CN112001586B - 基于区块链共识机制的企业联网大数据审计风险控制架构 - Google Patents
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Abstract
本发明涉及一种基于区块链共识机制的企业联网大数据审计风险控制架构，包括：源数据采集层，提供多种接口进行不同结构数据的输入；数据预处理存储层，对源数据采集层的数据进行分类、提取、清洗以及整合；多维审计存储层根据内置的业务规则模型，组织区块链上的每个区块进行数据运算和和比对审核，并对反馈的审计结果进行统计分析，基于区块链的共识机制达成业务数据审计共识；经过分析审计处理的审计结果数据分别存储到对应的区域块节点，将同一数据的不同审计结果形成一个审计证据链；监控预警层，根据数据权限、功能权限和角色识别关切用户，提供预警；上层的业务分析展示层，通过对区块链数据的查询分析，生成展示界面。
Description
技术领域
本发明的目的在于提供一种区块链技术，特别涉及一种基于区块 链共识机制的企业联网大数据审计风险控制方法。
背景技术
随着信息技术的发展，大数据时代的到来为电子数据审计提供了 机遇和挑战。其中，创新审计技术方法是实现审计全覆盖的一个重要 手段，要求构建大数据审计工作模式，提高审计能力、质量和效率， 扩大审计监督的广度和深度。
《大数据环境下的联网审计风险控制研究》文章中分析了大数据 环境下存在的风险，并提出改进方案。改进联网审计的数据采集方法， 包括联网数据实时同步，大数据量数据定期报送和基于网络爬虫技术 的数据采集方法；改进联网审计的数据存储，借助云计算平台或分布 式文件系统进行大数据环境下的联网审计数据存储与管理；加强数据存储的安全管理，包括加强日常安全管理工作，采用分级保护方式进 行数据应，加强业务连续性管理与控制；研究面向大数据环境的联网 审计数据分析方法，包括常用的SQL查询方法，大数据可视化技术， 社交网络分析技术，图形数据库技术。
在《大数据环境下的联网审计风险控制研究》中提出了多种保护 数据安全的方式，主要是从管理角度、授权角度和通过备份方式保护 数据的安全性。主要是针对审计原始数据的存储方案。没有针对审计 证据、审计结果的数据安全提出建设性意见。目前面对网络安全的挑战，这中简单的数据保护方式是不足够的，对恶意篡改攻击的防护性 较低。同时研究中没有对审计过程中出现的异常结果，审计风险事件 进行统计和控制。没有提出在审计过程中分析识别的风险异常的方 法。
发明内容
本发明的目的在于提供一种基于区块链共识机制的企业联网大 数据审计风险控制架构，用于解决上述现有技术的问题。
本发明一种基于区块链共识机制的企业联网大数据审计风险控 制架构，其中，包括：审计源数据采集层、数据预处理存储层、多维 审计层、监控预警层和分析展示层；源数据采集层，提供多种接口进 行不同结构数据的输入；数据预处理存储层，对源数据采集层的数据 进行分类、提取、清洗以及整合，对处理后的数据进行分类存储在多维审计层不同的区块中；多维审计存储层进行多种数据分析审计，将 监控数据进行梳理形成多类规则模型，每一类规则模型都规定多条审 核规则，每条审核规则都包含需要进行审核的相关指标、验证规则和 预警条件；根据内置的业务规则模型，组织区块链上的每个区块进行 数据运算和和比对审核，并对反馈的审计结果进行统计分析，基于区 块链的共识机制达成业务数据审计共识；经过分析审计处理的审计结果数据分别存储到对应的区域块节点，将同一数据的不同审计结果形 成一个审计证据链；监控预警层，根据数据权限、功能权限和角色识 别关切用户，提供预警；上层的业务分析展示层，通过对区块链数据 的查询分析，生成展示界面。
