CN112598513A - 识别股东风险交易行为的方法及装置 - Google Patents

Abstract

本申请适用于金融信息技术领域，提供了一种识别股东风险交易行为的方法及装置，其中该方法包括：从股东公司关联数据库中确定待识别风险的目标股东信息以及与所述目标股东信息相关联的目标公司信息，其中所述股东公司关联数据库中预存储了多个股东信息和相应的公司信息；基于历史股市交易数据，确定所述目标股东信息针对所述目标公司信息所产生的目标历史交易信息；根据股东合规交易条件和所述目标历史交易信息，识别所述目标股东信息是否存在风险交易行为。由此，能够对资本市场的全部参与者进行统一口径的合规交易行为数据统计，可以为资本市场的管理提供数据参考。

Description

识别股东风险交易行为的方法及装置

技术领域

本申请属于金融信息技术领域，尤其涉及一种识别股东风险交易行为的方法及装置。

背景技术

随着金融市场的不断发展，越来越多的资金涌入到证券市场中。对证券市场中持股关系的分析和监测成为一个具有挑战性的课题，每个上市公司的股东可能有数百个，而每个股东也可能持有多家公司的股票，股东关系错综复杂。

此外，上市公司的董监高、特定股东(例如，持有上市公司首次公开发行前发行股份和非公开发行股份的股东)、大股东、实际控制人等敏感群体是否是在合规地买卖或交易股票，需要监管员手工去验证和统计，工作量繁杂、且容易出现疏漏的问题。

因此，如何高效且全面地对上市公司敏感股东群体的合规交易的监控是目前业界的一大难题。

发明内容

有鉴于此，本申请实施例提供了一种识别股东风险交易行为的方法及装置，以至少解决现有技术中难以全面、高效地对上市公司敏感股东群体的合规交易进行监控的问题。

本申请实施例的第一方面提供了一种识别股东风险交易行为的方法，所述方法包括：从股东公司关联数据库中确定待识别风险的目标股东信息以及与所述目标股东信息相关联的目标公司信息，其中所述股东公司关联数据库中预存储了多个股东信息和相应的公司信息；基于历史股市交易数据，确定所述目标股东信息针对所述目标公司信息所产生的目标历史交易信息；根据股东合规交易条件和所述目标历史交易信息，识别所述目标股东信息是否存在风险交易行为。

本申请实施例的第二方面提供了一种识别股东风险交易行为的装置，包括：目标公司股东确定单元，被配置为从股东公司关联数据库中确定待识别风险的目标股东信息以及与所述目标股东信息相关联的目标公司信息，其中所述股东公司关联数据库中预存储了多个股东信息和相应的公司信息；目标交易信息确定单元，被配置为基于历史股市交易数据，确定所述目标股东信息针对所述目标公司信息所产生的目标历史交易信息；风险交易识别单元，被配置为根据股东合规交易条件和所述目标历史交易信息，识别所述目标股东信息是否存在风险交易行为。

本申请实施例的第三方面提供了一种移动终端，包括存储器、处理器以及存储在所述存储器中并可在所述处理器上运行的计算机程序，所述处理器执行所述计算机程序时实现如上述方法的步骤。

本申请实施例的第四方面提供了一种计算机可读存储介质，所述计算机可读存储介质存储有计算机程序，所述计算机程序被处理器执行时实现如上述方法的步骤。

本申请实施例的第五方面提供了一种计算机程序产品，当计算机程序产品在移动终端上运行时，使得移动终端实现如上述方法的步骤。

本申请实施例与现有技术相比存在的有益效果是：

通过本申请实施例，利用股东公司关联数据库来自动得到需要进行风险识别的目标股东信息和与其相关联的公司信息，通过历史股市交易数据可以确定目标股东信息针对目标公司信息所产生的目标历史交易信息，并可以利用股东合规交易条件和目标历史交易信息来识别目标股东信息是否存在风险交易行为。由此，可以较全面地识别出在股东公司关联数据库中存在风险交易行为的各个股东信息，识别过程自动化，提供有效的数据参考；另外，还可以有效地降低监管员的工作量，并保障风险识别结果的高精确度。

