leader investor.

상기 제어모듈은 생성된 상기 매매 주문을 체결되도록 하기 위해 주문 체결시스템으로 출력할 수 있다.The control module may output to the order execution system in order to execute the generated sales order.

상기 모델링 모듈은 상기 리딩 금융상품들에 포함되지만 상기 모델 포트폴리오에는 포함되지 않는 제외 금융상품의 리딩 포트폴리오에서의 비율인 제외금융상품 비율에 기초하여 상기 모델 포트폴리오에 포함될 금융상품들 각각의 비율을 설정할 수 있다.The modeling module may set a ratio of each of the financial instruments to be included in the model portfolio based on a ratio of the excluded financial instruments included in the leading financial instruments but not included in the model portfolio. have.

상기 모델링 모듈은 상기 제외금융상품 비율을 상기 모델 포트폴리오에 포함된 다른 금융상품 또는 현금에 할당하거나, 상기 제외금융상품을 대체할 수 있도록 설정된 대체금융상품에 상기 제외금융상품 비율만큼 비율을 할당하거나, 운용자 단말기로부터 수신되는 보정 정보에 상응하도록 상기 제외금융상품 비율을 타 금융상품 또는 현금 중 적어도 하나에 할당하기 위한 보정 모듈을 포함할 수 있다.The modeling module allocates the proportion of the excluded financial instrument to another financial instrument or cash included in the model portfolio, or assigns the ratio as the proportion of the excluded financial instrument to the alternative financial instrument configured to replace the excluded financial instrument, It may include a correction module for allocating the excluded financial product ratio to at least one of other financial products or cash to correspond to the correction information received from the operator terminal.

상기 모델링 모듈은 상기 리딩 금융상품들 중 미리 설정된 투자가능 조건에 부합하는 금융상품 들을 추출하고 추출된 금융상품들을 상기 모델 포트폴리오에 포함시키거나, 상기 리딩 금융상품들 중 미리 설정된 투자불가능 조건에 부합하는 금융상품들을 필터링하고, 필터링 된 리딩 금융상품들만을 상기 모델 포트폴리오에 포함시키는 것을 특징으로 할 수 있다.The modeling module extracts financial products that meet a preset investmentable condition among the leading financial instruments and includes the extracted financial instruments in the model portfolio, or meets a preset non-investable condition among the leading financial instruments. The financial instruments may be filtered, and only the filtered leading financial instruments may be included in the model portfolio.

상기 투자가능 조건은 상기 리더 투자자 연동 증권거래 시스템에 미리 저장된 금융상품 풀, 거래소에서 소정의 기준에 의해 산정된 금융상품 군에 해당하는 금융상품 풀, 또는 미리 설정된 시가총액 이상 금융상품 풀 중 적어도 하나의 금융상품을 포함할 수 있고, 상기 투자 불가능 조건은 소정의 기간 동안의 평균 거래량 또는 평균 거래금액이 미리 정해진 기준 이하인 금융상품, 관리금융상품, 투자주의 금융상품, 또는 투자경고 금융상품 중 적어도 하나의 금융상품에 해당하는 조건인 것을 특징으로 할 수 있다.The investable condition is at least one of a financial product pool pre-stored in the leader investor-linked stock trading system, a financial product pool corresponding to a financial product group calculated by a predetermined criterion at an exchange, or a financial product pool with a predetermined market cap or more. Financial instruments, wherein the non-investment condition may include at least one of a financial instrument, a managed financial instrument, an investment financial instrument, or an investment alert financial instrument having an average transaction volume or an average transaction amount for a predetermined period or less. It may be characterized by the condition corresponding to the financial product.

또한, 상기 모델링 모듈은 상기 리더 투자자의 특정 금융상품 매매에 의해 상기 모델 포트폴리오에 변화가 생기는 경우, 미리 설정된 포트폴리오 규칙, 매매금액 규칙, 또는 리더 투자자 설정규칙 중 적어도 하나에 상응하는 범위에서 변화되도록 상기 모델 포트폴리오를 설정할 수 있다.The modeling module may be configured to be changed in a range corresponding to at least one of a preset portfolio rule, a trading amount rule, or a leader investor setting rule when a change occurs in the model portfolio due to a specific financial product trade of the leader investor. You can set up a model portfolio.

상기 포트폴리오 규칙은 상기 모델 포트폴리오 내에 어느 한 금융상품의 비중이 미리 설정된 비율을 초과하지 못하도록 하는 규칙 또는 상기 모델 포트폴리오 내에 현금 비중이 미리 설정된 비율 이상으로 유지하도록 하는 규칙 중 적어도 하나를 포함할 수 있다.The portfolio rule may include at least one of a rule for preventing the share of any one financial instrument in the model portfolio from exceeding a preset ratio, or a rule for maintaining the cash share in the model portfolio over a preset ratio.

상기 매매금액 규칙은 1회 또는 1일 총 매매금액이 모델 포트폴리오의 평가금액 대비 미리 설정된 기준 이내에서 일어나도록 하는 규칙을 포함할 수 있다.The selling price rule may include a rule for causing the total selling amount once or daily to occur within a predetermined criterion compared to the evaluation amount of the model portfolio.

상기 리더 투자자 설정규칙은 상기 모델 포트폴리오에 대해 상기 리더 투자자가 미리 설정한 업종, 스타일, 마켓 켑(market cap), 매매빈도와 회전율, 포트폴리오 구성 금융상품의 수 또는 범위에 대한 규칙 중 적어도 하나를 포함할 수 있다.The leader investor setting rule includes at least one of a rule, a sector, a style, a market cap, a trading frequency and a turnover rate, and a number or range of portfolio composing financial instruments set by the leader investor for the model portfolio. can do.

상기 기술적 과제를 해결하기 위한 리더 투자자 연동 증권거래 시스템 제공방법은 리더 투자자의 거래 내역 데이터에 기초하여 리딩 포트폴리오를 관리하는 단계, 상기 리딩 포트폴리오에 포함된 리딩 금융상품들 중에서 미리 설정된 모델링 규칙에 의해 상기 리딩 금융상품들 중 일부를 포함하는 모델 포트폴리오를 관리하는 단계, 및 상기 모델 포트폴리오에 연동되도록 상기 리더 투자자를 선택한 투자자의 계좌의 매매 주문을 생성하는 단계를 포함한다.A method of providing a linked investor-linked securities trading system for solving the technical problem may include managing a leading portfolio based on transaction details of a leader investor, by setting modeling rules among leading financial instruments included in the leading portfolio. Managing a model portfolio that includes some of the leading financial instruments, and generating a trading order for the account of the investor who selected the leader investor to be linked to the model portfolio.

상기 모델링 포트폴리오를 관리하는 단계는 상기 리딩 금융상품들 중 미리 설정된 투자가능 조건에 부합하는 금융상품 들을 추출하고 추출된 금융상품들을 상기 모델 포트폴리오에 포함시키거나, 상기 리딩 금융상품들 중 미리 설정된 투자불가능 조건에 부합하는 금융상품들을 필터링하고, 필터링 된 리딩 금융상품들만을 상기 모델 포트폴리오에 포함시키는 단계를 포함할 수 있다.The managing of the modeling portfolio may include extracting financial products meeting the pre-set investmentable conditions among the leading financial instruments and including the extracted financial instruments in the model portfolio, or pre-setting investment among the leading financial instruments. Filtering the financial instruments that match the criteria and including only filtered leading financial instruments in the model portfolio.

상기 리더 투자자 연동 증권거래 시스템 제공방법은 상기 리딩 금융상품들에 포함되지만 상기 모델 포트폴리오에는 포함되지 않는 제외 금융상품의 리딩 포트폴리오에서의 비율인 제외금융상품 비율을 상기 모델 포트폴리오에 포함된 다른 금융상품 또는 현금에 할당하는 단계, 상기 제외금융상품을 대체할 수 있도록 설정된 대체금융상품에 상기 제외금융상품 비율만큼 비율을 할당하는 단계, 또는 운용자 단말기로부터 수신되는 보정 정보에 상응하도록 상기 제외금융상품 비율을 타 금융상품 또는 현금 중 적어도 하나에 할당하는 단계 중 적어도 하나의 단계를 포함할 수 있다.The method of providing a leader-investor-linked securities trading system includes a ratio of excluded financial products included in the leading financial instruments but not included in the model portfolio, and the ratio of the excluded financial products included in the model portfolio to other financial products included in the model portfolio or Allocating to cash, allocating a ratio by the proportion of the excluded financial instrument to an alternative financial instrument configured to replace the excluded financial instrument, or receiving the proportion of the excluded financial instrument to correspond to correction information received from an operator terminal. At least one of the step of allocating to at least one of the financial products or cash.

상기 모델링 포트폴리오를 관리하는 단계는 상기 리더 투자자의 특정 금융상품 매매에 의해 상기 모델 포트폴리오에 변화가 생기는 경우, 미리 설정된 포트폴리오 규칙, 매매금액 규칙, 또는 리더 투자자 설정규칙 중 적어도 하나에 상응하는 범위에서 변화되도록 상기 모델 포트폴리오를 설정하는 단계를 포함할 수 있다. 상기 리더 투자자 연동 증권거래 시스템 제공방법은 프로그램을 기록한 컴퓨터 판독 가능한 기록매체에 저장될 수 있다.
The managing of the modeling portfolio may include a change in a range corresponding to at least one of a preset portfolio rule, a trading amount rule, or a leader investor setting rule when a change occurs in the model portfolio due to a specific financial product trade of the leader investor. And setting the model portfolio as appropriate. The leader investor linked securities trading system providing method may be stored in a computer-readable recording medium recording a program.

본 발명에 따른 리더 투자자 연동 증권거래 시스템은 리더 투자자의 거래 내역을 공개하지 않더라도 리더 투자자의 투자 전략을 일정 정도 추종하여 유저의 투자 전략에 사용할 수 있으므로, 리더 투자자의 투자전략을 일부 추종하여 수익률을 높이면서도 리더 투자자의 거래 내역 공개에 따른 시장의 왜곡을 방지할 수 있는 효과가 있다.Even if the investor-linked securities trading system according to the present invention does not disclose the transaction details of the leader investor, it can follow the investment strategy of the leader investor to some extent and use it for the user's investment strategy. In addition, it is possible to prevent the market distortion caused by the disclosure of transaction details of the leader investor.

또한, 리더 투자자의 포트폴리오가 유저의 포트폴리오에 그대로 복제되는 것이 아니라, 소정의 규칙에 따라 별도의 모델 포트폴리오를 생성하고 이를 유저의 투자 전략으로 사용할 수 있으므로 리더의 투자전략을 보완하는 새로운 투자 전략을 생성할 수 있는 효과가 있다.
In addition, the portfolio of the leader investor is not copied to the user's portfolio as it is. Instead, a separate model portfolio can be created and used as a user's investment strategy according to predetermined rules, thereby creating a new investment strategy to complement the leader's investment strategy. It can work.

본 발명의 상세한 설명에서 인용되는 도면을 보다 충분히 이해하기 위하여 각 도면의 간단한 설명이 제공된다.
도 1은 본 발명의 실시 예에 따른 리더 투자자 연동 증권거래 시스템 제공방법의 개념을 설명하기 위한 도면이다.
도 2는 본 발명의 실시 예에 따른 리더 투자자 연동 증권거래 시스템의 개략적인 구성을 설명하기 위한 도면이다.
도 3 내지 도 8은 본 발명의 실시 예에 따른 리더 투자자 연동 증권거래 시스템 제공방법에서 모델 포트폴리오를 생성하기 위해 사용하는 모델링 규칙의 일 예를 설명하기 위한 도면이다.
도 9 내지 도 10은 본 발명의 실시 예에 따른 리더 투자자 연동 증권거래 시스템 제공방법에서 모델 포트폴리오 생성하기 위해 사용하는 모델링 규칙의 다른 일 예를 설명하기 위한 도면이다.BRIEF DESCRIPTION OF THE DRAWINGS In order to better understand the drawings cited in the detailed description of the invention, a brief description of each drawing is provided.
1 is a diagram illustrating a concept of a method of providing a securities trading system linked with a leader investor according to an exemplary embodiment of the present invention.
2 is a view for explaining a schematic configuration of a leader investor linked securities trading system according to an embodiment of the present invention.
3 to 8 are diagrams for explaining an example of a modeling rule used to generate a model portfolio in a method for providing a leader investor linked securities trading system according to an embodiment of the present invention.
9 to 10 are diagrams for explaining another example of a modeling rule used to generate a model portfolio in a method of providing a linked investor linked securities trading system according to an embodiment of the present invention.

