CN116777256A - 一种企业合规管理量化评价系统与方法 - Google Patents

Abstract

本发明公开了一种企业合规管理量化评价系统与方法，涉及企业管理技术领域。该方法包括：录入并根据目标企业的基础信息和企业关联信息构建基础管理架构；录入并根据企业合规标准参数建立合规评价模型；基于基础管理架构采集企业运行信息，并提取企业运行信息中的各个项目特征信息；采用合规评价模型根据各个项目特征信息进行初始评价，生成初始合规评价信息；根据初始合规评价信息和预置的合规量化规则生成企业合规量化评价报表。本发明可对企业的合规性进行全面精准的量化评价，保证评价效果。

Description

一种企业合规管理量化评价系统与方法

技术领域

本发明涉及企业管理技术领域，具体而言，涉及一种企业合规管理量化评价系统与方法。

背景技术

随着经济飞速发展，企业规模逐渐变大，为了保证企业正常发展，对企业的合规要求越来越高，企业的合规体系运行监测和量化评价也越来越难。传统技术中，往往无法高效快速地将相关法律法规数据进行合理量化，在对企业合规性进行评价时，一般是基于人工进行分析，容易受到人为主观影响导致评价不够科学合理，且评价效率低下，无法满足现有的庞大的数据分析处理需求，无法做到精准高效合理的企业合规性量化评价。

发明内容

为了克服上述问题或者至少部分地解决上述问题，本发明实施例提供一种企业合规管理量化评价系统与方法，可对企业的合规性进行全面精准的量化评价，保证评价效果。

为解决上述技术问题，本发明采用的技术方案为：

第一方面，本发明实施例提供一种企业合规管理量化评价系统，包括基础架构构建模块、评价模型建立模块、特征提取模块、初始评价模块以及量化评价模块，其中：

基础架构构建模块，用于录入并根据目标企业的基础信息和企业关联信息构建基础管理架构；

评价模型建立模块，用于录入并根据企业合规标准参数建立合规评价模型；

特征提取模块，用于基于基础管理架构采集企业运行信息，并提取企业运行信息中的各个项目特征信息；

初始评价模块，用于采用合规评价模型根据各个项目特征信息进行初始评价，生成初始合规评价信息；

量化评价模块，用于根据初始合规评价信息和预置的合规量化规则生成企业合规量化评价报表。

本系统通过基础架构构建模块、评价模型建立模块、特征提取模块、初始评价模块以及量化评价模块等多个模块的配合，构建针对性的管理架构对企业相关运行情况进行针对性的数据采集，并进行特征提取，以得到更具代表性的特征数据，减少后续的计算量，提高数据处理效率；结合企业合规标准参数建立一个合理的智能化的合规评价模型，以便后续结合企业运行信息中的项目特征信息进行综合全面的企业合规化评价分析，得到一个初始合规评价信息，在此基础上，为了进一步对企业合规性进行合理掌握，结合预置的合规量化规则生成一个全面且精准的企业合规量化评价报表，充分展示企业合规化情况。本发明可对企业的合规性进行全面精准的量化评价，保证评价效果。

