JP2009525539A - 取引管理者の業績を監視するシステム及び方法 - Google Patents

取引管理者の業績を監視するシステム及び方法 Download PDF

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Abstract

取引管理者業績を監視するシステムは、ユーザインターフェースモジュールと、前記ユーザインターフェースモジュールと通信するデータウエアハウスと、前記データウエアハウスと通信する分析モジュールと、前記データウエアハウス及び少なくとも１つのファイルサーバと通信し、かつ、複数のデータソースから前記少なくとも１つのファイルサーバを経由して受信したデータを変換するよう動作し、前記データが２以上の異なるフォーマットであって、前記データを共通データフォーマットに変換するよう動作するデータ変換モジュールとを具備し、前記データウエアハウスは、共通データフォーマットで前記データ変換から受信したデータを格納するよう動作し、前記ユーザインターフェースモジュールは、ファンド管理者に関する情報のリクエストをユーザから受信するよう動作し、かつ、前記リクエストされた情報を表示するよう動作する。

Description

本出願は、２００６年１月３１日に出願された米国仮出願第６０／７６４０６６号の利益を請求し、引用により本明細書に組み込まれる。
本発明は、取引管理者の業績を監視するシステム及び方法に関する。特に、本発明は、取引管理者業績を監視するための本質的に異なるデータソースからの取引活動データの収集、基準化、及び分析を行うシステム及び方法に関する。
例えば、株式、債券、及び、先物などの金融商品の取引活動の分析は、複雑な情報配列に関するものである。一般に、これらの金融商品によって支援された各ファンドは、個人か、又は、ファームであって、どの固有の商品を購入、販売、又は、取引するかを決定する、ファンド管理者によって管理される。したがって、特定のファンドが優良な投資証券であるか否かを決定するためには、ファンド管理者の業績をレビューすることが重要である。
例えば、商品取引顧問（「ＣＴＡ」）などのファンド管理者の業績を正確に測定することが必要とされる情報には、多様なデータソースからの最新の情報が必要である。しかし、取引為替市場（例えば、ＮＡＳＤＡＱ）及び相場提供者（例えば、Ｂｌｏｏｍｂｅｒｇ）などのデータソースは、データの集積及び維持に、同一の規約を使用しない。例えば、あるデータソースによって使用された為替コードは、他のデータソースによって使用された為替コードと同一でない可能性がある。
したがって、ファンド管理者の理にかなって正確な業績分析を取得するために、これらのデータソースからのデータ分析は、別々に実行されなければならない。さらに、たとえ分析がこれらの各データソースから取得されたデータに対して実行されるとしても、不可能でなければ、元になっているデータの本質的に異なる特徴のため、串刺し計算及び正確な比較は煩雑になる。さらに、相関及び実行されなければならない計算の量のために、ファンド管理者の月次業績分析だけが現在利用可能である。
したがって、本発明は、関連する技術の制限及び不利益によって、実質的に１又は複数の課題を除く取引管理者業績を監視するシステム及び方法を目的とする。
本発明の目的は、本質的に異なるデータソースからのデータを共通データフォーマットに変換する、取引管理者業績を監視するシステム及び方法を提供することである。
本発明の他の目的は、１日の内(intraday)及び１日の終わりの分析を実行する、取引管理者業績を監視するシステム及び方法を提供することである。
本発明のさらに他の目的は、ポータルサイトを通じて、取引管理者業績を監視するシステム及び方法を提供することである。
本発明の追加的な特徴及び利点は、以下の説明に示し、一部分において、説明から明らかになり、又は、本発明の実施によって分かることになる。本発明の目的及び他の利点は、記載された説明、特許請求の範囲、及び添付の図面に特に指摘された構造によって実現され、かつ、達成される。
これらの利点及び他の利点を達成するために、及び本発明の目的に基づいて、具体化され、かつ、広く説明されたように、取引管理者業績を監視するシステムは、
ユーザインターフェースモジュールと、
前記ユーザインターフェースモジュールと通信するデータウエアハウスと、
前記データウエアハウスと通信する分析モジュールと、
前記データウエアハウス及び少なくとも１つのファイルサーバと通信し、かつ、複数のデータソースから前記少なくとも１つのファイルサーバを経由して受信したデータを変換するよう動作し、前記データが２以上の異なるフォーマットであって、前記データを共通データフォーマットに変換するよう動作するデータ変換モジュールと
