CN110069765B - 一种监控合并报表编制过程的方法及装置 - Google Patents

Abstract

本发明公开了一种监控合并报表编制过程的方法及装置，属于信息系统领域，本发明要解决的技术问题为如何通过信息系统实现监控合并报表编制过程中各步骤完成情况，避免监控过程繁琐、监控不全面以及监控不及时的情况，技术方案为：①一种监控合并报表编制过程的方法，该方法具体步骤如下：S1、预制合并步骤库及监控内容库；S2、定义监控方案；S3、设置监控层级权限；S4、设置提醒信息模板；S5、基于集中监控平台生成监控数据；S6、分析监控数据。②一种监控合并报表编制过程的装置，该装置包括合并步骤库及监控内容库预制单元、监控方案定义单元、监控层级权限设置单元、提醒信息模板设置单元、监控数据生成单元和监控数据分析单元。

Description

一种监控合并报表编制过程的方法及装置

技术领域

本发明涉及信息系统领域，具体地说是一种监控合并报表编制过程的方法及装置。

背景技术

合并报表是集团公司对外披露数据，综合反映集团企业真实的经营情况和财务状况的基本方式。对于上市公司而言，证券监管机构还要求必须定期提供完整、准确、详实合并报表并对外披露。但因为合并报表的编制需要涉及大量内部交易业务及复杂股权关系，是国际会计的公认的三大难题之一。

近年来，随着财务信息化的发展，借助财务信息系统编制合并报表已经实现，但因为合并报表的业务复杂性，以及信息化系统的局限性，在编制合并报表过程中仍然需要大量的人工干预，用于识别、监控过程中出现的各种问题。因为各项业务数据在财务信息系统中是分散存在的，导致识别、监控过程繁琐、不全面及时效性差。故如何通过信息系统实现监控合并报表编制过程中各步骤完成情况，避免监控过程繁琐、监控不全面以及监控不及时的情况是目前现有技术中急需解决的技术问题。

专利号为CN103426070B的专利文献公开了一种集团合并财务报表的编制方法及装置，包括以下步骤：定义报表单位体系步骤，用于由主管用户统一定义报表单位体系；报表模板定义步骤，用于统一定义通用的报表模板并共享给次级用户和底层用户；逐层编制报表步骤，用于各级用户逐级编制集团合并财务报表。其编制装置包括：报表单位体系定义单元、报表模板定义单元和逐层报表编制单元。但是该技术方案不能通过信息系统实现监控合并报表编制过程中各步骤完成情况，避免监控过程繁琐、监控不全面以及监控不及时的情况。

发明内容

本发明的技术任务是提供一种监控合并报表编制过程的方法及装置，来解决如何通过信息系统实现监控合并报表编制过程中各步骤完成情况，避免监控过程繁琐、监控不全面以及监控不及时的问题。

本发明的技术任务是按以下方式实现的，一种监控合并报表编制过程的方法，该方法是将整合合并报表编制过程中涉及到的业务步骤及处理内容，生成一套监控方案，并基于监控方案形成包含图形、文字、数字的集中监控平台，合并报表编制过程中自动生成监控报告；具体步骤如下：

S1、预制合并步骤库及监控内容库；

S2、定义监控方案：利用合并步骤哭和监控内容库定义监控方案；

S3、设置监控层级权限：打开监控权限分配功能，分配监控权限；

S4、设置提醒信息模板：打开提醒模板定义功能，定义提醒设置模板，模板中变动信息以匹配符表示；

S5、基于集中监控平台生成监控数据：利用监控平台生成监控数据；

S6、分析监控数据：基于生成的监控平台数据进行完成情况分析。

作为优选，所述步骤S1中预制合并步骤库及监控内容库具体步骤如下：

S101、预制合并步骤库：合并步骤库包括个别报表调整、外币折算、成本法转权益法调整、内部交易处理、抵销分录处理以及合并执行；

S102、预制监控内容库：监控内容库包括个别报表调整步骤、外币折算步骤、成本法转权益法调整步骤、内部交易处理步骤、抵销分录处理步骤以及合并执行步骤。

更优地，所述个别报表调整步骤具体包括整单类型数量、调整凭证数量、调整凭证单据状态、待报表调整执行总数、已调整执行数以及未调整执行数；

所述外币折算步骤具体包括待折算报表数、已折算报表数以及未折算报表数；

所述成本法转权益法调整步骤具体包括成本法转权益法调整总数、成本法转权益法调整单据数量、成本法转权益法调整单据状态、待调整执行总数、已调整执行数量以及未调整执行数量；

所述内部交易处理步骤具体包括内部交易业务总数、已归集内部交易数量、未归集内部交易数量、已对账内部交易数量以及未对账内部交易数量；

所述抵销分录处理步骤具体包括已生成抵销分录内部交易数量、未生成抵销分录内部交易数量、抵销分录总数、已审核抵销分录数量以及未审核抵销分录数量；

所述合并执行步骤具体包括已完成执行报表数量以及未完成执行报表数量。

作为优选，所述步骤S2中定义监控方案的具体步骤如下：

S201、从预制的合并步骤库中识别出项目编制合并报表所涉及的合并步骤，拖动步骤生成合并步骤流程；

S202、从预制的监控内容库中为每个合并步骤指定监控内容。

作为优选，所述步骤S3中设置监控层级权限具体是基于编制合并报表前定义的合并范围，设置监控人员每个层级节点的权限，每个层级节点的权限只允许监控人员查看该层级节点及直接下级节点的数据。

