KR20170097278A - 사모 펀드 옥션 마켓 제공 방법 및 사모 펀드 옥션 마켓 제공 시스템 - Google Patents

사모 펀드 옥션 마켓 제공 방법 및 사모 펀드 옥션 마켓 제공 시스템 Download PDF

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KR20170097278A
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Abstract

본 발명의 일 실시예에 따른 사모 펀드 옥션 마켓 제공 시스템은 사모 펀드 가입 요청자로부터 사모 펀드 설정 조건을 수신하여 제공하고, 상기 사모 펀드 설정 조건에 따라 사모 펀드를 운용할 자산 운용사 각각의 평가 정보에 따라 최종 자산 운용사를 결정하는 영업점 단말, 상기 영업점 단말로부터 사모 펀드 설정 조건을 수신하면, 상기 사모 펀드 설정 조건에 따라 사모 펀드를 운용하는 복수의 자산 운용사를 모집하고, 상기 복수의 자산 운용사 각각의 사모 펀드 운용 내용을 기초로 상기 복수의 자산 운용사 각각을 평가하여 상기 영업점 단말에 제공하는 금융 서버 및 상기 사모 펀드 설정 조건에 따라 사모 펀드 운용 내용을 상기 금융 서버에 제공하는 자산 운용사 단말을 포함할 수 있다. 따라서, 본 발명은 저금리 시대에 자산 관리 시장 강화를 위한 사모 펀드의 판매를 활성화시킬 수 있다는 장점이 있다.

Description

사모 펀드 옥션 마켓 제공 방법 및 사모 펀드 옥션 마켓 제공 시스템{METHOD OF METHOD PRIVATE EQUITY FUND AUCTION MARKET AND SYSTEM PERFORMING THE SAME}
본 발명은 사모 펀드 옥션 마켓 제공 방법 및 사모 펀드 옥션 마켓 제공 시스템에 관한 것으로, 보다 상세하게는 사모 펀드 가입 요청자의 의뢰 조건에 해당하는 사모 펀드를 운용할 수 있는 자산 운용사를 선정하여 자산 운용사에 의해 사모 펀드가 운용되도록 하는 사모 펀드 옥션 마켓 제공 방법 및 사모 펀드 옥션 마켓 제공 시스템에 관한 것이다.
일반적으로, 펀드는 간접투자의 일종으로서 증권사, 은행 등 판매자가 펀드운용기관을 선정하여 펀드 상품을 판매하면, 이 상품을 구입한 사용자들이 지불한 금액으로 펀드 기금을 조성하고, 펀드운용기관의 펀드 매니저가 펀드의 목적에 따라 투자하여 운용기간이 종료하였을 때에 수익률을 평가하여 그 수익률에 따라 사용자에게 분배하는 것이다. 따라서, 사용자는 어떤 펀드 상품이 어느 회사 또는 어느 펀드 매니저에 의해서 운용되는가에 매우 민감하며, 이러한 정보를 얻기를 원하고 있다.
펀드의 종류로 사모 펀드는 비공개로 소수 투자자의 자금을 모아 주식이나 채권에 투자하는 펀드로 고수익기업투자펀드라고도 한다. 고수익을 추구하지만 그만큼 위험도 크다. 사모펀드의 종류로는 소수 투자자들로부터 단순 투자 목적으로 자금을 모아 운용하는 주식형 사모펀드인 일반 사모펀드와 특정 기업의 주식을 대량 인수해 경영에 참여하는 방식으로 기업 가치를 높여 되팔아 수익을 남기는 사모투자전문회사가 있다.
본 발명은 전술한 문제점을 해결하기 위하여 안출된 것으로, 저금리 시대에 자산 관리 시장 강화를 위한 사모 펀드의 판매를 활성화시킬 수 있도록 하는 사모 펀드 옥션 마켓 제공 방법 및 사모 펀드 옥션 마켓 제공 시스템을 제공하는 것을 목적으로 한다.
본 발명의 목적은 이상에서 언급한 목적으로 제한되지 않으며, 언급되지 않은 본 발명의 다른 목적 및 장점들은 하기의 설명에 의해서 이해될 수 있고, 본 발명의 실시예에 의해 보다 분명하게 이해될 것이다. 또한, 본 발명의 목적 및 장점들은 특허 청구 범위에 나타낸 수단 및 그 조합에 의해 실현될 수 있음을 쉽게 알 수 있을 것이다.