を具備し、
前記データウエアハウスは、共通データフォーマットで前記データ変換から受信したデータを格納するよう動作し、
前記ユーザインターフェースモジュールは、ファンド管理者に関する情報のリクエストをユーザから受信するよう動作し、かつ、前記リクエストされた情報を表示するよう動作する。
他の構成態様では、方法は、
２以上の異なるフォーマットでデータを受信するステップと、
前記データを共通データフォーマットに変換するステップと、
前記変換されたデータを前記共通データフォーマットで格納するステップと、
ファンド管理者に関する情報のためのリクエストを受信するステップと、
前記共通データフォーマットで格納された前記変換されたデータから前記リクエストされた情報を検索するステップと、
前記リクエストされた情報を表示するステップと
を具備する。
さらに他の構成態様では、ソフトウェアは、
２以上の異なるフォーマットでデータを受信するよう動作するソフトウェアと、
前記データを共通のデータフォーマットに変換するよう動作するソフトウェアと、
前記共通データフォーマットで前記変換されたデータを格納するよう動作するソフトウェアと、
ファンド管理者に関する情報のためのリクエストを受信するよう動作するソフトウェアと、
前記共通データフォーマットで格納された前記変換されたデータから、前記リクエストされた情報を検索するよう動作するソフトウェアと、
前記リクエストされた情報を表示するよう動作するソフトウェアと
を具備する。
前述の一般的な説明及び後述の詳細な説明は、代表的かつ説明的であって、特許請求の範囲に記載の本発明のさらなる説明の提供を意図すると理解される。
添付図面は、本発明の理解をさらに深めるとともに、本明細書に組み込まれ、かつ、本発明の一部を構成する。また、本発明の実施例を明細書とともに図示し、本発明の原理を説明するために用いられる。
添付図面に図示された実施例は、本発明の好ましい実施形態を説明する。
一般に、本発明は、取引アカウント、又は、取引アカウントのグループの過去の業績を決定するために使用される分析ツールを目的とする。前記分析ルーツは、ローカルエリアネットワーク（ＬＡＮ）、ワイドエリアネットワーク（ＷＡＮ）、インターネットなどのネットワークを介したアクセスを可能にする。前記分析ツールは、アプリケーションに固有ではなく、ポータルのようなインターフェースに配列されたウエブブラウザを通じたアクセスを可能にする。
取引アカウントの過去の業績に関する要約情報は、例えば、セクタ、市場、アカウント、ファンド、又は、管理者などによって集められ、かつ、詳細なデータは、ドリルダウン(drill-down)機能を備えた１又は複数の画面を起動することによって提示してよい。例えば、本発明に基づく分析ツールは、１日の内の利益及び損益（「Ｐ＆Ｌ」）、過去の業績、ポジション、及び、リスク分析などの管理者、及び、管理されたアカウント分析を提供する。特に、本発明のシステム及び方法は、限定はされないが、
・取引照合
・ポジション照合
・先物ポジション合計
・通貨ごとのマージンレポート
・現金活動
・担保
・コミッション及び料金
・連結クローズド
・フォワード／先物／オプション
・連結／詳細取引活動
・エクイティ（即ち、アカウントバランス）
・フォワードポジション
・通貨為替レート（「ＦＸ」）
・アカウントごとのマージンレポート
・マージン要求
・オプションポジション合計
・決済価格及び契約日
・照合するＥＯＤ取引
を具備する１日の内及び１日の終わりの監視と、ファンドの分析と、取引管理者の戦略と、業績とを提供する。
これに関連して、取引データは、多様なデータソースから収集される。次いで、各取引のデータは、分析ツールによってアクセス可能なデータベース内に、共通データフォーマット（「ＣＤＦ」）で格納される。ＣＤＦで収集されたデータによって、分析ルーツが、量的データ及び質的データに基づく多様な過去の業績分析及びリスク分析を実行し、多様なレポート作成機能をサポートし、かつ、単一管理者メトリクス、ベンチマーク統計、ピアグループ分析、ポートフォリオ分析論(analytics)などを提供することを可能にする。さらに、データベースはまた、取引アカウント及びその管理者（例えば、認証取引顧問、又は、「ＣＴＡ」）に関する文書を格納する。したがって、本発明は、新規レター、業績レポート、取引顧問契約、及び、ＣＴＡによって管理されたファンドの分析論などの各ＣＴＡのための全文書に対する単一のアクセスポイントを提供する。
