CN111091305A - 一种金融风险防控管理系统 - Google Patents
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Abstract
本发明公开了一种金融风险防控管理系统，包括总控模块、退出模块、应急模块、风险调查模块、风险控制模块、跟踪管理模块、政策风险模块、法律法规模块、法律风险模块、操作风险模块、市场风险模块，风险调查模块包括底稿调查模块、调查完善模块和实地考察模块，跟踪管理模块包括估值模块、定期查看模块和流程模块，应急模块建立重大事项报告和应急处置机制，对投资项目重大风险事项的处置进行决策，所投项目权益发生重大变动、财务指标严重恶化、出现重大亏损及时进行预警、报告；本发明具有多种风险调查、风险跟踪管理、项目应急、方案退出的优点。
Description
技术领域
本发明涉及金融技术领域，具体为一种金融风险防控管理系统。
背景技术
金融是指货币的发行、流通和回笼，贷款的发放和收回，存款的存入和提取，股权的投资和退出,汇兑的往来等经济活动，金融(FINANCE或FINAUNCE)就是对现有资源进行重新整合之后，实现价值和利润的等效流通；(专业的说法是：实行从储蓄到投资的过程，狭义的可以理解为金融是动态的货币经济学；
现在的金融投资的过程中，常常会出现很多的风险，例如政策、法律、操作和市场等部分的风险，但是在投资的过程中，对这些方面的风险调查较少，但是这些风险又对投资产生极大的危险，且在调查完成后，无法对带来的风险进行确定，且在项目出现风险后常常无法进行及时的应急，造成损失且无法保证在项目失败后进行有顺序的退出，造成损失进一步扩大。
发明内容
本发明的目的在于提供一种金融风险防控管理系统，具有多种风险调查、风险跟踪管理、项目应急、方案退出的优点，解决了现有技术中的问题。
为实现上述目的，本发明提供如下技术方案：一种金融风险防控管理系统，包括总控模块、退出模块、应急模块、风险调查模块、风险控制模块、跟踪管理模块、政策风险模块、法律法规模块、法律风险模块、操作风险模块、市场风险模块，所述风险调查模块包括底稿调查模块、调查完善模块和实地考察模块，所述风险控制模块包括分权模块、风险分析模块和查看模块，所述跟踪管理模块包括估值模块、定期查看模块和流程模块；
所述总控模块为投资决策委员会、集团党委会和董事会，根据实际情况进行总控；
所述退出模块通过项目组根据实际情况进行制定退出方案，并根据总控模块的审议进行修改；
所述应急模块设立重大事项报告和应急处置机制，从而对投资项目重大风险事项的处置进行决策，所投项目权益发生重大变动、财务指标严重恶化、出现重大亏损及时进行预警、报告；
所述政策风险模块根据项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等方面进行政策风险分析，并持续跟踪项目投资前后技术、市场、产品、客户发生的动态变化；
所述法律法规模块根据项目进行制定、审查相关的管理制度和业务流程，制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议，监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况；
所述市场风险模块根据项目情况和市场进行制订项目立项标准并根据立项标准和投资范围，对备选企业进行筛选形成项目池；
所述操作风险模块对项目投资进行限定单一股权投资的百分比，并且限定公司资产投资和用途；
所述法律风险模块根据法律对合同和协议等文书进行审核且提供法律支持，并对投资范围限定；
所述底稿调查模块设立尽职调查制度，根据项目进行记录尽职调查工作底稿并形成相关报告；
所述调查完善模块通过财务、金融、法律等方面对项目进行调查；
所述实地考察模块通过对投资企业进行实地考察并可申请聘请外部中介机构，外部中介机构可进行参与或独立进行调查工作；
所述分权模块制定投资、风控和决策的三权分立，制定相互制衡机制；
所述风险分析模块从法律风险、操作风险进行分析，其中决策失误、投资失控为重大风险。
优选的，所述查看模块通过人员进驻现场进行独立的调查，并根据调查的数据生成独立的调查报告。
优选的，所述估值模块根据项目的情况设定在一定时间内进行一般估值工作和全面估值工作。
优选的，所述定期查看模块根据项目情况进行定期实地回访项目公司、定期收集项目公司财务资料、行业发展情况和企业财务状况。
优选的，所述流程模块对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查，并向公司通报，检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保资产管理业务遵守公司内部制度。
与现有技术相比，本发明的有益效果如下：
1.一种金融风险防控管理系统采用政策风险模块进行政策的调查，方便对出现的政策可能带来的风险进行分析，采用法律法规模块进行制定符合法律法规的流程和管理制度，防止出现因为违法而出现的风险，采用法律风险模块根据签订的合同或者协议进行审核，防止出现违法的情况，通过操作风险模块对投资资产进行限定，防止出现因操作而出现资产流失，采用市场风险模块进行建立立项标准，从而对备选企业进行选择，降低投资的风险；
