CN200972664Y - 一种对出口产品进行检验检疫的电子监管系统 - Google Patents

Abstract

本实用新型提供了一种对出口产品进行检验检疫的电子监管系统，包括通过网络相互连接的检验检疫端和生产企业端，且设置有企业自控体系认可模块、生产信息自动监测及纠偏处理记录模块、合格评定模块、检验检疫监管模块；通过上述模块对企业的产品质量以及生产过程进行监控，同时对于产品的检验检疫可实现企业自检以及检验检疫机关审核相结合的方式，提高了检验检疫的效率，也从产品的源头上抓质量，适合推广使用。

Description

一种对出口产品进行检验检疫的电子监管系统

                      技术领域

本实用新型属于电子政务领域，特别是涉及一种利用电子化实现检验检疫机构对出口产品进行检验检疫的监管系统。

                      技术背景

加入WTO后，我国进出口贸易迎来了前所未有的发展空间，进出口量逐年增加，发展迅猛。据海关统计，2002年，广东省进出口贸易总值为2211.2亿美元，比上年增长25.3％。进出口贸易的快速增长，检验检疫把关任务日益繁重，工作压力巨大，而且国际市场的门槛也相应提高，技术设限越来越多，出口产品处处受阻，传统的检验检疫业务流程图如附图1所示，生产企业在产品生产结束后提出企业报检，检验检疫部门受理企业的报检，再到企业的生产地现场检验，或将产品进行抽样后送到检验检疫实验室进行检验，对检验结果合格的出证放行、通关，而不合格的就不准出口。传统的检验检疫模式以“批批检验”为主的，这种压力更加明显。

近几年来，检验检疫系统在业务管理上不断改革创新，在提速、严密监管方面推出了一系列措施，在2000年1月2日实施的“先报检，后报关”新通关制度，统一了做法，建立了检验检疫部门和海关业务协调机制，同时启动CIQ2000，规范了检验检疫工作流程，初步实现了检验检疫业务的电子化管理；随后的“三电工程”的推广应用，使检验检疫电子化进程又迈开了新的一步，以及推出以分类管理为基础的工业品9种监管模式等等。

这些改革在一定程度上提高了检验检疫的工作效率。但是，这些改革主要集中在业务流程上，并不能很好适应形势发展的要求，与国际通行做法和现实需求存在脱节等弊端，主要表现在一方面自检率和检验合格率保持高水平，而另一方面，部分出口产品质量低劣、遭国外投诉、质量预警通报等质量事故时有发生，把关成效和投入不成比例，甚至于影响了检验检疫机构的形象。

现有的检验检疫监督管理模式，对如何从源头抓产品质量，把检验检疫质量把关工作做到生产过程中去；推动企业利用信息化技术来促进管理现代化与产品质量的提高，使检验检疫把关做到有的放矢、科学抽样，大量减少商品批由检验检疫部门从工厂或卸货地抽样到检验检疫实验室检验的比例，而又达到严格科学把住质量关的目的等问题均存在局限性和弊端，因此，对检验检疫监督管理模式进行深刻变革，已经刻不容缓。

                        实用新型内容

本实用新型的目的在于克服现有技术的不足，提供一种高效的对出口产品进行检验检疫的电子监管系统。

为了实现实用新型目的，本实用新型采用的技术方案为：

一种对出口产品进行检验检疫的电子监管系统，包括通过网络相互连接的检验检疫端和生产企业端，并且设置有：

(a)、企业自控体系认可模块，包括设置于生产企业端的认可申请端和设置于检验检疫端的用于对生产企业的认可申请进行审核的认可审核端，所述认可审核端设置有对生产企业的检测实验室和生产企业质量管理人员和检测人员符合企业自控体系的标准的认可规则库；

(b)、生产信息自动监测及纠偏处理记录模块，包括数据监控模块、视频监控模块、以及设置于检验检疫端的用于记录异常的纠偏处理措施模块，所述数据监控模块包括设置于生产企业端的数据信息采集装置和设置于检验检疫端的监控装置，所述视频监控模块包括设置与生产企业端的视频信息采集装置以及设置于检验检疫端的监控装置；

(c)、合格评定模块，包括设置于企业端的主要由生产企业对出口产品质量进行第一方的合格评定的生产批合格评定模块，和设置于检验检疫端的用于检验检疫机构对企业申报出口的产品质量进行第三方的合格评定的报检批合格评定模块；