特に、図１は、本発明の代表的な実施形態に基づくシステムアーキテクチャの概略図を示している。図１に示すように、本発明は、ユーザインターフェースモジュール１０と、データウエアハウス２０と、ファイルサーバ３０と、データ変換モジュール４０と、分析モジュール５０とを具備している。ユーザインターフェースモジュール１０は、データウエアハウス２０に格納された分析論と、文書へのアクセスを提供する複数のアプリケーションとを具備している。代表的な実施形態では、ユーザインターフェースモジュール１０はポータルサイトのようなインターフェースである。
データウエアハウス２０は、１又は複数のデータベースを備えたＳＱＬ（構造的問い合わせ言語）サーバを具備している。図１に示された代表的な実施形態は、３個のデータベース（ＣＴＡＤＢ、ＣＴＡＤＢ＿Ａｒｃｈｉｖｅ、及びＣＴＡＲｅｓｅａｒｃｈ）を具備する。しかし、任意の個数のデータベースを、本発明の範囲を逸脱することなく、使用してよい。データベースＣＴＡＤＢ、ＣＴＡＤＢ＿Ａｒｃｈｉｖｅ、及びＣＴＡＲｅｓｅａｒｃｈは、多様な本質的に異なるデータソースから受信した取引情報に関する日次ＣＤＦデータ、及び過去のＣＤＦデータを格納する。
これに関して、ファイルサーバ（又はサーバ）３０は、例えば、先物取次業者（「ＦＣＭ」）に関するクリアリングハウスデータファイルなどの取引情報をデータ変換モジュール４０に提供する。ファイルサーバ３０は、一般に暗号化された形態で、データファイルをデータ変換モジュール４０に提供する。
データ変換モジュール４０は、データマッピングを実行して、受信したデータを共通データフォーマット（ＣＤＦ）に変換し、かつ、データウエアハウス２０にデータを格納する。データ変換モジュール４０はまた、ファイルサーバ３０から受信したデータに対する１日の始め（「ＢＯＤ」）、及び１日の内のデータ処理を実行する。変換処理は、以下にさらに詳細に説明する。
分析論モジュール５０は、データウエアハウス２０に格納された変換されたデータに対して多様な計算を実行して、多様な業績統計を提供する。例えば、分析論モジュール５０は、日次オープンポジション、１日の内のポジション、リアルタイム価格に基づき、多様な利益及び損益（Ｐ＆Ｌ）計算を実行してよい。計算の一部は、値洗いＰ＆Ｌ、１日の終わり（ＥＯＤ）のＰ＆Ｌ、及び所有のＰ＆Ｌ計算、及び所有のオプション価格計算を具備する。分析論情報は、計算し、かつ、定期的にデータウエアハウス２０に格納してよく、又は、ユーザインターフェースモジュール１０からのリクエストに応答して、オンザフライで計算してよい。分析論はまた、レポート文書として生成し、データを本発明のシステムに提供する多様なファイルサーバに送信してよい。
上記に簡潔に説明したように、データ変換モジュール４０は、取引データを共通データフォーマットに変換する。図１に示すように、データ変換モジュール４０は、ファイルサーバ（又は、サーバ）３０からデータファイルを受信し、かつ、データウエアハウス２０に格納されるように、データを共通データフォーマットに変換する。データ変換モジュール４０は、スタンドアローンアプリケーション、又は、データウエアハウス２０のＳＱＬサーバ機能の一部などの別々の機能モジュールとして実装されてよい。
例えば、図２は、データ変換モジュール４０（図１の）がＣＴＡＤＢデータベース２１０の変換テーブルとして実装される、本発明の代表的な実施形態に基づくデータ変換プロセスのブロック図を示している。図に示すように、ＣＴＡＤＢデータベース２１０は、クリアリングハウスデータ２２０、例えば、Ｂｌｏｏｍｂｅｒｇ、Ｒｅｕｔｅｒｓ、ＲＯＳＩ Ｐｒｉｃｅ Ｓｅｒｖｅｒなどの直接価格提供者からのリアルタイム価格データ２３０などの多様なデータソースから、本質的に異なるデータを受信する。他の価格／相場提供者を、本発明の範囲から逸脱することなく、使用してよい。既に処理されたデータはまた、他のデータベース２４０及びスプレッドシートなどのアプリケーション２５０から受信してよい。
特に、データ変換モジュール４０は、クリアリングハウスデータなどの外部データソースから、暗号化された取引データを受信する。暗号化されたデータファイルは、多様な先物取次業者（「ＦＣＭ」）からのデータであり、かつ、例えば、プリティグットプライバシ(pretty good privacy)暗号化アルゴリズムによって暗号化してよい。データ変換モジュール４０は、例えば、パブリックキーを使用してＰＧＰ暗号化データファイルを解読し、かつ、データを共通データフォーマットに変換する。既に簡潔に論じたように、各取引データファイルは、同一のデータポイント（例えば、価格）を説明するために使用された異なる符号によって、異なって符号化してよい。各データソースからのデータが同一フォーマットに変換されなければ、正確ではなく、故に、信頼できない分析が結果として生じることになる。
