JP5869345B2 - ルールベース処理システム、及び事象識別方法 - Google Patents
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Description
本願は、2008年12月19日に出願された米国仮特許出願第61/139,353号に対する優先権を主張するものであり、この米国仮特許出願第61/139,353号の内容は、参照により、その全体が本明細書に援用される。
[発明の背景]
生産システム、ビジネスルールエンジン、エキスパートシステム、事象駆動型アーキテクチャ、及び決定行列を含む、ビジネス情報を処理するための、さまざまな既知のルールベースシステムが存在している。これらのシステムでは、データを特定のルールに照らして処理するために、順序アルゴリズムや推論アルゴリズムを用いることが多い。これらのアルゴリズムは、一定の利点を有するものの、このようなルールの処理を非効率的で、難しく、煩雑にしてしまうさまざまな問題ももたらす。
[発明の概要]
本発明は、概して、識別された事象の発生を分析するとともに、このような識別の効率及び精度を監査するように、高速かつプロセッサにとって効率的な方法でルールの生成、最適化、及び使用を行う、コンピュータシステム、及びコンピュータが実行する方法に関する。
少なくとも1つの実施形態において、本方法は、さらに、1つ以上の事象の発生に対して警告を発生すべきかを判定することを備える。
少なくとも1つの実施形態において、本方法は、さらに、ルール調整エンジンを用いて1つ以上の論理ルールを1つ以上の再発生パターンに基づいて変更する工程を備える。
少なくとも1つの実施形態において、1つ以上の要件は、証券取引委員会の規則に基づいている。
少なくとも1つの実施形態において、生成する工程は、1つ以上の二値事実をキャッシュメモリに記憶することを備える。
本発明は、概して、複数のルールを事実及び事象に照らして評価し、対象の事象を高速かつ効率的な方法で検出し、対象の事象を識別し、対象の事象に対して反応し、そして、対象の事象について報告するとともに、さらには処理されている情報に適応可能であるルール処理システムを生成し、最適化し、及び使用するコンピュータシステム及び方法に関する。対象の事象は、あらゆる対象物に関連してもよく、一実施形態では有価証券(例えば株式や債券等)取引に関する。本発明のシステム及び方法はまた、動的に変化するルールを用いて、多数のデータセットにおけるパターンを識別し、結果としてルールの処理及び使用をより効率的にする。
<本発明によって生成及び使用される情報及びルール>
本発明のシステムにおける具体的な構成要素及び本発明の方法の動作を説明する前に、本システム及び本方法によって生成され、処理され、そして使用される、様々な種類のデータ、情報、及びルールを説明する。
<ルールエンジン>
上述の背景に照らして、本発明の一実施形態に基づくルールエンジン(コンピュータシステムによって適用されるアルゴリズム方式である)を説明する。具体的には、この実施形態において、事実は、他のソースから収集/抽出され、必要な範囲で標準化されたデータ要素から生成されてもよい。生成された事実は1つ以上の二値事実の形式となることになり、適切な識別情報が付加されている。ルールは互いに独立して設計されているが、その後、ルールを構成する事実の事実カテゴリに基づいて、ルールエンジンによって自動的に統合されてもよい。
<ルールエンジンの効果>
本発明の一実施形態のルールエンジンは、順序アルゴリズムや推論アルゴリズムよりも速く各ルールを評価及び処理してもよい。このためには、ルールエンジンは、限られた量のデータだけを、最小限であり、継続的に減少するルールの集合のほんの一部分に照らして評価してもよい。さらに、ルールエンジンのこの実施形態を用いると、ルールに対するモデル論理の理解及び視覚化がより容易となるけれども、ルールを設計する時点でルールの相互依存性を識別する必要はない。
<二値事実の効果>