根据本发明的基于区块链共识机制的企业联网大数据审计风险 控制架构的一实施例，其中，数据预处理存储层对于互联网数据，基 于Hadoop集群Map Reduce和HDFS对原始数据进行定制化处理，形成 结构化的数据；基于机器学习，通过数据训练提取特征值，通过特征 值识别新的样本，自动识别有用数据；依据数据结构以及数据内容进行分类存储。
根据本发明的基于区块链共识机制的企业联网大数据审计风险 控制架构的一实施例，其中，多维审计存储层基于区块链的共识机制， 对系统业务数据根据多个区块生成的多条审核结果进行审计评估达 成业务数据审计共识；根据业务规则模型在每个区块分别进行多维审 计，如果反馈的审计结果都通过审核，则认为该业务数据通过审计；反之根据每条业务规则预警等级识别出业务存在的不同等级的异常 风险点；根据业务规则模型通过对多个区块的数据进行审计请求和投 票达成审计共识，将审计的共识结果进行保存。
根据本发明的基于区块链共识机制的企业联网大数据审计风险 控制架构的一实施例，其中，对于达成共识的审计结果单独存储，其 中包含证据链的唯一标识，唯一标识与业务保存在区块链中的单条规 则审核结果中的证据链标识一致。
根据本发明的基于区块链共识机制的企业联网大数据审计风险 控制架构的一实施例，其中，多类规则模型包括7类业务规则模型， 分别包括：采购业务规则模型；费用报销业务规则模型；薪资业务规 则模型；固定资产业务规则模型；研发生产业务规则模型；销售业务 规则模型；总账报表规则模型。
根据本发明的基于区块链共识机制的企业联网大数据审计风险 控制架构的一实施例，其中，每一类规则模型都规定了多条审核规则， 每条审核规则都包含需要进行审核的相关指标、验证规则和预警条 件。
根据本发明的基于区块链共识机制的企业联网大数据审计风险 控制架构的一实施例，其中，对于采购业务规则模型，提取采购类数 据，判断采购审批记录是否合规，比对供应商数据判断供应商选择是 否符合规定；在库存管理数据中提取库存变动记录与订单和合同数据进行比对；提取发票数据，进行基本信息核对；提取财务应付记录比 对合同金额；资金数据中提取实际付款数据和银行对账单，对每一条 规则进行预警条件设置，当审计发现不满足业务时，根据预警条件系 统给出不同级别的预警提示。
根据本发明的基于区块链共识机制的企业联网大数据审计风险 控制架构的一实施例，其中，对业务规则模型中每条规则的审核请求 都生成一条审核结果，记录基本审核信息、规则标识、证据链标识、 审核时间、审核内容、是否通过以及预警等级信息。
本发明提供一种满足目前大数据环境要求的基于区块链共识识 别审计风险控制系统。在能提供准确的审计结果和风险控制分析的情 况下尽量减少人工操作，降低审计人员的工作强度，提高审计工作的 质量，控制审计中的风险事件。面对不可避免的风险事件，系统可以 做到对风险的预警、对风险的统计、对风险的跟踪。尽量降低风险事件对审计工作的影响，最终达到提高审计准确性的目的。
附图说明
图1所示为本发明基于区块链共识机制的企业联网大数据审计风 险控制系统的架构图；
图2所示为系统规则模型架构示意图。
具体实施方式
为使本发明的目的、内容、和优点更加清楚，下面结合附图和实 施例，对本发明的具体实施方式作进一步详细描述。
图1所示为本发明基于区块链共识机制的企业联网大数据审计风 险控制系统的架构图，如图1所示，本发明基于区块链共识机制的企 业联网大数据审计风险控制架构共有五层结构，包括审计源数据采集层，数据预处理存储层，基于区块链技术的多维审计层，监控预警层 和分析展示层。