本発明の代表的な実施形態に基づいて、データ変換モジュール４０は、外部データソースからのデータを共通データソースにマッピングするテーブルを具備する。データマッピングテーブルは、データソースに固有のデータ要素を具備し、かつ、そのデータ要素を共通データフォーマットにマッピングする。データ変換モジュール４０は、各データソースからの各データ要素をマッピングする１つのテーブルを具備してよい。又は、データ変換モジュール４０は、関係するデータソースのために特に配列されたデータマップを備えた各データソースの別のテーブルを具備してよい。したがって、取引データが解読されるとき、外部データソースからのデータは、データ変換モジュール４０内のデータマップテーブルを使用して、共通データフォーマットにマッピングされる。
データ変換モジュール４０は、変換されたデータに対して、１日の初め（ＢＯＤ）処理及び１日の内の処理を実行する。ＢＯＤ処理は実行されて、次の情報を決定する。
・オープンポジション
・クローズドポジション
・取引
・アカウント要約
・現金活動
・マージン要求
・担保ポジション
・終値
・通貨為替レート
１日の内の処理は実行されて、次の情報を決定する。
・１日の内の取引ポジション
・１日の内の市場価格
ポジション及び取引が、代表的な実施形態において、先物、オプション、フォワード、及びエクイティに関係する一方で、他のタイプの商品を本発明の範囲を逸脱することなく分析してよい。
図１に示すように、分析論モジュール５０は、データウエアハウス２０に格納されたデータに基づき多様な計算を実行する。例えば、分析論モジュール５０は次の情報を決定する。
・値洗いＰ＆Ｌ
・１日の終わり（ＥＯＤ）のＰ＆Ｌ
・所有のＰ＆Ｌの計算
・所有のオプション価格の計算
これらの計算の実行において、分析論モジュール５０は、日次オープンポジション、１日の内のポジション、１日の内のリアルタイム価格（例えば、通貨市場価格、前の日の決済価格）などのデータウエアハウス２０から独立したデータを取得する。次いで、これらの分析データはデータウエアハウス２０に格納される。
図３は、本発明の代表的な実施形態に基づく、ＣＴＡＲｅｓｅａｒｃｈデータベース構造のブロック図を示している。ＣＴＡＲｅｓｅａｒｃｈデータベース３１０は、ＣＴＡＤＢデータベース２１０から区別される。ＣＴＡＤＢデータベース２１０は、日次情報及び分析論を提供し、一方で、ＣＴＡＲｅｓｅａｒｃｈデータベース３１０は、月次分析などの過去の情報及び分析論を提供する。図に示すように、ＣＴＡＲｅｓｅａｒｃｈデータベース３１０は、結合されたソースデータベース３１０ａと分析データベース３１０ｂとを具備する。結合されたソースデータベース３１０ａは、ＣＴＡＤＢデータベース２１０、購読データベース３２０、公開ソースデータベース３３０、ユーザ入力データなどの他のデータソース３４０からデータを投入される。購読データベース３２０は、例えば、Ｂａｒｃｌａｙｓ、ＩＴＲ、及びＳｔａｒｋｓなどの外部データソースからのソースファイルを取得し、かつ、格納する。ソースファイルは、データが到着すると中央リポジトリに格納され、取得日に基づき日付がスタンプされる。取得ツールは（図示せず）は、データをソース固有のデータベースにロードする。同様に、公開ソースデータベース３３０は、取得されたファイルを中央リポジトリに格納し、かつ、取得日に基づき日付を刻印する。取得ツール（図示せず）は、次いで、データをスケジュールに基づきソース固有のデータベースにロードする。これらの外部データソースからのデータは、上記に説明された方法で共通データフォーマットに変換される。
ユーザインターフェース１０は、ポータルインターフェース１０ａと分析論ツール１０ｂとを具備する。分析論ツール１０ｂは、多様な分析を実行し、多様なレポートを生成し、かつ、ポートフォリオを最適化するアプリケーションである。特に、以下は、本発明に基づく、ユーザインターフェースモジュール１０によって提供される機能のリストである。
１.１日の内のＰ＆Ｌ
１）管理者による１日の内のＰ＆Ｌ
・管理者によるＰ＆Ｌチャート
・各管理者のためのセクタによるＰ＆Ｌチャート
・各管理者及びセクタのための市場によるＰ＆Ｌチャート
・ファンドデータグリッドによるＰ＆Ｌ
・管理者データグリッドによるＰ＆Ｌ
２）ファンドによる１日の内のＰ＆Ｌ
・ファンドのための市場によるＰ＆Ｌチャート
・ファンドのためのセクタによるＰ＆Ｌチャート
・セクタのための市場によるＰ＆Ｌチャート
・各市場のための管理者によるＰ＆Ｌチャート
・ファンドデータグリッドによるＰ＆Ｌ
・市場及び管理者データグリッドによるＰ＆Ｌ
・１日の内の取引及び管理者データグリッドによるＰ＆Ｌ
・ポジションマトリックスによる２０個の最も重要なＰ＆Ｌ
２．業績／ポジション
１）日次／過去の業績
（１）管理者による日次／過去の業績
・収益の日歩及び付加価値月次指数（「ＶＡＭＩ」）
・日付までの１ヶ月（ＭＴＤ）ＶＡＭＩ
