TWM638011U - 信託人員管理裝置 - Google Patents

Abstract

本新型提供一種信託人員管理裝置，根據預設的比對頻率，由外部資訊調閱模組向信託公會系統(外部系統)以及內部資訊調閱模組向人資系統(內部系統)分別調閱人員訓練資訊以及員工資訊。再透過與外部資訊調閱模組以及內部資訊調閱模組訊號連接的比對模組判斷人員訓練資訊與員工資訊的關聯性，並整合兩項資訊後進行訓練時數、訓練項目或訓練期間等比對，以確認員工是否具備特定金融業務的執業權限。再透過與比對模組訊號連接的權限更新模組向對應金融業務子系統更新每一員工的執業權限，避免未具備執業權限的員工仍持續進行相關的業務服務。

Description

信託人員管理裝置

一種人員管理裝置，特別是針對信託人員訓練時數與資格的一種信託人員管理裝置。

依據信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則第15、16條規定，信託業務人員及管理人員未完成相關訓練者，不得充任，並由信託公會撤銷其登錄。第17條規定，除初任督導或管理人員得於擔任職務起三個月內調整至符合規定訓練時數辦理登錄外，其餘人員非經登錄，不得執行職務。人員有異動者，信託業應於異動次日起五個營業日內，向信託公會申報。綜上，除初任督導或管理人員得於擔任職務起三個月內調整至符合規定訓練時數並辦理登錄外，其餘信託業務職前及在職人員、管理與督導在職人員，須完成相關訓練並經信託公會登錄後始得執行職務。

現有作業係由金融機構的信託部定期向信託公會索取已登錄信託公會人員名冊，並匯入金融機構的管理系統中，其系統連結行內人力資源處之資料庫，針對營業單位經副理、存匯襄理、會計職務、基金銷售人員、基金經辦、KYC評估人員及不動產信託專員等信託執業人員進行比對，若發現尚未登錄公會者，將發送訊息至單位公用信箱及本人信箱。另對信託相關職前或在職 訓練將屆期之人員，亦於半年前開始發送訊息提醒，嗣後彙整金融機構自辦課程時數予信託公會，期符合法規規定。

然而，現有的管理系統仍需投入頗多人工作業，且無法即時反映目前狀況，如某行員業因離職或退休於信託公會註銷其登錄時，金融機構應即向信託公會索取已登錄信託公會人員名冊，並匯入金融機構的管理系統中。惟其作業尚有時間落差，致上述員仍具執行作業之權限，此舉恐有發生重大缺失之作業風險。又或者某行員訓練截止日將屆，雖已完成相關訓練，惟因無法即時將課程資訊匯報予信託公會而被註銷其登錄，將使上述員無法執行相關信託業務，亦會導致金融機構蒙受相關營業損失。因此金融機構目前亟欲提出一套資訊系統以解決上述問題。

因此，如何提出一種解決上述問題的信託人員管理裝置，即成為所屬技術領域中有待解決的問題。

為解決上述問題，根據一實施例，本新型提供一種信託人員管理裝置，設置於一金融機構，訊號連接一信託公會系統、一人資系統以及至少一金融業務子系統，用於管理上述金融機構所屬的至少一員工具備的至少一執業權限，上述信託人員管理裝置包括：外部資訊調閱模組、內部資訊調閱模組、比對模組以及權限更新模組。

詳言之，上述外部資訊調閱模組，訊號連接上述信託公會系統，根據預設的一比對頻率，產生並傳輸一訓練記錄調閱指令至上述信託公會系統，以透過上述信託公會系統取得對應的至少一人員訓練資訊。上述內部資訊 調閱模組，訊號連接上述人資系統，根據預設的上述比對頻率，產生並傳輸一員工資訊調閱指令至上述人資系統，以透過上述人資系統取得對應的一員工資訊。上述比對模組，訊號連接上述外部資訊調閱模組以及上述內部資訊調閱模組，比對上述人員訓練資訊以及上述員工資訊，以確認上述員工所具備上述人員訓練資訊以及上述員工資訊是否對應上述員工具備的上述執業權限，並產生一比對結果，其中當上述比對結果與上述比對模組符合一預設條件時，係產生一權限異動資訊。上述權限更新模組，訊號連接上述比對模組，根據上述權限異動資訊判斷對應的一金融業務，並傳輸一權限更新資訊至對應上述金融業務的上述金融業務子系統，以更新上述員工於上述金融業務子系統執行的上述執業權限。