본 발명과 본 발명의 동작상의 이점 및 본 발명의 실시에 의하여 달성되는 목적을 충분히 이해하기 위해서는 본 발명의 바람직한 실시 예를 예시하는 첨부 도면 및 첨부 도면에 기재된 내용을 참조하여야만 한다.In order to fully understand the present invention, operational advantages of the present invention, and objects achieved by the practice of the present invention, reference should be made to the accompanying drawings and the accompanying drawings which illustrate preferred embodiments of the present invention.

또한, 본 명세서에 있어서는 어느 하나의 구성요소가 다른 구성요소로 데이터를 '전송'하는 경우에는 상기 구성요소는 상기 다른 구성요소로 직접 상기 데이터를 전송할 수도 있고, 적어도 하나의 또 다른 구성요소를 통하여 상기 데이터를 상기 다른 구성요소로 전송할 수도 있는 것을 의미한다. Also, in this specification, when any one element 'transmits' data to another element, the element may transmit the data directly to the other element, or may be transmitted through at least one other element And may transmit the data to the other component.

반대로 어느 하나의 구성요소가 다른 구성요소로 데이터를 '직접 전송'하는 경우에는 상기 구성요소에서 다른 구성요소를 통하지 않고 상기 다른 구성요소로 상기 데이터가 전송되는 것을 의미한다.Conversely, when one element 'directly transmits' data to another element, it means that the data is transmitted to the other element without passing through another element in the element.

이하, 첨부한 도면을 참조하여 본 발명의 바람직한 실시 예를 설명함으로써, 본 발명을 상세히 설명한다. 각 도면에 제시된 동일한 참조부호는 동일한 부재를 나타낸다.BEST MODE FOR CARRYING OUT THE INVENTION Hereinafter, the present invention will be described in detail with reference to the preferred embodiments of the present invention with reference to the accompanying drawings. Like reference symbols in the drawings denote like elements.

도 1은 본 발명의 실시 예에 따른 리더 투자자 연동 증권거래 시스템 제공방법의 개념을 설명하기 위한 도면이다. 또한, 도 2는 본 발명의 실시 예에 따른 리더 투자자 연동 증권거래 시스템의 개략적인 구성을 설명하기 위한 도면이다.1 is a diagram illustrating a concept of a method of providing a securities trading system linked with a leader investor according to an exemplary embodiment of the present invention. 2 is a view for explaining a schematic configuration of a leader investor linked securities trading system according to an embodiment of the present invention.

도 1 및 도 2를 참조하면, 본 발명의 실시 예에 따른 리더 투자자 연동 증권거래 시스템 제공방법을 구현하기 위해서는 리더 투자자의 거래 내역에 기초한 리딩 포트폴리오(10)가 이용될 수 있다. 등록특허에 개시된 바와 같이 리더 투자자들(300) 각각은 매수 주문 또는 매도 주문을 소정의 주문 시스템(200)으로 출력할 수 있다. 그러면, 상기 주문 시스템(200)은 주문 체결 시스템(예컨대, 거래소 시스템)으로 상기 리더 투자자들(300) 각각이 출력한 상기 매수 주문 또는 매도 주문을 전송하여 금융상품의 거래가 성립되도록 할 수 있다. 따라서, 상기 리딩 포트폴리오(10)는 상기 리더 투자자들(300) 중 어느 하나가 출력한 매수 주문 또는 매도 주문에 대한 정보를 포함하는 거래 내역 정보에 기초하여 생성되는 포트폴리오일 수 있다. 즉, 상기 리딩 포트폴리오(10)는 어느 하나의 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)이 운용하는 포트폴리오일 수 있다. 본 발명에서 포트폴리오라 함은 특정 투자자의 계좌에서 보유되고 있는 금융상품 및 상기 금융상품의 비율(또는 비중)을 의미할 수 있다.1 and 2, in order to implement a method of providing a linked investor linked securities trading system according to an exemplary embodiment of the present invention, a leading portfolio 10 based on a transaction history of a leader investor may be used. As disclosed in the registered patent, each of the leader investors 300 may output a buy order or sell order to a predetermined order system 200. Then, the order system 200 may transmit the buy order or sell order output by each of the leader investors 300 to an order execution system (eg, an exchange system) to establish a transaction of a financial product. Accordingly, the reading portfolio 10 may be a portfolio generated based on transaction history information including information on a buy order or sell order output by any one of the leader investors 300. That is, the reading portfolio 10 may be a portfolio managed by one leader investor (eg, leader investor 1). In the present invention, the portfolio may mean a financial product held in a specific investor's account and the ratio (or weight) of the financial product.

본 발명에서 포트폴리오에 포함되는 금융상품은 주식뿐만 아니라, 기타 증권(예컨대, 채무증권, 지분증권, 수익증권, 투자계약증권, 파생결합 증권, 및/또는 증권 예탁증권), 파생상품 중 적어도 하나를 포함하는 상품일 수 있다.In the present invention, financial instruments included in the portfolio include not only stocks, but also at least one of other securities (eg, debt securities, equity securities, beneficiary certificates, investment contract securities, derivative bonds, and / or securities depository securities) and derivatives. It may be included goods.

등록 특허에서는 소정의 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)의 포트폴리오 즉, 리딩 포트폴리오(10)가 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)를 추종하는 유저들의 계좌 즉, 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)를 선택한 유저들의 계좌에서 운용될 수 있도록 포트폴리오를 복제(즉, 동일한 금융상품들이 동일한 비율로 구성)하여 운용할 수 있는 기술적 사상을 제공한다. 하지만, 본 발명의 실시 예에 따른 리더 투자자 연동 증권거래 시스템 제공방법에 의하면, 유저들(예컨대, 유저 1, 유저 2, 유저 3)이 추종하는 소정의 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)의 포트폴리오 즉, 리딩 포트폴리오(10)가 상기 유저들(예컨대, 유저 1, 유저 2, 유저 3)의 계좌에 복제되는 것이 아니라, 상기 리딩 포트폴리오(10)가 본 발명의 실시 예에 따른 소정의 규칙 즉, 모델링 규칙에 의해 변화된 포트폴리오 즉, 모델 포트폴리오(20)가 상기 유저들(예컨대, 유저 1, 유저 2, 유저 3)의 계좌(예컨대, 30, 30-1, 30-2)에 복제되도록 하는 기술적 사상을 제공할 수 있다. In a registered patent, a portfolio of a predetermined leader investor (eg, leader investor 1), that is, a account of users whose leading portfolio 10 follows the leader investor (eg, leader investor 1), that is, the leader investor (eg, leader investor) It provides a technical idea that can be operated by duplicating the portfolio (ie, the same financial instruments are composed of the same ratio) so that they can be operated in the account of the selected users. However, according to the method of providing a linked investor linked securities trading system according to an exemplary embodiment of the present invention, a portfolio of a predetermined leader investor (eg, leader investor 1) followed by users (eg, user 1, user 2, and user 3) is provided. That is, the leading portfolio 10 is not copied to the accounts of the users (for example, user 1, user 2, and user 3), but the leading portfolio 10 is a predetermined rule according to an embodiment of the present invention. The technical idea that the portfolio changed by the modeling rule, that is, the model portfolio 20, is replicated to the accounts (eg, 30, 30-1, 30-2) of the users (eg, user 1, user 2, and user 3). Can be provided.

따라서, 실제로 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)의 계좌와 상기 유저들(예컨대, 유저 1, 유저 2, 유저 3)의 계좌에서 운용되는 포트폴리오는 서로 다를 수 있다. 그러므로 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)의 리딩 포트폴리오(10)가 공개되지 않을 수 있다. 또한, 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)의 리딩 포트폴리오(10)가 공개되는 경우에도, 리딩 포트폴리오(10)가 그대로 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)를 추종하는 유저들(예컨대, 유저 1, 유저 2, 유저 3)에 복제되는 것이 아니므로 시장이 왜곡되는 것을 방지할 수 있는 효과가 있다.Thus, in practice, the portfolio of the leader investor (eg, leader investor 1) and the accounts of the users (eg, user 1, user 2, user 3) may be different. Therefore, the leading portfolio 10 of the leader investor (eg, leader investor 1) may not be disclosed. In addition, even when the leading portfolio 10 of the leader investor (eg, leader investor 1) is disclosed, the users (eg, users who follow the leader investor (eg, leader investor 1) are still intact. 1, user 2, user 3) is not duplicated, there is an effect that can prevent the market from being distorted.

또한, 상기 리딩 포트폴리오(10)를 상기 모델 포트폴리오(20)를 변화하기 위한 모델링 규칙을 적절히 수립함으로써, 리딩 포트폴리오(10)의 단점 또는 리스크(risk)를 어느 정도 보완해주는 효과도 있을 수 있다. 그러면서도 상기 리딩 포트폴리오(10)의 장점(예컨대, 구성 금융상품 또는 비중 등)의 적어도 일부를 그대로 이용할 수 있는 효과도 있다.In addition, by appropriately establishing a modeling rule for changing the model portfolio 20 of the leading portfolio 10, there may be an effect to compensate to some disadvantages or risks of the leading portfolio 10. At the same time, at least part of the advantages of the leading portfolio 10 (for example, constituent financial products or specific gravity) may be used as it is.

상기 모델링 규칙은 상기 리딩 포트폴리오(10)에 포함된 금융상품들 중 적어도 일부를 취사 선택하기 위한 규칙을 포함할 수 있다. 또한, 상기 모델링 규칙은 상기 리딩 포트폴리오(10)에 포함된 금융상품들의 비율을 소정의 규칙에 의해 변화시킬 수 있는 규칙을 포함할 수 있다. 즉, 기본적으로 상기 모델 포트폴리오(20)는 상기 리딩 포트폴리오(10)를 추종하면서, 미리 정해진 상기 모델링 규칙에 상기 모델 포트폴리오(20)가 부합하지 않게 되는 경우에는 본 발명의 기술적 사상에 따라 상기 모델 포트폴리오(20)는 상기 리딩 포트폴리오(10)의 구성 금융상품 또는 상기 구성 금융상품의 비율과 다르게 될 수 있다.The modeling rule may include a rule for catering to at least some of the financial products included in the leading portfolio 10. In addition, the modeling rule may include a rule that may change the ratio of financial instruments included in the leading portfolio 10 by a predetermined rule. That is, the model portfolio 20 basically follows the leading portfolio 10, and when the model portfolio 20 does not match the predetermined modeling rule, the model portfolio according to the technical spirit of the present invention. 20 may be different from the ratio of the constituent financial products or the constituent financial products of the leading portfolio 10.