상기한 목적을 달성하기 위한 사모 펀드 옥션 마켓 제공 시스템은 사모 펀드 가입 요청자로부터 사모 펀드 설정 조건을 수신하여 제공하고, 상기 사모 펀드 설정 조건에 따라 사모 펀드를 운용할 자산 운용사 각각의 평가 정보에 따라 최종 자산 운용사를 결정하는 영업점 단말, 상기 영업점 단말로부터 사모 펀드 설정 조건을 수신하면, 상기 사모 펀드 설정 조건에 따라 사모 펀드를 운용하는 복수의 자산 운용사를 모집하고, 상기 복수의 자산 운용사 각각의 사모 펀드 운용 내용을 기초로 상기 복수의 자산 운용사 각각을 평가하여 상기 영업점 단말에 제공하는 금융 서버 및 상기 사모 펀드 설정 조건에 따라 사모 펀드 운용 내용을 상기 금융 서버에 제공하는 자산 운용사 단말을 포함할 수 있다.
또한, 상기 영업점 단말은 희망 금액, 위험도, 기초 자산, 투자 기간 및 손익 구조 중 적어도 하나를 포함하는 사모 펀드 설정 조건을 수신할 수 있다.
또한, 상기 자산 운용사 단말은 자산 운용사 정보, 판매 금액이 포함되는 최근 설정된 사모 펀드 샘플 및 사모 펀드 낙찰 히스토리 중 적어도 하나를 포함하는 사모 펀드 운용 내용을 상기 금융 서버에 제공할 수 있다.
한편, 본 발명의 사모 펀드 옥션 마켓 제공 방법은 영업점 단말이 사모 펀드 가입 요청자로부터 사모 펀드 설정 조건을 수신하여 금융 서버에 제공하는 단계, 상기 금융 서버가 상기 영업점 단말로부터 사모 펀드 설정 조건을 수신하면, 상기 사모 펀드 설정 조건에 따라 사모 펀드를 운용하는 복수의 자산 운용사를 모집하는 단계, 자산 운용사 단말이 상기 사모 펀드 설정 조건에 따라 사모 펀드 운용 내용을 상기 금융 서버에 제공하는 단계, 상기 금융 서버가 상기 복수의 자산 운용사 각각의 사모 펀드 운용 내용을 기초로 상기 복수의 자산 운용사 각각을 평가하여 상기 영업점 단말에 제공하는 단계 및 영업점 단말이 자산 운용사 각각의 평가 정보에 따라 최종 자산 운용사를 결정하는 단계를 포함할 수 있다.
전술한 바와 같은 본 발명에 의하면, 저금리 시대에 자산 관리 시장 강화를 위한 사모 펀드의 판매를 활성화시킬 수 있다는 장점이 있다.
다시 말해, 사모 펀드 가입 요청자가 사모 펀드의 운용 조건을 설정하여 사모 펀드 설정 조건을 영업점의 직원에 제시하면 사모 펀드 설정 조건에 따라 사모 펀드를 운용하는 복수의 자산 운용사를 모집하고 복수의 자산 운용사 각각의 사모 펀드 운용 내용을 기초로 사모 펀드를 운용할 자산 운용사를 결정하기 때문에 쉽고 접근이 용이한 펀드 설정 환경 제공을 통한 영업점 직원의 역량을 강화하고 수익을 증대시킬 수 있도록 하는 장점을 제공할 수 있다.
특히, 사모 펀드 가입 요청자의 요구에 맞추어 사모 펀드 설정 조건에 따라 사모 펀드를 운용할 수 있는 자산 운용사를 모집하여 결정할 수 있음으로써 사모 펀드 가입 요청자는 자신의 조건에 맞게 펀드가 운용되기 때문에 만족도를 높일 수 있으며, 영업점에서 사모 펀드의 판매를 활성화시킬 수 있도록 한다는 등의 다양한 장점을 제공할 수 있다.
도 1은 본 발명의 일 실시예에 따른 사모 펀드 옥션 마켓 제공 시스템의 구성을 개략적으로 나타낸 설명도이다.
도 2는 본 발명의 다른 일 실시예에 따른 사모 펀드 옥션 마켓 제공 시스템의 구성을 개략적으로 나타낸 설명도이다.
도 3은 본 발명에 따른 사모 펀드 옥션 마켓 제공 방법의 일 실시예를 설명하기 위한 흐름도이다.
도 4는 본 발명에 따른 사모 펀드 옥션 마켓 제공 방법의 다른 일 실시예를 설명하기 위한 흐름도이다.
상술한 본 발명의 목적, 특징 및 장점은 첨부된 도면과 관련한 다음의 실시예를 통하여 보다 분명해질 것이다.
이하의 특정한 구조 내지 기능적 설명들은 단지 본 발명의 개념에 따른 실시예를 설명하기 위한 목적으로 예시된 것으로, 본 발명의 개념에 따른 실시예들은 다양한 형태로 실시될 수 있으며 본 명세서 또는 출원에 설명된 실시예들에 한정되는 것으로 해석되어서는 아니된다.
