CN118037222A - 一种券商机构的数据交互系统及方法 - Google Patents

Abstract

本发明公开了一种券商机构的数据交互系统及方法，包括：第一子系统和第二子系统，所述第一子系统用于管理券商机构的外部数据，所述第二子系统和用于管理券商机构的内部数据，所述第一子系统与所述第二子系统的数据实时同步更新；其中，所述第一子系统包括服务信息管理模块和资源数据管理模块，所述第二子系统包括路演模块；所述服务信息管理模块用于对分析师信息、服务信息和路演预约信息进行管理；所述路演模块用于根据所述路演预约信息对路演会议进行确认及匹配会议室。本发明通过第一子系统和第二子系统共同构建针对券商机构的数据交互系统，从而有效地确保数据的结构、规范。

Description

一种券商机构的数据交互系统及方法

技术领域

本发明涉及数据交互技术领域，尤其涉及一种券商机构的数据交互系统及方法。

背景技术

目前，基金公司与券商机构之间的交流以及数据的传输，一般通过线下电话、微信、QQ、邮箱等方式进行互动。但随着双方的互动越来越频繁，且存在派点等利益合规要求，现有方式已经远远不能满足时效性、标准化的要求。

现有的券商机构分析师或者销售通过微信、邮件、上门拜访等方式提供相关数据或者交流，信息零落在各个地方，不利于后续数据追溯检查。尤其是券商上门交流服务，涉及到内部会议室的预定管理，容易造成管理混乱、耗时；且基于线下通讯或者邮箱工具来往的数据，属于非结构化数据，需要靠人工清理后再录入系统，对人力资源消耗较大，当数据量过大，容易产生错误；此外，数据没有通过系统化的方式对接，无法及时有效地对数据进行处理，也无法提前对数据进行风险控制。

发明内容

本发明提供了一种券商机构的数据交互系统及方法，以解决现有券商机构线下交互数据，管理混乱、无法及时有效地对数据进行处理，及风险控制的技术问题。

为了解决上述技术问题，本发明提供了一种券商机构的数据交互系统，包括：第一子系统和第二子系统，所述第一子系统用于管理券商机构的外部数据，所述第二子系统和用于管理券商机构的内部数据，所述第一子系统与所述第二子系统的数据实时同步更新；

其中，所述第一子系统包括服务信息管理模块和资源数据管理模块，所述第二子系统包括路演模块；

所述服务信息管理模块用于对分析师信息、服务信息和路演预约信息进行管理；

所述路演模块用于根据所述路演预约信息对路演会议进行确认及匹配会议室。

本发明通过第一子系统和第二子系统共同构建针对券商机构的数据交互系统，并根据服务类型在第一子系统和第二子系统指定数据标准及功能模块，以使与券商的数据交互可按照标准结构在系统上进行数据的录入及处理，从而有效地确保数据的结构、规范。此外，根据第一子系统和第二子系统实现内外数据划分，保证内外数据相对隔离，数据交互尽可能保持单边交互，保证数据和系统的安全可靠，亦使得可在系统层面上对数据的有效性、敏感性等方面提前做校验控制。