또한, 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)가 소정의 매매 행위(예컨대, 특정 금융상품의 매수 또는 매도)를 수행하게 되면, 상기 리딩 포트폴리오(10)가 변하게 된다. 본 명세서에서 소정의 포트폴리오가 변한다고 함은, 상기 포트폴리오에 포함된 금융상품이 변하거나, 상기 포트폴리오에 포함된 금융상품의 비율이 바뀌는 것을 의미할 수 있다. 따라서, 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)의 매매 행위에 의해 상기 리딩 포트폴리오(10)가 변하게 되면, 상기 모델 포트폴리오(20)도 상기 리딩 포트폴리오(10)의 변화를 추종하도록 시도할 수 있다. 즉, 상기 리딩 포트폴리오(10)의 매수 또는 매도 금융상품이 동일한 비율로 상기 모델 포트폴리오(20)에서도 매수 또는 매도되도록 시도될 수 있다. 이때에도 상기 모델 포트폴리오(20)의 변화는 상기 모델링 규칙에 영향을 받을 수 있다. 따라서, 상기 모델링 규칙은 상기 모델 포트폴리오(20)의 생성 및 상기 모델 포트폴리오(20)의 변화를 규율하는 규칙일 수 있다. 만약, 상기 리딩 포트폴리오(10)의 변화에 기초하여 상기 모델 포트폴리오(20)가 변화되는 경우, 상기 변화가 상기 모델링 규칙에 부합하는 경우라면 상기 모델 포트폴리오(20)는 상기 리딩 포트폴리오(10)와 동일하게 변화될 수 있다. 하지만, 상기 변화가 상기 모델링 규칙에 부합되지 않는 경우에는 상기 모델링 규칙에 부합되도록 상기 모델 포트폴리오(20)가 변화될 수 있다. In addition, when the leader investor (eg, leader investor 1) performs a certain trading activity (eg, buy or sell a specific financial product), the reading portfolio 10 is changed. In this specification, the change in a predetermined portfolio may mean that a financial product included in the portfolio is changed or a ratio of the financial products included in the portfolio is changed. Accordingly, when the leading portfolio 10 is changed by the trading behavior of the leader investor (eg, leader investor 1), the model portfolio 20 may also attempt to follow the change of the leading portfolio 10. That is, a buy or sell financial product of the leading portfolio 10 may be attempted to buy or sell in the model portfolio 20 at the same ratio. Again, changes in the model portfolio 20 may be affected by the modeling rules. Thus, the modeling rule may be a rule governing the generation of the model portfolio 20 and the change of the model portfolio 20. If the model portfolio 20 is changed based on the change of the leading portfolio 10, the model portfolio 20 is the same as the leading portfolio 10 if the change conforms to the modeling rule. Can be changed. However, if the change does not conform to the modeling rule, the model portfolio 20 may change to conform to the modeling rule.

따라서, 상기 리딩 포트폴리오(10)와 상기 모델 포트폴리오(20)가 동일한 경우에도, 상기 리딩 포트폴리오(10)가 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)의 행위에 의해 변화하게 되면, 상기 모델 포트폴리오(20)와 상기 리딩 포트폴리오(10)는 서로 달라질 수 있다.Thus, even when the leading portfolio 10 and the model portfolio 20 are the same, if the leading portfolio 10 is changed by the behavior of a leader investor (eg, leader investor 1), the model portfolio 20 And the leading portfolio 10 may be different from each other.

이처럼 본 발명의 실시 예에 따른 리더 투자자 연동 증권거래 시스템 제공방법은 소정의 모델링 규칙을 이용해 상기 리딩 포트폴리오(10)와 상기 모델 포트폴리오(20)를 서로 다르게 관리할 수 있는 기술적 사상을 제공할 수 있다. 또한 상기 리딩 포트폴리오(10)의 일부는 그대로 상기 모델 포트폴리오(20)에 수용하고, 나머지는 상기 모델링 규칙에 의해 규정되도록 함으로써 상기 리딩 포트폴리오(10)의 이점과 상기 모델링 규칙의 이점을 동시에 수용한 투자전략을 유저들에게 제공할 수 있는 효과도 있다.As such, the method of providing a linked investor interlocked stock trading system according to an embodiment of the present invention may provide a technical idea of managing the leading portfolio 10 and the model portfolio 20 differently using a predetermined modeling rule. . In addition, part of the leading portfolio 10 is accommodated in the model portfolio 20 as it is, and the rest is defined by the modeling rules, thereby simultaneously accommodating the advantages of the leading portfolio 10 and the advantages of the modeling rules. There is also an effect that can provide a strategy to users.

도 2를 참조하면, 본 발명의 실시 예에 따른 리더 투자자 연동 증권거래 시스템(100)은 제어모듈(110), 리딩 모듈(120), 및 모델링 모듈(130)을 포함할 수 있다. 상기 모델링 모듈(130)은 보정 모듈(131)을 포함할 수 있다.Referring to FIG. 2, a leader investor linked securities trading system 100 according to an embodiment of the present invention may include a control module 110, a reading module 120, and a modeling module 130. The modeling module 130 may include a correction module 131.

상기 리더 투자자 연동 증권거래 시스템(100)은 예컨대, 증권사 시스템과 같이 본 발명의 기술적 사상을 제공하기 위한 소정의 데이터 프로세싱 장치 또는 서버 등에 포함되어 구현될 수 있다. 또한, 상기 리더 투자자 연동 증권거래 시스템(100)은 본 발명의 기술적 사상에 따라 생성, 유지, 및/또는 관리되는 상기 모델 포트폴리오(20)를 유저들(예컨대, 유저 1, 유저 2, 유저 3) 각각의 계좌에 복제하기 위해 소정의 주문 시스템(200)과 필요한 정보를 송수신할 수 있다. 또한, 상기 유저들(예컨대, 유저 1, 유저 2, 유저 3) 각각의 계좌를 운용하는 계좌관리 시스템(예컨대, 증권사의 계좌관리 시스템)에 접속하여 필요한 정보를 송수신할 수도 있다. 또한, 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)들의 거래 내역에 대한 정보를 확인하기 위해 상기 계좌관리 시스템과 소정의 정보를 송수신할 수도 있다. The leader investor linked securities trading system 100 may be implemented by being included in a predetermined data processing device or server for providing the technical idea of the present invention, for example, a securities company system. In addition, the leader investor linked securities trading system 100 is a user (eg, user 1, user 2, user 3) of the model portfolio 20 that is created, maintained, and / or managed according to the technical spirit of the present invention. The necessary information may be transmitted and received with the predetermined order system 200 to replicate in each account. In addition, the user (eg, user 1, user 2, user 3) may be connected to an account management system (eg, a securities company's account management system) that manages each account to transmit and receive necessary information. In addition, in order to confirm the information on the transaction details of the leader investor (eg, leader investor 1) may transmit and receive predetermined information with the account management system.

또한, 상기 리더 투자자 연동 증권거래 시스템(100)은 소정의 운용자 단말기(400)와 유무선 통신을 이용하여 본 발명의 기술적 사상을 구현하기 위한 소정의 정보를 송수신할 수 있다. 예컨대, 상기 운용자 단말기(400)는 상기 리더 투자자 연동 증권거래 시스템(100)으로 소정의 모델링 규칙에 대한 정보를 전송할 수 있다. 또한, 상기 운용자 단말기(400)는 상기 모델링 규칙을 소정의 주기 또는 임의의 시점에 업데이트 할 수도 있다. 또한, 후술하는 바와 같이 상기 운용자 단말기(400)는 단말기 소정의 보정 정보를 상기 모델링 모듈(130)에 포함된 보정 모듈(131)로 출력할 수도 있다.In addition, the leader investor linked securities trading system 100 may transmit and receive predetermined information for implementing the technical idea of the present invention by using a wired or wireless communication with a predetermined operator terminal 400. For example, the operator terminal 400 may transmit information on a predetermined modeling rule to the leader investor linked securities trading system 100. In addition, the operator terminal 400 may update the modeling rule at a predetermined period or at any time. In addition, as described below, the operator terminal 400 may output the predetermined correction information to the correction module 131 included in the modeling module 130.

본 명세서에서 모듈이라 함은, 본 발명의 기술적 사상을 수행하기 위한 하드웨어 및 상기 하드웨어를 구동하기 위한 소프트웨어의 기능적, 구조적 결합을 의미할 수 있다. 예컨대, 상기 모듈은 소정의 코드와 상기 소정의 코드가 수행되기 위한 하드웨어 리소스(resource)의 논리적인 단위를 의미할 수 있으며, 반드시 물리적으로 연결된 코드를 의미하거나, 한 종류의 하드웨어를 의미하는 것은 아님은 본 발명의 기술분야의 평균적 전문가에게는 용이하게 추론될 수 있다. 따라서, 상기 모듈은 본 명세서에서 정의되는 기능을 수행하는 하드웨어 및 소프트웨어의 결합을 의미하며 특정 물리적 구성을 의미하는 것은 아니다. Herein, a module may mean a functional and structural combination of hardware for carrying out the technical idea of the present invention and software for driving the hardware. For example, the module may refer to a logical unit of a predetermined code and a hardware resource for executing the predetermined code, and does not necessarily mean a physically connected code or a kind of hardware. Can be easily deduced to the average expert in the field of the present invention. Thus, the module refers to a combination of hardware and software that performs the functions defined herein, and does not imply any particular physical configuration.

또한, 상기 리더 투자자 연동 증권거래 시스템(100)은 본 발명의 기술적 사상을 구현하기 위해 필요한 하드웨어 리소스(resource) 및/또는 소프트웨어를 구비한 논리적인 구성을 의미할 수 있으며, 반드시 하나의 물리적인 구성요소를 의미하거나 하나의 장치를 의미하는 것은 아니다. 즉, 상기 리더 투자자 연동 증권거래 시스템(100)은 본 발명의 기술적 사상을 구현하기 위해 구비되는 하드웨어 및/또는 소프트웨어의 논리적인 결합을 의미할 수 있으며, 필요한 경우에는 서로 이격된 장치에 설치되어 각각의 기능을 수행함으로써 본 발명의 기술적 사상을 구현하기 위한 논리적인 구성들의 집합으로 구현될 수도 있다. 또한, 상기 리더 투자자 연동 증권거래 시스템(100)은 본 발명의 기술적 사상을 구현하기 위한 각각의 기능 또는 역할별로 별도로 구현되는 구성들의 집합을 의미할 수도 있다. In addition, the leader investor linked securities trading system 100 may refer to a logical configuration having hardware resources and / or software necessary to implement the technical idea of the present invention, and must be one physical configuration. It does not mean an element or a device. That is, the leader investor linked securities trading system 100 may mean a logical combination of hardware and / or software provided to implement the technical idea of the present invention, and if necessary, are installed in devices spaced apart from each other. It may be implemented as a set of logical configurations for implementing the technical spirit of the present invention by performing the function of. In addition, the leader investor linked securities trading system 100 may refer to a set of components that are separately implemented for each function or role for implementing the technical idea of the present invention.

예컨대, 상기 제어모듈(110), 상기 리딩 모듈(120), 및/또는 상기 모델링 모듈(130) 각각은 서로 다른 물리적 장치에 위치할 수도 있고, 동일한 물리적 장치에 위치할 수도 있다. 또한, 구현 예에 따라서는 상기 제어모듈(110), 상기 리딩 모듈(120), 및/또는 상기 모델링 모듈(130) 각각을 구성하는 소프트웨어 및/또는 하드웨어의 결합 역시 서로 다른 물리적 장치에 위치하고, 서로 다른 물리적 장치에 위치한 구성들이 서로 유기적으로 결합되어 각각의 상기 모듈들을 구현할 수도 있다.For example, each of the control module 110, the reading module 120, and / or the modeling module 130 may be located in different physical devices or may be located in the same physical device. In addition, in some embodiments, a combination of software and / or hardware configuring each of the control module 110, the reading module 120, and / or the modeling module 130 may be located on different physical devices, and Configurations located in different physical devices may be organically coupled to each other to implement each of the modules.

상기 제어 모듈(110)은 상기 리더 투자자 연동 증권거래 시스템(100)에 포함되는 다른 구성(예컨대, 상기 리딩 모듈(120) 및/또는 상기 모델링 모듈(130) 등)의 기능 및/또는 리소스(resource)를 제어할 수 있다. The control module 110 is a function and / or resource of another component (eg, the reading module 120 and / or the modeling module 130, etc.) included in the leader investor linked securities trading system 100. ) Can be controlled.

