CN104574164A - 排放权交易系统及交易方法 - Google Patents

Abstract

本发明揭示的是一种针对排放权交易的交易系统及排放权的交易方法。整个系统的交易操作以及后台管理是基于网页完成的。此交易系统可完成排放权配额交易及非配额交易。排放权配额交易的方法为配额挂单交易，分为挂买单和挂卖单，交易前提是会员制和排放权配额入场，会员账户的配额信息与政府配额登记薄同步。交易过程中对单位排放权进行编码并对流向进行跟踪。

Description

排放权交易系统及交易方法

技术领域

本发明涉及一种进行排放权交易的交易系统及交易方法。

背景技术

全球气候变化和碳排放问题已经引起世界各国的广泛关注。各国政府陆续采取了减少温室气体排放的举措并制定低碳发展的目标，我国是世界上最大的能源消费国和温室气体排放国，正在通过试点省市探索建立排放权交易的市场。从经济学的角度看，排放权交易是市场经济框架下是应对地球气候变化、区域环境综合管理的市场化技术措施，是解决污染问题最有效率方式。在企业层面，企业把政府分发的排放权配额放到市场上进行交易，有盈余企业的可以向有需求的企业出让盈余部分，通过这种方式，碳交易把气候变化和环境保护问题与经济紧密地结合起来，以市场机制来解决。当前国家大力支持开展排放权交易，都在积极探索适合的配额分配方式、配额库管理以及碳交易机制，但是目前尚没有统一专业的交易系统，有些地区借鉴证券系统的模式进行交易，但是排放权交易为新兴行业，尚无统一标准，并且有自身的特有属性，交易过程也和证券行业不同。排放权交易不同于其他无差别财产权交易，股票、提货权等无差别财产权，这些无差别财产权最终有实物或有限的财产与之一一对应。排放权来自于数字分配，在交易过程中具有无差别财产权交易的部分特征，同时也具有一般无差别财产权交易不具有的特征。在排放权使用过程中，涉及到污染物的迁移、污染转移、环境容量集中使用、排放权注销灭失、重复交易和重复使用等问题。流向监控不明，就可能造成区域污染物集中排放，甚至可能造成重复交易或者重复使用的重大问题。目前国内监控方法为政府机构整笔核发及总量核算的方式，但是这种方式不能具体监控排放权流向，本发明的交易系统和交易方法既能够快速实现排放权交易，又能有效监控排放权具体流向。

发明内容

本发明是利用互联网进行排放权交易的交易系统及进行排放权交易的方法，既能够快速实现排放权交易，又能有效监控排放权具体流向。

一种排放权交易系统，特征在于利用互联网实现排放权快速交易，交易系统包括买方用户、卖方用户、交易平台、结算平台，硬件系统包括用户网络终端、门户服务器，数据库服务器，业务服务器，网络存储器。

采用B／S结构，各种应用程序存放在服务器上，用户通过浏览器访问各种应用，不能接触应用系统源码。管理员和用户不用安装任何其他专门软件，拥有能上网的电脑即可进行操作，管理员通过浏览器管理界面即可管理系统，用户在浏览器交易界面即可轻松完成各项交易操作。

一种排放权交易系统，特征：

a.使用系统必须经过用户验证，只有经过验证的用户才能使用系统；

b.仅通过增加硬件设备即可无缝扩展系统；

c.可对用户设置不同等级的权限，不同的权限可以访问不同的应用；

d.系统采用开放的体系结构设计，支持市场主流的服务器、操作系统、中间件、数据库产品，同时充分考虑了各功能模块的完善和升级、预设了扩展接口。

一种排放权交易系统，特征在于可完成排放权配额交易和非配额交易，其中非配额交易为一般产权交易，排放权配额交易为针对政府发放的排放权配额进行的交易。

完成一般产权交易程序包括以下：

a.交易双方签署和交易相关的责任文件；

b.网上公布挂牌信息征集买方或卖方；

c.根据交易规则选择合适交易方式；

d.买方按照交易规则提交保证金，付款，买进交易标的物，退还保证金；

e.卖方按照交易规则挂牌卖出标的物；

f.交易成交，在交易平台进行交易，在结算平台进行结算。

一种排放权交易方法，特征：

a.所述排放权交易方法分为挂牌交易和配额挂单交易；

b.a中所述挂牌交易即为一般产权交易方式；

c.a中所述配额挂单交易分为挂买单和挂卖单两种方式，挂买单即挂求购单，卖方可以根据买方既定的价格把自身拥有的配额卖给买方。挂卖单即挂整体出让单，买方可以在卖方出价基础上加价，规定时段内，价高者得；

d.用户交易之前需要进行配额入场，把政府发放的排放权入场到交易平台中，入场比例可以根据实际情况进行调节；

e.挂单之前系统会检验账户资金，交易完成系统会对购买的排放权配额进行固定期限的冻结，时间截止会自动解冻；

f.冻结的排放权配额不能进行交易，只有解冻之后才能进行交易；

g.排放权交易时须把排放权配额作为整体进行交易，符合国家对权益不拆分交易的要求。交易系统对排放权流向进行跟踪，特征在于：

a.根据排放权配额数量按照交易单位(吨)进行编码，每交易单位一个唯一编码。编码信息包括排放权时间码、种类码、区域编码、排放量码、顺序码，这些属性码构成整体的编码；