・日付までの四半期（ＱＴＤ）ＶＡＭＩ
・日付までの１年（ＹＴＤ）ＶＡＭＩ
・日付までのインターセプション（ＩＴＤ）ＶＡＭＩ
（２）日次／過去のボラティリティ
・ドローダウン
・ノックアウト（「ＫＯ」）からのパーセント
・３０日の年間ボラティリティ
・ＭＴＤ、ＹＴＤ、ＩＴＤの年間ボラティリティ
（３）日次／過去のポジション
・セクタ、市場、及び詳細なトランザクション別
・オープンポジション
・ポジション及び販売（「ＰＮＳ」）
・取引
・Ｐ＆Ｌ
２）ファンドによる業績／ポジション
３．プロファイル
１）管理者（ＣＴＡ）プロファイル及び情報
・開示文書
・業績統計
・ピアグループ分析
・ニュースレター
・投資契約（取引顧問契約）
・管理者ウエブサイトへのリンク
４．ファンド業績文書
５．システムアドミニストレーション
１）管理者管理
・管理者のアカウント情報を追加、削除、変更
２）ユーザ管理
・ユーザログインアカウントを追加、削除、変更
・ユーザのためのセキュリティ役割を設定
３）タブ制御管理
・表示されたタブ及びユーザ制御モジュールのためのリンクを追加、削除、変更
・タブにセキュリティアクセスを設定
４）ＣＴＡ文書管理
・各管理者のための文書の位置を追加、削除、変更
分析論ツール１０ｂは次の分析を提供する。
・単一管理者統計
・ベンチマーク統計
・ポートフォリオメトリクス
・ピアグループランキング
・ペアワイズ相関
分析論ツール１０ｂはまた、次のレポートを提供する。
・ポートフォリオランキング
・全世界ランキング
・投資候補
・ポートフォリオ観察リスト
・管理者ピアグループ分析
・高度な調査
（実施例）
以下は、本発明のシステム及び方法の１実施例である。以下の実施例は、図示だけが目的であることが理解されなければならない。
本発明のシステム及び方法は、Ｇｏｌｄｍａｎ Ｓａｃｋｓ、Ｌｅｈｍａｎ Ｂｒｏｔｈｅｒｓ、及びＦｉｍａｔなどの多様なデータソースから、日次ステートメント、１日の内のＰ＆Ｌデータ、１日の内の取引データをインポートする。これらのデータファイルは、インポートされ、かつ、データ変換モジュール４０によって共通データフォーマット（「ＣＤＦ」）に変換される。データは処理されて、日次オープンポジション、ＰＮＳ、取引、及びＰ＆ＬファイルをＣＤＦにおいて生成する。特に、データ変換モジュール４０は、ＣＴＡＤＢデータベース２１０へのエクスポートのために、利益の日歩、取引、及びポジションデータをフォーマットする。例えば、データ変換モジュール４０は、ポジションデータの最近４５日の価値を含む一時テーブルを、例えば、ＣＴＡＤＢ＿Ａｒｃｈｉｖｅデータベース内のテーブルから生成する。次いで、データ変換モジュール４０は、ＣＴＡＤＢデータベース２１０内の対応するエンティティを更新する。１実施例として、次の入力／出力テーブルは、更新プロセスを示している。
Figure 2009525539
分析論モジュール５０は、１日の内のＰ＆Ｌ及び価格データをフォーマットし、かつ、ＣＴＡＤＢデータベース２１０にエクスポートする。例えば、Ｐ＆Ｌ及び価格データファイルは、データ変換モジュール４０によって取得されたＰ＆Ｌデータを含むスプレッドシートから９０秒毎に生成される。新規のＰ＆Ｌデータファイルが検出されれば、価格及びＰ＆Ｌデータは、算出され、かつ、ＣＴＡＤＢデータベース２１０に更新される。１実施例として、次の入力／出力テーブルは、更新プロセスを図示している。
Figure 2009525539
いったんＣＴＡＤＢデータベース２１０が更新されると、上記に論じられたように、分析及びレポートは、ユーザインターフェースモジュール１０を通じてアクセスされる。図４は、１日の内のＰ＆Ｌ分析ページの代表的なスクリーンショットを示している。図４に示すように、ユーザインターフェースモジュール１０は、管理者（４１０）、セクタ（４２０）、固有セクタ（４３０）によるＰ＆Ｌを表示するように設定することができる。さらに、１日の内のＰ＆Ｌ要約（４４０）及び管理者（４５０）による各セクタの詳細が示される。多様なディスプレイの組み合わせを、本発明の範囲を逸脱することなく、設定してよい。
図４に示すように、これらの各グラフィックはドリルダウンフォーマットで提示される。即ち、ユーザは任意のグラフィックアイテムをクリックすることができ、それによって、元になっているデータのより詳細なディスプレイが示される。本実施例では、例えば、ユーザが管理者グラフィック４１０によるＰ＆Ｌにおいて、管理者のアカウント「０６２−０９６−４５１３９」のための棒グラフを選択（例えば、クリック）すれば、本発明のシステムは、例えば、アカウント「０６２−０９６−４５１３９」にドリルダウンし、かつ、セクタ（４２０）による本管理者のアカウントの活動を表示する。例えば、ユーザがセクタグラフィック４２０によるＰ＆Ｌにおいて「通貨」を再び選択すれば、本発明のシステムは、ドリルダウンし、かつ、選択されたアカウントの管理者によって管理されている固有の通貨（４３０）の活動を表示する。本発明のシステム上に表示された各グラフィックは、これらの分析の任意の組み合わせを示すように設定してよい。例えば、図５は、市場（５１０）による２０個の最も重要な利益及び損益、セクタ（５２０）によるＰ＆Ｌ、及び、市場（５３０）による利益及び損益の詳細なリストを示すＰ＆Ｌ分析ページを示している。