(d)、检验检疫监管模块，该模块设置于检验检疫端，并与企业自控体系认可模块、生产信息自动监测及纠偏处理记录模块、合格评定模块相互连接，作为控制中心。

本实用新型通过对出口生产企业的检测实验室能力的认可、以及对出口生产企业质量管理人员和检测人员的认可，简称“两个认可”，实施对产品从原料、工艺、半成品、成品等关键控制点数据监控以及企业生产过程的视频监控，简称“两个监控”，通过具备自检能力的企业在检验检疫机构的监管下进行生产批合格评定，并最终由检验检疫机构对生产批合格评定的结果进行验证审核，验证审核可进行有的放矢的抽样检验，减少了抽样量而又达到科学把关的效果，即围绕科学把关的“一个核心”，利用计算机技术，特别是网络技术，形成“一个网络”，从而达到“提速、减负、增效、严密监管”的目的。

上述技术方案中，所述企业自控体系认可模块的认可规则库包括初审基本规则库和审核规则库，通过认可规则库对企业的认可申报进行比对审核，并将结果存放到本实用新型所设置的企业产品许可档案库。

其中，出口生产企业检测实验室能力的认可，是指检验检疫部门对出口生产企业内设检查机构或部门的管理制度、检测环境和场所、检测仪器设备和标准物质、检测报告的出具、相关的检测人员能力、验证手段等方面的评估活动和备案管理。检验检疫部门根据出口生产企业的申请对其申请认可的项目进行备案管理。

出口生产企业质量管理人员和检测人员的认可，是指对出口生产企业终于检测工作、检测结果正确与否有密切相关的质量管理人员和企业内设检查机构的人员的能力评估以及备案管理。被认可的企业的质量管理人员，包括直接影响检验结果或结论真实、准确的管理人员，被认可企业的检测人员，主要指负责完成认可项目检测工作的人员。

本实用新型的检验检疫端设置有CIQ分类商品监控项目参数库，而生产企业端则设置有企业监控项目参数库，所述CIQ分类商品监控项目参数库用于存储各种不同商品的监控要求，所述企业监控项目参数库用于存储企业的监控项目参数。由于检验检疫所面对的商品是多种多样的，不同商品、不同企业、不同生产流程所得到的可反映产品质量的数据的格式和内容均存在很大的差异，所以，通过CIQ分类商品监控项目参数库存出尽可能多的商品监控项目参数，而特定的企业则在企业监控项目参数库里设置具体的针对该企业所生产的出口产品的监控项目。通过这样的设置，使得尽可能多的出口产品的检验检疫标准都可在本实用新型中得到体现，而具体的生产企业则只需设置本身所生产的出口产品的检验检疫要求，体现了计算机技术的集中存储、分布处理的技术手段。

本实用新型的视频监控模块包括设置于企业内部的用于对生产过程视频图像进行采集、编码、显示、存储以及控制的企业视频监控端，还包括设置于检验检疫机构的用于接收、存储和显示企业视频信息、发出视频请求和控制指令、调取合回放历史录像资料的检验检疫视频监控端，所述企业视频监控端和检验检疫视频监控端通过网络连接。

通过本实用新型的数据监控模块和视频监控模块，一来可建立对出口产品质量各环节检验检测数据的监控系统，通过对企业原料、工艺、半成品、成品等关键控制点的检测数据及时采集，实现检验检疫机构对出口产品质量从原料到成品整个生产过程各种检测数据的及时监控与审定；二来建立对企业生产过程关键控制点的视频监控系统，使得检验检疫机构通过计算机网络对出口产品生产过程的关键控制点现场实现远程实时视频监控。

本实用新型所述出口产品合格评定模块的生产批合格评定模块设置有用于存放评定结果的正常生产批数据库、异常生产批数据库、不合格生产批数据库；所述出口产品合格评定模块的合格评定活动还需要结合本实用新型设置的企业产品许可信息库、法规标准信息库、风险预警信息库的相关信息。