如图1所示，源数据采集层，针对目前大数据审计的数据结构多 样性、复杂性和数据量庞大等特点，提供多种接口和多种方式来实现 不同结构大量数据的输入工作，是数据进入系统的入口。数据输入方 式包括通过接口自动提取数据，通过填报工具收集数据，通过数据包导入数据等等。
在当前互联网大数据环境下，数据的结构异化度高、信息纯度低、 数据量巨大，如果对数据进行无差别的存储不仅会降低数据使用效 率、降低数据整体质量还需要占用大量的资源进行数据存储。针对这 种情况，数据预处理层提供数据的预处理接口。数据预处理层通过对 数据进行分类、提取、清洗、整合，来提高数据质量，降低存储成本，为上层多维审计层提供良好的数据基础。
对处理后的数据进行分类存储在多维审层不同的区块中。基于区 块链的多维审计存储层提供了多种审计方式，让系统能够从不同角度 更全面的分析审计数据，为审计人员提供逻辑清晰、结构严谨的不同 角度的审计数据。同时多维模块提供注册机制，可以灵活的扩展审计 模块。经过分析运算处理的审计结果数据被存储到不同模块对应的区域块节点，进而将同一数据的不同审计结果形成一个审计证据链。结 合区块链的防篡改和可追溯特性，保证了证据链数据的安全性。结合 区块链的共识机制，可以识别异常审计结果，同时自动启动预警机制， 记录异常信息。上层的业务分析展示层，通过对区块链数据的查询分 析，生成易于用户理解、方便用户查看、条理清晰的不同展示功能。 包括风险预警，风险报告，统计分析，穿透查询和消息推送等功能。
本发明中数据预处理存储层对数据的预处理和分类存储方法具 体步骤如下：
对接入的数据进行识别和分类，如关系型数据库数据，非关系行 数据库数，网络公开数据等；
对不同种类的数据进行数据整理，主要是针对互联网数据，通过 爬虫抓取到的互联网数据数据量大，但是数据纯度较低，利用率低。 需要通过数据提纯技术处理数据，基于Hadoop集群Map Reduce和 HDFS对原始数据进行定制化处理，形成结构化的数据。
结构化数据库数据质量相较于网络数据，数据质量较高，但是同 样存在数据重复、数据不完整等问题，需要通过数据清洗技术处理数 据。基于机器学习的方式，通过大量数据训练提取特征值，然后通过 特征值识别新的样本，自动识别有用数据。处理后的数据提高了数据 的数据质量，去除了无用信息，可以有效降低资源占用率，提高使用查询效率。
对处理后的数据进行分类存储。除了依据数据结构外分类存储 外，还要根据数据内容进行分类存储，如财务审计数据、合同审计数 据、法务审计数据等。
本发明中基于区块链技术的多维审计层的审计预警机制和审计 预警方法具体步骤如下：
图2所示为系统规则模型架构示意图，如图2所示，内置业务规则 模型，系统将监控数据根据业务实际处理流程、产生的数据和数据的 勾稽关系进行梳理形成7类业务规则模型，包括：采购业务规则模型； 费用报销业务规则模型；薪资业务规则模型；固定资产业务规则模型； 研发生产业务规则模型；销售业务规则模型；总账报表规则模型。每 一类规则模型都规定了多条审核规则，每条审核规则都包含需要进行 审核的相关指标、验证规则和预警条件。如采购业务规则模型，需要 提取采购类数据，判断采购审批记录是否合规，比对供应商数据判断供应商选择是否符合规定；在库存管理数据中提取库存变动记录与订单和合同数据进行比对；提取发票数据，进行基本信息核对；提取财 务应付记录比对合同金额；资金数据中提取实际付款数据和银行对账 单等。对每一条规则进行预警条件设置，当审计发现不满足业务时， 根据预警条件系统给出不同级别的预警提示。业务分类和业务规则模 型可根据实际情况进行变更和扩展。
在线监督数据引擎，在线监督数据引擎根据内置的业务规则模 型，组织区块链上的每个区块进行数据运算和和比对审核，并对反馈 的审计结果进行统计分析基于区块链的共识机制达成业务数据审计 共识。