根據另一實施例，上述預設條件為根據上述訓練資訊上述執業權限已消滅、根據上述訓練資訊上述執業權限即將消滅、根據上述訓練資訊新增另一執業權限、根據上述訓練資訊延長上述執業權限的期間或根據上述員工資訊刪除上述執業權限。

根據另一實施例，上述信託人員管理裝置更包括一通知模組，訊號連接上述比對模組，當符合上述預設條件之根據上述訓練資訊上述執業權限已消滅或根據上述訓練資訊上述執業權限即將消滅時，根據上述權限異動資訊確認上述員工的身分，並傳輸一訓練提醒資訊至上述員工對應的一員工裝置。進一步地，上述通知模組更傳輸一員工訓練異常清單至上述員工的一主管對應的一主管裝置。

根據另一實施例，上述外部資訊調閱模組係透過一字元辨識向上述信託公會系統調閱屬於上述金融機構的所有的上述人員訓練資訊。

根據另一實施例，上述人員訓練資訊選自由一身分證號、一分行代號、一分行別、一姓名、一學歷、一生日、一執行業務身分別、一任職日、一訓練截止日、一服務證號、一職稱代號、一職稱、一已訓練時數、一不足訓練時數、一人員訓練別以及一課程期間所組成的群組。

根據另一實施例，上述員工資訊選自由一分行代號、一管理號碼、一姓名、一身分證號、一執行業務身分別、一任職日、一訓練截止日、一服務證號、一離職日期、一暫停註記以及一服務證狀態所組成的群組。

根據一實施例，本新型提供一種信託人員管理方法，用於管理一金融機構所屬的至少一員工具備的至少一執業權限，步驟包括：根據預設的一比對頻率，向一信託公會系統取得一人員訓練資訊；根據預設的上述比對頻率，向一人資系統取得一員工資訊；確認上述員工所具備上述人員訓練資訊以及上述員工資訊是否對應上述員工具備的上述執業權限，並產生一比對結果，其中當上述比對結果符合一預設條件時，係產生一權限異動資訊；根據上述權限異動資訊判斷對應的一金融業務；以及更新上述員工於上述金融業務對應的一金融業務子系統執行的上述執業權限。

綜上，本新型可主張的功效包括：(1)本新型係依據預設的比對頻率可「自動」向信託公會系統(外部系統)取得人員訓練資訊以及向人資系統(內部系統)取得員工資訊，以取代過去的系統仍須透過人工調閱資料的缺陷。(2)本新型係透過字元辨識或網路爬蟲等方式，向信託公會系統(外部系統)進行資料的調閱，而具體來說係是調閱金融機構所屬員工的所有人員訓練資訊。(3)過去須透過人工核對金融機構每一員工的訓練時數、訓練別，以判斷其登載的訓練資訊是否足以取得執業權限，係相當的費時費力。透過本新型係可根據人員訓練 資訊以及員工資訊的整合比對結果，並與至少一預設條件比對，當符合其中至少一的預設條件時，即員工的執業權限需進行調整。(4)透過本新型所產生的比對結果，更可與歷史比對結果進行差異比對，並當其差異到達需變更執業權限的程度時，即向金融業務子系統變更對應員工的執業權限，以避免員工在未取得或已屆期的執業權限下執行業務。