附图说明

为了更清楚地说明本申请实施例中的技术方案，下面将对实施例或现有技术描述中所需要使用的附图作简单地介绍，显而易见地，下面描述中的附图仅仅是本申请的一些实施例，对于本领域普通技术人员来讲，在不付出创造性劳动的前提下，还可以根据这些附图获得其他的附图。

图1示出了根据本申请实施例的识别股东风险交易行为的方法的一示例的流程图；

图2示出了根据本申请实施例的识别股东风险交易行为的方法的一示例的流程图；

图3示出了根据本申请实施例的构建股东公司关联数据库的一示例的流程图；

图4示出了根据本申请实施例的基于法规和证券交易大数据分析股东合规交易结果的一示例的流程图；

图5示出了根据本申请实施例的识别股东风险交易行为的装置的一示例的结构框图；

图6是本申请实施例的移动终端的一示例的示意图。

具体实施方式

以下描述中，为了说明而不是为了限定，提出了诸如特定系统结构、技术之类的具体细节，以便透彻理解本申请实施例。然而，本领域的技术人员应当清楚，在没有这些具体细节的其它实施例中也可以实现本申请。在其它情况中，省略对众所周知的系统、装置、电路以及方法的详细说明，以免不必要的细节妨碍本申请的描述。

为了说明本申请所述的技术方案，下面通过具体实施例来进行说明。

应当理解，当在本说明书和所附权利要求书中使用时，术语“包括”指示所描述特征、整体、步骤、操作、元素和/或组件的存在，但并不排除一个或多个其它特征、整体、步骤、操作、元素、组件和/或其集合的存在或添加。

还应当理解，在此本申请说明书中所使用的术语仅仅是出于描述特定实施例的目的而并不意在限制本申请。如在本申请说明书和所附权利要求书中所使用的那样，除非上下文清楚地指明其它情况，否则单数形式的“一”、“一个”及“该”意在包括复数形式。

还应当进一步理解，在本申请说明书和所附权利要求书中使用的术语“和/或”是指相关联列出的项中的一个或多个的任何组合以及所有可能组合，并且包括这些组合。

如在本说明书和所附权利要求书中所使用的那样，术语“如果”可以依据上下文被解释为“当...时”或“一旦”或“响应于确定”或“响应于检测到”。类似地，短语“如果确定”或“如果检测到[所描述条件或事件]”可以依据上下文被解释为意指“一旦确定”或“响应于确定”或“一旦检测到[所描述条件或事件]”或“响应于检测到[所描述条件或事件]”。

具体实现中，本申请实施例中描述的移动终端包括但不限于诸如具有触摸敏感表面(例如，触摸屏显示器和/或触摸板)的移动电话、膝上型计算机或平板计算机之类的其它便携式设备。还应当理解的是，在某些实施例中，上述设备并非便携式通信设备，而是具有触摸敏感表面(例如，触摸屏显示器)的计算机。

在接下来的讨论中，描述了包括显示器和触摸敏感表面的移动终端。然而，应当理解的是，移动终端可以包括诸如物理键盘、鼠标和/或控制杆的一个或多个其它物理用户接口设备。

可以在移动终端上执行的各种应用程序可以使用诸如触摸敏感表面的至少一个公共物理用户接口设备。可以在应用程序之间和/或相应应用程序内调整和/或改变触摸敏感表面的一个或多个功能以及终端上显示的相应信息。这样，终端的公共物理架构(例如，触摸敏感表面)可以支持具有对用户而言直观且透明的用户界面的各种应用程序。

图1示出了根据本申请实施例的识别股东风险交易行为的方法的一示例的流程图。关于本申请实施例的执行主体，其可以是用于运营管理股东是否合规交易或存在风险交易行为的软件(例如，股市监管辅助软件)的应用程序的移动终端(例如，服务器)。此外，股市监管辅助软件的形式应不加限制，例如其可以是移动终端设备上的APP、小程序或浏览器网页，等等。

如图1所示，在步骤110中，从股东公司关联数据库中确定待识别风险的目标股东信息以及与目标股东信息相关联的目标公司信息。这里，股东公司关联数据库中预存储了多个股东信息和相应的公司信息，例如可以存储所有上市公司的公司信息和相应的股东信息。