본 발명의 개념에 따른 실시예는 다양한 변경을 가할 수 있고 여러 가지 형태를 가질 수 있으므로 특정 실시예들은 도면에 예시하고 본 명세서 또는 출원에 상세하게 설명하고자 한다. 그러나, 이는 본 발명의 개념에 따른 실시예들을 특정한 개시 형태에 한정하려는 것이 아니며, 본 발명의 사상 및 기술 범위에 포함되는 모든 변경, 균등물 내지 대체물을 포함하는 것으로 이해되어야 한다.
제1 및/또는 제2 등의 용어는 다양한 구성 요소들을 설명하는데 사용될 수 있지만, 상기 구성 요소들은 상기 용어들에 한정되지는 않는다. 상기 용어들은 하나의 구성 요소를 다른 구성 요소들로부터 구별하는 목적으로만, 예컨대 본 발명의 개념에 따른 권리 범위로부터 이탈되지 않은 채, 제1 구성 요소는 제2 구성 요소로 명명될 수 있고, 유사하게 제2 구성 요소는 제1 구성 요소로도 명명될 수 있다.
어떠한 구성 요소가 다른 구성 요소에 "연결되어" 있다거나 "접속되어" 있다고 언급된 때에는, 그 다른 구성 요소에 직접적으로 연결되어 있거나 또는 접속되어 있을 수도 있지만, 중간에 다른 구성 요소가 존재할 수도 있다고 이해되어야 할 것이다. 반면에, 어떠한 구성 요소가 다른 구성 요소에 "직접 연결되어" 있다거나 또는 "직접 접속되어" 있다고 언급된 때에는, 중간에 다른 구성 요소가 존재하지 않는 것으로 이해되어야 할 것이다. 구성 요소들 간의 관계를 설명하기 위한 다른 표현들, 즉 "~ 사이에"와 "바로 ~ 사이에" 또는 "~에 인접하는"과 "~에 직접 인접하는" 등의 표현도 마찬가지로 해석되어야 한다.
본 명세서에서 사용하는 용어는 단지 특정한 실시예를 설명하기 위해 사용된 것으로서, 본 발명을 한정하려는 의도가 아니다. 단수의 표현은 문맥상 명백하게 다르게 뜻하지 않는 한, 복수의 표현을 포함한다. 본 명세서에서 "포함하다" 또는 "가지다" 등의 용어는 설시된 특징, 숫자, 단계, 동작, 구성 요소, 부분품 또는 이들을 조합한 것이 존재함을 지정하려는 것이지, 하나 또는 그 이상의 다른 특징들이나 숫자, 단계, 동작, 구성 요소, 부분품 또는 이들을 조합한 것들의 존재 또는 부가 가능성을 미리 배제하지 않는 것으로 이해되어야 한다.
다르게 정의되지 않는 한, 기술적이거나 과학적인 용어를 포함해서 여기서 사용되는 모든 용어들은 본 발명이 속하는 기술 분야에서 통상의 지식을 가진 자에 의해 일반적으로 이해되는 것과 동일한 의미를 가지고 있다. 일반적으로 사용되는 사전에 정의되어 있는 것과 같은 용어들은 관련 기술의 문맥상 가지는 의미와 일치하는 의미를 갖는 것으로 해석되어야 하며, 본 명세서에서 명백하게 정의하지 않는 한, 이상적이거나 과도하게 형식적인 의미로 해석되지 않는다.
도 1은 본 발명의 일 실시예에 따른 사모 펀드 옥션 마켓 제공 시스템의 구성을 개략적으로 나타낸 설명도이다. 도 1의 일 실시예는 사모 펀드 가입 요청자의 요구에 맞추어 사모 펀드 설정 조건에 따라 사모 펀드를 운용할 수 있는 자산 운용사를 모집하여 자산 운용사를 결정할 수 있음으로써 사모 펀드 가입 요청자는 자신의 조건에 맞게 펀드가 운용되기 때문에 만족도를 높일 수 있으며, 영업점에서 사모 펀드의 판매를 활성화시킬 수 있도록 하는 일 실시예에 관한 것이다.
도 1을 참조하면, 본 발명의 일 실시예에 따른 사모 펀드 옥션 마켓 제공 시스템은, 영업점 단말(100), 금융 서버(200) 및 자산 운용사 단말(300)을 포함하여 구성됨을 확인할 수 있다.
영업점 단말(100)은 은행의 영업점에서 업무를 처리하는 은행 직원이 보유하는 단말일 수 있다. 이러한 영업점 단말(100)은 데스크 탑, 노트북, 테블릿 PC, 스마트 폰 등으로 구현될 수 있다.