상기 리딩 모듈(120)은 소정의 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)의 거래 내역 데이터에 기초하여 리딩 포트폴리오(10)를 관리할 수 있다. 리딩 포트폴리오(10)를 관리한다고 함은, 상기 리딩 포트폴리오(10)를 생성하고, 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)가 상기 리딩 포트폴리오(10)에 영향을 미치는 소정의 행위(예컨대, 매매 행위)를 수행하는 경우, 상기 리딩 포트폴리오(10)를 업데이트 하는 등의 일련의 과정을 수행하는 것을 의미할 수 있다. 상기 리딩 모듈(120)은 상기 리딩 포트폴리오(10)를 관리하기 위해 상기 거래 내역 데이터를 확인할 수 있다. 상기 거래 내역 데이터는 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1) 자신의 계좌에서 운용하고 있는 적어도 하나의 금융상품 및 상기 적어도 하나의 금융상품 각각의 비율을 알 수 있는 모든 데이터를 의미할 수 있다. 예컨대, 상기 거래 내역 데이터는 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)의 계좌에 대한 정보를 포함하는 계좌 원장 DB(미도시)에 저장되는 데이터일 수 있다. The reading module 120 may manage the reading portfolio 10 based on transaction history data of a predetermined leader investor (eg, leader investor 1). Managing the leading portfolio 10 means creating a leading portfolio 10 and in which predetermined behavior (eg, trading behavior) that the leader investor (eg, leader investor 1) affects the leading portfolio 10. ), It may mean that a series of processes such as updating the reading portfolio 10 are performed. The reading module 120 may check the transaction history data to manage the reading portfolio 10. The transaction history data may refer to all data that can know the ratio of each of the at least one financial product and the at least one financial product operated in the account of the leader investor (eg, leader investor 1). For example, the transaction history data may be data stored in an account ledger DB (not shown) including information about an account of the leader investor (eg, leader investor 1).

상기 리딩 모듈(120)은 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)의 매매 주문이 체결된 경우, 체결된 금융상품 및 상기 체결되 금융상품의 비율을 상기 리딩 포트폴리오(10)에 반영할 수 있다. 구현 예에 따라서는 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)의 매매 주문이 체결되지 않은 경우에도, 해당 매매 주문 및 매매 주문의 비율을 상기 리딩 포트폴리오(10)에 반영할 수도 있다. When the trading order of the leader investor (eg, leader investor 1) is concluded, the reading module 120 may reflect the ratio of the concluded financial instrument and the concluded financial instrument to the leading portfolio 10. According to an embodiment, even if a trading order of the leader investor (eg, leader investor 1) is not concluded, the ratio of the corresponding trading order and the trading order may be reflected in the reading portfolio 10.

예컨대, 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)가 특정 금융상품 A의 매수주문을 내고, 상기 매수 주문이 체결되어 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)의 계좌에 상기 A 금융상품이 매수된 경우에, 상기 리딩 모듈(120)은 상기 리딩 포트폴리오(10)에 상기 A 금융상품을 매수 비중만큼 반영할 수 있다. 또는, 상기 특정 금융상품 A의 매수 주문을 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)가 내기만 하면, 상기 A 금융상품을 매수 주문의 비중만큼 상기 리딩 포트폴리오(10)에 반영할 수도 있다. 물론, 매도 주문 역시 체결된 경우에 상기 리딩 포트폴리오(10)에 반영할 수도 있고, 매도 주문을 내기만 하면 상기 리딩 포트폴리오(10)에 반영할 수도 있다.For example, when the leader investor (eg, leader investor 1) places a purchase order for a specific financial instrument A, and the purchase order is concluded, the financial instrument A is purchased in the account of the leader investor (eg, leader investor 1). In addition, the reading module 120 may reflect the A financial instrument in the reading portfolio 10 as much as the purchase proportion. Alternatively, as long as the leader investor (eg, leader investor 1) places a purchase order of the specific financial instrument A, the financial instrument A may be reflected in the leading portfolio 10 by the proportion of the purchase order. Of course, when a sell order is also concluded, it may be reflected in the leading portfolio 10 or may be reflected in the leading portfolio 10 simply by placing a sell order.

이처럼 상기 리딩 모듈(120)은 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)가 자신의 계좌를 운용하는 포트폴리오 즉, 리딩 포트폴리오(10)에 대한 정보를 관리할 수 있다.As such, the reading module 120 may manage information about the portfolio in which the leader investor (eg, leader investor 1) manages its account, that is, the leading portfolio 10.

그러면, 상기 모델링 모듈(130)은 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)를 추종하는 유저들의 계좌(예컨대, 30, 30-1, 30-2)에 적용될 모델 포트폴리오(20)를 관리할 수 있다. 즉, 상기 모델 포트폴리오(20)를 생성하고, 업데이트 할 수 있다. Then, the modeling module 130 may manage the model portfolio 20 to be applied to the accounts (eg, 30, 30-1, 30-2) of the users following the leader investor (eg, leader investor 1). . That is, the model portfolio 20 may be generated and updated.

상기 모델링 모듈(130)은 기본적으로 상기 리딩 포트폴리오(10)를 추종하도록 상기 모델 포트폴리오(20)를 관리할 수 있다. 즉, 기본적으로는 상기 리딩 포트폴리오(10)에 포함된 금융상품들과 상기 금융상품들 각각의 비중을 상기 유저들의 계좌(예컨대, 30, 30-1, 30-2)에서도 동일하게 유지하도록 상기 모델 포트폴리오(20)를 생성 및/또는 업데이트 할 수 있다. 따라서, 상기 리딩 포트폴리오(10)가 상기 모델 포트폴리오(20)에 적용될 규칙 즉, 모델링 규칙에 어긋나지 않는 경우에는 상기 리딩 포트폴리오(10)와 상기 모델 포트폴리오(20)는 동일한 포트폴리오일 수 있다. 이를 통해 상기 유저들(예컨대, 유저 1, 유저 2, 유저 3)은 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)의 투자 전략을 적어도 일부는 반영할 수 있도록 한다.The modeling module 130 may manage the model portfolio 20 to basically follow the leading portfolio 10. That is, the model basically maintains the financial instruments included in the leading portfolio 10 and the proportion of each of the financial instruments in the user's account (eg, 30, 30-1, 30-2). The portfolio 20 can be created and / or updated. Therefore, when the leading portfolio 10 does not deviate from a rule to be applied to the model portfolio 20, that is, a modeling rule, the leading portfolio 10 and the model portfolio 20 may be the same portfolio. This allows the users (eg, user 1, user 2, user 3) to at least partially reflect the investment strategy of the leader investor (eg, leader investor 1).

하지만, 상기 모델링 모듈(130)은 상기 리딩 포트폴리오(10)의 생성 및/또는 업데이트 됨에 따라 상기 모델 포트폴리오(20)가 생성 및/또는 업데이트 되어야 할 때, 상기 모델 포트폴리오(20)가 미리 설정된 모델링 규칙에 부합할지 여부를 판단할 수 있다. 그리고 생성 및/또는 업데이트 될 모델 포트폴리오(20)가 상기 모델링 규칙에 부합하는 경우에는 상기 리딩 포트폴리오(10)의 생성 및/또는 업데이트와 동일하게 상기 모델 포트폴리오(20)를 생성 및/또는 업데이트할 수 있다. 하지만, 상기 모델 포트폴리오(20)가 상기 모델링 규칙에 부합하지 않게 될 때에는 상기 리딩 포트폴리오(10)의 투자 전략 중 일부만을 상기 모델 포트폴리오(20)에 반영할 수 있다. 이를 위해 상기 모델링 모듈(130)은 상기 리딩 포트폴리오(10)를 구성하는 금융상품들 중에서 적어도 일부를 선택적으로 상기 모델 포트폴리오(20)에 편입할 수 있다. 또한, 상기 모델 포트폴리오(20)에 편입될 금융상품들의 비중도 상기 리딩 포트폴리오(10)에서의 비중과는 다르게 설정할 수 있다. 따라서, 상기 모델링 모듈(130)에 의해 상기 리딩 포트폴리오(10)와 상기 모델 포트폴리오(20)는 서로 다른 포트폴리오로 관리될 수 있다.However, when the model portfolio 20 is to be generated and / or updated as the modeling module 130 is generated and / or updated, the modeling module 130 is a preset modeling rule. Can be determined whether When the model portfolio 20 to be generated and / or updated satisfies the modeling rule, the model portfolio 20 may be generated and / or updated in the same manner as the generation and / or update of the leading portfolio 10. have. However, when the model portfolio 20 does not comply with the modeling rule, only a part of the investment strategy of the leading portfolio 10 may be reflected in the model portfolio 20. To this end, the modeling module 130 may selectively incorporate at least some of the financial products constituting the leading portfolio 10 into the model portfolio 20. In addition, the weight of the financial products to be included in the model portfolio 20 may be set differently from the weight in the leading portfolio 10. Accordingly, the leading portfolio 10 and the model portfolio 20 may be managed in different portfolios by the modeling module 130.

상기 모델링 규칙은 전술한 바와 같이 상기 모델 포트폴리오(20)를 구성할 금융상품들 및 상기 모델 포트폴리오(20)에 포함된 각각의 금융상품들의 비중을 규정할 수 있는 규칙을 의미할 수 있다. 본 발명의 기술적 사상에 따르면 상기 모델링 규칙은 미리 정해진 규칙에 부합되는 한 상기 리딩 포트폴리오(10)를 추종하면서, 상기 미리 정해진 규칙에 모델 포트폴리오(20)가 부합되지 않을 경우, 상기 모델 포트폴리오(20)에 포함되어 있거나 포함될 금융상품 자체 또는 금융상품의 비중을 제어할 수 있다.As described above, the modeling rule may refer to a rule that can define the weights of the financial products that will form the model portfolio 20 and the respective financial products included in the model portfolio 20. According to the technical concept of the present invention, the modeling rule follows the leading portfolio 10 as long as it meets a predetermined rule, and when the model portfolio 20 does not match the predetermined rule, the model portfolio 20 You can control the financial instruments themselves or their share in or included in.

그러면, 상기 제어모듈(110)은 상기 모델링 모듈(130)에 의해 관리되는 모델 포트폴리오(20)에 연동되도록 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)를 선택한 유저(예컨대, 유저 1, 유저 2, 유저 3)의 계좌(예컨대, 30, 30-1, 30-2)의 매매 주문을 생성할 수 있다. 상기 모델 포트폴리오(20)가 상기 계좌(예컨대, 30, 30-1, 30-2)에 연동된다고 함은, 상기 계좌(예컨대, 30, 30-1, 30-2)가 상기 모델 포트폴리오(20)로 운영됨을 의미할 수 있다. 따라서, 상기 모델 포트폴리오(20)는 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)를 추종하는 유저들(예컨대, 유저 1, 유저 2, 유저 3)의 계좌에 복제됨을 의미할 수 있다. 물론, 이때 계좌의 총 평가금액과 상기 모델 포트폴리오(20)에 포함된 금융상품들의 거래 단위에 따라 미세하게 비중이 틀려질 수는 있지만, 이러한 경우도 본 명세서에서는 실질적으로 동일한 포트폴리오로 정의할 수 있다. Then, the control module 110 selects the leader investor (eg, leader investor 1) to be linked to the model portfolio 20 managed by the modeling module 130 (eg, user 1, user 2, user). It is possible to create a trading order for the account of 3) (eg, 30, 30-1, 30-2). The fact that the model portfolio 20 is linked to the account (eg, 30, 30-1, 30-2) means that the account (eg, 30, 30-1, 30-2) is the model portfolio 20. It may mean that it is operated as. Accordingly, the model portfolio 20 may mean that the model portfolio 20 is copied to accounts of users (eg, user 1, user 2, and user 3) following the leader investor (eg, leader investor 1). Of course, the weight may be slightly different according to the total valuation amount of the account and the trading units of the financial products included in the model portfolio 20, but in this case, the weight may be defined as substantially the same portfolio.

따라서, 상기 제어모듈(110)은 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)를 추종하는 유저들(예컨대, 유저 1, 유저 2, 유저 3)에 대한 정보를 유지할 수 있으며, 상기 모델 포트폴리오(20)가 상기 유저들(예컨대, 유저 1, 유저 2, 유저 3) 각각의 계좌에서 운용되도록 소정의 매매 주문을 생성할 수 있다. 또한, 유저들(예컨대, 유저 1, 유저 2, 유저 3) 각각의 평가금액이 서로 다를 수 있으므로, 상기 제어모듈(110)은 유저들(예컨대, 유저 1, 유저 2, 유저 3) 각각의 계좌에 대한 정보를 확인하여 상기 모델 포트폴리오(20)에 포함된 금융상품별 비중에 맞는 매매 주문을 생성할 수 있다. Accordingly, the control module 110 may maintain information about users (eg, user 1, user 2, and user 3) following the leader investor (eg, leader investor 1), and the model portfolio 20. May generate a predetermined trading order to be operated in each of the users (eg, User 1, User 2, User 3). In addition, since the evaluation amount of each of the users (eg, user 1, user 2, and user 3) may be different from each other, the control module 110 controls the account of each user (eg, user 1, user 2, user 3). By confirming the information about may generate a trading order that matches the proportion of each financial product included in the model portfolio (20).