在本申请实施例的一个示例中，可以将股东公司关联数据库中的所有股东信息均确定为待识别风险的目标股东信息。在本申请实施例的另一示例中，可以按照预设的针对敏感股东群体的筛选规则，从股东公司关联数据库内的各个股东信息中找出满足相应规则的目标股东信息。

在步骤120中，基于历史股市交易数据，确定目标股东信息针对目标公司信息所产生的目标历史交易信息。关于历史股市交易数据的获取方式，可以是多样化的，例如可以从各个证券交易运营平台得到，或者从各个交易所处获知，等等，在此应不加限制。

具体地，可以利用目标股东信息和目标公司信息在历史股市交易数据中进行搜索，从而得到相应的目标历史交易信息。

在步骤130中，根据股东合规交易条件和目标历史交易信息，识别目标股东信息是否存在风险交易行为。具体地，当目标历史交易信息满足股东合规交易条件时，可以确定相应的目标股东信息不存在风险交易行为。另外，当目标历史交易信息不满足股东合规交易条件时，可以确定相应的目标股东信息存在风险交易行为。

通过本申请实施例，利用数据分析技术，可以有效且全面地从数据库中找到存在风险交易行为的股东信息，有助于实践金融系统的智能监管工作。

关于上述步骤120中的历史股市交易数据，其可以是周期性地获取的。示例性地，可以基于股市交易数据更新周期，周期性地获取历史股市交易数据，例如股市交易数据更新周期可以是每个工作日。进而，可以基于所获取的历史股市交易数据，周期性地更新目标股东信息针对目标公司信息所产生的目标历史交易信息，例如可以每天更新相应股东的交易信息。

进一步地，还可以根据股东合规交易条件和经更新的目标历史交易信息，识别目标股东信息是否存在风险交易行为。由此，可以针对每天更新的交易信息识别相应的风险交易行为，及时更新股东的风险交易识别结果。

在本申请实施例的一个示例中，股东合规交易条件可以是预先设置在移动终端本地的，例如按照法规或业务需求而进行配置的。在本申请实施例的另一示例中，股东合规交易条件还可以是由移动终端自主确定的，例如依据本地预先存储的各项法规来确定相应的股东合规交易条件。

在本申请实施例的一些示例中，服务器可以根据股东合规交易条件和目标历史交易信息，生成针对目标股东信息的交易预警通知。之后，服务器发送交易预警通知至对应目标股东信息的客户端。这里，交易预警通知可以包括目标股东信息针对目标公司信息的交易额预警值。

结合应用场景来说，公司用户或股东用户可以通过客户端来查看交易预警通知中的交易金额预警值，从而在用户交易前实现自检测，防止因用户不慎操作而导致的违规操作。示例性地，交易预警通知可以是“如果继续在公司B中买入X手股票，则可能会触犯相应法规，请您谨慎操作”。由此，可以为股东及股东关联人的合规交易自律审查提供数据参考依据。

图2示出了根据本申请实施例的识别股东风险交易行为的方法的一示例的流程图。

如图2所示，在步骤210中，从法规知识数据库中确定股东合规交易法规。在本申请实施例的一个示例中，法规知识数据库中所存储的各项法规均可以是人工收集整理的，并且是与公司股东合规交易相关的法规信息。在本申请实施例的另一示例中，法规知识数据库中所存储的法规的类型可以是多样化的，可以通过与公司或股东相关的关键词进行检索查询，从而筛选出相应的股东合规交易法规。

在步骤220中，从股东合规交易法规中识别出相应的股东身份限制条件和交易信息限制条件。这里，股东身份限制条件用于从股东公司关联数据库中确定目标股东信息，以及交易信息限制条件用于确定股东合规交易条件，例如可以依据法规中的内容关键信息“董监高”来制定相应的股东身份限制条件，并还可以依据法规中的内容关键信息“12个月增持比例不得超过2％”来制定相应的股东合规交易条件。

在一些实施方式中，可以从股东合规交易法规中提取相应的股东身份信息关键词和股东交易信息关键词。进而，基于所提取的股东身份信息关键词，确定相应的股东身份限制条件；以及，基于所提取的股东交易信息关键词，确定相应的交易信息限制条件。