영업점 단말(100)은 사모 펀드 가입 요청자로부터 사모 펀드 설정 조건을 수신하면, 사모 펀드 설정 조건을 금융 서버(200)에 제공하여 사모 펀드 설정 조건에 따라 사모 펀드를 운용할 수 있는 자산 운용사의 모집을 의뢰한다. 이때, 사모 펀드 설정 조건은 희망 금액, 위험도, 기초 자산, 투자 기간, 손익 구조 등을 포함할 수 있다.
이러한 영업점 단말(100)은 금융 서버(200)로부터 자산 운용사 각각의 평가 정보에 따라 최종 자산 운용사를 결정하며, 최종 자산 운용사를 통해 사모 펀드 가입 요청자의 사모 펀드가 운용되도록 한다.
보다 구체적으로, 영업점 단말(100)은 금융 서버로부터 자산 운용사를 추천받으면 자산 운용사 별 금융 제재 현황, 운용 인력의 이력, 수수료 수준, 운용 규모 및 낙찰 히스토리 중 적어도 하나를 이용하여 최종 자산 운용사를 선정할 수 있다.
금융 서버(200)는 은행 등의 금융기관에 구비되는 관리 서버일 수 있으며, 영업점 단말(100)로부터 사모 펀드에 대한 자산 운용사를 모집하여 자산 운용사에 대한 검토를 거쳐 최종 자산 운용사를 결정하는 업무를 수행한다.
보다 구체적으로, 금융 서버(200)는 영업점 단말(100)로부터 사모 펀드 설정 조건을 수신하면, 사모 펀드 설정 조건을 수정하여 자산 운용사 단말(300)에 제공하며 자산 운용사 단말(300)로부터 사모 펀드 운용 내용을 수신한다. 그런 다음, 금융 서버(200)는 자산 운용사 단말(300)로부터 수신한 사모 펀드 운용 내용을 기초로 복수의 자산 운용사 각각을 평가하여 영업점 단말(100)에 제공한다.
이하에서는, 금융 서버(200)가 자산 운용사를 평가하여 영업점 단말(100)에 제공하는 과정을 보다 구체적으로 설명하기로 한다.
금융 서버(200)는 자산 운용사 별 실적 히스토리를 참조로 자산 운용사 별 평가 점수를 산출하고, 상기 평가 점수가 특정 점수 이상인 자산 운용사를 추출하여 상기 영업점 단말에 제공한다.
이때, 자산 운용사 별 실적 히스토리는 운용 성과 및 안정성 각각을 평가하는 정량 지표 및 지속 가능성, 리스트 관리 및 전략 각각을 평가하는 정성 지표를 포함한다.
운용 성과는 누적 수익률, CE 및 샤프 점수를 평가하는 단기 운용 성과, 누적 수익률, CE 및 성과 지속성을 평가하는 장기 운용 성과는 포함하고, 상기 안정성은 순자산 액 및 특정 기간 동안의 자금 순유입액을 평가하는 운용규모 및 운용 인력의 평균 경력 및 운용 인력 별 펀드 수를 평가하는 운용환경을 포함하고, 상기 지속 가능성은 자기 자본 비율을 평가하는 자본 적정성, 순 이익률 및 총자산 순 이익률을 평가하는 수익성, CEO 및 CIO 교체 여부 및 운용 인력의 해당사 평균 경력을 평가하는 인력의 안정성을 포함하고, 리스트 관리는 소송 및 대외기관 민원 여부를 평가하는 리스트 관리를 포함하고, 전략은 당행 판매전략 부합여부를 평가하는 전략을 포함한다.자산 운용사 단말(300)은 펀드(예를 들어, 사모 펀드 등)를 운용하는 자산 운용사가 보유하는 단말이다. 이러한 자산 운용사 단말(300)은 데스크 탑, 노트북, 테블릿 PC, 스마트 폰 등으로 구현될 수 있다.
자산 운용사 단말(300)은 금융 서버(200)에 의한 사모 펀드 모집 요청에 따라 사모 펀드 설정 조건을 기초로 사모 펀드 운용 내용을 생성하고, 사모 펀드 운용 내용을 금융 서버(200)에 제공한다. 이때, 자산 운용사 단말(300)은 자산 운용사 정보, 판매 금액이 포함되는 최근 설정된 사모 펀드 샘플 및 사모 펀드 낙찰 히스토리 중 적어도 하나를 포함하는 사모 펀드 운용 내용을 상기 금융 서버에 제공할 수 있다.