又は、Ｐ＆Ｌ分析ページは管理者によって表示される。図６に示すように、Ｐ＆Ｌ分析ページは、ＩＤ番号「０６２−０９６−５４１３９」によって表された管理者によって表示される。本実施例では、この固有の管理者のためのＰ＆Ｌ分析は、セクタ（６１０）、市場（６２０）によってさらに組織化され、かつ、取引日付（６３０）に基づく合計Ｐ＆Ｌは、それによって、取引管理者のクイックサマリーを直ちに提供する。
さらなる変形例として、業績情報はまた、ファンドによって表示される。図７は、ファンドによる業績情報の代表的なスクリーンショットを示している。本実施例では、ファンド業績情報は、管理者によってさらにカテゴリ化されて、管理者の利益率（「ＲＯＲ」）（７１０）、管理者のボラティリティ（７２０）、及びＹＴＤ ＶＡＭＩ（７３０）を示す。上記に説明されたように、画面上に表示される分析の任意の組み合わせは、本発明の範囲を逸脱することなく、表示することができる。
ユーザインターフェースモジュール１０を通じて利用可能な多様な分析論に加えて、本発明はまた、ユーザに各管理者に関する情報を提供する。例えば、図８は、特定の管理者の開示文書の本発明に基づく、代表的なスクリーンショットを示している。図９は、特定の管理者のニュースレターの本発明に基づく、代表的なスクリーンショットを示している。図１０〜１２は、特定の管理者の業績レポートの本発明に基づく、代表的なスクリーンショットを示している。特に、図１０は、「１３列」フォーマットにおける特定の管理者の業績の代表的なスクリーンショットを示している。図１１Ａ及び１１Ｂは、特定の管理者のドローダウン分析の代表的なスクリーンショットである。図１２は、特定の管理者のピアグループ分析の代表的なスクリーンショットである。
図１３は、特定の管理者に関して利用可能な多様な代表的なリポートを示している。特に、多様な代表的なレポートは、管理者（１３０５）によって、次のレポートを具備してよい。
・業績統計（１３１０）
・ベンチマーク統計（１３１５）
・相関及びランキング（１３２０）
・リワードに対するリスク（１３２５）
・現在のランク及びシャープ(sharpe)（１３３０）
・ピアグループランキング（１３３５）
・管理者ベンチマーク（１３４０）
・定期的な利益率（１３４５）
・業績履歴（１３５０）
・月次利益分布１３５５）
・最近の業績（１３６０）
本発明の多様な代表的な実施形態が上記に説明された。多様な変更形態及び変形形態が本発明の真の趣旨又は範囲から逸脱することなく、本発明のシステム及び方法になされうることは、当業者には明らかである。したがって、添付の特許請求の範囲及びその均等物に入るならば、本発明が発明の変更形態及び変形形態を含むことを意図する。
図１は、本発明の代表的な実施形態の概略システム図を図示している。 図２は、本発明に基づく代表的なＣＴＡＤＢデータベース構造のブロック図を図示している。 図３は、本発明に基づく代表的なＣＴＡＲｅｓｅａｒｃｈデータベース構造のブロック図を図示している。 図４は、本発明に基づくＰ＆Ｌ分析を表示する代表的なスクリーンショットを図示している。 図５は、本発明に基づくＰ＆Ｌ分析を表示する代表的なスクリーンショットを図示している。 図６は、本発明に基づくＰ＆Ｌ分析を表示する代表的なスクリーンショットを図示している。 図７は、本発明に基づくＰ＆Ｌ分析を表示する代表的なスクリーンショットを図示している。 図８は、本発明に基づく管理者情報を表示する代表的なスクリーンショットを図示している。 図９は、本発明に基づく管理者情報を表示する代表的なスクリーンショットを図示している。 図１０は、本発明に基づく管理者情報を表示する代表的なスクリーンショットを図示している。 図１１Ａは、本発明に基づく管理者情報を表示する代表的なスクリーンショットを図示している。 図１１Ｂは、本発明に基づく管理者情報を表示する代表的なスクリーンショットを図示している。 図１２は、本発明に基づく管理者情報を表示する代表的なスクリーンショットを図示している。 図１３は、本発明に基づく管理者情報を表示する代表的なスクリーンショットを図示している。
符号の説明
１０ ユーザインターフェースモジュール
２０ データウエアハウス
３０ ファイルサーバ