基于第一方面，在本发明的一些实施例中，上述基础架构构建模块包括职级管理单元、关联管理单元、初始管理单元以及架构调整单元，其中：

职级管理单元，用于提取并根据目标企业的基础信息中的基础职级架构信息构建第一管理架构；

关联管理单元，用于提取并根据企业关联信息的关联公司信息构建第二管理架构；

初始管理单元，用于基于第一管理架构和第二管理架构构建初始管理架构；

架构调整单元，用于提取并根据基础信息中的性质特征数据和企业管理信息中的企业性质数据对初始管理架构进行调整，以构建基础管理架构。

基于第一方面，在本发明的一些实施例中，该企业合规管理量化评价系统还包括运行调整模块，用于根据企业合规量化评价报表生成并发送企业运行调整信息。

基于第一方面，在本发明的一些实施例中，该企业合规管理量化评价系统还包括报表调整模块，用于获取并根据人为评价信息对企业合规量化评价报表进行调整。

第二方面，本发明实施例提供一种企业合规管理量化评价方法，包括以下步骤：

录入并根据目标企业的基础信息和企业关联信息构建基础管理架构；

录入并根据企业合规标准参数建立合规评价模型；

基于基础管理架构采集企业运行信息，并提取企业运行信息中的各个项目特征信息；

采用合规评价模型根据各个项目特征信息进行初始评价，生成初始合规评价信息；

根据初始合规评价信息和预置的合规量化规则生成企业合规量化评价报表。

本方法通过构建针对性的管理架构对企业相关运行情况进行针对性的数据采集，并进行特征提取，以得到更具代表性的特征数据，减少后续的计算量，提高数据处理效率；结合企业合规标准参数建立一个合理的智能化的合规评价模型，以便后续结合企业运行信息中的项目特征信息进行综合全面的企业合规化评价分析，得到一个初始合规评价信息，在此基础上，为了进一步对企业合规性进行合理掌握，结合预置的合规量化规则生成一个全面且精准的企业合规量化评价报表，充分展示企业合规化情况。本发明可对企业的合规性进行全面精准的量化评价，保证评价效果。

基于第二方面，在本发明的一些实施例中，上述根据目标企业的基础信息和企业关联信息构建基础管理架构的方法包括以下步骤：

提取并根据目标企业的基础信息中的基础职级架构信息构建第一管理架构；

提取并根据企业关联信息的关联公司信息构建第二管理架构；

基于第一管理架构和第二管理架构构建初始管理架构；

提取并根据基础信息中的性质特征数据和企业管理信息中的企业性质数据对初始管理架构进行调整，以构建基础管理架构。

基于第二方面，在本发明的一些实施例中，该企业合规管理量化评价方法还包括以下步骤：

根据企业合规量化评价报表生成并发送企业运行调整信息。

基于第二方面，在本发明的一些实施例中，该企业合规管理量化评价方法还包括以下步骤：

获取并根据人为评价信息对企业合规量化评价报表进行调整。

第三方面，本申请实施例提供一种电子设备，其包括存储器，用于存储一个或多个程序；处理器。当一个或多个程序被处理器执行时，实现如上述第二方面中任一项的方法。

第四方面，本申请实施例提供一种计算机可读存储介质，其上存储有计算机程序，该计算机程序被处理器执行时实现如上述第二方面中任一项的方法。

本发明实施例至少具有如下优点或有益效果：

本发明实施例提供一种企业合规管理量化评价系统与方法，通过构建针对性的管理架构对企业相关运行情况进行针对性的数据采集，并进行特征提取，以得到更具代表性的特征数据，减少后续的计算量，提高数据处理效率；结合企业合规标准参数建立一个合理的智能化的合规评价模型，以便后续结合企业运行信息中的项目特征信息进行综合全面的企业合规化评价分析，得到一个初始合规评价信息，在此基础上，为了进一步对企业合规性进行合理掌握，结合预置的合规量化规则生成一个全面且精准的企业合规量化评价报表，充分展示企业合规化情况。本发明可对企业的合规性进行全面精准的量化评价，保证评价效果。

附图说明

为了更清楚地说明本发明实施例的技术方案，下面将对实施例中所需要使用的附图作简单地介绍，应当理解，以下附图仅示出了本发明的某些实施例，因此不应被看作是对范围的限定，对于本领域普通技术人员来讲，在不付出创造性劳动的前提下，还可以根据这些附图获得其他相关的附图。

图1为本发明实施例一种企业合规管理量化评价系统的原理框图；

图2为本发明实施例一种企业合规管理量化评价系统中基础架构构建模块的原理框图；

图3为本发明实施例一种企业合规管理量化评价方法的流程图；

图4为本发明实施例一种企业合规管理量化评价方法中构建基础管理架构的流程图；

图5为本发明实施例提供的一种电子设备的结构框图。

附图标记说明：100、基础架构构建模块；110、职级管理单元；120、关联管理单元；130、初始管理单元；140、架构调整单元；200、评价模型建立模块；300、特征提取模块；400、初始评价模块；500、量化评价模块；101、存储器；102、处理器；103、通信接口。

