CN113329068A - 基于fdep和sftp香港基金订单传输与转换方法 - Google Patents

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Abstract

本发明公开了一种基于FDEP和SFTP香港基金订单传输与转换方法。①在通信层提供基于FDEP(深证通金融数据交换平台)和SFTP(安全文件传输协议)进行集中统一的数据安全传输。通过该集中统一的通信平台，能够实现单个机构一点接入，就能与其他所有机构实现数据的安全互联互通。②在业务层提供了统一的香港基金行业的统一数据交换协议标准，即《香港基金业务数据交换标准》(该标准由深证通制定和发布)。支持该标准接口的系统可以与其它业务系统互联互通，直接进行转发。对于现有少量不支持标准协议的老系统，本系统提供定制的接口适配器进行集中统一的转换，消除各个接入方的业务协议差异，实现与其它业务系统的互联互通。

Description

基于FDEP和SFTP香港基金订单传输与转换方法
技术领域
本发明涉及一种基于FDEP和SFTP香港基金订单传输与转换方法，属于香港基金市场机构间基金订单传输和转换技术领域。
背景技术
对于香港基金申赎等日常交易业务，目前超过50％的机构间的订单数据交换采用传真、电子邮件等半自动化方式进行发送和接收，并手工录入系统，电子化水平低。此外，各平台或手工使用的业务协议不统一，也成为基金业务市场互联互通和高效运作的一个障碍。不能实现香港基金市场机构间订单传输的全流程电子化，不能提升香港基金市场运作效率和促进基金市场的互联互通，达不到降低开发和运营成本的使用效果。因此，迫切需要一种基于FDEP和SFTP香港基金订单传输与转换方法，以解决现有技术中存在的这一问题。
为了解决上述技术问题，特提出一种新的技术方案。
发明内容
本发明的目的在于提供一种基于FDEP和SFTP香港基金订单传输与转换方法，以解决上述背景技术中提出的问题。
为实现上述目的，本发明提供如下技术方案：一种基于FDEP和SFTP香港基金订单传输与转换方法，所述方法包含下述步骤：
步骤一，在FDEP或SFTP客户端需要发送基金订单文件时，按照预先规划好的目录，将基金订单文件放置到相应目录下，然后生成对应的.ok标志文件；
步骤二，FDEP或SFTP客户端扫描目录下的.ok标志文件和将要传输的基金订单文件，根据文件名获取基金订单信封信息；
步骤三，FDEP或SFTP客户端将文件发送给FDEP中枢端或SFTP服务端；
步骤四，位于深证通的FDEP中枢端或SFTP服务器端收到相应文件，然后根据发送方和接收方的地址，以及配置的通信关系，验证是否有权限进行转发；
步骤五，在FDEP中枢端或SFTP服务器端，根据发送方和接收方的业务层协议是否遵循了同一套标准，判断是否能直接进行转发，还是转换后才能转发；
步骤六，FDEP中枢端或SFTP服务器端将文件转发给接收方的FDEP或SFTP客户端，接收方将收到相应数据或文件；
步骤七，FDEP客户端、中枢端进行配合，校验发送方和接收方数据的一致性，校验通过后，生成.rcv标志文件；
步骤八，用户的应用程序扫描到相应的.rcv文件，则知道该文件已经接收完整，可以进行后续相应的处理；同理，将SFTP客户端与服务端互换位置后，传输原理不变。
优选地，所述步骤一.ok标记文件的目的在于表明发送文件已经准备好。
优选地，所述步骤二基金订单信封信息至少包括发送方代码、接收方代码，发送时间、业务类型码；
优选地，发送方代码或接收方代码是指销售机构代码或基金TA代码，业务类型码的类别包括但不限于交易申请、撤单申请、交易预确认、交易确认、对账、分红、基金净值、开户、开户确认。
优选地，所述步骤三，通信过程中，以私有的或公有的协议进行加密传输，且通过专线物理线路进行数据传输，保证数据的传输安全；
优选地，发送完成后，删除对应的.ok标记，同时生成对应的.sent标记文件，用户知道该文件已经发送完成。
优选地，所述步骤五，如果双方都是采用《香港基金业务数据交换标准》，则无需转换，直接转发，这是目前的主流情况；如果双方业务协议标准不同，则需要进行相应转换。
优选地，如果接收的文件使用了.zip文件进行了加密和压缩，则需要反向解密和解压文件，并验证文件的完整性，然后才进行业务协议转换。
与现有技术相比，本发明的有益效果是：
(1)解决香港基金市场机构间主要以手工为主、效率低下的问题，实现香港基金市场机构间订单传输的全流程电子化，提升香港基金市场运作效率。