在步骤230中，通过股东身份限制条件从股东公司关联数据库中确定待识别风险的目标股东信息，并得到关联的目标公司信息。

在步骤240中，基于历史股市交易数据，确定目标股东信息针对目标公司信息所产生的目标历史交易信息。

在步骤250中，根据股东合规交易条件和目标历史交易信息，识别目标股东信息是否存在风险交易行为。

在本申请实施例中，可以从法规知识数据库中自动提取股东合规交易法规，并以此来确定用于筛选股东信息和交易规范的股东身份限制条件和交易信息限制条件，只需要人工部署相应的法规知识数据库即可，而不需要监管员详细去设定相应的限制条件，可以在较大程度上降低人工操作的工作负担和成本。由此，可以对资本市场的全部参与者进行统一的基于证券法规的合规交易行为数据统计和违规行为筛查。

在本申请实施例的一些示例中，在上述步骤220之后，该方法还包括：移动终端基于预设的监测周期，监测法规知识数据库中是否存在更新的股东合规交易法规，例如当相关法规发生变化或迭代时，法规知识数据库中的数据会进行相应更新，并且可以每周或每月识别一次法规知识数据库的内容更新情况。

进而，当监测到法规知识数据库中存在更新的股东合规交易法规时，通过更新后的股东合规交易法规对相应的股东身份限制条件和交易信息限制条件进行更新。由此，可以及时响应迭代更新的法规而重新制定相应的股东身份限制条件和交易信息限制条件，从而及时地更新存在违规交易的股东信息，并且通过前后对比，能够向监管层直观地展示法规变化前后所影响到的股东群体。

关于股东公司关联数据库，在本申请实施例的一个示例中，其可以是由人工进行构建并维护的。在本申请实施例的另一示例中，股东公司关联数据库可以是由移动终端自主构建并维护的。

图3示出了根据本申请实施例的构建股东公司关联数据库的一示例的流程图。

如图3所示，在步骤310中，从股市交易平台，获取在公司信息与股东信息之间的第一结构化数据。

应理解的是，中国的资本市场是一个证券注册、过户登记流程健全的市场，公司股本变动，股东权益变动数据每个交易日(T日)在中国证券登记计算公司有完整的记录。在每个交易所上市的公司的上述数据同样在交易所有完整的记录，这结算公司、交易所数据源可以作为实施股东公司关联数据库的数据来源之一。一些日常的股市交易平台(例如，各地的证券交易中心)中已经针对公司信息和股东信息进行了数据结构化整合，而这些结构化的数据可以被直接利用。

在步骤320中，获取与上市公司披露文件。例如，移动终端可以收集各个上市公司所对应的上市公司披露文件。示例性地，在交易所(例如沪市、深市)上市公司的公司、股东第一手公开披露的数据是在IPO审批环节的信息披露文件。因此，数据源除了来自诸如证监系统、交易所和证券登记结算公司(上市后)等官方机构，还可以包括IPO中介机构和公司自己。

为了确保数据的全面性，还可以从上市公司公告中解析出更多信息，例如IPO之后股东信息、股东关联要素信息、公司信息以及公司关联要素信息，并可以对相应的数据进行更新处理。

在步骤330中，基于自然语言处理技术解析上市公司披露文件中的文本信息，确定与各个公司信息分别相对应的股东信息，以构建相应的在公司信息与股东信息之间的第二结构化数据。

在步骤340中，基于第一结构化数据和第二结构化数据，构建股东公司关联数据库。

需说明的是，除了证券交易中心中所公布的公司与股东之间的关系之外，在公司与股东之间的隐性关系或未及时公布的信息尤其是需要监管层关注的。

示例性地，可以从公开披露的原始数据中智能解析以提取股东数据(包括股东名称、身份、持股数量、持股性质(流通、限售)、持股变动、股东承诺、股东一致行动人关系、关联方、司法因素影响的限制股东权益等)，并从公开披露的原始数据中智能解析以提取公司数据(包括公司名称、统一社会信用代码、总股本、股本变动、公司信息披露窗口期、董监高信息、内幕消息(来自公司报送给监管层的未披露文件))，通过股东对上市公司的持股关系构建“股东-公司档案关系数据库”。需说明的是，股东公司关联数据库可以被解释为上市公司-股东档案的体系，在此数据库中除了存在关联关系“公司-股东”之外，还可以存在各类关联信息，例如数据库中可以包含股东信息、股东关联要素信息、公司信息和公司关联要素信息等。