具体实施方式

为使本发明实施例的目的、技术方案和优点更加清楚，下面将结合本发明实施例中的附图，对本发明实施例中的技术方案进行清楚、完整地描述，显然，所描述的实施例是本发明一部分实施例，而不是全部的实施例。通常在此处附图中描述和示出的本发明实施例的组件可以以各种不同的配置来布置和设计。

因此，以下对在附图中提供的本发明的实施例的详细描述并非旨在限制要求保护的本发明的范围，而是仅仅表示本发明的选定实施例。基于本发明中的实施例，本领域普通技术人员在没有作出创造性劳动前提下所获得的所有其他实施例，都属于本发明保护的范围。

应注意到：相似的标号和字母在下面的附图中表示类似项，因此，一旦某一项在一个附图中被定义，则在随后的附图中不需要对其进行进一步定义和解释。

需要说明的是，在本文中，诸如第一和第二等之类的关系术语仅仅用来将一个实体或者操作与另一个实体或操作区分开来，而不一定要求或者暗示这些实体或操作之间存在任何这种实际的关系或者顺序。而且，术语“包括”或者其任何其他变体意在涵盖非排他性的包含，从而使得包括一系列要素的过程、方法、物品或者设备不仅包括那些要素，而且还包括没有明确列出的其他要素，或者是还包括为这种过程、方法、物品或者设备所固有的要素。在没有更多限制的情况下，由语句“包括一个……”限定的要素，并不排除在包括所述要素的过程、方法、物品或者设备中还存在另外的相同要素。

在本发明实施例的描述中，“多个”代表至少2个。

实施例：

如图1所示，第一方面，本发明实施例提供一种企业合规管理量化评价系统，包括基础架构构建模块100、评价模型建立模块200、特征提取模块300、初始评价模块400以及量化评价模块500，其中：

基础架构构建模块100，用于录入并根据目标企业的基础信息和企业关联信息构建基础管理架构；

评价模型建立模块200，用于录入并根据企业合规标准参数建立合规评价模型；

特征提取模块300，用于基于基础管理架构采集企业运行信息，并提取企业运行信息中的各个项目特征信息；

初始评价模块400，用于采用合规评价模型根据各个项目特征信息进行初始评价，生成初始合规评价信息；

量化评价模块500，用于根据初始合规评价信息和预置的合规量化规则生成企业合规量化评价报表。

本系统通过基础架构构建模块100、评价模型建立模块200、特征提取模块300、初始评价模块400以及量化评价模块500等多个模块的配合，构建针对性的管理架构对企业相关运行情况进行针对性的数据采集，并进行特征提取，以得到更具代表性的特征数据，减少后续的计算量，提高数据处理效率；结合企业合规标准参数建立一个合理的智能化的合规评价模型，以便后续结合企业运行信息中的项目特征信息进行综合全面的企业合规化评价分析，得到一个初始合规评价信息，在此基础上，为了进一步对企业合规性进行合理掌握，结合预置的合规量化规则生成一个全面且精准的企业合规量化评价报表，充分展示企业合规化情况。本发明可对企业的合规性进行全面精准的量化评价，保证评价效果。

如图2所示，基于第一方面，在本发明的一些实施例中，上述基础架构构建模块100包括职级管理单元110、关联管理单元120、初始管理单元130以及架构调整单元140，其中：

职级管理单元110，用于提取并根据目标企业的基础信息中的基础职级架构信息构建第一管理架构；

关联管理单元120，用于提取并根据企业关联信息的关联公司信息构建第二管理架构；

初始管理单元130，用于基于第一管理架构和第二管理架构构建初始管理架构；

架构调整单元140，用于提取并根据基础信息中的性质特征数据和企业管理信息中的企业性质数据对初始管理架构进行调整，以构建基础管理架构。

为了进一步提高对企业的管理效率以及管理效果，也便于后续精准高效的企业合规性评估，通过职级管理单元110、关联管理单元120、初始管理单元130以及架构调整单元140的配合，结合企业基础情况及其相关联的公司情况分别构建针对性的第一管理架构和第二管理架构，分别对企业和关联公司进行针对性的管理；为了方便管理，将第一管理架构和第二管理架构分别作为子架构，然后构建一个关联管理节点，以构建一个初始管理架构；在此基础上，为了进一步提高管理效率，结合企业性质特征数据对初始管理架构进行调整，以得到一个合理的基础管理架构，以便后续进行相关数据的针对性高效采集和管理。