상기 제어모듈(110)이 유저들(예컨대, 유저 1, 유저 2, 유저 3) 각각의 계좌에 적용할 매매 주문을 생성하면, 상기 제어모듈(110)은 생성된 상기 매매 주문을 상기 주문 시스템(200)으로 출력할 수 있다. 그러면, 상기 주문 시스템(200)은 수신된 상기 매매 주문을 체결하기 위해 주문 체결 시스템(예컨대, 증권 거래소 시스템)으로 출력할 수 있다.When the control module 110 generates a trading order to be applied to each of the users (eg, user 1, user 2, and user 3), the control module 110 transmits the generated trading order to the order system ( 200). Then, the order system 200 may output to the order execution system (for example, the stock exchange system) in order to conclude the received trading order.

한편, 전술한 바와 같이 상기 모델링 모듈(130)은 상기 리딩 포트폴리오(10)를 구성하는 금융상품들 중 적어도 일부를 선택적으로 상기 모델 포트폴리오(20)에 포함시킬 수 있다. Meanwhile, as described above, the modeling module 130 may selectively include at least some of the financial products constituting the reading portfolio 10 in the model portfolio 20.

이를 위해 상기 모델링 모듈(130)이 운용하는 모델링 규칙에는 소정의 금융상품 규칙이 포함될 수 있다. 상기 금융상품 규칙은 상기 모델 포트폴리오(20)에 포함될 수 있는 금융상품들을 선택하기 위한 규칙을 의미할 수 있다. 일 실시 예에 의하면 상기 금융상품 규칙은 상기 모델 포트폴리오(20)에 포함될 수 있는 금융상품들에 대한 조건 즉, 투자 가능 조건에 대한 정보를 포함할 수 있다. 그러면, 상기 모델링 모듈(130)은 상기 리딩 포트폴리오(10)에 포함된 금융상품들 즉, 리딩 금융상품들 중 상기 투자 가능 조건에 부합하는 금융상품들만을 상기 모델 포트폴리오(20)에 포함시킬 수 있다.To this end, a modeling rule operated by the modeling module 130 may include a predetermined financial product rule. The financial instrument rule may mean a rule for selecting financial instruments that may be included in the model portfolio 20. According to an embodiment of the present disclosure, the financial product rule may include information on conditions for investments that may be included in the model portfolio 20. Then, the modeling module 130 may include in the model portfolio 20 only financial instruments included in the leading portfolio 10, that is, financial instruments meeting the investment conditions among the leading financial instruments. .

상기 투자 가능 조건은 예컨대, 본 발명의 실시 예에 따른 리더 투자자 연동 증권거래 시스템(100)을 운용하는 주체 또는 운용자가 우량한 금융상품으로 판단하여 미리 설정한 금융상품 풀, 거래소에서 소정의 기준에 의해 산정된 금융상품 군에 해당하는 금융상품 풀(예컨대, KOSPI 200 또는 KOSDAQ STAR 30 등), 및/또는 시가총액이 미리 설정된 금액 이상인 금융상품 풀 등과 같이 소정의 기준에 의해 우량한 금융상품들로 판단된 금융상품 풀을 의미할 수 있다.For example, the investable condition is determined by the subject or operator operating the leader-investor linked securities trading system 100 according to an embodiment of the present invention as a superior financial product, and is set in advance by a predetermined criterion in the financial product pool or exchange. Financial instruments that are determined to be superior by certain criteria, such as financial instrument pools (e.g., KOSPI 200 or KOSDAQ STAR 30), and / or financial instrument pools whose market cap is greater than or equal to a predetermined amount, It can mean a pool of financial products.

다른 실시 예에 의하면, 상기 금융상품 규칙은 모델 포트폴리오(20)에 포함될 수 없는 금융상품들에 대한 조건 즉, 투자 불가능 조건에 대한 정보를 포함할 수도 있다. 그러면, 상기 모델링 모듈(130)은 상기 리딩 포트폴리오(10)에 포함된 리딩 금융상품들 중 상기 투자 불가능 조건에 해당하는 금융상품들을 제외한 나머지 금융상품들을 상기 모델 포트폴리오(20)에 포함시킬 수 있다. According to another embodiment, the financial instrument rule may include information on conditions for financial instruments that cannot be included in the model portfolio 20, that is, information on non-investment conditions. Then, the modeling module 130 may include remaining financial instruments in the model portfolio 20 except for financial instruments corresponding to the non-investment condition among the leading financial instruments included in the leading portfolio 10.

상기 투자 불가능 조건은 예컨대, 소정의 기간 동안의 평균 거래량 또는 평균 거래금액이 미리 정해진 기준 이하인 금융상품, 관리금융상품, 투자주의 금융상품, 또는 투자경고 금융상품 중 적어도 하나의 금융상품에 해당하는 금융상품들을 의미할 수 있다. 따라서, 유동성이 부족하여 투자 리스크가 있거나, 소정의 기준에 의해 리스크가 있을 것으로 추측되는 금융상품들을 상기 모델 포트폴리오(20)에 포함되지 않도록 제어할 수 있다.The non-investment condition may include, for example, finance corresponding to at least one of financial instruments, managed financial instruments, investment stock financial instruments, or investment warning financial instruments having an average transaction volume or average transaction amount for a predetermined period or less. May mean commodities. Therefore, it is possible to control that the financial product lacks liquidity, and thus does not include the financial products that are assumed to be risked by a predetermined criterion in the model portfolio 20.

또한, 경우에 따라서는 상기 투자 가능 조건에 부합하는 금융상품이 상기 투자 불가능 조건에 부합할 수도 있다. 즉, 소정의 기준에 의해 우량하다고 판단되어 투자 가능 조건에 해당하는 종목이라도 일시적으로 또는 금융상품의 특성이나 시장상황에 따라 상기 투자 불가능 조건에 해당하게 될 수도 있다. 이때에는 상기 모델링 모듈(130)은 투자 가능 조건과 투자 불가능 조건 간에 우선순위를 설정할 수 있다. 즉, 동일한 금융상품이 투자 가능 조건과 투자 불가능 조건 모두에 부합하는 경우, 우선순위가 높은 조건에 따라 처리될 수 있다. 예컨대, 투자 가능 조건이 우선순위가 높은 경우에는 특정 금융 상품이 투자 가능 조건과 투자 불가능 조건 모두에 포함될 경우, 투자 가능한 금융상품으로 처리될 수 있다. 물론, 반대의 경우에는 상기 특정 금융 상품은 투자 불가능한 금융상품을 처리될 수도 있다.In addition, in some cases, a financial product meeting the investable condition may meet the non-investment condition. In other words, even those items that are judged to be excellent according to a predetermined criterion and corresponding to the conditions under which investment can be made may fall under the conditions that cannot be invested temporarily or depending on the characteristics or market conditions of the financial product. In this case, the modeling module 130 may set a priority between the investable condition and the non-investment condition. In other words, if the same financial instrument meets both the investmentable and non-investable conditions, it may be processed according to the high priority condition. For example, when the investment condition is high priority, if a specific financial product is included in both the investment condition and the non-investment condition, it may be treated as an investmentable financial product. Of course, in the opposite case, the particular financial product may be processed for non-investable financial product.

결국, 본 발명의 실시 예에 따른 리더 투자자 연동 증권거래 시스템 제공방법에 의하면 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)의 투자 전략 즉, 리딩 포트폴리오(10)를 전면적으로 받아들이는 것이 아니라, 미리 정해진 규칙에 의해 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)의 전략이라도 안정적이라고 판단되는 전략만을 선택적으로 추출하여 유저들의 계좌에 반영할 수 있는 효과가 있다.As a result, according to the method of providing a securities trading system linked to a leader investor according to an exemplary embodiment of the present invention, the investment strategy of the leader investor (for example, the leader investor 1), that is, the leading portfolio 10 is not fully accepted, but the predetermined rule is applied to a predetermined rule. As a result, even a strategy of a leader investor (eg, leader investor 1) may be selectively extracted and reflected in a user's account.

한편, 상술한 바와 같이 상기 모델링 규칙에 의해 리딩 포트폴리오(10)에 포함된 금융상품들 중 일부의 금융상품(제외 금융상품)이 상기 모델 포트폴리오(20)에는 포함되지 않게 될 수 있다. 이처럼 상기 리딩 포트폴리오(10)에 제외 금융상품이 존재하는 경우, 상기 모델 포트폴리오(20)에 포함된 금융상품들 각각의 비중을 설정하는 방식은 다양할 수 있다. 이처럼 상기 리딩 포트폴리오(10)에 제외 금융상품이 존재하는 경우, 상기 리딩 포트폴리오(10)에 포함될 금융상품의 선택 및 선택된 금융상품들 각각의 비중을 설정하는 기능은 상기 보정 모듈(131)에 의해 수행될 수 있다. 상기 보정 모듈(131)의 기능은 도 3 내지 도 6을 참조하여 설명하도록 한다.Meanwhile, as described above, some financial instruments (excluding financial instruments) among the financial instruments included in the leading portfolio 10 may not be included in the model portfolio 20 by the modeling rule. As such, when there are excluded financial products in the leading portfolio 10, the method of setting the weight of each of the financial products included in the model portfolio 20 may vary. As such, when there is an excluded financial product in the leading portfolio 10, the function of selecting a financial product to be included in the leading portfolio 10 and setting the weight of each of the selected financial instruments is performed by the correction module 131. Can be. The function of the correction module 131 will be described with reference to FIGS. 3 to 6.

도 3 내지 도 6은 본 발명의 실시 예에 따른 리더 투자자 연동 증권거래 시스템 제공방법에서 모델 포트폴리오를 생성하기 위해 사용하는 모델링 규칙의 일 예를 설명하기 위한 도면이다.3 to 6 are diagrams for explaining an example of a modeling rule used to generate a model portfolio in a method of providing a leader investor linked securities trading system according to an embodiment of the present invention.

먼저 도 3을 참조하면, 현재 리딩 포트폴리오(10)는 금융상품 A, B, 및 C를 각각 30%, 30%, 및 30%의 비중으로 보유할 수 있다. 그리고, 현금 10%를 보유하고 있을 수 있다. First, referring to FIG. 3, the current leading portfolio 10 may hold financial instruments A, B, and C at 30%, 30%, and 30%, respectively. And may hold 10% cash.

그러면, 상기 보정 모듈(131)은 상기 리딩 포트폴리오(10)에 포함된 금융상품들 각각이 상기 모델 포트폴리오(20)에 포함될 수 있는지 여부를 전술한 바와 같은 금융상품 규칙(예컨대, 투자 가능 조건, 투자 불가능 조건 등)을 이용하여 판단할 수 있다. 판단 결과 C는 모델 포트폴리오(20)에 포함될 수 없는 제외금융상품일 수 있다. Then, the correction module 131 determines whether each of the financial instruments included in the leading portfolio 10 can be included in the model portfolio 20. Impossible conditions, etc.). As a result of the determination, C may be an excluded financial product that may not be included in the model portfolio 20.

그러면, 상기 모델 포트폴리오(20)는 상기 제외 금융상품(예컨대, C)의 비중을 현금에 할당할 수 있다. 즉, 제외 금융상품(예컨대, C)은 비록 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)가 매수한 금융상품이지만, 소정의 기준에 의해 유저들(예컨대, 유저 1, 유저 2, 유저 3)의 포트폴리오 즉, 모델 포트폴리오(20)에 편입하기에는 부적절한 금융상품이므로, 상기 제외 금융상품(예컨대, C)에 해당하는 비중만큼을 다른 금융상품을 매수하는데 사용하지 않도록 설정할 수 있다. Then, the model portfolio 20 may allocate the weight of the excluded financial instrument (eg, C) to cash. That is, the excluded financial product (e.g., C) is a financial instrument purchased by the leader investor (e.g., leader investor 1), but the portfolio of users (e.g., user 1, user 2, user 3), i.e. In addition, since it is an inappropriate financial product to be included in the model portfolio 20, it can be set so that the amount corresponding to the excluded financial product (for example, C) is not used to buy another financial product.