도 2는 본 발명의 다른 일 실시예에 따른 사모 펀드 옥션 마켓 제공 시스템의 구성을 개략적으로 나타낸 설명도이다. 도 2의 일 실시예는 자산 운용사가 사모 펀드 운용 내용을 금융 서버에 제공하여 사모 펀드 운용 내용에 해당하는 사모 펀드 가입 요청자의 모집을 요청함에 따라 영업점에서 사모 펀드 가입 요청자의 사모 펀드 설정 조건 에 해당하는 사모 펀드 운용 내용을 제공한 자산 운용사를 선정할 수 있는 일 실시예에 관한 것이다.
도 2를 참조하면, 본 발명의 일 실시예에 따른 사모 펀드 옥션 마켓 제공 시스템은, 영업점 단말(100), 금융 서버(200) 및 자산 운용사 단말(300)을 포함하여 구성됨을 확인할 수 있다.
영업점 단말(100)은 은행의 영업점에서 업무를 처리하는 은행 직원이 보유하는 단말일 수 있다. 이러한 영업점 단말(100)은 데스크 탑, 노트북, 테블릿 PC, 스마트 폰 등으로 구현될 수 있다.
영업점 단말(100)은 사모 펀드 가입 요청자로부터 사모 펀드 설정 조건을 수신하면, 사모 펀드 설정 조건을 금융 서버(200)에 제공하여 사모 펀드 설정 조건에 따라 사모 펀드를 운용할 수 있는 자산 운용사의 모집을 의뢰한다. 이때, 사모 펀드 설정 조건은 희망 금액, 위험도, 기초 자산, 투자 기간, 손익 구조 등을 포함할 수 있다.
영업점 단말(100)은 사모 펀드 가입 요청자로부터 사모 펀드 설정 조건을 수신하면, 금융 서버(200)로부터 수신된 사모 펀드 운용 내용을 기초로 사모 펀드 설정 조건에 해당하는 사모 펀드 운용 내용을 제공한 자산 운용사를 선정하여 금융 서버(200)에 제공한다.
이때, 영업점 단말(100)은 금융 서버(200)로부터 수신된 사모 펀드 운용 내용을 기초로 사모 펀드 설정 조건에 해당하는 사모 펀드 운용 내용을 제공한 특정 개수의 자산 운용사를 선정하여 사모 펀드 가입 요청자자에게 제공하여 사모 펀드 가입 요청자가 자산 운용사를 선택할 수 있도록 한다.
금융 서버(200)는 자산 운용사 단말(300)로부터 사모 펀드 운용 내용을 수신하면, 자산 운용사 별 사모 펀드 운용 내용을 영업점 단말(100)에 제공하여 사모 펀드 운용 내용에 해당하는 사모 펀드 가입 요청자의 모집을 요청한다.
이때, 금융 서버(200)는 자산 운용사 별 사모 펀드 운용 내용을 평가하여 자산 운용사 별 평가 점수를 결정하고, 자산 운용사 별 평가 점수 중 특정 점수 이상의 자산 운용사의 사모 펀드 운용 내용을 영업점 단말(100)에 제공하여 사모 펀드 운용 내용에 해당하는 사모 펀드 가입 요청자의 모집을 요청한다.
자산 운용사 단말(300)은 사모 펀드 운용 내용을 금융 서버(200)에 제공하여 사모 펀드 운용 내용에 해당하는 사모 펀드 가입 요청자의 모집을 요청한다. 이때, 자산 운용사 단말(300)은 자산 운용사 정보, 판매 금액이 포함되는 최근 설정된 사모 펀드 샘플 및 사모 펀드 낙찰 히스토리 중 적어도 하나를 포함하는 사모 펀드 운용 내용을 상기 금융 서버에 제공할 수 있다.
도 3은 본 발명에 따른 사모 펀드 옥션 마켓 제공 방법의 일 실시예를 설명하기 위한 흐름도이다.
도 3을 참조하면, 영업점 단말(100)은 사모 펀드 가입 요청자로부터 사모 펀드 설정 조건을 수신하여 금융 서버에 제공한다(단계 S310). 금융 서버(200)는 영업점 단말로부터 사모 펀드 설정 조건을 수신하면, 사모 펀드 설정 조건에 따라 사모 펀드를 운용하는 복수의 자산 운용사를 모집한다(단계 S320).
자산 운용사 단말(300)은 사모 펀드 설정 조건에 따라 사모 펀드 운용 내용을 금융 서버에 제공한다(단계 S330). 금융 서버(200)는 복수의 자산 운용사 각각의 사모 펀드 운용 내용을 기초로 복수의 자산 운용사 각각을 평가하여(단계 S340) 영업점 단말에 제공한다(단계 S350).