进一步的，所述服务信息管理模块包括分析师信息模块、服务信息模块和路演预约模块；

所述服务信息模块用于确定服务类型和对应的基本服务信息，所述服务类型包括分析师路演、公司反路演、专家会议、调研和委托课题；

所述路演预约模块用于确定路演会议类型和发起路演会议预约，并生成路演预约信息，所述路演会议类型包括线上路演和线下路演；

所述分析师信息模块用于确定路演会议的分析师。

进一步的，所述路演模块包括路演确认模块、会议室匹配模块和路演发布模块；

所述路演确认模块用于根据路演预约信息对路演会议进行审批，所述路演预约信息包括会议信息、路演申请人信息、路演地址信息分析师和参会人员信息；

所述会议室匹配模块用于根据路演会议的审批结果和所述路演预约信息匹配会议室；

所述路演发布模块用于对路演会议的会议信息进行展示及发布。

进一步的，所述资源数据管理模块包括券商资源共享模块和研究报告模块；

所述券商资源共享模块用于对券商资源进行分类及整理；

所述研究报告模块用于生成路演会议的研究报告。

进一步的，所述第二子系统还包括服务反馈模块；所述服务反馈模块包括信息同步模块、路演评价模块和会议语音识别模块；

所述信息同步模块用于同步第一子系统中的服务类型和对应的基本服务信息；

所述路演评价模块用于查找路演会议对应的评价信息。

进一步的，所述第二子系统还包括派点管理模块，所述派点管理模块，包括券商数据查询模块、派点任务生成模块和派点分析模块；

所述券商数据查询模块用于查询券商资源数据；

所述派点任务生成模块用于根据拍点服务数据和派点的效果考核生成派点任务，并将所述派点任务分配给对应派点；

所述派点分析模块用于根据服务效果对派点进行打分及效果分析。

第二方面，本发明提供了一种券商机构的数据交互方法，应用于所述的券商机构的数据交互系统，包括：

根据所述第一子系统确定路演会议的分析师和服务信息，并根据服务信息发起路演预约申请；

根据所述第二子系统对所述路演预约申请进行审核，并根据审核结果和路演预约信息对所述路演预约申请匹配会议室；

同步所述第一子系统和所述第二子系统的数据，并获取路演反馈信息，根据所述路演反馈信息进行服务分析及效果考核。

进一步的，所述根据所述第二子系统对所述路演预约申请进行审核，并根据审核结果和路演预约信息对所述路演预约申请匹配会议室，具体为：

获取路演预约信息，并根据第一审核规则对路演预约信息进行审核，所述第一审核规则包括参会人数、会议地点、会议室空闲状态和会议室预订状态；

若审核通过，则对所述路演预约申请匹配会议室，并上传会议信息，所述会议信息包括会议主题、参会人、会议时间和会议室；

若审核不同通过，则将所述路演预约申请回退到第一子系统。

进一步的，所述根据所述路演反馈信息进行服务分析及效果考核，包括：

根据所述路演评价模块获取路演反馈信息，所述路演反馈信息包括路演评价和路演得分；

根据所述路演评价和路演得分生成考核结果，并根据所述考核结果进行服务分析，生成服务报告。

进一步的，在所述根据所述考核结果进行服务分析，生成服务报告之后，还包括：

将所述服务报告同步到所述第一子系统，并将所述服务报告发送给路演申请人。

附图说明

图1为本发明实施例提供的券商机构的数据交互系统的一种结构示意图；

图2为本发明实施例提供的券商机构的数据交互方法的一种流程示意图；

图3为本发明实施例提供的券商机构的数据交互方法的另一种流程示意图。

具体实施方式

下面将结合本发明实施例中的附图，对本发明实施例中的技术方案进行清楚、完整地描述，显然，所描述的实施例仅仅是本发明一部分实施例，而不是全部的实施例。基于本发明中的实施例，本领域普通技术人员在没有作出创造性劳动前提下所获得的所有其他实施例，都属于本发明保护的范围。

实施例一

请参照图1，图1为本发明实施例提供的券商机构的数据交互系统的一种结构示意图，包括第一子系统和第二子系统，所述第一子系统用于管理券商机构的外部数据，所述第二子系统和用于管理券商机构的内部数据，所述第一子系统与所述第二子系统的数据实时同步更新；