b.在交易过程中每一单位排放权的编码作为该单位排放权的不可分离属性随排放权的转移而转移；

c.每单交易结束后，会声成一个订单号，该单信息包括交易的排放权配额数量、交易时间以及该单所交易的每一单位的排放权编码，系统对交易过程中涉及到排放权编码数量进行总量统计并与核对；

d.由于排放权编码中含有区域码，可对区域内的排放权数量进行总量控制；

e.出场的排放权，其排放权编码与排放权一起出场，不再参与交易；

f.在某一排放权经过多人多次交易后，按照排放权编码进行查询，可以确定该排放权的具体流向。

系统性能是在系统的建设过程中最主要的考虑对象，系统在性能上的需求，主要采用如下几个方式来实现和满足：采用多进程／多线程编程、高速缓存、负载均衡、快速队列机制等各种先进的软硬件技术，可在最短的时间内响应大量用户的并发访问，同时降低对系统资源的占用；采用分布式体系结构，负载动态均衡，可提供一天24小时、一年365天的不间断服务；银行接口采用密钥+数字签名以及出入金推送技术；采用防登录探查，支持数字证书，从而保证关键性业务的安全；通过服务器群集，资源的所有权会自动从故障服务器转移到可用的服务器。当群集中的某个系统或应用程序发生故障时，群集软件会在可用的服务器上重新启动故障应用程序，或者将工作从故障节点分散到剩下的节点上。

附图说明

图1为交易方法流程示意图；

图2为交易系统构架示意图；

图3为卖方挂单系统交易流程图；

图4为买方挂单系统交易流程图。

具体实施方式

结合图示进行详细说明：

交易系统构架示意图(图2)表明，整个交易系统采用B／S技术，是基于网页进行操作和管理的，进行交易的用户要先进行注册成为会员，不同的用户通过互联网连接到交易系统，在交易系统下完成交易申请、审核、交易，最结算。用户和交易系统中间有防火墙和路由和网关(未画出)进行控制。交易系统的管理和监控也是通过浏览器才做完成的。交易平台交易是以会员席位为基础的，后台对整个过程进行监控和管理。

下面详细说明交易方法。

根据图1，用户交易首先注册为会员，提交并通过审核，服务器记录会员信息。

进行非配额交易时，转让用户网上填写挂牌申请，通过审核缴纳保证金，在挂牌规定时间内征集受让方用户，挂牌时间截止后，根据事先合同约定的方式，进行交易。交易数据记录在数据库服务器中，资金结算通过结算平台完成。

用户进行排放权配额交易时，所有参与的转让方要从政府登记簿中提取配额信息，然后申请进行交易，审核通过后，配额入场，可入场的配额量不得超过政府允许其某一阶段可转让的最大配额量。没有原始配额的会员，建立“临时配额登记簿”信息，最终都与政府登记簿相连。挂单交易分为挂买单和挂卖单，每天分为若干批次进行交易。

下面详细说明配额挂单系统交易方法。

图3显示：卖方挂单需输入意向转让的配额数量、最低转让价格，系统会自动检验卖方输入的配额数量是否超过政府允许该阶段会员可转让的最大配额量，超出范围的不允许挂单；针对卖方挂单，可以多个买方用户对该单进行意向报价，输入的意向报价必须高于实时最高报价，买方在成功提交报价后，该笔资金冻结，直到有下一位买方报出大于该价格的报价后，该笔资金解冻，若在批次截止时间时此报价仍为最高报价，则转为成交价款，划转给卖方，交易过程中卖方挂单是整体转让，不可拆分。每交易批次时间截止时，有应价的卖方挂单全部以截止时间时的最高报价成交。没有应价的卖方挂单，自动进入下一批次。

图4显示：买方挂单中买方需输入意向购买的数量，并自行设定单价，系统会自动检验其已入场资金是否足够以该单价成交所有配额数量，资金不足的不允许挂单，买方成功挂单后，该笔资金冻结。在买方挂单中，卖方可卖出的最大配额量，不能大于政府允许该阶段会员可转让的最大配额量。每批次时间截止时，未成交买方挂单，自动进入下一批次。

某时刻全部“卖方挂单”的实时最高单价和“买方挂单”的单价进行数量加权平均作为该时刻的价格点，各价格点构成最高报价走势图。将批次截止时间的所有“卖方挂单”成交单价和所有“买方挂单”的成交单价和成交数量加权平均构成该时间的成交价格点，按每日批次，形成每日成交价格走势图。