100:信託人員管理裝置

102:外部資訊調閱模組

104:內部資訊調閱模組

106:比對模組

108:權限更新模組

110:通知模組

200:信託公會系統

300:人資系統

400:金融業務子系統

500:員工裝置

520:主管裝置

600~700:步驟

為讓本新型之上述技術和其他目的、特徵、優點與實施例能更明顯易懂，所附附圖之說明如下：圖1所繪為根據本新型之一實施例之一種信託人員管理裝置之第一架構示意圖。

圖2所繪為根據本新型之一實施例之一種信託人員管理裝置之第二架構示意圖。

圖3所繪為根據本新型之一實施例之一種信託人員管理之實施流程圖。

為更具體說明本新型之各實施例，以下輔以附圖進行說明。

圖1所繪為根據本新型之一實施例之一種信託人員管理裝置之第一架構示意圖。

如圖1，根據一實施例，本新型提供一種信託人員管理裝置100，設置於一金融機構，訊號連接一信託公會系統200、一人資系統300以及至少一金融業務子系統400，用於管理上述金融機構所屬的至少一員工具備的至少一執 業權限，上述信託人員管理裝置100包括：外部資訊調閱模組102、內部資訊調閱模組104、比對模組106以及權限更新模組108。上述外部資訊調閱模組102，訊號連接上述信託公會系統200，根據預設的一比對頻率，產生並傳輸一訓練記錄調閱指令至上述信託公會系統200，以透過上述信託公會系統200取得對應的至少一人員訓練資訊。上述內部資訊調閱模組104，訊號連接上述人資系統300，根據預設的上述比對頻率，產生並傳輸一員工資訊調閱指令至上述人資系統300，以透過上述人資系統300取得對應的一員工資訊。上述比對模組106，訊號連接上述外部資訊調閱模組102以及上述內部資訊調閱模組104，比對上述人員訓練資訊以及上述員工資訊，以確認上述員工所具備上述人員訓練資訊以及上述員工資訊是否對應上述員工具備的上述執業權限，並產生一比對結果，其中當上述比對結果與上述比對模組106符合一預設條件時，係產生一權限異動資訊。上述權限更新模組108，訊號連接上述比對模組106，根據上述權限異動資訊判斷對應的一金融業務，並傳輸一權限更新資訊至對應上述金融業務的上述金融業務子系統400，以更新上述員工於上述金融業務子系統400執行的上述執業權限。上述信託人員管理裝置100、信託公會系統200、人資系統300以及金融業務子系統400例如可為伺服器主機、租借的雲端主機或多個主機聯合形成的服務裝置，並具備資訊處理與網路連線能力。

承前所述，在過去金融機構的員工，係是人工定期像信託公會系統200取得金融機構所屬員工的人員訓練資訊，由於人工作業時間冗長，通常是一週向信託公會系統200取得最新的人員訓練資訊，但如此無法即時反映即時狀況。是故，透過本新型預設的上述比對頻率，可以將調閱資訊的頻率提升至一 天一次、4小時一次或每小時一次等，亦可在非上班時間進行資訊調閱並自行進行比對，產生上述的比對結果。

根據另一實施例，上述預設條件為根據上述訓練資訊上述執業權限已消滅、根據上述訓練資訊上述執業權限即將消滅、根據上述訓練資訊新增另一執業權限、根據上述訓練資訊延長上述執業權限的期間或根據上述員工資訊刪除上述執業權限。因此，當上述比對結果符合預設條件中的至少一項時，將會產生上述權限異動資訊，以提供上述權限更新模組108產生並傳輸權限更新資訊至對應上述金融業務的上述金融業務子系統400。根據另一實施例，上述權限更新模組108係透過一人工智慧執行，以判斷由比對模組106提供的上述權限異動資訊係對應哪一金融業務子系統400，從而產生對應金融業務子系統400的上述權限更新資訊。

根據另一實施例，上述比對模組106係透過另一人工智慧執行，以由上述人工智慧判斷上述員工訓練資訊所載資訊，係對應至員工資訊中的哪一員工，並當確認上述員工對應的上述員工訓練資訊時，再進行比對以產生上述比對結果。