以下に説明するように、二値事実を生成及び使用して事象を分析することにはいくつかの効果がある。生データ要素の値は、ルール・オーサリング時に使用されるべきではない。むしろ、ルールに使用するためには、全ての生値を二値事実に変換すべきである。結果として、事実が一旦アサートされた後は、その事実は、生データ値ではなく一般的な「概念」を表しているので、複数のルールにおいて再利用され得る。さらに、ルールの評価は固定費(二項)演算になるので、ルール実行の性能は(特に同じルールを繰り返し実行する際に)著しく向上する。その上、基礎となる生データ値が新たなデータソース、閾値の変化、方針転換等のために変化したとしても、ルールは変更を要しないことがある。さらに、ルールは、ビジネス要件のソースに近い個人によって、基礎となるデータ、もしくは他の低レベルの細部の知識を有する必要もなく書き込むことができる。例えば、ある組織により取引監視システムを導入する状況において、ルールを書き込む者がクライアントの口座のコードを知っている必要はない。むしろ、ルールを書き込む者は、「クライアントの口座が存在する」という事実を知っている必要があるだけである。
<本発明のさらなる例示的な実施形態>
本発明の一実施形態の例を図1に図示する。ブロック10は、本システム及び方法がどのように展開及び実行されることになるかについての基本的概念のガイドラインを表している。ブロック13は、この実施形態が実施を求めているビジネス要件及び規制上の要件を示している。このようなビジネス要件及び規制上の要件の一例は、株式または有価証券に関する非公開の情報について重要な知識を有する個人がこのような株式または有価証券を取引することを制限することにより、インサイダー取引の防止に努める証券取引委員会(「SEC」)の規則である。
<本発明のルール及び事実を実行する例示的な実施形態>
以下は、本発明のルール及び事実を生成、使用、及び評価することが可能な方法の例示的な説明である。図4は、本発明におけるこの例示的な実施形態を図示している。この実施形態では、以下の工程を実行してもよい。
(2)事実が属することが可能な事実カテゴリを予め定義し、存続させる(例えば、T=事実カテゴリ)。
R{F<C,T>[0|1],F<C,T>[0|1],F<C,T>[0|1]…}=ルールR
ここで、F<C,T>は事実であり、F<C,T>[0|1]は、一致するために、ルールによって当該事実がアサートされることが要求されている真理値である。真=1であり、偽=0である。R内における各F<C,T>[0|1]は、ルールが事象と一致するために、事象のアサートされた事実の集合において、ルール内にある他の全ての事実とともに存在しなければならない別個の事実である。
S(D)={A(D<I>F<C,T>[0|1]),A(D<I>F<C,T>[0|1]),A(D<I>F<C,T>[0|1]),…}
ここでSは事実をアサートする関数、Dはデータ要素、D<I>はDが得られた状況事例、そして、A(D<I>F<C,T>[0|1])は、事実F<C,T>がD<I>の状況事例内でF<C,T>[0|1]にアサートされている。S(D)の結果集合内における各A(D<I>F<C,T>[0|1])は、同じDに基づいてアサートされた、異なるアサートされた事実である。Dに対して同じ事実F<C,T>が複数回アサートされた場合には、状況事例D<I>は、これらのアサートされた事実の各々に対して異なっていなければならない。
(8)全てのルールR{F<C,T>[0|1],F<C,T>[0|1],F<C,T>[0|1]…}をコンピュータ実行時間に取り込み、各Rに2の倍数(2^n)である固有の識別番号を割り当てる。同時に、R内にある各F<C,T>[0|1]に対して、Rに対する基準値を、RがFに真か偽のどちらかであるように要求していることを示している、対応するFに加える。各識別番号に対して二項「OR」演算を実行することによって、Rに対する基準値は全て、あらゆる既存のルール基準値とともに加えられるはずである。
Claims (14)
- 1つ以上の要件に基づいて1つ以上の論理ルールを生成する論理モデルユニットと、