其中，所述第一子系统包括服务信息管理模块和资源数据管理模块，所述第二子系统包括路演模块；

所述服务信息管理模块用于对分析师信息、服务信息和路演预约信息进行管理；

所述路演模块用于根据所述路演预约信息对路演会议进行确认及匹配会议室。

在本实施例中，所述服务信息管理模块包括分析师信息模块、服务信息模块和路演预约模块；

所述服务信息模块用于确定服务类型和对应的基本服务信息，所述服务类型包括分析师路演、公司反路演、专家会议、调研和委托课题；

所述路演预约模块用于确定路演会议类型和发起路演会议预约，并生成路演预约信息，所述路演会议类型包括线上路演和线下路演；

所述分析师信息模块用于确定路演会议的分析师。

在本实施例中，由于与券商之间的交互存在多种类型，因此需针对各个数据类型制定标准数据。

在本实施例中，数据类型包括路演会议类型、券商服务类型、外部会议类型、通讯录信息类型和转融通数据类型，对各个数据类型进行标准化处理。

在本实施例中，路演会议类型数据包括路演会议类型、会议主题、会议时间、结束时间、路演申请人、路演城市、行业/公司、分析师、联系人、参会人员、参会业务线、密级、参会人数、视频会议、调研内容及备注。所述路演会议类型包括线上路演和线下路演，具体的，包括上门路演-分析师路演、上门路演-上市公司反路演、上门路演-专家会议、线上路演-分析师路演、线上路演-上市公司反路演、线上路演-专家会议。

在本实施例中，券商服务类型包括分析师路演、公司反路演、专家会议、调研、委托课题和互访。

在本实施例中，根据券商服务类型对服务数据作进一步标准化制定，细化基本服务信息。所述分析师路演的基本服务信息包括时间、服务内容类型、服务内容、形式、时长、分析师、销售、类型、受邀人和参与人员；所述公司反路演的基本服务信息包括时间、服务内容类型、服务内容、形式、上市公司管理层、时长、分析师、销售、类型、受邀人和参与人员；所述专家会议的基本服务信息包括时间、服务内容类型、服务内容、形式、专家、时长、销售、类型、受邀人和参与人员；所述调研的基本服务信息包括时间、服务内容类型、服务内容、时长、分析师、销售、类型、受邀人和参与人员；所述委托课题的基本服务信息包括时间、服务内容类型、服务内容、形式、时长、分析师、销售、参与人员；所述互访的基本服务信息包括时间、地点、时长、来访人、销售和参与人员。

在本实施例中，所述外部会议类型包括会议主题、会议类型、会议时间、证券、分析师、会议号/地址和会议链接，所述会议类型包括业绩会、调研、专家会、其他会议。

在本实施例中，所述通讯录信息类型包括券商、姓名、所属行业、职位、手机号码、座位号码、邮箱和办公地点。

在本实施例中，所述转融通数据类型包括需求管理、日期、证券、期限、数量、费率、出借类型和需求目标，所述出借类型包括个券需求及篮子需求。

在本实施例中，通过根据服务类型在第一子系统和第二子系统指定数据标准及功能模块，以使与券商的数据交互可按照标准结构在系统上进行数据的录入及处理，从而有效地确保数据的结构、规范。

在本实施例中，所述第一子系统为外部券商系统，券商用户可根据第一子系统中的服务信息模块选取服务类型，并根据各个服务类型上传对应的基本服务信息。从而根据所述基本服务信息和路演会议类型发起路演会议预约，生成路演预约信息。

在本实施例中，所述分析师信息模块用于展示分析师信息，所述分析师信息包括姓名、年龄、路演项目信息等，券商用户可在所述分析师信息模块选取路演的分析师。

在本实施例中，所述路演模块包括路演确认模块、会议室匹配模块和路演发布模块；

所述路演确认模块用于根据路演预约信息对路演会议进行审批，所述路演预约信息包括会议信息、路演申请人信息、路演地址信息分析师和参会人员信息；

所述会议室匹配模块用于根据路演会议的审批结果和所述路演预约信息匹配会议室；

所述路演发布模块用于对路演会议的会议信息进行展示及发布。

在本实施例中，第二子系统中的路演确认模块接收第一子系统中上传的路演预约信息，并根据自动审批规则进行审批、匹配会议室，所述路演发布模块降审批通过的路演会议的会议信息进行展示及发布。