(2)通过FDEP和SFTP集中统一的接入解决方案，实现了单个机构一点接入，就能与其它机构实现数据的安全互联互通，降低了开发成本和运营成本。
(3)对于现有不支持标准协议的老系统，本系统提供定制的接口适配器进行集中统一的转换，转换为《香港基金业务数据交换标准》，消除各个接入方的协议差异，也可以方便地接入本系统。
(4)由于用户接入FDEP和SFTP系统，形成了统一的数据通信平台用户群，用户在该平台上方便地开展其它业务。
附图说明
图1为本发明的模块结构示意图。
具体实施方式
下面将结合本发明实施例中的附图，对本发明实施例中的技术方案进行清楚、完整地描述，显然，所描述的实施例仅仅是本发明一部分实施例，而不是全部的实施例。基于本发明中的实施例，本领域普通技术人员在没有做出创造性劳动前提下所获得的所有其他实施例，都属于本发明保护的范围。
请参阅说明书附图，本发明提供一种技术方案：
一种基于FDEP和SFTP香港基金订单传输与转换方法，所述方法包含下述步骤：
步骤一，在FDEP或SFTP客户端需要发送基金订单文件时，按照预先规划好的目录，将基金订单文件放置到相应目录下，然后生成对应的.ok标志文件；
步骤二，FDEP或SFTP客户端扫描目录下的.ok标志文件和将要传输的基金订单文件，根据文件名获取基金订单信封信息；
步骤三，FDEP或SFTP客户端将文件发送给FDEP中枢端或SFTP服务端；
步骤四，位于深证通的FDEP中枢端或SFTP服务器端收到相应文件，然后根据发送方和接收方的地址，以及配置的通信关系，验证是否有权限进行转发；
步骤五，在FDEP中枢端或SFTP服务器端，根据发送方和接收方的业务层协议是否遵循了同一套标准，判断是否能直接进行转发，还是转换后才能转发；
步骤六，FDEP中枢端或SFTP服务器端将文件转发给接收方的FDEP或SFTP客户端，接收方将收到相应数据或文件；
步骤七，FDEP客户端、中枢端进行配合，校验发送方和接收方数据的一致性，校验通过后，生成.rcv标志文件；
步骤八，用户的应用程序扫描到相应的.rcv文件，则知道该文件已经接收完整，可以进行后续相应的处理；同理，将SFTP客户端与服务端互换位置后，传输原理不变。
优选地，所述步骤一.ok标记文件的目的在于表明发送文件已经准备好。
优选地，所述步骤二基金订单信封信息至少包括发送方代码、接收方代码，发送时间、业务类型码；
优选地，发送方代码或接收方代码是指销售机构代码或基金TA代码，目前在该香港基金电子化业务中，香港的销售机构代码或基金TA代码由深圳证券通信有限公司统一编码，业务类型码的类别包括但不限于交易申请、撤单申请、交易预确认、交易确认、对账、分红、基金净值、开户、开户确认；
优选地，所述步骤三，通信过程中，以私有的或公有的协议进行加密传输，且通过专线物理线路进行数据传输，保证数据的传输安全；
优选地，发送完成后，删除对应的.ok标记，同时生成对应的.sent标记文件，用户知道该文件已经发送完成。
优选地，所述步骤五，如果双方都是采用《香港基金业务数据交换标准》，则无需转换，直接转发，这是目前的主流情况；如果双方业务协议标准不同，则需要进行相应转换。
优选地，如果接收的文件使用了.zip文件进行了加密和压缩，则需要反向解密和解压文件，并验证文件的完整性，然后才进行业务协议转换。
通过以上步骤，实现了香港基金市场机构间基金订单传输的全流程电子化。
本发明：(1)在通信层提供基于FDEP(深证通金融数据交换平台)和SFTP(安全文件传输协议)进行集中统一的数据安全传输。通过该集中统一的通信平台，能够实现单个机构一点接入，就能与其他所有机构实现数据的安全互联互通。
(2)在业务层提供了统一的香港基金行业的统一数据交换协议标准，即《香港基金业务数据交换标准》(该标准由深证通制定和发布)。支持该标准接口的系统可以与其它业务系统互联互通，直接进行转发。
(3)对于现有少量不支持标准协议的老系统，本系统提供定制的接口适配器进行集中统一的转换，消除各个接入方的业务协议差异，实现与其它业务系统的互联互通。
解决香港基金市场机构间主要以手工为主、效率低下的问题。实现香港基金市场机构间订单传输的全流程电子化，提升香港基金市场运作效率，促进市场的互联互通，降低开发和运营成本。
本发明目前已应用于我国香港市场，也适用于其它采用代名持有制基金交易的国家和地区。由于中国内地采用基金明细持有制，因此，不适用于中国内地。
尽管已经示出和描述了本发明的实施例，对于本领域的普通技术人员而言，可以理解在不脱离本发明的原理和精神的情况下可以对这些实施例进行多种变化、修改、替换和变型，本发明的范围由所附权利要求及其等同物限定。