データソースから収集されたデータにおける1つ以上の生値の各々を該生値の2進表示にそれぞれ変換することで1つ以上の二値事実を生成するデータアダプタであって、該1つ以上の二値事実は、真または偽の回答のみを有する質問によって表現可能なステートメントを備えている、データアダプタと、
前記論理モデルユニットによって生成され、前記データアダプタによって生成された前記1つ以上の二値事実に関連する、前記1つ以上の論理ルールの部分集合を選択し、該1つ以上の論理ルールの該部分集合を前記1つ以上の二値事実に適用することにより、1つ以上の事象の発生を識別するルールエンジンと
を備えるシステム。 - 請求項1に記載のシステムであって、
前記ルールエンジンは、前記1つ以上の事象の発生を識別する1つ以上の信号を出力するように構成され、
前記システムは、
さらに、前記ルールエンジンから出力される前記1つ以上の信号に基づいて前記1つ以上の事象の発生回数を追跡するワークフローシステムを備えるシステム。 - 請求項1に記載のシステムであって、
前記ルールエンジンは、前記1つ以上の事象の発生を識別する1つ以上の信号を出力するように構成され、
前記システムは、
さらに、前記ルールエンジンから出力される前記1つ以上の信号に基づいて、警告を生成する警告決定システムにデータを送信するワークフローシステムを備えるシステム。 - 請求項1に記載のシステムであって、
前記ルールエンジンは、前記1つ以上の事象の発生を識別する1つ以上の信号を出力するように構成され、
前記システムは、
さらに、前記ルールエンジンから出力される前記1つ以上の信号に基づいて、該1つ以上の信号の1つ以上の再発生パターンを追跡するワークフローシステムを備えるシステム。 - 請求項4に記載のシステムであって、
さらに、前記ワークフローシステムから前記1つ以上の再発生パターンを供給され、供給された該1つ以上の再発生パターンに基づいて前記1つ以上の論理ルールを変更し、変更した前記1つ以上の論理ルールを前記論理モデルユニットに記憶させるルール調整エンジンを備えるシステム。 - 請求項1に記載のシステムであって、
前記ルールエンジンは、前記1つ以上の事象の発生を識別する1つ以上の信号を出力するように構成され、
前記システムは、
さらに、前記ルールエンジンから出力される前記1つ以上の信号に基づいて、監査報告を生成するために使用される情報を生成する監査アダプタに信号を出力するワークフローシステムを備えるシステム。 - 請求項1に記載のシステムであって、
前記1つ以上の要件は、ビジネス要件及び規制上の要件に基づいているシステム。 - 請求項1に記載のシステムであって、
前記収集されたデータは、市場データ、取引システムデータ、履歴データ、及び参照データのうちの少なくとも1つを備えているシステム。 - 請求項1に記載のシステムであって、
さらに、前記1つ以上の二値事実を記憶するキャッシュメモリを備えるシステム。 - 請求項1〜9のうちのいずれか1項に記載のシステムであって、
前記論理ルールは、ルールカテゴリによって分類されているシステム。 - 請求項1〜10のうちのいずれか1項に記載のシステムであって、
前記二値事実は、事実カテゴリによって分類されているシステム。 - 請求項10に従属したときの請求項11に記載のシステムであって、
前記ルールエンジンは、前記1つ以上の二値事実に適用するために論理ルールの1つの部分集合のみを前記事実カテゴリに依存して選択するシステム。 - 請求項11または請求項12に記載のシステムであって、
複数の論理ルールが同一の事実カテゴリから得られる二値事実で構成される場合、前記ルールエンジンは、該複数の論理ルールを、同一の処理工程の一部として評価するシステム。 - 請求項10に従属したときの請求項11、または請求項12、または請求項10に間接的に従属したときの請求項13に記載のシステムであって、
さらに、少なくとも所定の頻度で処理される、1つ以上の頻繁に処理される二値事実を、該1つ以上の頻繁に処理される二値事実の各々の前記事実カテゴリに適合するルールカテゴリを有する論理ルールとともに記憶する自己最適化キャッシュを備えるシステム。
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