단계 S350에 대한 일 실시예에서, 금융 서버(200)는 자산 운용사 별 실적 히스토리를 참조로 자산 운용사 별 평가 점수를 산출하고, 상기 평가 점수가 특정 점수 이상인 자산 운용사를 추출하여 상기 영업점 단말에 제공한다.
이때, 자산 운용사 별 실적 히스토리는 운용 성과 및 안정성 각각을 평가하는 정량 지표 및 지속 가능성, 리스트 관리 및 전략 각각을 평가하는 정성 지표를 포함한다.
운용 성과는 누적 수익률, CE 및 샤프 점수를 평가하는 단기 운용 성과, 누적 수익률, CE 및 성과 지속성을 평가하는 장기 운용 성과는 포함하고, 상기 안정성은 순자산 액 및 특정 기간 동안의 자금 순유입액을 평가하는 운용규모 및 운용 인력의 평균 경력 및 운용 인력 별 펀드 수를 평가하는 운용환경을 포함하고, 상기 지속 가능성은 자기 자본 비율을 평가하는 자본 적정성, 순 이익률 및 총자산 순 이익률을 평가하는 수익성, CEO 및 CIO 교체 여부 및 운용 인력의 해당사 평균 경력을 평가하는 인력의 안정성을 포함하고, 리스트 관리는 소송 및 대외기관 민원 여부를 평가하는 리스트 관리를 포함하고, 전략은 당행 판매전략 부합여부를 평가하는 전략을 포함한다.
영업점 단말(100)은 자산 운용사 각각의 평가 정보에 따라 최종 자산 운용사를 결정한다(단계 S360).
단계 360에 대한 일 실시예에서, 영업점 단말(100)은 금융 서버로부터 자산운용사를 추천받으면 자산 운용사 별 금융 제재 현황, 운용 인력의 이력, 수수료 수준, 운용 규모 및 낙찰 히스토리 중 적어도 하나를 이용하여 최종 자산 운용사를 선정할 수 있다.
도 4는 본 발명에 따른 사모 펀드 옥션 마켓 제공 방법의 다른 일 실시예를 설명하기 위한 흐름도이다.
도 4를 참조하면, 자산 운용사 단말(300)은 사모 펀드 운용 내용을 금융 서버(200)에 제공하여 사모 펀드 운용 내용에 해당하는 사모 펀드 가입 요청자의 모집을 요청한다(단계 S410). 금융 서버(200)는 자산 운용사 별 펀드 운용 내용을 영업점 단말(100)에 제공한다(단계 S420). 영업점 단말(100)은 자산 운용사 별 펀드 운용 내용을 저장한다(단계 S430).
자산 운용사 단말(300)은 사모 펀드 가입 요청자로부터 사모 펀드 설정 조건을 수신하면(단계 S440), 금융 서버(200)로부터 수신된 사모 펀드 운용 내용을 기초로 사모 펀드 설정 조건에 해당하는 사모 펀드 운용 내용을 제공한 자산 운용사를 선정한다(단계 S450).
전술한 바와 같은 본 발명은, 본 발명이 속하는 기술 분야의 통상의 기술자에게 있어 본 발명의 기술적 사상을 벗어나지 않는 범위 내에서 여러 가지 치환, 변형 및 변경이 가능하므로, 전술한 실시예 및 첨부된 도면에 의해 한정되는 것이 아니다.
100: 영업점 단말
200: 금융 서버
300: 자산 운용사 단말

Claims (16)

  1. 사모 펀드 가입 요청자로부터 사모 펀드 설정 조건을 수신하여 제공하고, 상기 사모 펀드 설정 조건에 따라 사모 펀드를 운용할 자산 운용사 각각의 평가 정보에 따라 최종 자산 운용사를 결정하는 영업점 단말;
    상기 영업점 단말로부터 사모 펀드 설정 조건을 수신하면, 상기 사모 펀드 설정 조건에 따라 사모 펀드를 운용하는 복수의 자산 운용사를 모집하고, 상기 복수의 자산 운용사 각각의 사모 펀드 운용 내용을 기초로 상기 복수의 자산 운용사 각각을 평가하여 상기 영업점 단말에 제공하는 금융 서버; 및
    상기 사모 펀드 설정 조건에 따라 사모 펀드 운용 내용을 상기 금융 서버에 제공하는 자산 운용사 단말을 포함하는
    사모 펀드 옥션 마켓 제공 시스템.
  2. 제1항에 있어서,
    상기 영업점 단말은
    희망 금액, 위험도, 기초 자산, 투자 기간 및 손익 구조 중 적어도 하나를 포함하는 사모 펀드 설정 조건을 수신하는 것을 특징으로 하는
    사모 펀드 옥션 마켓 제공 시스템.