基于第一方面，在本发明的一些实施例中，该企业合规管理量化评价系统还包括运行调整模块，用于根据企业合规量化评价报表生成并发送企业运行调整信息。

为了进一步提高企业管理效果，通过运行调整模块根据企业合规量化评价报表中的相关评价指标数据，对企业相关运行项目进行调整，以保证企业正常合规运行。

基于第一方面，在本发明的一些实施例中，该企业合规管理量化评价系统还包括报表调整模块，用于获取并根据人为评价信息对企业合规量化评价报表进行调整。

为了进一步提高对企业评价的全面性及合理性，通过报表调整模块结合人为评价进行合理评估，对企业合规量化评价报表进行调整，以得到一个更为完整全面的企业合规量化评价报表，充分全面的展示对企业合规性的评价数据。

如图3-图4所示，第二方面，本发明实施例提供一种企业合规管理量化评价方法，包括以下步骤：

S1、录入并根据目标企业的基础信息和企业关联信息构建基础管理架构；

进一步地，如图4所示，包括：

S11、提取并根据目标企业的基础信息中的基础职级架构信息构建第一管理架构；

S12、提取并根据企业关联信息的关联公司信息构建第二管理架构；

S13、基于第一管理架构和第二管理架构构建初始管理架构；

S14、提取并根据基础信息中的性质特征数据和企业管理信息中的企业性质数据对初始管理架构进行调整，以构建基础管理架构。

在本发明的一些实施例中，为了进一步提高对企业的管理效率以及管理效果，也便于后续精准高效的企业合规性评估，结合企业基础情况及其相关联的公司情况分别构建针对性的第一管理架构和第二管理架构，分别对企业和关联公司进行针对性的管理；为了方便管理，将第一管理架构和第二管理架构分别作为子架构，然后构建一个关联管理节点，以构建一个初始管理架构；在此基础上，为了进一步提高管理效率，结合企业性质特征数据对初始管理架构进行调整，以得到一个合理的基础管理架构，以便后续进行相关数据的针对性高效采集和管理。

S2、录入并根据企业合规标准参数建立合规评价模型；

S3、基于基础管理架构采集企业运行信息，并提取企业运行信息中的各个项目特征信息；

S4、采用合规评价模型根据各个项目特征信息进行初始评价，生成初始合规评价信息；

S5、根据初始合规评价信息和预置的合规量化规则生成企业合规量化评价报表。

本方法通过构建针对性的管理架构对企业相关运行情况进行针对性的数据采集，并进行特征提取，以得到更具代表性的特征数据，减少后续的计算量，提高数据处理效率；结合企业合规标准参数建立一个合理的智能化的合规评价模型，以便后续结合企业运行信息中的项目特征信息进行综合全面的企业合规化评价分析，得到一个初始合规评价信息，在此基础上，为了进一步对企业合规性进行合理掌握，结合预置的合规量化规则生成一个全面且精准的企业合规量化评价报表，充分展示企业合规化情况。本发明可对企业的合规性进行全面精准的量化评价，保证评价效果。

基于第二方面，在本发明的一些实施例中，该企业合规管理量化评价方法还包括以下步骤：

根据企业合规量化评价报表生成并发送企业运行调整信息。

为了进一步提高企业管理效果，根据企业合规量化评价报表中的相关评价指标数据，对企业相关运行项目进行调整，以保证企业正常合规运行。

基于第二方面，在本发明的一些实施例中，该企业合规管理量化评价方法还包括以下步骤：

获取并根据人为评价信息对企业合规量化评价报表进行调整。

为了进一步提高对企业评价的全面性及合理性，结合人为评价进行合理评估，对企业合规量化评价报表进行调整，以得到一个更为完整全面的企业合规量化评价报表，充分全面的展示对企业合规性的评价数据。