2.一种金融风险防控管理系统通过风险调查模块进行投前、投中的实地调查和投后的实时管理，且调查完善模块使用不同的三个人进行调查，保证调查的准确性，通过风险控制模块进行明确业务流程和具体要求，建立投资、风控、决策三权分立和相互制衡机制，对公司风险进行隔离，防范利益冲突，规范关联交易，并根据调查模块的结果进行分析，防止出现重大风险，通过跟踪管理模块进行定期实地回访项目公司、定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况、定期对项目公司进行重新估值和定期对原定退出方案的可行性进行重新评估；
3.一种金融风险防控管理系统采用总控模块进行总体数据的查看分析并进行方案的决策，通过应急模块进行对投资项目重大风险事项的处置进行决策，采用退出模块制定退出方案，报投资决策委员会审议，退出方案未通过审议的，项目组应当研究并重新设计退出方案，直至项目实现退出。
附图说明
图1为本发明一种金融风险防控管理系统的整体结构示意图；
图2为本发明一种金融风险防控管理系统的风险调查模块示意图；
图3为本发明一种金融风险防控管理系统的风险控制模块示意图；
图4为本发明一种金融风险防控管理系统的跟踪管理模块示意图。
具体实施方式
下面将结合本发明实施例中的附图，对本发明实施例中的技术方案进行清楚、完整地描述，显然，所描述的实施例仅仅是本发明一部分实施例，而不是全部的实施例，基于本发明中的实施例，本领域普通技术人员在没有做出创造性劳动前提下所获得的所有其他实施例，都属于本发明保护的范围。
实施例1：
请参阅图1，一种金融风险防控管理系统，包括总控模块、退出模块、应急模块、风险调查模块、风险控制模块、跟踪管理模块、政策风险模块、法律法规模块、法律风险模块、操作风险模块、市场风险模块；
总控模块为投资决策委员会、集团党委会和董事会，根据实际情况进行总控；
退出模块通过项目组根据实际情况进行制定退出方案，并根据总控模块的审议进行修改；
应急模块设立重大事项报告和应急处置机制，从而对投资项目重大风险事项的处置进行决策，所投项目权益发生重大变动、财务指标严重恶化、出现重大亏损及时进行预警、报告；
政策风险模块根据项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等方面进行政策风险分析，并持续跟踪项目投资前后技术、市场、产品、客户发生的动态变化；
法律法规模块根据项目进行制定、审查相关的管理制度和业务流程，制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议，监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况；
市场风险模块根据项目情况和市场进行制订项目立项标准并根据立项标准和投资范围，对备选企业进行筛选形成项目池；
操作风险模块对项目投资进行限定单一股权投资的百分比，并且限定公司资产投资和用途；
法律风险模块根据法律对合同和协议等文书进行审核且提供法律支持，并对投资范围限定。
具体的，采用总控模块进行总体数据的查看分析并进行方案的决策，通过应急模块进行对投资项目重大风险事项的处置进行决策，采用退出模块制定退出方案，报投资决策委员会审议，退出方案未通过审议的，项目组应当研究并重新设计退出方案，直至项目实现退出，采用政策风险模块进行政策的调查，方便对出现的政策可能带来的风险进行分析，采用法律法规模块进行制定符合法律法规的流程和管理制度，防止出现因为违法而出现的风险，采用法律风险模块根据签订的合同或者协议进行审核，防止出现违法的情况，通过操作风险模块对投资资产进行限定，防止出现因操作而出现资产流失，采用市场风险模块进行建立立项标准，从而对备选企业进行选择，降低投资的风险。
实施例2：
请参阅图1、2、3、4，一种金融风险防控管理系统，风险调查模块包括底稿调查模块、调查完善模块和实地考察模块，风险控制模块包括分权模块、风险分析模块和查看模块，跟踪管理模块包括估值模块、定期查看模块和流程模块，查看模块通过人员进驻现场进行独立的调查，并根据调查的数据生成独立的调查报告，估值模块根据项目的情况设定在一定时间内进行一般估值工作和全面估值工作，定期查看模块根据项目情况进行定期实地回访项目公司、定期收集项目公司财务资料、行业发展情况和企业财务状况，流程模块对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查，并向公司通报，检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保资产管理业务遵守公司内部制度；
底稿调查模块设立尽职调查制度，根据项目进行记录尽职调查工作底稿并形成相关报告；
调查完善模块通过财务、金融、法律等方面对项目进行调查；
实地考察模块通过对投资企业进行实地考察并可申请聘请外部中介机构，外部中介机构可进行参与或独立进行调查工作；
分权模块制定投资、风控和决策的三权分立，制定相互制衡机制；
风险分析模块从法律风险、操作风险进行分析，其中决策失误、投资失控为重大风险；