４０ データ変換モジュール
５０ 分析論モジュール

Claims (36)

  1. ユーザインターフェースモジュールと、
    前記ユーザインターフェースモジュールと通信するデータウエアハウスと、
    前記データウエアハウスと通信する分析モジュールと、
    前記データウエアハウス及び少なくとも１つのファイルサーバと通信し、かつ、前記少なくとも１つのファイルサーバを経由して受信したデータを変換するよう動作し、前記データが２以上の異なるフォーマットであって、前記データを共通データフォーマットに変換するよう動作するデータ変換モジュールと
    を具備し、
    前記データウエアハウスは、共通データフォーマットで前記変換されたデータを格納するよう動作し、
    前記ユーザインターフェースモジュールは、ファンド管理者に関する情報のリクエストを受信するよう動作し、かつ、前記リクエストされた情報を表示するよう動作することを特徴とするシステム。
  2. ファンド管理者に関する前記情報は、前記ファンド管理者の１又は複数の公開文書を具備することを特徴とする請求項１に記載のシステム。
  3. ファンド管理者に関する前記情報は、前記ファンド管理者の１又は複数のニュースレターを具備することを特徴とする請求項１に記載のシステム。
  4. ファンド管理者に関する前記情報は、前記ファンド管理者の１又は複数の業績リポートを具備することを特徴とする請求項１に記載のシステム。
  5. 少なくとも１つの前記１又は複数の業績リポートは、１３列フォーマットであることを特徴とする請求項４に記載のシステム。
  6. 少なくとも１つの前記１又は複数の業績リポートは、前記ファンド管理者のドローダウン分析を具備することを特徴とする請求項４に記載のシステム。
  7. 少なくとも１つの前記１又は複数の業績リポートは、前記ファンド管理者のピアグループ分析を具備することを特徴とする請求項４に記載のシステム。
  8. 前記ユーザインターフェースモジュールは、Ｐ＆Ｌ分析ページを表示するよう動作することを特徴とする請求項１に記載のシステム。
  9. 前記Ｐ＆Ｌ分析ページは、
    （ａ）市場による最も重要なＰ＆Ｌ
    （ｂ）セクタによるＰ＆Ｌ
    （ｃ）市場によるＰ＆Ｌの詳細なリスト
    のうちの１又は複数のディスプレイを具備することを特徴とする請求項８に記載のシステム。
  10. 前記Ｐ＆Ｌ分析ページは、１又は複数の
    （ａ）管理者による１日の内のＰ＆Ｌ
    （ｂ）管理者によるＰ＆Ｌチャート
    （ｃ）１又は複数の各管理者のためのセクタによるＰ＆Ｌチャート
    （ｄ）１又は複数の各管理者及び各セクタのための市場によるＰ＆Ｌチャート
    （ｅ）管理者データグリッドによるＰ＆Ｌ
    を表示するよう動作することを特徴とする請求項８に記載のシステム。
  11. 前記ユーザインターフェースモジュールは、管理者によってカテゴリ化されたファンド業績情報ディスプレイを表示するよう動作することを特徴とする請求項１に記載のシステム。
  12. 管理者によってカテゴリ化された前記ファンド業績情報ディスプレイは、１又は複数の
    （ａ）管理者の収益率
    （ｂ）管理者のボラティリティ
    （ｃ）ＹＴＤ ＶＡＭＩ
    を示すよう動作することを特徴とする請求項１１に記載のシステム。
  13. ２以上の異なるフォーマットでデータを受信するステップと、
    前記データを共通データフォーマットに変換するステップと、
    前記変換されたデータを前記共通データフォーマットで格納するステップと、
    ファンド管理者に関する情報のためのリクエストを受信するステップと、
    前記共通データフォーマットで格納された前記変換されたデータから前記リクエストされた情報を検索するステップと、
    前記リクエストされた情報を表示するステップと
    を具備することを特徴とする方法。
  14. ファンド管理者に関する前記情報は、前記ファンド管理者の１又は複数の公開文書を具備することを特徴とする請求項１３に記載の方法。
  15. ファンド管理者に関する前記情報は、前記ファンド管理者の１又は複数のニュースレターを具備することを特徴とする請求項１３に記載の方法。
  16. ファンド管理者に関する前記情報は、前記ファンド管理者の１又は複数の業績レポートを具備することを特徴とする請求項１３に記載の方法。
  17. 少なくとも１つの前記１又は複数の業績レポートは、１３列フォーマットであることを特徴とする請求項１６に記載の方法。
  18. 少なくとも１つの前記１又は複数の業績レポートは、前記ファンド管理者のドローダウン分析を具備することを特徴とする請求項１６に記載の方法。