在本申请实施例中，除了利用股市交易平台所公布的第一结构化数据之外，还可以利用NLP(Natural Language Processing,自然语言处理)方式来挖掘在公司信息与股东信息之间的深层次的关系，以构建相应的第二结构化数据。由此，在股东公司关联数据库中可以存储较完善的公司信息与股东信息之间的关联关系，保障股东风险交易识别结果的精确度。

在一些实施方式中，移动终端还可以将目标股东信息所对应风险识别结果存储至用于被调用的分析结果数据库，例如可以将每天所识别的风险识别结果存储至分析结果数据库中。由此，用户可以通过对该数据库进行查询或统计，能够满足监管层一些个性化的需求。

图4示出了根据本申请实施例的基于法规和证券交易大数据分析股东合规交易结果的一示例的流程图。

如图4所示，利用不同的数据解析单元分别针对不同的数据进行处理，其中股东数据解析单元可以从IPO文件、上市信披原始文件中利用NLP技术解析股东数据，以及股东数据的更新情况，并将相应的数据存储到股东数据库单元。另外，公司数据解析单元可以从IPO文件、上市信披原始文件中利用NLP技术解析公司数据，以及公司数据的更新情况，并将相应的数据存储到上市公司数据库单元。

具体地，可以从结算公司、交易所的获得在上市公司和股东之间的结构化数据。但为了确保数据的完整性，还可以依赖NLP技术解析文本的方式从内幕交易、关联关系、一致行动人、股东承诺、限制交易方面数据进行解析，从而补充相应的结构化数据。

进而，通过股东-公司档案模块识别股东持股的上市公司数据，确定股东持股上市公司的持股档案，并构建相应的股东-公司档案关系数据库。

针对法规数据库中的各项数据，可以人工分析并制定用于筛选股东数据的条件，包括了对公司属性、股东属性、股东持股数据的过滤，并将相应的筛选条件存储至特定法规逻辑数据库中。

进而，可以在特定法规逻辑数据库中调用筛选条件，并从股东-公司档案关系数据库中进行匹配操作，从而确定相应的特定股东名单数据。

此外，可以从各个证券交易中心(例如，深市交易中心等)获得相应的交易数据，并每日汇总相应的证券交易数据。

通过法规逻辑判断设计单元，可以得到相应的交易数据交易规则(即，股东合规交易条件)，例如可以根据人工对法条的解析来设计相应的数据校验规则。另外，由于可以是人工来设计的，此规则也可以不是基于法条的，比如通过解析上市公司的股东的承诺，等等。

具体地，人工从法规数据库中提取出涉及股东合规交易的法规，其可以包含关于公司的法规参数(比如，股东身份、持股比例、持股性质、交易类型、交易方向、持股变动比例等)在“法规逻辑判断设计单元”中实现合规判断规则的逻辑设计。

可替换或可附加地，还可以是利用文本识别操作来自动从各个相关法规中提取出相应的交易数据交易规则。

通过将T日特定股东交易数据在这里通过预设逻辑的验证，可以得到股东的相关交易是合规还是不合规。

优选地，可以监听法规是否存在更新操作，如果存在更新的法规，则可以在新的“特定法规逻辑”筛选条件下更新上述全部数据。

此外，合规判断的结果数据可以被存在分析数据库中，以便于进行后续的各项专业的数据分析操作。

通过本申请实施例，实现了在统一口径上对资本市场的全部参与对象进行合规交易行为的监督和分析。此外，计算机每天对数据进行计算，保证分析数据的及时性，能够为监管层实施市场管理操作提供了数据参考。另外，针对特定股东的数据处理过程，增强了监控交易行为的可实施性。