多维审计层，包括多维数据和多维审计技术。多维数据是指区块 链上的每一个区块，实现一种维度数据的数据存储和基本运算查询功 能，在接收到监督数据引擎的请求后作出相应的运算和查询工作，最 终返回审核结果，即对审计进行投票。如在采购业务中，在采购区块 中判断采购申请操作是否合规，结果记录在审核结果中并返回标识；可以通过查询反馈订单基本内容，与库存的入库信息的数据进行比 对，如果数据匹配则通过审核，否则不通过，结果记录在审核结果中 并返回标识。对业务模型中每条规则的审核请求都生成一条审核结 果，记录基本审核信息，规则标识(ID)，证据链标识(ID)，审核时间，审核内容，是否通过，预警等级等信息。审核结果的详细信息记 录保存在本区块链中。
区块链的共识机制，对系统业务数据根据多个区块生成的多条审 核结果进行审计评估达成审计共识。根据业务规则模型的规则在每个 区块分别进行多维审计，如果反馈的审计结果即投票都通过审核，则 认为该业务数据通过审计；反之根据每条业务规则预警等级识别出该 业务存在的不同等级的异常风险点。根据业务规则模型通过对多个区块的数据进行审计请求和投票最终达成审计共识，将审计的共识结果 进行保存。
保存审计证据链，达成共识的审计结果单独存储，其中包含证据 链的唯一标识(ID)，这个标识与该业务保存在区块链中的单条规则 审核结果中的证据链标识一致。但是与其他审计证据链不重复。因此， 可以将不同区块中的规则审核结果标识出来，形成一个审计证据链。 审计结果中同时保存各规则审核结果的标识和摘要，这种方法可以保 持数据的一致性，数据在区块中分别存储，但可以相互印证，保证数据的不可篡改性。
监控预警层的自动预警，审计风险点已经通过共识机制发现并标 识出来。系统根据数据权限、功能权限和角色识别关切用户，为用户 提供多种方式的预警，如在系统首页展示预警信息和风险点统计分析 功能；将预警信息推送到用户的企业门户中进行提示。
分析展示层的业务分析展示以证据链信息为数据基础进行不同 维度的风险统计，并通过图形化的方式展示统计结果，并提供从分析结果到原始数据的穿透，支持自动生成风险报告。
本发明是基于区块链技术实现的大数据审计风控系统，结合区块 链技术，系统实现风险事件的自动识别和审计证据的安全存储。
数据安全问题在任何领域都是极关键的，本系统基于区块链技 术，实现了审计证据的防篡改和可追溯能力。为审计工作提供数据安 全技术支持。多维审计模块提供了全面的审计数据模型，为审计人员 提供了全方位的，多角度的数据分析功能，可以降低审计人员工作量， 提高审计质量。
本发明基于区块链的共识机制，对比不同维度的审计数据，实现 了审计风险事件的自动识别。对审计过程的风险控制提供了数据支 持。系统在识别的风险数据的基础上对风险事件进行统计分析和可视 化展示，为审计工作提供风险控制技术支持，提高了审计工作的完成 效率和工作质量。将收集到的单位审计大数据信息，经过信息预处理，分别将不同格式的不同数据存储入到数据库中供多种维度的全面审 计工作使用。基于区块链共识机制，通过各个区块的审核，对比不同 区块的审计结果识别审计风险点，并提供预警机制。同时结合区块链 的特性以对审计结果提供防篡改和可追溯的审计风险控制系统。
本发明接入了企业的不同系统的多种业财数据，打通了数据壁 垒，形成数据共享，实现审计的全覆盖。多种维度的审计数据进行独 立运算、交叉比对，增加了审计的深度。在通过多维审计模块生成审 计证据的同时，结合区块链的共识机制，横向对比，通过投票识别一 个业务数据关联的多条相关数据中可能存在的审计风险点。生成的审计证据分别存储在区块链的不同区块中，结合区块链的特性实现证据 链的防篡改和可追溯，提高数据的完整行和可靠性，提高了数据的安 全性。