  19. 少なくとも１つの前記１又は複数の業績レポートは、前記ファンド管理者のピアグループ分析を具備することを特徴とする請求項１６に記載の方法。
  20. Ｐ＆Ｌ分析ページを表示するステップをさらに具備することを特徴とする請求項１３に記載の方法。
  21. 前記Ｐ＆Ｌ分析ページは、
    （ａ）市場による最も重要なＰ＆Ｌ
    （ｂ）セクタによるＰ＆Ｌ
    （ｃ）市場によるＰ＆Ｌの詳細なリスト
    のうちの１又は複数のディスプレイを具備することを特徴とする請求項２０に記載の方法。
  22. 前記Ｐ＆Ｌ分析ページは、１又は複数の
    （ａ）管理者による１日の内のＰ＆Ｌ
    （ｂ）管理者によるＰ＆Ｌチャート
    （ｃ）１又は複数の各管理者のためのセクタによるＰ＆Ｌチャート
    （ｄ）１又は複数の各管理者及び各セクタのための市場によるＰ＆Ｌチャート
    （ｅ）管理者データグリッドによるＰ＆Ｌ
    を表示するよう動作することを特徴とする請求項２０に記載の方法。
  23. 管理者によってカテゴリ化されたファンド業績情報ディスプレイを表示するステップをさらに具備することを特徴とする請求項１３に記載のシステム。
  24. 管理者によってカテゴリ化された前記ファンド業績情報ディスプレイは、１又は複数の
    （ａ）管理者の収益率
    （ｂ）管理者のボラティリティ
    （ｃ）ＹＴＤ ＶＡＭＩ
    を示すよう動作することを特徴とする請求項２３に記載のシステム。
  25. ２以上の異なるフォーマットでデータを受信するよう動作するソフトウェアと、
    前記データを共通のデータフォーマットに変換するよう動作するソフトウェアと、
    前記共通データフォーマットで前記変換されたデータを格納するよう動作するソフトウェアと、
    ファンド管理者に関する情報のためのリクエストを受信するよう動作するソフトウェアと、
    前記共通データフォーマットで格納された前記変換されたデータから、前記リクエストされた情報を検索するよう動作するソフトウェアと、
    前記リクエストされた情報を表示するよう動作するソフトウェアと
    を具備することを特徴とするソフトウェア。
  26. ファンド管理者に関する前記情報は、前記ファンド管理者の１又は複数の公開文書を具備することを特徴とする請求項２５に記載のソフトウェア。
  27. ファンド管理者に関する前記情報は、前記ファンド管理者の１又は複数のニュースレターを具備することを特徴とする請求項２５に記載のソフトウェア。
  28. ファンド管理者に関する前記情報は、前記ファンド管理者の１又は複数の業績レポートを具備することを特徴とする請求項２５に記載のソフトウェア。
  29. 少なくとも１つの前記１又は複数の業績レポートは、１３列フォーマットであることを特徴とする請求項２８に記載のソフトウェア。
  30. 少なくとも１つの前記１又は複数の業績レポートは、前記ファンド管理者のドローダウン分析を具備することを特徴とする請求項２８に記載のソフトウェア。
  31. 少なくとも１つの前記１又は複数の業績レポートは、前記ファンド管理者のピアグループ分析を具備することを特徴とする請求項２８に記載のソフトウェア。
  32. Ｐ＆Ｌ分析ページを表示するよう動作することを特徴とする請求項２５に記載のソフトウェア。
  33. 前記Ｐ＆Ｌ分析ページは、
    （ａ）市場による最も重要なＰ＆Ｌ
    （ｂ）セクタによるＰ＆Ｌ
    （ｃ）市場によるＰ＆Ｌの詳細なリスト
    のうちの１又は複数のディスプレイを具備することを特徴とする請求項３２に記載のソフトウェア。
  34. 前記Ｐ＆Ｌ分析ページは、１又は複数の
    （ａ）管理者による１日の内のＰ＆Ｌ
    （ｂ）管理者によるＰ＆Ｌチャート
    （ｃ）１又は複数の各管理者のためのセクタによるＰ＆Ｌチャート
    （ｄ）１又は複数の各管理者及び各セクタのための市場によるＰ＆Ｌチャート
    （ｅ）管理者データグリッドによるＰ＆Ｌ
    を表示するよう動作することを特徴とする請求項３２に記載のソフトウェア。
  35. 管理者によってカテゴリ化されたファンド業績情報ディスプレイを表示するよう動作するソフトウェアをさらに具備することを特徴とする請求項２５に記載のソフトウェア。
  36. 管理者によってカテゴリ化された前記ファンド業績情報ディスプレイは、１又は複数の
    （ａ）管理者の収益率
    （ｂ）管理者のボラティリティ
    （ｃ）ＹＴＤ ＶＡＭＩ
    を示すよう動作することを特徴とする請求項３５に記載のソフトウェア。
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