具体的，通过风险调查模块进行投前、投中的实地调查和投后的实时管理，且调查完善模块使用不同的三个人进行调查，保证调查的准确性，通过风险控制模块进行明确业务流程和具体要求，建立投资、风控、决策三权分立和相互制衡机制，对公司风险进行隔离，防范利益冲突，规范关联交易，并根据调查模块的结果进行分析，防止出现重大风险，通过跟踪管理模块进行定期实地回访项目公司、定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况、定期对项目公司进行重新估值和定期对原定退出方案的可行性进行重新评估。
工作原理：本发明一种金融风险防控管理系统，在工作进行之前，市场风险模块进行立项标准和投资范围的设定，通过的企业形成项目池，然后根据政策风险模块进行查看政策风险，法律法规模块进行查看合同和协议等的执行情况，操作风险模块进行决定投资的金额，法律法规模块对合同和协议进行审核，并提供法律支持，从而对投资的金额进行限定，防止投资过多，在投资完成后，通过风险调查模块进行记录工作底稿并形成相关的报告，针对财务金融和法律等方面进行调查，防止出现问题，并进行实地的考察，保证项目的正常实施，通过跟踪管理模块进行项目的查看，定期实地回访项目公司、定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况，防止出现风险，并对项目进行查看相关管理制度和业务流程的执行情况，确保资产管理业务遵守公司的内部制度，在项目进行的过程中，每月和每半年进行一般估值工作和全面估值工作，防止出现项目投资失败的情况，通过风险控制模块进行设定分权，形成相互制约与监督机制，并根据项目的数据进行分析风险，当出现决策失误和投资失败时，进行提前预警，向总控模块发出信息，防止出现重大损失，总控时针对问题情况查看以往数据，并选择应急模块，应急模块根据项目的各项数据进行及时的发现和说明问题所在，总控模块进行决策，当风险可控时，继续进行投资，当需要退出时，通过退出模块进行制定退出方案并根据总控模块的审议进行修改。
此外，应当理解，虽然本说明书按照实施方式加以描述，但并非每个实施方式仅包含一个独立的技术方案，说明书的这种叙述方式仅仅是为清楚起见，本领域技术人员应当将说明书作为一个整体，各实施例中的技术方案也可以经适当组合，形成本领域技术人员可以理解的其他实施方式。
Claims (5)
1.一种金融风险防控管理系统，其特征在于：包括总控模块、退出模块、应急模块、风险调查模块、风险控制模块、跟踪管理模块、政策风险模块、法律法规模块、法律风险模块、操作风险模块、市场风险模块，所述风险调查模块包括底稿调查模块、调查完善模块和实地考察模块，所述风险控制模块包括分权模块、风险分析模块和查看模块，所述跟踪管理模块包括估值模块、定期查看模块和流程模块；
所述总控模块为投资决策委员会、集团党委会和董事会，根据实际情况进行总控；
所述退出模块通过项目组根据实际情况进行制定退出方案，并根据总控模块的审议进行修改；
所述应急模块设立重大事项报告和应急处置机制，从而对投资项目重大风险事项的处置进行决策，所投项目权益发生重大变动、财务指标严重恶化、出现重大亏损及时进行预警、报告；
所述政策风险模块根据项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等方面进行政策风险分析，并持续跟踪项目投资前后技术、市场、产品、客户发生的动态变化；
所述法律法规模块根据项目进行制定、审查相关的管理制度和业务流程，制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议，监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况；
所述市场风险模块根据项目情况和市场进行制订项目立项标准并根据立项标准和投资范围，对备选企业进行筛选形成项目池；
所述操作风险模块对项目投资进行限定单一股权投资的百分比，并且限定公司资产投资和用途；
所述法律风险模块根据法律对合同和协议等文书进行审核且提供法律支持，并对投资范围限定；
所述底稿调查模块设立尽职调查制度，根据项目进行记录尽职调查工作底稿并形成相关报告；
所述调查完善模块通过财务、金融、法律等方面对项目进行调查；
所述实地考察模块通过对投资企业进行实地考察并可申请聘请外部中介机构，外部中介机构可进行参与或独立进行调查工作；
所述分权模块制定投资、风控和决策的三权分立，制定相互制衡机制；
所述风险分析模块从法律风险、操作风险进行分析，其中决策失误、投资失控为重大风险。
2.根据权利要求1所述的一种金融风险防控管理系统，其特征在于：所述查看模块通过人员进驻现场进行独立的调查，并根据调查的数据生成独立的调查报告。
3.根据权利要求1所述的一种金融风险防控管理系统，其特征在于：所述估值模块根据项目的情况设定在一定时间内进行一般估值工作和全面估值工作。
4.根据权利要求1所述的一种金融风险防控管理系统，其特征在于：所述定期查看模块根据项目情况进行定期实地回访项目公司、定期收集项目公司财务资料、行业发展情况和企业财务状况。
5.根据权利要求1所述的一种金融风险防控管理系统，其特征在于：所述流程模块对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查，并向公司通报，检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保资产管理业务遵守公司内部制度。
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