图5示出了根据本申请实施例的识别股东风险交易行为的装置的一示例的结构框图。

如图5所示，识别股东风险交易行为的装置500包括目标公司股东确定单元510、目标交易信息确定单元520和风险交易识别单元530。

目标公司股东确定单元510被配置为从股东公司关联数据库中确定待识别风险的目标股东信息以及与所述目标股东信息相关联的目标公司信息，其中所述股东公司关联数据库中预存储了多个股东信息和相应的公司信息。

目标交易信息确定单元520被配置为基于历史股市交易数据，确定所述目标股东信息针对所述目标公司信息所产生的目标历史交易信息。

风险交易识别单元530被配置为根据股东合规交易条件和所述目标历史交易信息，识别所述目标股东信息是否存在风险交易行为。

需要说明的是，上述装置/单元之间的信息交互、执行过程等内容，由于与本申请方法实施例基于同一构思，其具体功能及带来的技术效果，具体可参见方法实施例部分，此处不再赘述。

图6是本申请实施例的移动终端的一示例的示意图。如图6所示，该实施例的移动终端600包括：处理器610、存储器620以及存储在所述存储器620中并可在所述处理器610上运行的计算机程序630。所述处理器610执行所述计算机程序630时实现上述识别股东风险交易行为的方法实施例中的步骤，例如图1所示的步骤110至130。或者，所述处理器610执行所述计算机程序630时实现上述各装置实施例中各模块/单元的功能，例如图5所示单元510至530的功能。

示例性的，所述计算机程序630可以被分割成一个或多个模块/单元，所述一个或者多个模块/单元被存储在所述存储器620中，并由所述处理器610执行，以完成本申请。所述一个或多个模块/单元可以是能够完成特定功能的一系列计算机程序指令段，该指令段用于描述所述计算机程序630在所述移动终端600中的执行过程。例如，所述计算机程序630可以被分割成目标公司股东确定程序模块、目标交易信息确定程序模块和风险交易识别程序模块，各模块具体功能如下：

目标公司股东确定程序模块，被配置为从股东公司关联数据库中确定待识别风险的目标股东信息以及与所述目标股东信息相关联的目标公司信息，其中所述股东公司关联数据库中预存储了多个股东信息和相应的公司信息。

目标交易信息确定程序模块，被配置为基于历史股市交易数据，确定所述目标股东信息针对所述目标公司信息所产生的目标历史交易信息。

风险交易识别程序模块，被配置为根据股东合规交易条件和所述目标历史交易信息，识别所述目标股东信息是否存在风险交易行为。

所述移动终端600可以是桌上型计算机、笔记本、掌上电脑及云端服务器等计算设备。所述移动终端可包括，但不仅限于，处理器610、存储器620。本领域技术人员可以理解，图6仅是移动终端600的示例，并不构成对移动终端600的限定，可以包括比图示更多或少的部件，或组合某些部件，或不同的部件，例如所述移动终端还可以包括输入输出设备、网络接入设备、总线等。

所称处理器610可以是中央处理单元(Central Processing Unit，CPU)，还可以是其他通用处理器、数字信号处理器(Digital Signal Processor，DSP)、专用集成电路(Application Specific Integrated Circuit，ASIC)、现场可编程门阵列(Field-Programmable Gate Array，FPGA)或者其他可编程逻辑器件、分立门或者晶体管逻辑器件、分立硬件组件等。通用处理器可以是微处理器或者该处理器也可以是任何常规的处理器等。

所述存储器620可以是所述移动终端600的内部存储单元，例如移动终端600的硬盘或内存。所述存储器620也可以是所述移动终端600的外部存储设备，例如所述移动终端600上配备的插接式硬盘，智能存储卡(Smart Media Card,SMC)，安全数字(SecureDigital,SD)卡，闪存卡(Flash Card)等。进一步地，所述存储器620还可以既包括所述移动终端600的内部存储单元也包括外部存储设备。所述存储器620用于存储所述计算机程序以及所述移动终端所需的其他程序和数据。所述存储器620还可以用于暂时地存储已经输出或者将要输出的数据。