그러한 경우, 상기 모델 포트폴리오(20)는 도 3에 도시된 바와 같이 금융상품 A, B를 각각 30%, 30% 비중으로 보유하며, 현금은 40%를 보유하는 포트폴리오가 될 수 있다.In such a case, as shown in FIG. 3, the model portfolio 20 may hold 30% and 30% of financial instruments A and B, respectively, and cash may be a portfolio having 40%.

도 4 및 도 5를 참조하면, 도 3과 동일한 상황에서 상기 보정 모듈(131)은 상기 제외 금융상품(예컨대, C)의 비중을 상기 제외 금융상품(예컨대, C)이 아닌 다른 금융상품들 및 현금(예컨대, A, B, 및 현금) 각각에 할당할 수도 있다. 이때는 상기 다른 금융상품들 및 현금(예컨대, A, B, 및 현금) 각각에 균등하게 할당하거나, 상기 다른 금융상품들 및 현금(예컨대, A, B, 및 현금)의 비중에 따라 안분하여 상기 제외 금융상품(예컨대, C)의 비중을 할당할 수도 있다.4 and 5, in the same situation as in FIG. 3, the correction module 131 determines the weight of the excluded financial product (eg, C) and other financial products other than the excluded financial product (eg, C) and It may be allocated to each of cash (eg, A, B, and cash). At this time, the other financial instruments and cash (e.g., A, B, and cash) may be allocated equally to each other, or divided according to the weight of the other financial instruments and cash (e.g., A, B, and cash). It is also possible to allocate the share of financial instruments (eg, C).

예컨대, 도 4에 도시된 바와 같이 제외 금융상품(예컨대, C)의 비중은 30% 일 수 있다. 그러면, 상기 보정 모듈(131)은 상기 30%를 다른 금융상품들 및 현금 각각의 비중에 따라 할당할 수 있다. 그러면, 상기 제외 금융상품(예컨대, C)의 비중 30% 중 A에는 30/(30+30+10)*30 즉, 약 13%가 할당될 수 있다. B 에도 마찬가지로 약 13%가 할당될 수 있으며, 현금에는 10/(30+30+10)*30 즉, 약, 4%가 할당될 수 있다.For example, as shown in FIG. 4, the proportion of the excluded financial product (eg, C) may be 30%. Then, the correction module 131 may allocate the 30% according to the weight of each of the other financial instruments and cash. Then, A of 30 / (30 + 30 + 10) * 30, that is, about 13% of 30% of the excluded financial instruments (eg, C) may be allocated. Similarly, B can be allocated about 13% and cash can be allocated 10 / (30 + 30 + 10) * 30, ie about 4%.

또한, 도 5에 도시된 바와 같이 상기 제외 금융상품(예컨대, C)의 비중을 A, B, 및 현금 각각에 안분하여 10%씩 할당할 수도 있다.In addition, as shown in FIG. 5, the proportion of the excluded financial instrument (eg, C) may be allocated to each of A, B, and cash by 10%.

한편, 도 6에 도시된 바와 같은 실시 예에 의하면, 상기 보정 모듈(131)은 상기 제외 금융상품(예컨대, C)의 비중을 다른 금융상품들에 할당할 수도 있다. 이때에도 상기 제외금융상품(예컨대, C)의 비중을 다른 금융상품에 안분하여 할당할 수도 있고, 다른 금융상품 각각의 비중에 따라 할당할 수도 있다. Meanwhile, according to the embodiment as shown in FIG. 6, the correction module 131 may allocate the weight of the excluded financial product (eg, C) to other financial products. At this time, the weight of the excluded financial products (eg, C) may be divided and allocated to other financial products, or may be allocated according to the weight of each of the other financial products.

또 다른 실시 예가 도 7에 도시된다. 도 7을 참조하면, 도 3과 동일한 상황에서 상기 보정 모듈(131)은 상기 제외 금융상품(예컨대, C)을 상기 모델 포트폴리오(20)에 포함시키는 대신, 상기 제외 금융상품(예컨대, C)을 대체할 수 있는 대체 금융상품(예컨대, C`)을 상기 제외 금융상품(예컨대, C)의 비중(예컨대, 30%) 만큼 상기 모델 포트폴리오(20)에 포함시킬 수 있다. Another embodiment is shown in FIG. 7. Referring to FIG. 7, in the same situation as FIG. 3, the correction module 131 may include the excluded financial instrument (eg, C) instead of including the excluded financial instrument (eg, C) in the model portfolio 20. Substitutable alternative financial products (eg, C ′) may be included in the model portfolio 20 by the proportion (eg, 30%) of the excluded financial products (eg, C).

상기 대체 금융상품(예컨대, C`)은 상기 제외 금융상품(예컨대, C)과 특성(예컨대, 금융상품군, 마켓 캡(market cap), 스타일 등)이 유사하다고 판단되어 미리 상기 보정 모듈(131)에 저장되어 있는 금융상품일 수 있다. 따라서, 상기 보정 모듈(131)은 특정 금융상품과 상기 특정 금융상품을 대체할 수 있는 대체 금융상품들에 대한 정보를 포함하는 대체 금융상품 리스트에 대한 정보를 유지할 수 있다. The replacement financial product (eg, C ′) is determined to have similar characteristics (eg, financial product group, market cap, style, etc.) with the excluded financial product (eg, C), and thus, the correction module 131 is previously described. It may be a financial product stored in. Accordingly, the correction module 131 may maintain information about a specific financial product and a list of alternative financial products including information on alternative financial products that can replace the specific financial product.

이처럼 상기 보정 모듈(131)은 상기 리딩 포트폴리오(10)에 제외 금융상품(예컨대, C)이 존재하는 경우, 상기 제외 금융상품(예컨대, C) 대신 상기 대체 금융상품(예컨대, C`)을 상기 모델 포트폴리오(20)에 편입시킴으로써, 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)의 투자 전략과 동일 또는 유사한 전략을 사용하면서도 보다 안정적인 투자 전략을 적용할 수 있는 효과가 있다. 이때 상기 제외 금융상품(예컨대, C)의 대체 금융상품은 복수 개일 수 있다. 그러면, 상기 보정 모듈(131)은 상기 복수 개의 대체 금융상품들 중 어느 하나를 선택하여 상기 모델 포트폴리오(20)에 편입시키거나, 상기 복수 개의 대체 금융상품들 중 두 개 이상을 상기 모델 포트리오(20)에 편입시킬 수도 있다. 이때 상기 제외 금융상품(예컨대, C)의 비중은 상기 두 개 이상의 대체 금융상품들 각각에 안분하여 할당되거나, 비중에 따라 할당될 수도 있다.As such, when there is an excluded financial product (eg, C) in the reading portfolio 10, the correction module 131 replaces the alternative financial product (eg, C ′) instead of the excluded financial product (eg, C). By incorporating into the model portfolio 20, a more stable investment strategy can be applied while using the same or similar strategy as that of the leader investor (eg, leader investor 1). In this case, there may be a plurality of alternative financial products of the excluded financial product (eg, C). Then, the correction module 131 selects one of the plurality of alternative financial products and incorporates it into the model portfolio 20, or adds two or more of the plurality of alternative financial products to the model portfolio. 20) may be incorporated. In this case, the weight of the excluded financial product (eg, C) may be allocated to each of the two or more alternative financial products in an easy manner or may be allocated according to the weight.

또 다른 실시 예는 도 8에 도시된다. 도 8을 참조하면, 상기 보정 모듈(131)은 상기 리딩 포트폴리오(10)에 제외 금융상품(예컨대, C)이 존재하는 경우 상기 모델 포트폴리오(20)를 어떻게 구성할지에 대한 정보 즉, 보정 정보를 소정의 운용자 단말기(400)로부터 수신할 수 있다. 그러면, 상기 보정 모듈(131)은 상기 보정 정보에 상응하도록 상기 모델 포트폴리오(20)를 구성할 수 있다. 상기 보정 정보는 상기 제외 금융상품(예컨대, C)에 해당하는 비중을 어떻게 할당할지 또는 대체 금융상품(예컨대, C`)을 상기 모델 포트폴리오(20)에 편입시킬지 여부 등에 대한 정보를 포함할 수 있다. 또한, 상기 보정 모듈(131)은 상기 리딩 포트폴리오(10)에 소정의 제외 금융상품(예컨대, C)이 발생하게 되는 경우, 상기 운용자 단말기(400)로 소정의 알람신호를 출력하여 상기 운용자가 상기 모델 포트폴리오(20)를 구성하도록 할 수도 있다. 예컨대, 상기 운용자는 상기 운용자 단말기(400)를 통해 상기 제외 금융상품(예컨대, C)의 비중만큼을 현금, 다른 금융상품들(예컨대, A, B), 및/또는 대체 금융상품(예컨대, C`)에 할당하는 전략을 세우고, 이를 상기 보정 모듈(131)로 출력할 수 있다. 이때 상기 운용자는 상기 다른 금융상품들(예컨대, A, B)가 우량하고 수익이 높을 것이라고 판단되는 경우에는 상기 다른 금융상품들(예컨대, A, B)에 상기 제외 금융상품(예컨대, C)의 비중을 적어도 일부 할당할 수도 있고, 대체 금융상품(예컨대, C`)에 비중의 적어도 일부를 할당할 수도 있다. 또는 현금에 상기 제외 금융상품(예컨대, C)의 비중의 적어도 일부를 할당할 수도 있으며, 기타 다양한 전략을 세울 수 있다.Another embodiment is shown in FIG. 8. Referring to FIG. 8, the correction module 131 provides information on how to configure the model portfolio 20 when there is an excluded financial product (eg, C) in the leading portfolio 10, that is, correction information. It can be received from a predetermined operator terminal 400. Then, the correction module 131 may configure the model portfolio 20 to correspond to the correction information. The correction information may include information on how to allocate a weight corresponding to the excluded financial product (eg, C) or whether to incorporate a replacement financial product (eg, C ′) into the model portfolio 20. . In addition, the correction module 131 outputs a predetermined alarm signal to the operator terminal 400 when a predetermined excluded financial product (eg, C) occurs in the reading portfolio 10. It is also possible to construct a model portfolio 20. For example, the operator may use cash, other financial products (eg, A, B), and / or alternative financial products (eg, C) as much as the proportion of the excluded financial product (eg, C) through the operator terminal 400. Strategy to assign `), and output it to the correction module 131. In this case, if the manager determines that the other financial products (eg, A and B) are superior and the profits are high, the manager may add the excluded financial products (eg, C) to the other financial products (eg, A and B). At least a portion of the share may be allocated, or at least a portion of the share may be allocated to the alternative financial instrument (eg, C ′). Alternatively, at least a portion of the portion of the excluded financial instrument (eg, C) may be allocated to cash, and various other strategies may be devised.

한편, 상기 모델 포트폴리오(20)가 생성되거나 생성된 후에도 상기 모델 포트폴리오(20)는 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)의 행위에 따라 수시로 업데이트 될 수 있다. 이때에도 상기 모델 포트폴리오(20)의 업데이트는 상기 리딩 포트폴리오(10)의 업데이트에 기초할 수 있다. 그리고 상기 모델 포트폴리오(20)의 업데이트 즉, 구성 금융상품의 업데이트 또는 구성 금융상품의 비중의 업데이트는 상기 모델링 규칙에 의해 규율될 수 있다. Meanwhile, even after the model portfolio 20 is generated or generated, the model portfolio 20 may be updated from time to time according to the behavior of the leader investor (eg, leader investor 1). In this case, the update of the model portfolio 20 may be based on the update of the reading portfolio 10. The update of the model portfolio 20, that is, the update of the constituent financial products or the update of the weight of the constituent financial products, may be governed by the modeling rule.