上述人工智慧包括但不限於標準神經網絡(Neural Network,NN)、卷積神經網絡(Convolutional Neural Networks,CNN)、循環神經網絡(Recurrent neural network,RNN)以及深度神經網路(Deep Neural Networks,DNN)。

圖2所繪為根據本新型之一實施例之一種信託人員管理裝置之第二架構示意圖。

如圖2，根據另一實施例，上述信託人員管理裝置100更包括一通知模組110，訊號連接上述比對模組106，當符合上述預設條件之根據上述訓練 資訊上述執業權限已消滅或根據上述訓練資訊上述執業權限即將消滅時，根據上述權限異動資訊確認上述員工的身分，並傳輸一訓練提醒資訊至上述員工對應的一員工裝置500。進一步地，上述通知模組110更傳輸一員工訓練異常清單至上述員工的一主管對應的一主管裝置520。上述員工裝置500以及主管裝置520例如可為具備連線能力或通訊能力的計算機裝置或可攜式裝置，例如可為桌上型電腦、櫃員電腦、筆記型電腦或智慧型手機。

根據另一實施例，上述外部資訊調閱模組102係透過一字元辨識向上述信託公會系統200調閱屬於上述金融機構的所有的上述人員訓練資訊。

根據另一實施例，上述內部資訊調閱模組104係透過一字元辨識向上述人資系統300調閱屬於上述金融機構的所有的上述員工資訊，以提供上述比對模組106確認員工的基本資料以及任職狀態(如，在職、離職或留職停薪等)。

根據另一實施例，上述人員訓練資訊選自由一身分證號、一分行代號、一分行別、一姓名、一學歷、一生日、一執行業務身分別(亦可為申請類別)、一任職日、一訓練截止日、一服務證號、一職稱代號、一職稱、一已訓練時數(包括參加專業機構主辦課程、參加信託會員自辦課程)、一不足訓練時數、一人員訓練別以及一課程期間所組成的群組。

根據另一實施例，上述員工資訊選自由一分行代號、一管理號碼、一姓名、一身分證號、一執行業務身分別(亦可為申請類別)、一任職日、一訓練截止日、一服務證號、一離職日期、一暫停註記以及一服務證狀態所組成的群組。

根據前述人員訓練資訊(外部資料)以及員工資訊(外部資料)所列舉的資訊項目，本新型可藉由相符合的資料項目(如，姓名、身分證號)作為判斷 為同一人的媒介，藉以透過本新型整合每一員工的訓練資訊(外部資料)以及員工資訊(外部資料)再進行比對。

根據一實施例，本新型提供一種信託人員管理方法，用於管理一金融機構所屬的至少一員工具備的至少一執業權限，步驟包括：根據預設的一比對頻率，向一信託公會系統取得一人員訓練資訊；根據預設的上述比對頻率，向一人資系統取得一員工資訊；確認上述員工所具備上述人員訓練資訊以及上述員工資訊是否對應上述員工具備的上述執業權限，並產生一比對結果，其中當上述比對結果符合一預設條件時，係產生一權限異動資訊；根據上述權限異動資訊判斷對應的一金融業務；以及更新上述員工於上述金融業務對應的一金融業務子系統執行的上述執業權限。

請參照圖3，圖3所繪為根據本新型之一實施例之一種信託人員管理之實施流程圖。圖3包含步驟600~700，詳述如下。

如步驟600，向信託人員管理系統取得人員訓練資訊。

如步驟610，向人資系統取得員工資訊。

如步驟620，確認員工是否在職。如是，則繼續步驟630；如否，則跳至步驟680。

如步驟630，確認在職員工的執行業務身分別。

如步驟640，確認在職員工是否完成職前訓練。如是，則繼續步驟650；如否，則跳至步驟690。

如步驟650，確認在職員工是否完成在職訓練。如是，則繼續步驟660；如否，則跳至步驟700。

如步驟660，匯出具有執行作業權限的名冊。

如步驟670，提供予各管理系統更新具有執行作業權限的員工資訊。

如步驟680，刪除離職員工的執行作業權限。

如步驟690，通知未完成職前訓練的在職員工接收職前訓練，並返回步驟600，以在下一次進行信託人員管理比對流程時，再次原確認未完成職前訓練的在職員工是否已完成職前訓練。