  3. 제1항에 있어서,
    상기 자산 운용사 단말은
    자산 운용사 정보, 판매 금액이 포함되는 최근 설정된 사모 펀드 샘플 및 사모 펀드 낙찰 히스토리 중 적어도 하나를 포함하는 사모 펀드 운용 내용을 상기 금융 서버에 제공하는 것을 특징으로 하는
    사모 펀드 옥션 마켓 제공 시스템.
  4. 제1항에 있어서,
    상기 자산 운용사 단말은
    상기 사모 펀드 운용 내용을 상기 금융 서버에 제공하여 사모 펀드 운용 내용에 해당하는 사모 펀드 가입 요청자의 모집을 요청하고,
    상기 금융 서버는
    운용사 별 펀드 운용 내용을 상기 영업점 단말에 제공하는 것을 특징으로 하는
    사모 펀드 옥션 마켓 제공 시스템.
  5. 제4항에 있어서,
    상기 영업점 단말은
    상기 사모 펀드 가입 요청자로부터 사모 펀드 설정 조건을 수신하면, 상기 금융 서버로부터 수신된 사모 펀드 운용 내용을 기초로 사모 펀드 설정 조건에 해당하는 사모 펀드 운용 내용을 제공한 자산 운용사를 선정하는 것을 특징으로 하는
    사모 펀드 옥션 마켓 제공 시스템.
  6. 제1항에 있어서,
    상기 금융 서버는
    상기 자산 운용사 별 실적 히스토리를 참조로 자산 운용사 별 평가 점수를 산출하고, 상기 평가 점수가 특정 점수 이상인 자산 운용사를 추출하여 상기 영업점 단말에 제공하고,
    상기 운용사 별 실적 히스토리는
    운용 성과 및 안정성 각각을 평가하는 정량 지표 및 지속 가능성, 리스트 관리 및 전략 각각을 평가하는 정성 지표를 포함하는 것을 특징으로 하는
    사모 펀드 옥션 마켓 제공 시스템.
  7. 제6항에 있어서,
    상기 운용 성과는 누적 수익률, CE 및 샤프 점수를 평가하는 단기 운용 성과, 누적 수익률, CE 및 성과 지속성을 평가하는 장기 운용 성과는 포함하고,
    상기 안정성은 순자산 액 및 특정 기간 동안의 자금 순유입액을 평가하는 운용규모 및 운용 인력의 평균 경력 및 운용 인력 별 펀드 수를 평가하는 운용환경을 포함하고,
    상기 지속 가능성은 자기 자본 비율을 평가하는 자본 적정성, 순 이익률 및 총자산 순 이익률을 평가하는 수익성, CEO 및 CIO 교체 여부 및 운용 인력의 해당사 평균 경력을 평가하는 인력의 안정성을 포함하고,
    리스트 관리는 소송 및 대외기관 민원 여부를 평가하는 리스트 관리를 포함하고,
    전략은 당행 판매전략 부합여부를 평가하는 전략을 포함하는 것을 특징으로 하는
    사모 펀드 옥션 마켓 제공 시스템.
  8. 제6항에 있어서,
    상기 영업점 단말은
    상기 금융 서버로부터 자산 운용사를 추천받으면 자산 운용사 별 금융 제재 현황, 운용 인력의 이력, 수수료 수준, 운용 규모 및 낙찰 히스토리 중 적어도 하나를 이용하여 최종 자산 운용사를 선정하는 것을 특징으로 하는
    사모 펀드 옥션 마켓 제공 시스템.
  9. 영업점 단말이 사모 펀드 가입 요청자로부터 사모 펀드 설정 조건을 수신하여 금융 서버에 제공하는 단계;
    상기 금융 서버가 상기 영업점 단말로부터 사모 펀드 설정 조건을 수신하면, 상기 사모 펀드 설정 조건에 따라 사모 펀드를 운용하는 복수의 자산 운용사를 모집하는 단계;
    자산 운용사 단말이 상기 사모 펀드 설정 조건에 따라 사모 펀드 운용 내용을 상기 금융 서버에 제공하는 단계;
    상기 금융 서버가 상기 복수의 자산 운용사 각각의 사모 펀드 운용 내용을 기초로 상기 복수의 자산 운용사 각각을 평가하여 상기 영업점 단말에 제공하는 단계; 및
    상기 영업점 단말이 자산 운용사 각각의 평가 정보에 따라 최종 자산 운용사를 결정하는 단계를 포함하는
    사모 펀드 옥션 마켓 제공 방법.