즉, 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)가 특정 금융상품을 매매하는 경우, 당연히 상기 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)의 계좌에 변화가 생기므로 상기 리딩 포트폴리오(10)가 변화 즉, 업데이트 되게 된다. 그러면, 상기 모델링 모듈(130)은 상기 리딩 포트폴리오(10)의 업데이트를 그대로 상기 모델 포트폴리오(20)에 반영할지 여부 및/또는 어느 정도를 상기 모델 포트폴리오(20)에 반영할지 여부를 판단 및/또는 제어할 수 있다. That is, when the leader investor (eg, leader investor 1) buys and sells a specific financial product, a change occurs in the account of the leader investor (eg, leader investor 1), so that the reading portfolio 10 is changed, that is, updated. Will be. Then, the modeling module 130 determines and / or whether to reflect the update of the leading portfolio 10 in the model portfolio 20 as it is and / or how much is reflected in the model portfolio 20. Can be controlled.

예컨대, 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)의 특정 금융상품의 매매에 의해 상기 모델 포트폴리오에 변화가 생기는 경우, 상기 모델링 모듈(130)은 미리 설정된 포트폴리오 규칙, 매매금액 규칙, 또는 리더 투자자 설정규칙 중 적어도 하나에 상응하는 범위에서 상기 모델 포트폴리오(20)가 변화되도록 상기 모델 포트폴리오를 설정할 수 있다. For example, when a change occurs in the model portfolio due to the sale of a specific financial product of a leader investor (eg, leader investor 1), the modeling module 130 may be configured among preset portfolio rules, trading amount rules, or leader investor setting rules. The model portfolio may be set such that the model portfolio 20 is changed in a range corresponding to at least one.

상기 포트폴리오 규칙은 상기 모델 포트폴리오(20) 내에 어느 한 금융상품의 비중이 미리 설정된 비율을 초과하지 못하도록 하는 규칙 또는 상기 모델 포트폴리오(20) 내에 현금 비중이 미리 설정된 비율 이상으로 유지하도록 하는 규칙 중 적어도 하나를 포함할 수 있다. 따라서, 비록 리딩 포트폴리오(10)가 상기 포트폴리오 규칙에 부합하지 않더라도, 유저들(예컨대, 유저 1, 유저 2, 유저 3) 각각의 계좌(예컨대, 30, 30-1, 30-2)는 상기 포트폴리오 규칙에 부합되도록 제어될 수 있다. 상기 포트폴리오 규칙이 적용되는 경우는 도 9 내지 도 10을 참조하여 설명하도록 한다.The portfolio rule may include at least one of a rule that prevents the share of any financial instrument in the model portfolio 20 from exceeding a preset ratio, or a rule that maintains the share of cash in the model portfolio 20 above a preset ratio. It may include. Thus, even if the leading portfolio 10 does not comply with the portfolio rules, each account (eg, 30, 30-1, 30-2) of each of the users (eg, user 1, user 2, user 3) will remain in the portfolio. Can be controlled to meet the rules. When the portfolio rule is applied, it will be described with reference to FIGS. 9 to 10.

도 9 내지 도 10은 본 발명의 실시 예에 따른 리더 투자자 연동 증권거래 시스템 제공방법에서 모델 포트폴리오 생성하기 위해 사용하는 모델링 규칙의 다른 일 예를 설명하기 위한 도면이다.9 to 10 are diagrams for explaining another example of a modeling rule used to generate a model portfolio in a method of providing a linked investor linked securities trading system according to an embodiment of the present invention.

먼저 도 9를 참조하면, 리딩 포트폴리오(10)에 특정 금융상품(예컨대, A)이 70%의 비중으로 포함될 수 있다. 이때, 상기 포트폴리오 규칙에는 어느 한 금융상품의 비중이 50%를 넘지 못하도록 하는 규칙이 포함될 수 있다. 그러면, 상기 모델링 모듈(130)은 상기 특정 금융상품(예컨대, A)을 리딩 포트폴리오(10) 처럼 70%의 비중으로 포함시키는 것이 아니라, 상기 포트폴리오 규칙을 만족시키는 범위 즉, 50%의 비중만큼만 포함시킬 수 있다. First, referring to FIG. 9, a specific financial product (eg, A) may be included in the leading portfolio 10 as 70%. In this case, the portfolio rule may include a rule to prevent the proportion of any one financial product to exceed 50%. Then, the modeling module 130 does not include the specific financial instrument (eg, A) as 70% of the weight as the leading portfolio 10, but includes only the range that satisfies the portfolio rule, that is, 50%. You can.

이후, 상기 리딩 포트폴리오(10)에는 금융상품(B)가 30%의 비중으로 포함될 수 있다. 그러면, 상기 금융상품(B)는 상기 포트폴리오 규칙을 만족시키므로 상기 모델 포트폴리오(20)에 30%의 비중으로 포함될 수 있다. 물론, 이때 상기 금융상품들(A, B)는 전술한 금융상품 규칙을 만족하는 금융상품일 수 있다.Subsequently, the financial product B may be included in the reading portfolio 10 as 30%. Then, since the financial product B satisfies the portfolio rule, the financial product B may be included in the model portfolio 20 in a proportion of 30%. Of course, at this time, the financial products (A, B) may be a financial product that satisfies the aforementioned financial product rules.

한편, 도 10을 참조하면, 리딩 포트폴리오(10)에 특정 금융상품(예컨대, A)이 40%의 비중으로 포함될 수 있다. 이때, 상기 포트폴리오 규칙에는 어느 한 금융상품의 비중이 50%를 넘지 못하도록 하는 규칙이 포함될 수 있다. 따라서 상기 리딩 포트폴리오(10)의 업데이트는 상기 포트폴리오 규칙을 만족하므로 그대로 상기 모델 포트폴리오(20)에 적용되어 도 8에 도시된 바와 같이 모델 포트폴리오(20)에도 동일하게 금융상품(A)가 40%의 비중으로 포함될 수 있다. Meanwhile, referring to FIG. 10, a specific financial product (eg, A) may be included in the leading portfolio 10 as 40%. In this case, the portfolio rule may include a rule to prevent the proportion of any one financial product to exceed 50%. Therefore, since the updating of the leading portfolio 10 satisfies the portfolio rule, it is applied to the model portfolio 20 as it is, and as shown in FIG. 8, the financial instrument A is equal to 40% of the model portfolio 20. It may be included as a specific gravity.

이후, 상기 리딩 포트폴리오(10)에는 금융상품(B)가 40%의 비중으로 포함될 수 있다. 그러면, 상기 금융상품(B)에 대한 상기 리딩 포트폴리오(10)의 업데이트 역시 상기 포트폴리오 규칙을 만족시키므로, 그대로 상기 모델 포트폴리오(20)에 적용될 수 있다. 그러면, 상기 모델 포트폴리오(20)는 금융상품 A 및 B를 각각 40%, 40%의 비중으로 포함할 수 있다. Subsequently, the financial product B may be included as 40% in the leading portfolio 10. Then, the updating of the leading portfolio 10 for the financial product (B) also satisfies the portfolio rule, it can be applied to the model portfolio 20 as it is. Then, the model portfolio 20 may include financial instruments A and B as 40% and 40%, respectively.

이후, 상기 리딩 포트폴리오(10)에는 금융상품(C)가 20%의 비중으로 포함될 수 있다. 이때 상기 포트폴리오 규칙에는 현금의 비중을 10% 이상으로 유지하라는 규칙이 포함되어 있을 수 있다. 그러면, 상기 리딩 포트폴리오(10)의 업데이트가 그대로 상기 모델 포트폴리오(20)에 반영되면 상기 포트폴리오 규칙을 만족시키지 못하게 될 수 있다. 따라서, 상기 모델링 모듈(130)은 상기 포트폴리오 규칙을 만족시키는 범위에 한해서 상기 금융상품(C)에 대한 업데이트를 상기 모델 포트폴리오(20)에 적용시킬 수 있다. 그러면, 상기 모델링 모듈(130)은 금융상품(C)를 10%의 비중으로 상기 모델 포트폴리오(20)에 포함시킬 수 있다.Subsequently, the financial portfolio C may be included as 20% in the leading portfolio 10. In this case, the portfolio rule may include a rule for maintaining the proportion of cash to 10% or more. Then, if the update of the leading portfolio 10 is reflected in the model portfolio 20 as it is, the portfolio rule may not be satisfied. Therefore, the modeling module 130 may apply the update on the financial instrument C to the model portfolio 20 only as long as the portfolio rule is satisfied. Then, the modeling module 130 may include the financial product (C) in the model portfolio 20 with a proportion of 10%.

이처럼, 상기 모델링 모듈(130)은 상기 리딩 포트폴리오(10)에서 일어나는 업데이트를 그대로 상기 모델 포트폴리오(20)에 적용할지 여부를 판단하고, 상기 모델링 규칙을 만족시키는 범위에서 상기 리딩 포트폴리오(10)의 업데이트를 상기 모델 포트폴리오(20)에 적용시킬 수 있다. As such, the modeling module 130 determines whether to apply the update occurring in the reading portfolio 10 to the model portfolio 20 as it is, and updates the reading portfolio 10 in a range that satisfies the modeling rule. May be applied to the model portfolio 20.

상기 모델링 규칙에는 전술한 바와 같이 금융상품 규칙, 포트폴리오 규칙 이외에도 매매금액 규칙, 또는 리더 투자자 설정 규칙 등 다양한 규칙이 더 포함될 수 있다.As described above, the modeling rule may further include various rules such as a trading amount rule or a leader investor setting rule in addition to the financial product rule and the portfolio rule.

예컨대, 상기 매매금액 규칙은 1회 또는 1일 총 매매금액이 모델 포트폴리오의 평가금액 대비 미리 설정된 기준 이내에서 일어나도록 하는 규칙을 포함할 수 있다. 예컨대, 상기 매매금액 규칙은 1회 매매금액이 상기 모델 포트폴리오(20)의 전체 평가금액 대비 5% 이내의 범위에서 일어나도록 하는 규칙을 포함할 수 있다. 또한 1일 총 매매금액이 상기 모델 포트폴리오(20)의 전체 평가금액 대비 30% 이내의 범위에서 일어나도록 하는 규칙을 포함할 수 있다. 따라서, 상기 모델링 모듈(130)은 이러한 매매금액 규칙을 만족시키는 범위에서 상기 리딩 포트폴리오(10)의 업데이트를 상기 모델 포트폴리오(20)에 적용시킬 수 있다. For example, the selling price rule may include a rule that causes the total selling price once or daily to occur within a predetermined criterion compared to the valuation amount of the model portfolio. For example, the selling price rule may include a rule that causes the one selling amount to occur within 5% of the total valuation amount of the model portfolio 20. In addition, it may include a rule such that the total daily trading amount occurs within 30% of the total valuation amount of the model portfolio 20. Accordingly, the modeling module 130 may apply the update of the leading portfolio 10 to the model portfolio 20 within a range that satisfies the trading amount rule.

또한, 상기 모델링 규칙은 상기 리더 투자자가 미리 설정한 규칙 즉, 리더 투자자 설정 규칙을 포함할 수도 있다. 일반적으로 리더 투자자는 자신이 미리 설정한 투자 규칙대로 투자를 수행하게 되는 경우, 항상 리딩 포트폴리오(10)의 변화는 상기 리더 투자자 설정 규칙을 만족시킬 수도 있다. 하지만, 리더 투자자가 항상 자신이 생각하고 있던 투자 규칙대로만 매매를 수행하지 않을 수도 있고, 가끔 충동적인 매매를 수행할 수도 있다. 따라서, 상기 리더 투자자는 적어도 자신을 추종하는 유저들(예컨대, 유저 1, 유저 2, 유저 3)은 자신이 미리 설정한 규칙을 만족하는 투자 전략을 따를 수 있도록 할 수 있다. In addition, the modeling rule may include a rule preset by the leader investor, that is, a rule set by a leader investor. In general, when a leader investor makes an investment according to a predetermined investment rule, the change of the leading portfolio 10 may satisfy the leader investor setting rule. However, a leader investor may not always trade on the basis of the investment rules he had in mind, or sometimes on impulse trade. Accordingly, the leader investor may allow at least the following users (eg, User 1, User 2, and User 3) to follow an investment strategy that satisfies the rules set in advance.