所属领域的技术人员可以清楚地了解到，为了描述的方便和简洁，仅以上述各功能单元、模块的划分进行举例说明，实际应用中，可以根据需要而将上述功能分配由不同的功能单元、模块完成，即将所述装置的内部结构划分成不同的功能单元或模块，以完成以上描述的全部或者部分功能。实施例中的各功能单元、模块可以集成在一个处理单元中，也可以是各个单元单独物理存在，也可以两个或两个以上单元集成在一个单元中，上述集成的单元既可以采用硬件的形式实现，也可以采用软件功能单元的形式实现。另外，各功能单元、模块的具体名称也只是为了便于相互区分，并不用于限制本申请的保护范围。上述系统中单元、模块的具体工作过程，可以参考前述方法实施例中的对应过程。

在上述实施例中，对各个实施例的描述都各有侧重，某个实施例中没有详述或记载的部分，可以参见其它实施例的相关描述。

本领域普通技术人员可以意识到，结合本文中所公开的实施例描述的各示例的单元及算法步骤，能够以电子硬件、或者计算机软件和电子硬件的结合来实现。这些功能究竟以硬件还是软件方式来执行，取决于技术方案的特定应用和设计约束条件。专业技术人员可以对每个特定的应用来使用不同方法来实现所描述的功能，但是这种实现不应认为超出本申请的范围。

在本申请所提供的实施例中，应该理解到，所揭露的装置/移动终端和方法，可以通过其它的方式实现。例如，以上所描述的装置/移动终端实施例仅仅是示意性的，例如，所述模块或单元的划分，仅仅为一种逻辑功能划分，实际实现时可以有另外的划分方式，例如多个单元或组件可以结合或者可以集成到另一个系统，或一些特征可以忽略，或不执行。另一点，所显示或讨论的相互之间的耦合或直接耦合或通讯连接可以是通过一些接口，装置或单元的间接耦合或通讯连接，可以是电性，机械或其它的形式。

所述作为分离部件说明的单元可以是或者也可以不是物理上分开的，作为单元显示的部件可以是或者也可以不是物理单元，即可以位于一个地方，或者也可以分布到多个网络单元上。可以根据实际的需要选择其中的部分或者全部单元来实现本实施例方案的目的。

另外，在本申请各个实施例中的各功能单元可以集成在一个处理单元中，也可以是各个单元单独物理存在，也可以两个或两个以上单元集成在一个单元中。上述单元既可以采用硬件的形式实现，也可以采用软件的形式实现。

所述集成的模块/单元如果以软件功能单元的形式实现并作为独立的产品销售或使用时，可以存储在一个计算机可读取存储介质中。基于这样的理解，本申请实现上述实施例方法中的全部或部分流程，也可以通过计算机程序来指令相关的硬件来完成，所述的计算机程序可存储于一计算机可读存储介质中，该计算机程序在被处理器执行时，可实现上述各个方法实施例的步骤。其中，所述计算机程序包括计算机程序代码，所述计算机程序代码可以为源代码形式、对象代码形式、可执行文件或某些中间形式等。所述计算机可读介质可以包括：能够携带所述计算机程序代码的任何实体或装置、记录介质、U盘、移动硬盘、磁碟、光盘、计算机存储器、只读存储器(ROM，Read-Only Memory)、随机存取存储器(RAM，Random Access Memory)、电载波信号、电信信号以及软件分发介质等。需要说明的是，所述计算机可读介质包含的内容可以根据司法管辖区内立法和专利实践的要求进行适当的增减，例如在某些司法管辖区，根据立法和专利实践，计算机可读介质不包括电载波信号和电信信号。

以上所述实施例仅用以说明本申请的技术方案，而非对其限制；尽管参照前述实施例对本申请进行了详细的说明，本领域的普通技术人员应当理解：其依然可以对前述各实施例所记载的技术方案进行修改，或者对其中部分技术特征进行等同替换；而这些修改或者替换，并不使相应技术方案的本质脱离本申请各实施例技术方案的精神和范围，均应包含在本申请的保护范围之内。

Claims (10)