所述生产批合格评定包括两层含义：一是企业自身的合格评定活动，二是检验检疫合格评定活动中的一部分内容向生产过程的前移，及检验检疫合格评定提前做到生产过程中去。生产批合格评定活动包括原料的合格评定活动、过程纠偏的合格评定活动以及成品抽样检验的合格评定活动三个层次。在原料的合格评定中，将按照技术法规或企业标准的要求，对构成企业产品的关键原料的检测数据进行判断，确定相关原料是否有漏检项目、检测结果是否合格等等；在过程纠偏的合格评定中，将按照设定的关键控制点的监控项目及参数值，对生产过程中关键控制点的检测数据进行判定，对出现异常偏差的数据进行警示并提醒企业进行纠偏处理，确保企业的整个生产活动处于可控状态，减少不合格产品出现的几率；在成品抽样检验的合格评定活动中，将对企业的成品抽检结果进行比对判定，根据技术法规或标准要求确定该产品是否有漏检项目、检测结果是否合格等等。检验检疫机构通过检验检疫监管模块对整个生产过程质量控制进行监管，对发现的问题，将通过网络对企业发出整改通知，企业根据这些整改通知进行改进后反馈给检验检疫机构，最后，在生产结束时，对有关影响生产批风险的因素进行综合评判，将生产批分为低风险的正常批、高风险的异常批，以及不合格批。检验检疫机构通过报检批合格评定对生产批的结果进行验证性审核，对于正产的生产批，则通过简单的验证后通关，而对于异常生产批，可通过抽样检测对产品进行检测，确保出口产品的合格性。

利用本实用新型对出口产品进行检验检疫的电子监管方法，包括如下步骤：

(1)、通过企业自控体系认可模块审核企业的检测实验室能力和质量管理人员和检测人员的资格；

(2)、利用生产信息自动监测及纠偏处理记录模块对通过(1)审核的企业的生产产品从原料、工艺、半成品、成品以及生产过程进行监控；

企业端通过数据信息采集装置和视频信息采集装置对检测数据和视频图像信息进行采集，检验检疫端接收检测数据和视频图像信息，对检测数据和视频图像信息进行监控，通过纠偏处理措施模块记录异常信息并反馈到企业端；

(3)、生产企业通过生产批合格评定模块对生产产品进行第一方的合格评定；

生产企业根据采集的检测数据和视频图像信息，结合检验检疫端的企业产品许可信息库、法规标准信息库、风险预警信息库对产品进行合格判定，并将判定结果存放到正常生产批数据库、或异常生产批数据库、或不合格生产批数据库；

(4)、检验检疫机构通过报检批合格评定模块对步骤(3)的评定结果进行审核评定；

对正常生产批数据库的内容快速核放通关，对异常生产批数据库的内容结合纠偏处理措施模块进行抽样检验，对不合格生产批数据库的内容结合企业产品许可信息库、法规标准信息库、风险预警信息库对进行合格判定。

所述步骤(1)通过认可规则库对企业的认证申报请球进行比对审核，并将审核通过的认可结果存储于企业产品许可档案库中。

所述步骤(2)对产品从原料、工艺、半成品、成品的监控通过数据监控模块实现，而对于企业的生产过程的监控则通过视频监控实现。

所述步骤(3)的生产批合格评定包括原料验收评定、过程纠偏评定和成品抽检评定，评定的结果包括正常生产批、异常生产批和不合格生产批，并将之分别存放在正常生产批数据库、异常生产批数据库、不合格生产批数据库中。

所述步骤(4)先通过企业产品许可信息库、法规标准信息库、风险预警信息库对出口产品是否符合要求进行初审，再根据生产批合格评定对初审通过的产品进行评定。

本实用新型的检验检疫监管模块为控制中心，供检验检疫工作人员对企业产品生产过程实施监管，而监管结果作为报检批合格评定的重要依据，主要确定监管抽样管理、企业纠偏信息处理、企业整改信息处理、企业产品档案管理等，本实用新型的检验检疫监管模块提供了一种新型的管理模型，简称234综合合格评定模型，具体包括：

2种检查方式：全数检查、抽样检查，

全数检查就是对检验批中的个体逐个进行检查，是直接对每个个体进行合格判定，不存在漏判风险；

抽样检查时根据预先确定的抽样方案，从总体中按一定规则随机抽取部分产品作为样本进行检查，然后根据样本的质量数据，对总体质量进行推断，从而判断总体是否合格。

3个样品评定状态：分立个体、散料、流体，

分立个体：不连续的，可以区分个体(或抽样单元)的材料；

散料：连续的，松散，且不易区分个体(或抽样单元)的材料；

流体：有一定的体积但没有固定形状可以流动的物质，具体包括液体和气体。

4类项目：安全卫生类监控项目、质量类监控项目、日常监管类项目、许可证类项目，

安全卫生类监控项目、质量类监控项目是监控项目的两类，由于其AQL，即可接收质量水平值不同，导致对合格评定的影响也不相同，但它们都是直接作用于合格评定的，而日常监管类项目和许可证类项目通常是通过CIQ监督管理模块和许可信息管理模块来间接作用于合格评定。