配额所有权转移后，系统在政府登记簿中进行权属变更，交易明细可以再账户中查询。

针对排放权跟踪，下面通过具体的实施例作进一步详细的描述：

本例中排放权具体流向监控方法是基于排放权现货交易市场实现的。1)已注册的会员登录交易系统；2)会员就其持有的排放权申请入场；3)系统自动对入场的每单位排放权进行编码；4)会员就其在场内持有的排放权按交易规则进行交易，实现排放权的转让和资金的划拨；5)排放权转移的同时，系统内与排放权唯一对应的编码同时转移；6)每单交易结束后，会生成一个订单号，该单信息包含交易的排放权配额数量、交易时间以及该单所交易的每一单位的排放权编码，系统对交易过程中涉及到排放权编码数量进行总量统计并与核对，无异常的继续进行下一交易，数量不符的则系统自动警示；7)会员自愿申请对其持有的场内排放权进行出场操作，系统对出场的排放权数量以及对应的排放权编码进行记录并存储，已经出场的排放权编码将不会出现在交易系统中。8)由于排放权编码中具有区域编码，对于具有区域属性的排放权，系统可进行跟踪，特定区域内，某种排放权总量是既定的，会员拥有该种排放权数量超标，系统会自动提示；9)每个交易日结束后，系统得对所有交易的排放权数量和入场排放权数量进行核对，检查重复和缺失的排放权，没有错误存入数据库，存在错误，可通过订单号中包含的排放权编码进行跟踪，可定位至出现错误的交易订单，通过对错误的排放权编码进行跟踪，可确定出现问题的排放权最终流入哪些会员并确定这些会员具体的损失量；10)在排放权日期属性到期前，该类排放权全部出场，相应排放权编码亦全部出场。

通过以上步骤可以实现排放权电子交易中排放权具体流向监控方法的功能。由于排放权使用了这种方法进行进行跟踪，杜绝了系统遭受黑客攻击损失扩大的可能，同时，也防止了系统操作员的恶意操作给客户带来损失。这种跟踪方法可以避免类似排放权交易所出现的排放权异常增加造成的客户损失无法查明的问题。这种方法也可以用到捐款资金的使用、其他无差别使用权的监控上。

Claims (6)

1.一种排放权交易系统，特征在于利用互联网实现排放权快速交易，交易系统包括买方用户、卖方用户、交易平台、结算平台，硬件系统包括用户网络终端、门户服务器，数据库服务器，业务服务器，网络存储器。

2.一种排放权交易系统，特征在于采用B／S结构，各种应用程序存放在服务器上，用户通过浏览器访问各种应用，不能接触应用系统源码。管理员和用户不用安装任何其他专门软件，拥有能上网的电脑即可进行操作，管理员通过浏览器管理界面即可管理系统，用户在浏览器交易界面即可轻松完成各项交易操作。

3.一种排放权交易系统，特征：

a.使用系统必须经过用户验证，只有经过验证的用户才能使用系统；

b.仅通过增加硬件设备即可无缝扩展系统；

c.可对用户设置不同等级的权限，不同的权限可以访问不同的应用；

d.系统采用开放的体系结构设计，支持市场主流的服务器、操作系统、中间件、数据库产品，同时充分考虑了各功能模块的完善和升级、预设了扩展接口。

4.一种排放权交易系统，特征在于可完成排放权配额交易和非配额交易，其中非配额交易为一般产权交易，排放权配额交易为针对政府发放的排放权配额进行的交易。

5.一种排放权交易方法，特征：

a.所述排放权交易方法分为挂牌交易和配额挂单交易；

b.a中所述挂牌交易即为一般产权交易方式；

c.a中所述配额挂单交易分为挂买单和挂卖单两种方式，挂买单即挂求购单，卖方可以根据买方既定的价格把自身拥有的配额卖给买方。挂卖单即挂整体出让单，买方可以在卖方出价基础上加价，规定时段内，价高者得；

d.用户交易之前需要进行配额入场，把政府发放的排放权入场到交易平台中，入场比例可以根据实际情况进行调节；

e.挂单之前系统会检验账户资金，交易完成系统会对购买的排放权配额进行固定期限的冻结，时间截止会自动解冻；

f.冻结的排放权配额不能进行交易，只有解冻之后才能进行交易；

g.排放权交易时须把排放权配额作为整体进行交易，符合国家对权益不拆分交易的要求。

6.交易系统对排放权流向进行跟踪，特征在于：

a.根据排放权配额数量按照交易单位(吨)进行编码，每交易单位一个唯一编码。编码信息包括排放权时间码、种类码、区域编码、排放量码、顺序码，这些属性码构成整体的编码；

b.在交易过程中每一单位排放权的编码作为该单位排放权的不可分离属性随排放权的转移而转移；

c.每单交易结束后，会声成一个订单号，该单信息包括交易的排放权配额数量、交易时间以及该单所交易的每一单位的排放权编码，系统对交易过程中涉及到排放权编码数量进行总量统计并与核对；

d.由于排放权编码中含有区域码，可对区域内的排放权数量进行总量控制；

e.出场的排放权，其排放权编码与排放权一起出场，不再参与交易；

f.在某一排放权经过多人多次交易后，按照排放权编码进行查询，可以确定该排放权的具体流向。