如图5所示，第三方面，本申请实施例提供一种电子设备，其包括存储器101，用于存储一个或多个程序；处理器102。当一个或多个程序被处理器102执行时，实现如上述第二方面中任一项的方法。

还包括通信接口103，该存储器101、处理器102和通信接口103相互之间直接或间接地电性连接，以实现数据的传输或交互。例如，这些元件相互之间可通过一条或多条通讯总线或信号线实现电性连接。存储器101可用于存储软件程序及模块，处理器102通过执行存储在存储器101内的软件程序及模块，从而执行各种功能应用以及数据处理。该通信接口103可用于与其他节点设备进行信令或数据的通信。

其中，存储器101可以是但不限于，随机存取存储器(Random Access Memory，RAM)，只读存储器(Read Only Memory，ROM)，可编程只读存储器(Programmable Read-OnlyMemory，PROM)，可擦除只读存储器(Erasable Programmable Read-Only Memory，EPROM)，电可擦除只读存储器(Electric Erasable Programmable Read-Only Memory，EEPROM)等。

处理器102可以是一种集成电路芯片，具有信号处理能力。该处理器102可以是通用处理器，包括中央处理器(Central Processing Unit，CPU)、网络处理器(NetworkProcessor，NP)等；还可以是数字信号处理器(Digital Signal Processing，DSP)、专用集成电路(Application Specific Integrated Circuit，ASIC)、现场可编程门阵列(Field－Programmable Gate Array，FPGA)或者其他可编程逻辑器件、分立门或者晶体管逻辑器件、分立硬件组件。

在本申请所提供的实施例中，应该理解到，所揭露的方法及系统和方法，也可以通过其它的方式实现。以上所描述的方法及系统实施例仅仅是示意性的，例如，附图中的流程图和框图显示了根据本申请的多个实施例的方法及系统、方法和计算机程序产品的可能实现的体系架构、功能和操作。在这点上，流程图或框图中的每个方框可以代表一个模块、程序段或代码的一部分，所述模块、程序段或代码的一部分包含一个或多个用于实现规定的逻辑功能的可执行指令。也应当注意，在有些作为替换的实现方式中，方框中所标注的功能也可以以不同于附图中所标注的顺序发生。例如，两个连续的方框实际上可以基本并行地执行，它们有时也可以按相反的顺序执行，这依所涉及的功能而定。也要注意的是，框图和/或流程图中的每个方框、以及框图和/或流程图中的方框的组合，可以用执行规定的功能或动作的专用的基于硬件的系统来实现，或者可以用专用硬件与计算机指令的组合来实现。

另外，在本申请各个实施例中的各功能模块可以集成在一起形成一个独立的部分，也可以是各个模块单独存在，也可以两个或两个以上模块集成形成一个独立的部分。

第四方面，本申请实施例提供一种计算机可读存储介质，其上存储有计算机程序，该计算机程序被处理器102执行时实现如上述第二方面中任一项的方法。所述功能如果以软件功能模块的形式实现并作为独立的产品销售或使用时，可以存储在一个计算机可读取存储介质中。基于这样的理解，本申请的技术方案本质上或者说对现有技术做出贡献的部分或者该技术方案的部分可以以软件产品的形式体现出来，该计算机软件产品存储在一个存储介质中，包括若干指令用以使得一台计算机设备(可以是个人计算机，服务器，或者网络设备等)执行本申请各个实施例所述方法的全部或部分步骤。而前述的存储介质包括：U盘、移动硬盘、只读存储器(ROM，Read-Only Memory)、随机存取存储器(RAM，Random AccessMemory)、磁碟或者光盘等各种可以存储程序代码的介质。

以上仅为本发明的优选实施例而已，并不用于限制本发明，对于本领域的技术人员来说，本发明可以有各种更改和变化。凡在本发明的精神和原则之内，所作的任何修改、等同替换、改进等，均应包含在本发明的保护范围之内。