安全卫生类监控项目：涉及安全、卫生、环保等，对产品质量有着致命影响的限制限量类项目，基于抽样评定所作的划分，本类项目对全批评定的影响指标为AQL＝0，LQ＝0；

质量类监控项目：不对产品质量造成致命影响的含量类项目，基于抽样评定所作的划分，本类项目对全批评定的影响指标为AQL＞0，LQ＞0；

日常监管类项目：检验检疫部门根据有关管理规定，对企业进行监督管理，主要是按照质量体系IS09000的要素进行评审，以符合项、不符合项进行评定，进行符合性验证；

许可类监控项目：适用于是否具有各种许可证的评定，这类项目是国家宏观调控政策的具体体现，在检验检疫系统主要在于报检设限和CIQ监督管理。本类项目是安全卫生类监控项目的一个特例，N＝1，n＝1，对全批评定的影响指标为AQL＝0，LQ＝0；

本实用新型通过两个认可，严格审核达到自检要求的企业及企业的检测人员，所以可增大生产批合格评定的有效性，而在企业自身的生产批合格评定中，检验检疫机构通过两个监控对企业的出口产品质量各个环节和生产过程进行监督管理，更增加了生产批合格评定结果的可信度，最后通过检验检疫机构的报检批合格评定，对生产批中的正产批进行简单的审核后就可通关，而对异常批则可回顾两个监控流程，确定发生质量问题的环节，进而通过抽样检测进行检验，此时的抽样检测可做到有的放矢，不用批批检验，所以节省检验时间，提高检验检疫的效率。而且通过本实用新型，生产企业还可以在检验检疫机构的指导下对产品的生产过程进行自检，对出现的问题进行有针对性的纠偏，故而也有利于提高产品的生产合格率。

                        附图说明

图1为传统的出口检验检疫业务流程图；

图2为本实用新型的结构框图；

图3为本实用新型的检验检疫业务流程图；

图4为本实用新型的两个认可流程图；

图5为本实用新型的数据监控流程图；

图6为本实用新型的视频监控流程图；

图7为本实用新型的生产批合格评定流程图；

图8为本实用新型的报检批合格评定流程图。

                        具体实施方式

下面结合附图对本实用新型做进一步的说明。

本实用新型的结构框图如附图2所示，首先企业先要通过两个认可，检验检疫机构对企业产品许可申报进行企业产品许可审核管理后，将许可的结果存放在企业产品许可信息支持库中，检验检疫机构可通过企业产品许可信息维护管理对企业产品许可信息支持库进行管理。

企业产品许可信息支持库可作为生产批合格评定的基础，作为对生产过程监控企业识别，也就是说要先通过两个认可后的企业才能实施生产批合格评定，企业先对所生产的产品在检验检疫时的监控项目进行设定，也就是企业产品监控项目参数设定，设定后就可通过两个监控，即生产过程的数据采集以及视频监控信息采集，并将采集的信息分别存放在企业监控项目结构数据库和视频信息库中，作为生产批合格评定的一个重要依据，而生产批合格评定的另一个重要依据就是CIQ监督管理，也就是检验检疫机构通过监督管理模块实施的监督管理，监督管理的结果统一存放在CIQ监督管理信息库中。企业在完成生产批合格评定后，对需要出口的产品进行出口申报，也就是报检申报，此时启动报检批合格评定，CIQ报检管理受理报检后，结合CIQ监督管理信息库、法规标准及风险预警信息库、及企业的生产批合格评定结果对出口申报进行报检批合格评定，对评定合格的产品进行通关、签证及相关的归档统计等，而对评定不合格的也签发不合格证书，并进行归档统计。

本实用新型的两个认可流程图如附图4所示，首先由企业提出认可申请并提交初审材料，检验检疫机构对初审材料是否符合基本条件进行判定后，对不完全符合要求的责令整改后重新申请，而对不符合要求的则直接退回，对于初审合格的则进入考核阶段，对于考核结果不通过的也退回申请，而对于有条件通过和合格的，则进入审批阶段，审批通过的发证及备案在企业产品许可信息支持库中，对于有条件通过的也发出整改通知并重新进行审核。两个认可确保通过的企业具备合格的自检能力。

本实用新型的数据监控流程图如附图5所示，在CIQ分类商品监控项目参数库中存储有各种商品的出口检验项目要求，企业根据该要求设置所生产的出口产品的监控项目，然后以企业业务运作流程的逻辑关系为主线，即从原料、工艺、半成品到成品，完成企业监控数据的同步采集，所采集的生产过程质量数据，经过生产批的合格评定，实现数据的比对、纠偏及综合评定，为报检批合格评定提供依据，并且企业所采集的有关生产过程的质量数据，还可供检验检疫机构，即CIQ端，的监督管理模块调用。