Claims (8)

1.一种基于FDEP和SFTP香港基金订单传输与转换方法，其特征在于，所述方法包含下述步骤：
步骤一，在FDEP或SFTP客户端需要发送基金订单文件时，按照预先规划好的目录，将基金订单文件放置到相应目录下，然后生成对应的.ok标志文件；
步骤二，FDEP或SFTP客户端扫描目录下的.ok标志文件和将要传输的基金订单文件，根据文件名获取基金订单信封信息；
步骤三，FDEP或SFTP客户端将文件发送给FDEP中枢端或SFTP服务端；
步骤四，位于深证通的FDEP中枢端或SFTP服务器端收到相应文件，然后根据发送方和接收方的地址，以及配置的通信关系，验证是否有权限进行转发；
步骤五，在FDEP中枢端或SFTP服务器端，根据发送方和接收方的业务层协议是否遵循了同一套标准，判断是否能直接进行转发，还是转换后才能转发；
步骤六，FDEP中枢端或SFTP服务器端将文件转发给接收方的FDEP或SFTP客户端，接收方将收到相应数据或文件；
步骤七，FDEP客户端、中枢端进行配合，校验发送方和接收方数据的一致性，校验通过后，生成.rcv标志文件；
步骤八，用户的应用程序扫描到相应的.rcv文件，则知道该文件已经接收完整，可以进行后续相应的处理；同理，将SFTP客户端与服务端互换位置后，传输原理不变。
2.根据权利要求1所述的基于FDEP和SFTP香港基金订单传输与转换方法，其特征在于：所述步骤一.ok标记文件的目的在于表明发送文件已经准备好。
3.根据权利要求1所述的基于FDEP和SFTP香港基金订单传输与转换方法，其特征在于：所述步骤二基金订单信封信息至少包括发送方代码、接收方代码，发送时间、业务类型码。
4.根据权利要求4所述的基于FDEP和SFTP香港基金订单传输与转换方法，其特征在于：发送方代码或接收方代码是指销售机构代码或基金TA代码，业务类型码的类别包括但不限于交易申请、撤单申请、交易预确认、交易确认、对账、分红、基金净值、开户、开户确认。
5.根据权利要求1所述的基于FDEP和SFTP香港基金订单传输与转换方法，其特征在于：所述步骤三，通信过程中，以私有的或公有的协议进行加密传输，且通过专线物理线路进行数据传输，保证数据的传输安全。
6.根据权利要求5所述的基于FDEP和SFTP香港基金订单传输与转换方法，其特征在于：发送完成后，删除对应的.ok标记，同时生成对应的.sent标记文件，用户知道该文件已经发送完成。
7.根据权利要求1所述的基于FDEP和SFTP香港基金订单传输与转换方法，其特征在于：所述步骤五，如果双方都是采用《香港基金业务数据交换标准》，则无需转换，直接转发，这是目前的主流情况；如果双方业务协议标准不同，则需要进行相应转换。
8.根据权利要求7所述的基于FDEP和SFTP香港基金订单传输与转换方法，其特征在于：如果接收的文件使用了.zip文件进行了加密和压缩，则需要反向解密和解压文件，并验证文件的完整性，然后才进行业务协议转换。
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