이러한 리더 투자자 설정 규칙은 예컨대, 미리 설정한 업종만 모델 포트폴리오(20)에 포함되도록 하는 규칙, 미리 설정한 스타일(예컨대, 가치주 또는 성장주등), 미리 설정한 마켓 켑(market cap, 대형주, 중형주, 소형주 등), 미리 설정한 매매빈도와 회전율, 및/또는 포트폴리오 구성 금융상품의 수 또는 범위, 업종의 수 또는 범위, 및/또는 현금 비중에 대한 규칙 중 적어도 하나를 포함할 수 있다. 따라서, 상기 모델링 모듈(130)은 이러한 리더 투자자 설정 규칙을 만족시키는 범위에서 상기 리딩 포트폴리오(10)의 업데이트를 상기 모델 포트폴리오(20)에 적용시킬 수 있다. Such leader investor setting rules include, for example, a rule that ensures that only predetermined sectors are included in the model portfolio 20, preset styles (eg, value stocks or growth stocks), preset market caps (large caps, mid caps, Small stocks, etc.), predetermined trading frequency and turnover rates, and / or rules on the number or range of portfolio-constituting financial instruments, the number or range of businesses, and / or cash share. Accordingly, the modeling module 130 may apply the update of the leading portfolio 10 to the model portfolio 20 within a range that satisfies the leader investor setting rule.

이처럼 본 발명의 실시 예에 따른 리더 투자자 연동 증권거래 시스템 제공방법은 다양한 모델링 규칙에 의해 상기 모델 포트폴리오(20)는 상기 리딩 포트폴리오(10)를 부분적으로 추종할 수 있으며, 그에 따라 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)의 거래 내역이 공개됨에 따라 일어날 수 있는 부작용을 막을 수 있는 동시에 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)와 미리 설정된 모델링 규칙의 장점을 모두 포함하는 전략으로 유저의 투자 전략이 세워질 수 있다.As described above, in the method of providing a linked investor-linked stock trading system according to an embodiment of the present invention, the model portfolio 20 may partially follow the leading portfolio 10 by various modeling rules, and accordingly, a leader investor (eg, As the trading history of the leader investor 1) is disclosed, the user's investment strategy can be formulated to include the advantages of both the leader investor (e.g., leader investor 1) and the preset modeling rules. .

또한, 본 발명의 다른 실시 예에 의하면, 전술한 바와 같은 기술적 사상에 의해 모델 포트폴리오(20)가 생성되면, 상기 리더 투자자 연동 증권거래 시스템(100)은 리더 각 유저들(예컨대, 유저 1, 유저 2, 유저 3) 별로 설정된 소정의 개인화 조건을 이용하여, 유저별로 적용되는 포트폴리오를 개인화할 수도 있다. 즉, 본 발명의 기술적 사상에 따라 생성된 상기 모델 포트폴리오(20)가 그대로 유저별 포트폴리오로 복제되는 것이 아니라, 상기 모델 포트폴리오(20)가 유저별 모델링 규칙 즉, 개인화 조건에 기초하여 변화되어 유저별 포트폴리오로 적용될 수 있다. In addition, according to another embodiment of the present invention, when the model portfolio 20 is generated by the technical spirit as described above, the leader investor linked securities trading system 100 is a leader of each user (for example, user 1, user) It is also possible to personalize the portfolio applied for each user by using predetermined personalization conditions set for each of 2 and 3 users. That is, the model portfolio 20 generated according to the technical concept of the present invention is not copied as a user-specific portfolio as it is, but the model portfolio 20 is changed based on a user-specific modeling rule, that is, a personalization condition. Can be applied as a portfolio.

상기 유저별 포트폴리오 역시 전술한 바와 같은 리더 투자자 설정 규칙과 같이, 금융상품의 수, 비중, 업종의 수, 비중, 및/또는 현금비중에 대한 정보를 포함할 수 있다. 또한, 금융상품별 매매빈도 및/또는 회전율에 대한 정보를 포함할 수 있다.The portfolio for each user may also include information on the number, weight, number of businesses, weight, and / or cash weight of financial instruments, as described above. In addition, it may include information on the trading frequency and / or turnover rate for each financial product.

따라서, 본 발명의 기술적 사상에 의하면, 리더 투자자(예컨대, 리더 투자자 1)와 미리 설정된 모델링 규칙의 장점을 모두 포함하는 전략을 유저별로 커스터마이징화하여 유저의 투자 전략으로 적용할 수 있는 효과도 있다.Therefore, according to the technical idea of the present invention, a strategy including both the advantages of the leader investor (eg, leader investor 1) and preset modeling rules may be customized for each user and applied as a user's investment strategy.

본 발명의 실시 예에 따른 리더 투자자 연동 증권거래 시스템 제공방법은 컴퓨터로 읽을 수 있는 기록매체에 컴퓨터가 읽을 수 있는 코드로서 구현하는 것이 가능하다. 컴퓨터가 읽을 수 있는 기록매체는 컴퓨터 시스템에 의하여 읽혀질 수 있는 데이터가 저장되는 모든 종류의 기록 장치를 포함한다. 컴퓨터가 읽을 수 있는 기록매체의 예로는 ROM, RAM, CD-ROM, 자기 테이프, 하드 디스크, 플로피 디스크, 광 데이터 저장장치 등이 있으며, 또한 캐리어 웨이브(예를 들어, 인터넷을 통한 전송)의 형태로 구현되는 것도 포함한다. 또한, 컴퓨터가 읽을 수 있는 기록매체는 네트워크로 연결된 컴퓨터 시스템에 분산되어, 분산방식으로 컴퓨터가 읽을 수 있는 코드가 저장되고 실행될 수 있다. 그리고 본 발명을 구현하기 위한 기능적인(functional) 프로그램, 코드 및 코드 세그먼트들은 본 발명이 속하는 기술분야의 프로그래머들에 의해 용이하게 추론될 수 있다.In accordance with an embodiment of the present invention, a method of providing a securities trading system linked with a leader investor may be embodied as computer readable codes on a computer readable recording medium. A computer-readable recording medium includes all kinds of recording apparatuses in which data that can be read by a computer system is stored. Examples of computer-readable recording media include ROM, RAM, CD-ROM, magnetic tape, hard disk, floppy disk, optical data storage, and the like, and also in the form of carrier waves (e.g., transmission over the Internet). It also includes implementations. In addition, the computer-readable recording medium may be distributed over network-connected computer systems so that computer readable codes can be stored and executed in a distributed manner. And functional programs, codes, and code segments for implementing the present invention can be easily inferred by programmers skilled in the art to which the present invention pertains.

본 발명은 도면에 도시된 일 실시 예를 참고로 설명되었으나 이는 예시적인 것에 불과하며, 본 기술 분야의 통상의 지식을 가진 자라면 이로부터 다양한 변형 및 균등한 타 실시 예가 가능하다는 점을 이해할 것이다. 따라서, 본 발명의 진정한 기술적 보호 범위는 첨부된 등록청구범위의 기술적 사상에 의해 정해져야 할 것이다.
While the present invention has been particularly shown and described with reference to exemplary embodiments thereof, it is to be understood that the invention is not limited to the disclosed embodiments, but, on the contrary, is intended to cover various modifications and equivalent arrangements included within the spirit and scope of the appended claims. Therefore, the true technical protection scope of the present invention will be defined by the technical spirit of the appended claims.

Claims

In the securities trading system linked with the leader investor for performing the investment linked to the trading activity in the user's account in conjunction with the leader investor performing the trading,
A reading module for managing a reading portfolio, wherein the reading portfolio is changed each time the trading activity of the leader investor is based on transaction data of the leader investor;
An operator terminal of an operator of the leader investor linked securities trading system, wherein the operator is a different person from the leader investor and sets a modeling rule for the trading of the leader investor to be selectively linked to an investor who has selected the leader investor A modeling module for managing a model portfolio including some of the leading financial instruments included in the leading portfolio generated by the leading module according to the modeling rules preset by the manager side of the investor-linked securities trading system. ; And
A control module for generating a trading order of the account of the investor who has selected the leader investor to be linked to a model portfolio managed by the modeling module,
The modeling module,
Whenever the trading behavior of the leader investor occurs, it is determined whether the change of the leading portfolio changed by the trading behavior corresponds to the modeling rule, and the model portfolio is changed only in a range corresponding to the modeling rule. ,
The modeling module,
Allocating the proportion of excluded financial instruments included in the leading financial instruments but not included in the model portfolio to the other financial instruments or cash included in the model portfolio;
A linked investor-linked stock trading system for assigning a ratio equal to the proportion of the excluded financial product to the alternative financial product that is set to replace the excluded financial product.

delete

The method of claim 1, wherein the modeling module,
And a correction module for allocating the excluded financial product ratio to at least one of other financial products or cash so as to correspond to the correction information received from the operator terminal.

The method of claim 1, wherein the modeling module,
Extract financial instruments that meet predetermined investment conditions among the leading financial instruments and include the extracted financial instruments in the model portfolio;
Filtering financial instruments that meet a predetermined non-investment condition among the leading financial instruments, and including only the filtered leading financial instruments in the model portfolio.

delete

The method of claim 1, wherein the modeling module,
When a change occurs in the model portfolio due to the trading of a specific financial instrument of the leader investor,
A leader investor-linked securities trading system that sets the model portfolio to vary in a range corresponding to at least one of a preset portfolio rule, a trading amount rule, or a leader investor setting rule.

The method of claim 8, wherein the portfolio rule,
At least one of a rule for preventing the share of any one financial instrument in the model portfolio from exceeding a preset ratio or a rule for maintaining the share of cash in the model portfolio over a preset ratio. Securities Trading System.

The method of claim 8, wherein the sale price rule,
A leader-investor-linked securities trading system that includes a rule that a one-day or one-day total trading amount occurs within a predetermined criterion relative to the valuation amount of the model portfolio.

The method of claim 8, wherein the leader investor setting rule comprises:
A leader comprising at least one of an industry sector, a style, a market cap, a trading frequency and a turnover, a number or range of portfolio components, or a cash weight, set in advance by the leader investor for the model portfolio Investor Linked Securities Trading System.

In the method of providing a securities trading system linked with a leader investor to perform the investment linked to the trading activity in the user's account in conjunction with the leader investor performing the trading activity,
Managing, by the leader investor linked securities trading system, a reading portfolio based on the transaction history data of the leader investor, wherein the reading portfolio is changed whenever the trading activity of the leader investor occurs;
The leader investor-linked securities trading system is the operator terminal of the operator of the leader investor-linked securities trading system-The operator is a different person from the leader investor, the trading of the leader investor is selectively linked to the investor who selected the leader investor Managing a model portfolio including some of the leading financial instruments included in the leading portfolio by the modeling rule preset by the leader investor linked securities trading system that establishes a modeling rule for ; And
Generating a trading order of the account of the investor that has selected the leader investor such that the leader investor linked securities trading system is linked to a model portfolio,
Managing the model portfolio,
Whenever the trading activity of the leader investor occurs, the leader investor-linked securities trading system determines whether the change of the leading portfolio changed by the trading activity corresponds to the modeling rule, and according to the determination result, Varying the model portfolio only in scope,
Managing the model portfolio,
The ratio of excluded financial instruments, which is the ratio of the leading portfolio of excluded financial instruments included in the leading financial instruments but not included in the model portfolio, to the other financial instruments or cash included in the model portfolio. Assigning; or
And providing at least one step of allocating a ratio by the proportion of the excluded financial product to the alternative financial product set such that the leader investor linked securities trading system can replace the excluded financial product. .

The method of claim 12, wherein managing the model portfolio comprises:
The leader investor-linked securities trading system extracts financial products that meet predetermined investment conditions among the leading financial instruments and includes the extracted financial instruments in the model portfolio;
Filtering financial instruments that meet a predetermined non-investment condition among the leading financial instruments, and including only the filtered leading financial instruments in the model portfolio.

The method of claim 12, wherein managing the model portfolio comprises:
And assigning, by the leader investor linked securities trading system, at least one of the other financial products or cash to the excluded financial product ratio so as to correspond to the correction information received from the operator terminal.

The method of claim 12, wherein managing the model portfolio comprises:
When a change occurs in the model portfolio due to the trading of a specific financial instrument of the leader investor,
And setting the model portfolio to be changed in a range corresponding to at least one of a preset portfolio rule, a trading amount rule, and a leader investor setting rule, by the leader investor linked securities trading system. .

A computer-readable recording medium having recorded thereon a program for performing the method according to any one of claims 12 to 15.