本实用新型的视频监控流程图如附图6所示，企业端完成对生产过程关键控制点的视频采集及编码，并可通过视频服务进行实时显示及控制，并将视频信息存放于视频存储库中，检验检疫机构则通过监督管理模块发出视频请求，接受企业端所采集的视频信息并显示及存储于CIQ监控中心视频存储库中。

本实用新型的生产批合格评定的流程图如附图7所示，首先企业对反映产品质量信息的数据及生产过程的视频进行采集后，通过生产过程监控项目自动判定子流程进行判定，判定结果分为不合格、正常及异常。对于不合格的监控信息，给出提示并保存，并且确认能否分开处理，对能分开处理的启动不合格部分处理，将处理记录登记后传送到企业纠偏信息确认自流程中，并在处理后进行检验，重新判定，而对于不能分开处理的则将该生产批的装置标记为不合格并存放在不合格生产批数据库中；通过生产过程监控项目自动判定子流程判定为正常的产品则将生产批的状态标记为未确定，然后存放在未见异常生产批数据库中，这是由于生产批合格评定也必须结合检验检疫端的监督管理后才能确定为合格产品；而判定为异常的产品，则在提示及保存后，判断是否能纠偏，如果不能纠偏，则将生产批的状态标记为异常，并存放在异常生产批数据库中，而对于可以纠偏的产品，则可查看相关的数据监控及视频监控的信息，对出错的环境进行纠偏，将纠偏结果录入后，由检验检疫端确认，再保存到未见异常生产批数据库中；对于未见异常生产批数据库和异常生产批数据库中的内容进行企业成品抽样检验，不同的是检验规则不同，未见异常生产批只需通过简单的跳批抽样，而异常生产批需进行全数抽样，将抽样的检验结果数据、批量以及抽样量录入后，启动成品监控项目自动判断子流程，对成品进行综合比对，并确定不合格生产批、合格生产批和异常生产批。

本实用新型的报检批综合评定的流程图如附图8所示，由于本实用新型可结合现有的CIQ2000系统运行，所以企业的报检申报可在原先熟悉的CIQ2000系统下进行，本实用新型从CIQ2000处接收报检数据，并启动报检初审，对于初审合格的报检申报产品，进行综合判定，综合判定合格的放行、出证并批量核销，而不合格的则进行不合格处理，做出返工处理、更改指标重新判定、或标注不合格并退回等；而对于初审不合格的，则对不合格产品判断是否进行抽样管理，对抽样管理现场记录及确定报检项目，由检验检疫机构对结果进行登记、确认。

采用本实用新型的检验检疫业务流程图如附图3所示，先对出口企业进行两个认可，可充分利用企业的检验资源和自控能力，通过两个认可的企业在生产过程中进行两个监控，在两个监控过程中可对产品的质量问题进行纠偏整改，达到事前预防，减少企业损失的目的，企业在对产品进行生产批合格评定，此举有利于企业对生产批在报检申报前进行风险评估，也有利于检验检疫机构提前介入出口货物的合格评定，在对生产批合格评定后的产品提出出口申报，进入报检批合格评定过程，在这个过程中，对生产批合格评定的正常批快速核放，而对异常批进行针对性的抽样检验，一来缩短了通关放行时间，二来增强了CIQ检验检疫工作的针对性。

Claims (1)

1、一种对出口产品进行检验检疫的电子监管系统，包括通过网络相互连接的检验检疫端和生产企业端，其特征在于设置有：

(a)、企业自控体系认可模块，包括设置于生产企业端的认可申请端和设置于检验检疫端的认可审核端，所述认可审核端还设置有认可规则库；

(b)、生产信息自动监测及纠偏处理记录模块，包括数据监控模块、视频监控模块、以及设置于检验检疫端的纠偏处理措施模块，所述数据监控模块包括设置于生产企业端的数据信息采集装置和设置于检验检疫端的监控装置，所述视频监控模块包括设置于生产企业端的视频信息采集装置以及设置于检验检疫端的监控装置；

(c)、合格评定模块，包括设置于企业端的生产批合格评定模块，和设置于检验检疫端的报检批合格评定模块；

(d)、检验检疫监管模块，该模块设置于检验检疫端，并与企业自控体系认可模块、生产信息自动监测及纠偏处理记录模块、合格评定模块相互连接。

Images