对于本领域技术人员而言，显然本申请不限于上述示范性实施例的细节，而且在不背离本申请的精神或基本特征的情况下，能够以其它的具体形式实现本申请。因此，无论从哪一点来看，均应将实施例看作是示范性的，而且是非限制性的，本申请的范围由所附权利要求而不是上述说明限定，因此旨在将落在权利要求的等同要件的含义和范围内的所有变化囊括在本申请内。不应将权利要求中的任何附图标记视为限制所涉及的权利要求。

Claims (10)

1.一种企业合规管理量化评价系统，其特征在于，包括基础架构构建模块、评价模型建立模块、特征提取模块、初始评价模块以及量化评价模块，其中：

基础架构构建模块，用于录入并根据目标企业的基础信息和企业关联信息构建基础管理架构；

评价模型建立模块，用于录入并根据企业合规标准参数建立合规评价模型；

特征提取模块，用于基于基础管理架构采集企业运行信息，并提取企业运行信息中的各个项目特征信息；

初始评价模块，用于采用合规评价模型根据各个项目特征信息进行初始评价，生成初始合规评价信息；

量化评价模块，用于根据初始合规评价信息和预置的合规量化规则生成企业合规量化评价报表。

2.根据权利要求1所述的一种企业合规管理量化评价系统，其特征在于，所述基础架构构建模块包括职级管理单元、关联管理单元、初始管理单元以及架构调整单元，其中：

职级管理单元，用于提取并根据目标企业的基础信息中的基础职级架构信息构建第一管理架构；

关联管理单元，用于提取并根据企业关联信息的关联公司信息构建第二管理架构；

初始管理单元，用于基于第一管理架构和第二管理架构构建初始管理架构；

架构调整单元，用于提取并根据基础信息中的性质特征数据和企业管理信息中的企业性质数据对初始管理架构进行调整，以构建基础管理架构。

3.根据权利要求1所述的一种企业合规管理量化评价系统，其特征在于，还包括运行调整模块，用于根据企业合规量化评价报表生成并发送企业运行调整信息。

4.根据权利要求1所述的一种企业合规管理量化评价系统，其特征在于，还包括报表调整模块，用于获取并根据人为评价信息对企业合规量化评价报表进行调整。

5.一种企业合规管理量化评价方法，其特征在于，包括以下步骤：

录入并根据目标企业的基础信息和企业关联信息构建基础管理架构；

录入并根据企业合规标准参数建立合规评价模型；

基于基础管理架构采集企业运行信息，并提取企业运行信息中的各个项目特征信息；

采用合规评价模型根据各个项目特征信息进行初始评价，生成初始合规评价信息；

根据初始合规评价信息和预置的合规量化规则生成企业合规量化评价报表。

6.根据权利要求5所述的一种企业合规管理量化评价方法，其特征在于，所述根据目标企业的基础信息和企业关联信息构建基础管理架构的方法包括以下步骤：

提取并根据目标企业的基础信息中的基础职级架构信息构建第一管理架构；

提取并根据企业关联信息的关联公司信息构建第二管理架构；

基于第一管理架构和第二管理架构构建初始管理架构；

提取并根据基础信息中的性质特征数据和企业管理信息中的企业性质数据对初始管理架构进行调整，以构建基础管理架构。

7.根据权利要求5所述的一种企业合规管理量化评价方法，其特征在于，还包括以下步骤：

根据企业合规量化评价报表生成并发送企业运行调整信息。

8.根据权利要求5所述的一种企业合规管理量化评价方法，其特征在于，还包括以下步骤：

获取并根据人为评价信息对企业合规量化评价报表进行调整。

9.一种电子设备，其特征在于，包括：

存储器，用于存储一个或多个程序；

处理器；

当所述一个或多个程序被所述处理器执行时，实现如权利要求5-8中任一项所述的方法。

10.一种计算机可读存储介质，其上存储有计算机程序，其特征在于，该计算机程序被处理器执行时实现如权利要求5-8中任一项所述的方法。