  10. 제6항에 있어서,
    상기 영업점 단말이 사모 펀드 가입 요청자로부터 사모 펀드 설정 조건을 수신하여 금융 서버에 제공하는 단계는
    희망 금액, 위험도, 기초 자산, 투자 기간 및 손익 구조 중 적어도 하나를 포함하는 사모 펀드 설정 조건을 수신하는 단계를 포함하는 것을 특징으로 하는
    사모 펀드 옥션 마켓 제공 방법.
  11. 제6항에 있어서,
    상기 자산 운용사 단말이 상기 사모 펀드 설정 조건에 따라 사모 펀드 운용 내용을 상기 금융 서버에 제공하는 단계는
    자산 운용사 정보, 판매 금액이 포함되는 최근 설정된 사모 펀드 샘플 및 사모 펀드 낙찰 히스토리 중 적어도 하나를 포함하는 사모 펀드 운용 내용을 상기 금융 서버에 제공하는 단계를 포함하는 것을 특징으로 하는
    사모 펀드 옥션 마켓 제공 방법.
  12. 제6항에 있어서,
    상기 자산 운용사 단말이 상기 사모 펀드 운용 내용을 상기 금융 서버에 제공하여 사모 펀드 운용 내용에 해당하는 사모 펀드 가입 요청자의 모집을 요청하는 단계;
    상기 금융 서버가 운용사 별 펀드 운용 내용을 상기 영업점 단말에 제공하는 단계를 더 포함하는 것을 특징으로 하는
    사모 펀드 옥션 마켓 제공 방법.
  13. 제12항에 있어서,
    상기 복수의 자산 운용사 각각을 평가하여 상기 영업점 단말에 제공하는 단계는
    상기 금융 서버가 상기 자산 운용사 별 실적 히스토리를 참조로 자산 운용사 별 평가 점수를 산출하고, 상기 평가 점수가 특정 점수 이상인 자산 운용사를 추출하여 상기 영업점 단말에 제공하는 단계를 포함하고,
    상기 자산 운용사 별 실적 히스토리는
    운용 성과 및 안정성 각각을 평가하는 정량 지표 및 지속 가능성, 리스트 관리 및 전략 각각을 평가하는 정성 지표를 포함하는 것을 특징으로 하는
    사모 펀드 옥션 마켓 제공 방법.
  14. 제13항에 있어서,
    상기 운용 성과는 누적 수익률, CE 및 샤프 점수를 평가하는 단기 운용 성과, 누적 수익률, CE 및 성과 지속성을 평가하는 장기 운용 성과는 포함하고,
    상기 안정성은 순자산 액 및 특정 기간 동안의 자금 순유입액을 평가하는 운용규모 및 운용 인력의 평균 경력 및 운용 인력 별 펀드 수를 평가하는 운용환경을 포함하고,
    상기 지속 가능성은 자기 자본 비율을 평가하는 자본 적정성, 순 이익률 및 총자산 순 이익률을 평가하는 수익성, CEO 및 CIO 교체 여부 및 운용 인력의 해당사 평균 경력을 평가하는 인력의 안정성을 포함하고,
    리스트 관리는 소송 및 대외기관 민원 여부를 평가하는 리스트 관리를 포함하고,
    전략은 당행 판매전략 부합여부를 평가하는 전략을 포함하는 것을 특징으로 하는
    사모 펀드 옥션 마켓 제공 방법.
  15. 제9항에 있어서,
    상기 영업점 단말이 상기 사모 펀드 가입 요청자로부터 사모 펀드 설정 조건을 수신하면, 상기 금융 서버로부터 수신된 사모 펀드 운용 내용을 기초로 사모 펀드 설정 조건에 해당하는 사모 펀드 운용 내용을 제공한 자산 운용사를 선정하는 단계를 포함하는 것을 특징으로 하는
    사모 펀드 옥션 마켓 제공 방법.
  16. 제15항에 있어서,
    상기 영업점 단말은
    상기 금융 서버로부터 자산 운용사를 추천받으면 자산 운용사 별 금융 제재 현황, 운용 인력의 이력, 수수료 수준, 운용 규모 및 낙찰 히스토리 중 적어도 하나를 이용하여 최종 자산 운용사를 선정하는 단계를 포함하는 것을 특징으로 하는
    사모 펀드 옥션 마켓 제공 방법.
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* Cited by examiner, † Cited by third party
Publication number Priority date Publication date Assignee Title
CN107944658A (zh) * 2017-10-23 2018-04-20 深圳前海风车科技服务有限公司 通过组合分析引导健康资源配置的数据处理方法和装置

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* Cited by examiner, † Cited by third party
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CN107944658A (zh) * 2017-10-23 2018-04-20 深圳前海风车科技服务有限公司 通过组合分析引导健康资源配置的数据处理方法和装置

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