如步驟700，通知未完成在職訓練的在職員工接收職前訓練，並返回步驟600，以在下一次進行信託人員管理比對流程時，再次原確認未完成在職訓練的在職員工是否已完成在職訓練。

本新型在本文中僅以較佳實施例揭露，然任何熟習本技術領域者應能理解的是，上述實施例僅用於描述本新型，並非用以限定本新型所主張之專利權利範圍。舉凡與上述實施例均等或等效之變化或置換，皆應解讀為涵蓋於本新型之精神或範疇內。因此，本新型之保護範圍應以下述之申請專利範圍所界定者為準。

100:信託人員管理裝置

102:外部資訊調閱模組

104:內部資訊調閱模組

106:比對模組

108:權限更新模組

200:信託公會系統

300:人資系統

400:金融業務子系統

Claims (7)

1. 一種信託人員管理裝置，設置於一金融機構，訊號連接一信託公會系統、一人資系統以及至少一金融業務子系統，用於管理該金融機構所屬的至少一員工具備的至少一執業權限，該信託人員管理裝置包括：一外部資訊調閱模組，訊號連接該信託公會系統，根據預設的一比對頻率，產生並傳輸一訓練記錄調閱指令至該信託公會系統，以透過該信託公會系統取得對應的至少一人員訓練資訊；一內部資訊調閱模組，訊號連接該人資系統，根據預設的該比對頻率，產生並傳輸一員工資訊調閱指令至該人資系統，以透過該人資系統取得對應的一員工資訊；一比對模組，訊號連接該外部資訊調閱模組以及該內部資訊調閱模組，比對該人員訓練資訊以及該員工資訊，以確認該員工所具備該人員訓練資訊以及該員工資訊是否對應該員工具備的該執業權限，並產生一比對結果，其中，當該比對結果與該比對模組符合一預設條件時，係產生一權限異動資訊；以及一權限更新模組，訊號連接該比對模組，根據該權限異動資訊判斷對應的一金融業務，並傳輸一權限更新資訊至對應該金融業務的該金融業務子系統，以更新該員工於該金融業務子系統執行的該執業權限。
2. 如請求項1所述的信託人員管理裝置，其中該預設條件為根據該訓練資訊該執業權限已消滅、根據該訓練資訊該執業權限即將消滅、根據該訓練資訊新增另一執業權限、根據該訓練資訊延長該執業權限的期間或根據該員工資訊刪除該執業權限。
3. 如請求項2所述的信託人員管理裝置，更包括一通知模組，訊號連接該比對模組，當符合該預設條件之根據該訓練資訊該執業權限已消滅或根據該訓練資訊該執業權限即將消滅時，根據該權限異動資訊確認該員工的身分，並傳輸一訓練提醒資訊至該員工對應的一員工裝置。
4. 如請求項3所述的信託人員管理裝置，其中該通知模組更傳輸一員工訓練異常清單至該員工的一主管對應的一主管裝置。
5. 如請求項1所述的信託人員管理裝置，其中該外部資訊調閱模組係透過一字元辨識向該信託公會系統調閱屬於該金融機構的所有的該人員訓練資訊。
6. 如請求項1所述的信託人員管理裝置，其中該人員訓練資訊選自由一身分證號、一分行代號、一分行別、一姓名、一學歷、一生日、一執行業務身分別、一任職日、一訓練截止日、一服務證號、一職稱代號、一職稱、一已訓練時數、一不足訓練時數、一人員訓練別以及一課程期間所組成的群組。
7. 如請求項1所述的信託人員管理裝置，其中該員工資訊選自由一分行代號、一管理號碼、一姓名、一身分證號、一執行業務身分別、一任職日、一訓練截止日、一服務證號、一離職日期、一暫停註記以及一服務證狀態所組成的群組。

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