在本实施例中，所述资源数据管理模块包括券商资源共享模块和研究报告模块；

所述券商资源共享模块用于对券商资源进行分类及整理；

所述研究报告模块用于生成路演会议的研究报告。

在本实施例中，第一子系统还提供资源数据管理模块，以使券商用户可在该模块对资源数据及研究报告进行查询及下载。

在本实施例中，所述第二子系统还包括服务反馈模块；所述服务反馈模块包括信息同步模块、路演评价模块和会议语音识别模块；

所述信息同步模块用于同步第一子系统中的服务类型和对应的基本服务信息；

所述路演评价模块用于查找路演会议对应的评价信息。

在本实施例中，所述第二子系统还包括派点管理模块，所述派点管理模块，包括券商数据查询模块、派点任务生成模块和派点分析模块；

所述券商数据查询模块用于查询券商资源数据；

所述派点任务生成模块用于根据拍点服务数据和派点的效果考核生成派点任务，并将所述派点任务分配给对应派点；

所述派点分析模块用于根据服务效果对派点进行打分及效果分析。

在本实施例中，通过制定标准数据，打通了内外部系统的数据管道，根据内外双系统将与券商之间的路演预约、会议信息、服务记录、转融通需求等数据交互需求全部线上化，让数据能够快速流转到内部投研系统上，提高效率。

请参照图2，图2为本发明实施例提供的券商机构的数据交互方法的一种流程示意图，包括步骤201至步骤203，具体如下：

步骤201：根据所述第一子系统确定路演会议的分析师和服务信息，并根据服务信息发起路演预约申请；

在本实施例中，券商用户可根据第一子系统中的服务信息模块选取服务类型，并根据各个服务类型上传对应的基本服务信息，并根据分析师模块中展示的分析师信息查询各个分析师的特长、项目经历等，以便确定路演分析师。从而根据所述基本服务信息和路演会议类型发起路演会议预约，生成路演预约信息。

步骤202：根据所述第二子系统对所述路演预约申请进行审核，并根据审核结果和路演预约信息对所述路演预约申请匹配会议室；

在本实施例中，所述根据所述第二子系统对所述路演预约申请进行审核，并根据审核结果和路演预约信息对所述路演预约申请匹配会议室，具体为：

获取路演预约信息，并根据第一审核规则对路演预约信息进行审核，所述第一审核规则包括参会人数、会议地点、会议室空闲状态和会议室预订状态；

若审核通过，则对所述路演预约申请匹配会议室，并上传会议信息，所述会议信息包括会议主题、参会人、会议时间和会议室；

若审核不同通过，则将所述路演预约申请回退到第一子系统。

在本实施例中，第二子系统接收路演预约申请，并根据第一审核规则对路演预约信息进行审核。

在本实施例中，第二子系统接收路演预约申请生成审批任务，并定期自动对任务进行审核，判断路演预约申请的参会人数、会议地点要求、会议室是否空闲、会议室是否可预订四个条件，自动匹配公司内部会议室，如果存在满足条件的，则审核通过，调用会议管理系统的接口，将会议主题、参会人、会议时间、会议室等信息进行上传，匹配会议室，并将审核结果以邮件或短信的形式通知路演申请人。