1.一种识别股东风险交易行为的方法，其特征在于，所述方法包括：

从股东公司关联数据库中确定待识别风险的目标股东信息以及与所述目标股东信息相关联的目标公司信息，其中所述股东公司关联数据库中预存储了多个股东信息和相应的公司信息；

基于历史股市交易数据，确定所述目标股东信息针对所述目标公司信息所产生的目标历史交易信息；

根据股东合规交易条件和所述目标历史交易信息，识别所述目标股东信息是否存在风险交易行为。

2.如权利要求1所述的方法，其特征在于，在从股东公司关联数据库中确定待识别风险的目标股东信息以及与所述目标股东信息相关联的目标公司信息之前，所述方法还包括：

从法规知识数据库中确定股东合规交易法规；

从所述股东合规交易法规中识别出相应的股东身份限制条件和交易信息限制条件，其中所述股东身份限制条件用于从所述股东公司关联数据库中确定所述目标股东信息，以及所述交易信息限制条件用于确定所述股东合规交易条件。

3.如权利要求2所述的方法，其特征在于，在从所述股东合规交易法规中识别出相应的股东身份限制条件和交易信息限制条件之后，所述方法还包括：

基于预设的监测周期，监测所述法规知识数据库中是否存在更新的股东合规交易法规；

当监测到所述法规知识数据库中存在更新的股东合规交易法规时，通过更新后的股东合规交易法规对相应的股东身份限制条件和交易信息限制条件进行更新。

4.如权利要求2所述的方法，其特征在于，所述从所述股东合规交易法规中识别出相应的股东身份限制条件和交易信息限制条件，包括：

从所述股东合规交易法规中提取相应的股东身份信息关键词和股东交易信息关键词；

基于所提取的股东身份信息关键词，确定相应的股东身份限制条件；以及

基于所提取的股东交易信息关键词，确定相应的交易信息限制条件。

5.如权利要求1所述的方法，其特征在于，所述基于历史股市交易数据，确定所述目标股东信息针对所述目标公司信息所产生的目标历史交易信息，包括：

基于股市交易数据更新周期，周期性地获取历史股市交易数据；

基于所获取的历史股市交易数据，周期性地更新所述目标股东信息针对所述目标公司信息所产生的目标历史交易信息；

相应地，所述根据股东合规交易条件和所述目标历史交易信息，识别所述目标股东信息是否存在风险交易行为，包括：

根据所述股东合规交易条件和经更新的目标历史交易信息，识别所述目标股东信息是否存在风险交易行为。

6.如权利要求1所述的方法，其特征在于，在从股东公司关联数据库中确定待识别风险的目标股东信息以及与所述目标股东信息相关联的目标公司信息之前，所述方法还包括：

从股市交易平台，获取在公司信息与股东信息之间的第一结构化数据；

获取上市公司披露文件；

基于自然语言处理技术解析所述上市公司披露文件中的文本信息，确定与各个公司信息分别相对应的股东信息，以构建相应的在公司信息与股东信息之间的第二结构化数据；

基于所述第一结构化数据和所述第二结构化数据，构建所述股东公司关联数据库。

7.如权利要求1所述的方法，其特征在于，在所述目标股东信息不存在风险交易行为时，所述方法还包括：

根据所述股东合规交易条件和所述目标历史交易信息，生成针对所述目标股东信息的交易预警通知，所述交易预警通知包括所述目标股东信息针对所述目标公司信息的交易额预警值；

发送所述交易预警通知至对应所述目标股东信息的客户端。

8.一种识别股东风险交易行为的装置，其特征在于，包括：

目标公司股东确定单元，被配置为从股东公司关联数据库中确定待识别风险的目标股东信息以及与所述目标股东信息相关联的目标公司信息，其中所述股东公司关联数据库中预存储了多个股东信息和相应的公司信息；

目标交易信息确定单元，被配置为基于历史股市交易数据，确定所述目标股东信息针对所述目标公司信息所产生的目标历史交易信息；

风险交易识别单元，被配置为根据股东合规交易条件和所述目标历史交易信息，识别所述目标股东信息是否存在风险交易行为。

9.一种移动终端，包括存储器、处理器以及存储在所述存储器中并可在所述处理器上运行的计算机程序，所述处理器执行所述计算机程序时实现如权利要求1-7中任一项所述的几何图形显示方法的步骤。

10.一种计算机可读存储介质，所述计算机可读存储介质存储有计算机程序，所述计算机程序被处理器执行时实现如权利要求1-7中任一项所述的几何图形显示方法的步骤。

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