以上所述仅是本发明的优选实施方式，应当指出，对于本技术领 域的普通技术人员来说，在不脱离本发明技术原理的前提下，还可以 做出若干改进和变形，这些改进和变形也应视为本发明的保护范围。
Claims (4)
1.一种基于区块链共识机制的企业联网大数据审计风险控制架构，其特征在于，包括：审计源数据采集层、数据预处理存储层、多维审计层、监控预警层和分析展示层；
源数据采集层，提供多种接口进行不同结构数据的输入；
数据预处理存储层，对源数据采集层的数据进行分类、提取、清洗以及整合，对处理后的数据进行分类存储在多维审计层不同的区块中；
多维审计存储层进行多种数据分析审计，将监控数据进行梳理形成多类规则模型，每一类规则模型都规定多条审核规则，每条审核规则都包含需要进行审核的相关指标、验证规则和预警条件；根据内置的业务规则模型，组织区块链上的每个区块进行数据运算和和比对审核，并对反馈的审计结果进行统计分析，基于区块链的共识机制达成业务数据审计共识；经过分析审计处理的审计结果数据分别存储到对应的区域块节点，将同一数据的不同审计结果形成一个审计证据链；
监控预警层，根据数据权限、功能权限和角色识别关切用户，提供预警；
上层的业务分析展示层，通过对区块链数据的查询分析，生成展示界面；
其中，
多维审计存储层基于区块链的共识机制，对系统业务数据根据多个区块生成的多条审核结果进行审计评估达成业务数据审计共识；根据业务规则模型在每个区块分别进行多维审计，如果反馈的审计结果都通过审核，则认为该业务数据通过审计；反之根据每条业务规则预警等级识别出业务存在的不同等级的异常风险点；根据业务规则模型通过对多个区块的数据进行审计请求和投票达成审计共识，将审计的共识结果进行保存；
对于达成共识的审计结果单独存储，其中包含证据链的唯一标识，唯一标识与业务保存在区块链中的单条规则审核结果中的证据链标识一致；
多类规则模型包括7类业务规则模型，分别包括：采购业务规则模型；费用报销业务规则模型；薪资业务规则模型；固定资产业务规则模型；研发生产业务规则模型；销售业务规则模型；总账报表规则模型；
每一类规则模型都规定了多条审核规则，每条审核规则都包含需要进行审核的相关指标、验证规则和预警条件。
2.如权利要求1所述的基于区块链共识机制的企业联网大数据审计风险控制架构，其特征在于，数据预处理存储层对于互联网数据，基于Hadoop集群Map Reduce和HDFS对原始数据进行定制化处理，形成结构化的数据；基于机器学习，通过数据训练提取特征值，通过特征值识别新的样本，自动识别有用数据；依据数据结构以及数据内容进行分类存储。
3.如权利要求1所述的基于区块链共识机制的企业联网大数据审计风险控制架构，其特征在于，对于采购业务规则模型，提取采购类数据，判断采购审批记录是否合规，比对供应商数据判断供应商选择是否符合规定；在库存管理数据中提取库存变动记录与订单和合同数据进行比对；提取发票数据，进行基本信息核对；提取财务应付记录比对合同金额；资金数据中提取实际付款数据和银行对账单，对每一条规则进行预警条件设置，当审计发现不满足业务时，根据预警条件系统给出不同级别的预警提示。
4.如权利要求1所述的基于区块链共识机制的企业联网大数据审计风险控制架构，其特征在于，对业务规则模型中每条规则的审核请求都生成一条审核结果，记录基本审核信息、规则标识、证据链标识、审核时间、审核内容、是否通过以及预警等级信息。
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