在本实施例中，若审核不同通过，则将所述路演预约申请回退到第一子系统，并通知路演申请人对预约信息进行修改。

在本实施例中，第二子系统可支持二次人工复核，提高容错性。

在本实施例中，路演预约成功后，第二子系统将记录本次路演信息，并根据路演会议信息生成派点任务，并根据派点的效果考核对所述派点任务进行分配。

在本实施例中，工作人员根据派点任务进行路演后，路演会议服务自动转换为服务记录。

步骤203：同步所述第一子系统和所述第二子系统的数据，并获取路演反馈信息，根据所述路演反馈信息进行服务分析及效果考核。

在本实施例中，所述根据所述路演反馈信息进行服务分析及效果考核，包括：

根据所述路演评价模块获取路演反馈信息，所述路演反馈信息包括路演评价和路演得分；

根据所述路演评价和路演得分生成考核结果，并根据所述考核结果进行服务分析，生成服务报告。

在本实施例中，服务结束后，券商用户可在第一子系统中进行评价及打分，第一子系统和第二子系统的数据同步后，路演评价模块接收路演对应的评价及打分，且工作人员可在路演评价模块查找路演会议对应的评价信息。

在本实施例中，派点分析模块根据路演对应的评价及打分及服务效果对派点进行打分及效果分析，派点的分用于对派点进行绩效考核，且与派点任务分配相关联。

请参照图3，图3为本发明实施例提供的券商机构的数据交互方法的另一种流程示意图。

在本实施例中，券商人员在第一子系统根据数据标准输入路演会议的相关信息，并发起路演预约申请。

在本实施例中，系统提供全局检索和日历布局方式，用户可以通过会议主题、券商、分析师、参会人找到申请记录，或者在日历面板上，直接选择选择具体日期来快速查找。找到原有申请记录后，可以选择发起撤回。

在本实施例中，第二子系统收到请求后，会根据第一审核规则，生成审核任务，每隔几分钟自动执行，根据参会人数、会议地点要求、会议室是否空闲、会议室是否可预订四个条件，自动匹配公司内部会议室，如果存在满足的，则会调用会议管理系统的接口，将会议主题、参会人、会议时间、会议室等信息进行上传，自动预约会议室。

在本实施例中，将审核结果发送到第一子系统，如果审核结果不通过，则重新沟通并申请；如果审核结果通过，则开始安排上门服务。

在本实施例中，工作人员进行路演会议服务后自动转换为服务记录。

在本实施例中，工作人员可根据派点服务数据生成派点任务，所述派点服务数据包括历史路演项目、服务效果、服务得分等。

在本实施例中，工作人员可在系统上查询各自的服务记录，并根据服务记录进行派点工作。

在本实施例中，可根据派点分析模块对派点进行打分及效果分析，并进行内部合规检查。所述内部合规检查包括系统数据检测。

在本实施例中，通过第一子系统和第二子系统共同构建针对券商机构的数据交互系统，直接对接券商端，通过该平台让双方的数据直接可以通过系统进行对接，减少人工环节，提高效率。

在本实施例中，根据服务类型在第一子系统和第二子系统指定数据标准及功能模块，以使与券商的数据交互可按照标准结构在系统上进行数据的录入及处理，从而有效地确保数据的结构、规范。此外，根据第一子系统和第二子系统实现内外数据划分，保证内外数据相对隔离，数据交互尽可能保持单边交互，保证数据和系统的安全可靠，亦使得可在系统层面上对数据的有效性、敏感性等方面提前做校验控制。

以上所述的具体实施例，对本发明的目的、技术方案和有益效果进行了进一步的详细说明，应当理解，以上所述仅为本发明的具体实施例而已，并不用于限定本发明的保护范围。特别指出，对于本领域技术人员来说，凡在本发明的精神和原则之内，所做的任何修改、等同替换、改进等，均应包含在本发明的保护范围之内。

Claims (10)

1.一种券商机构的数据交互系统，其特征在于，包括：第一子系统和第二子系统，所述第一子系统用于管理券商机构的外部数据，所述第二子系统和用于管理券商机构的内部数据，所述第一子系统与所述第二子系统的数据实时同步更新；

其中，所述第一子系统包括服务信息管理模块和资源数据管理模块，所述第二子系统包括路演模块；

所述服务信息管理模块用于对分析师信息、服务信息和路演预约信息进行管理；

所述路演模块用于根据所述路演预约信息对路演会议进行确认及匹配会议室。

2.如权利要求1所述的券商机构的数据交互系统，其特征在于，所述服务信息管理模块包括分析师信息模块、服务信息模块和路演预约模块；

所述服务信息模块用于确定服务类型和对应的基本服务信息，所述服务类型包括分析师路演、公司反路演、专家会议、调研和委托课题；

所述路演预约模块用于确定路演会议类型和发起路演会议预约，并生成路演预约信息，所述路演会议类型包括线上路演和线下路演；

所述分析师信息模块用于确定路演会议的分析师。

3.如权利要求1所述的券商机构的数据交互系统，其特征在于，所述路演模块包括路演确认模块、会议室匹配模块和路演发布模块；

所述路演确认模块用于根据路演预约信息对路演会议进行审批，所述路演预约信息包括会议信息、路演申请人信息、路演地址信息分析师和参会人员信息；

所述会议室匹配模块用于根据路演会议的审批结果和所述路演预约信息匹配会议室；

所述路演发布模块用于对路演会议的会议信息进行展示及发布。

4.如权利要求1所述的券商机构的数据交互系统，其特征在于，所述资源数据管理模块包括券商资源共享模块和研究报告模块；

所述券商资源共享模块用于对券商资源进行分类及整理；

所述研究报告模块用于生成路演会议的研究报告。

5.如权利要求1所述的券商机构的数据交互系统，其特征在于，所述第二子系统还包括服务反馈模块；所述服务反馈模块包括信息同步模块、路演评价模块和会议语音识别模块；

所述信息同步模块用于同步第一子系统中的服务类型和对应的基本服务信息；

所述路演评价模块用于查找路演会议对应的评价信息。

6.如权利要求1所述的券商机构的数据交互系统，其特征在于，所述第二子系统还包括派点管理模块，所述派点管理模块，包括券商数据查询模块、派点任务生成模块和派点分析模块；

所述券商数据查询模块用于查询券商资源数据；

所述派点任务生成模块用于根据拍点服务数据和派点的效果考核生成派点任务，并将所述派点任务分配给对应派点；

所述派点分析模块用于根据服务效果对派点进行打分及效果分析。

7.一种券商机构的数据交互方法，其特征在于，应用于如权利要求1至6任一项所述的券商机构的数据交互系统，包括：

根据所述第一子系统确定路演会议的分析师和服务信息，并根据服务信息发起路演预约申请；

根据所述第二子系统对所述路演预约申请进行审核，并根据审核结果和路演预约信息对所述路演预约申请匹配会议室；

同步所述第一子系统和所述第二子系统的数据，并获取路演反馈信息，根据所述路演反馈信息进行服务分析及效果考核。

8.如权利要求7所述的券商机构的数据交互方法，其特征在于，所述根据所述第二子系统对所述路演预约申请进行审核，并根据审核结果和路演预约信息对所述路演预约申请匹配会议室，具体为：

获取路演预约信息，并根据第一审核规则对路演预约信息进行审核，所述第一审核规则包括参会人数、会议地点、会议室空闲状态和会议室预订状态；

若审核通过，则对所述路演预约申请匹配会议室，并上传会议信息，所述会议信息包括会议主题、参会人、会议时间和会议室；

若审核不同通过，则将所述路演预约申请回退到第一子系统。

9.如权利要求7所述的券商机构的数据交互方法，其特征在于，所述根据所述路演反馈信息进行服务分析及效果考核，包括：

根据所述路演评价模块获取路演反馈信息，所述路演反馈信息包括路演评价和路演得分；

根据所述路演评价和路演得分生成考核结果，并根据所述考核结果进行服务分析，生成服务报告。

10.如权利要求9所述的券商机构的数据交互方法，其特征在于，在所述根据所述考核结果进行服务分析，生成服务报告之后，还包括：

将所述服务报告同步到所述第一子系统，并将所述服务报告发送给路演申请人。