更优地，所述步骤S3中设置监控层级权限的具体步骤如下：

S301、选中合并节点，为该合并节点增加权限用户，设置完成后保存生效；

S302、每级合并节点的权限用户，只作用于该合并节点下级包含的直接节点，对于非直接下级的节点，需要进行单独授权。

作为优选，所述步骤S4中设置提醒信息模板具体步骤如下：

S401、定义提示信息生成模板，生成提示信息；

S402、提示信息生成模板中涉及具体数据的位置使用匹配符；

S403、在使用提醒功能时，将基于具体数据替换匹配符生成提醒信息。

作为优选，所述步骤S5中基于集中监控平台生成监控数据包括如下步骤：

S501、选择监控方案：通过选择监控方案确定查看的监控平台包含的监控步骤及监控内容；

S502、选择合并范围：通过选择合并范围确定监控人员应查看的层级范围；

S503、选择时点：设置监控数据所在的时点；

S504、生成监控数据基于步骤S501选择监控方案、步骤S502选择合并范围以及步骤S503选择时点三项设置，生成监控数据，集中监控平台通过图标、文字以及数字进行监控数据的展示，并自动生成监控报告，监控报告支持打印和在线访问。

作为优选，所述步骤S6中分析监控数据的具体包括如下内容：

①、分析各合并层级的整体合并状态，主要关注合并状态为未进行和进行中的合并层级；对于合并状态为未进行的需要生成提醒信息或临时编辑提醒信息并一键发送提醒；

②、展开合并状态为进行中的合并层级，分析其下属合并节点的各步骤完成状态，对于明显拖期的节点，生成提醒信息或临时编辑提醒信息并一键发送提醒；

③、分析已完成合并的合并报表数据，当发现数据问题时，穿透查询业务数据，确认存在问题，生成提醒信息或临时编辑提醒信息并一键发送提醒。

一种监控合并报表编制过程的装置，该装置包括，

合并步骤库及监控内容库预制单元，用于合并步骤库及监控内容库的定义和生成；

监控方案定义单元，用于利用合并步骤哭和监控内容库定义监控方案；

监控层级权限设置单元，用于打开监控权限分配功能，分配监控权限；

提醒信息模板设置单元，用于打开提醒模板定义功能，定义提醒设置模板，模板中变动信息以匹配符表示；

监控数据生成单元，用于基于集中监控平台生成监控数据；

监控数据分析单元，用于基于生成的监控平台数据进行完成情况分析。

本发明的监控合并报表编制过程的方法及装置具有以下优点：

(一)、与现有监控方式相比，本发明整合各种监控内容，运用信息化系统，形成集中监控平台，实现一个入口即可清晰、快捷、全面的监控合并报表编制整体状况及各步骤完成情况，并能及时、有效的对进度缓慢的层级节点进行多方位提醒，有效解决因数据散落分布造成的监控数据收集缓慢，整体状态监控困难，监控内容不全面，监控提醒繁琐的问题，有效及时的监控，将提高合并报表数据的准确性及合并报表编制的时效性；

(二)、本发明通过信息系统实现监控合并报表编制过程中各步骤完成情况的方法，通过基于自定义的监控方案形成包含图形、文字、数字的集中监控平台，并自动生成监控报告；基于监控报告可穿透查询业务单据，轻松核对数据准确性；通过查看监控平台中各层级节点完成情况及数据核对结果，对于进度缓慢或数据存在问题的层级节点，采用多种提示方式进行工作进度及数据纠正提醒；在监控过程中，基于设置的用户监控层级权限，系统自动形成电子围挡，用户只能查看围挡内的数据，提高数据安全性；

(三)、本发明整合合并报表编制过程中涉及到业务步骤及处理内容，自定义生成一套监控方案，并基于监控方案形成包含图形、文字、数字的集中监控平台，过程中自动生成监控报告；基于监控平台，用户可直观、准确查看总体进度，及各层级节点的进度；对于监控过程中发现的问题，一键采用多种提醒方式进行催办，提高合并报表的编制效率及准确性；

(四)、本发明是用于采用财务信息系统编制合并报表时进行过程监控，与现有技术相比具有以下突出的有益效果：

①、基于集中监控平台，可进行集中监控，并支持监控数据穿透查询；

②、集中监控可有效提供监控效率，进而提高合并报表编制效率；

③、一键多方式提醒功能，可提高工作效率，节省人工成本。

附图说明

下面结合附图对本发明进一步说明。

附图1为监控合并报表编制过程的方法流程框图；

附图2为监控合并报表编制过程的装置的结构框图。

具体实施方式

参照说明书附图和具体实施例对本发明的一种监控合并报表编制过程的方法及装置作以下详细地说明。

实施例1：

本发明的监控合并报表编制过程的方法,该方法是将整合合并报表编制过程中涉及到的业务步骤及处理内容，生成一套监控方案，并基于监控方案形成包含图形、文字、数字的集中监控平台，合并报表编制过程中自动生成监控报告；具体步骤如下：

S1、预制合并步骤库及监控内容库，具体步骤如下：

S101、预制合并步骤库：合并步骤库包括个别报表调整、外币折算、成本法转权益法调整、内部交易处理、抵销分录处理以及合并执行；

S102、预制监控内容库：监控内容库包括个别报表调整步骤、外币折算步骤、成本法转权益法调整步骤、内部交易处理步骤、抵销分录处理步骤以及合并执行步骤。其中，个别报表调整步骤具体包括整单类型数量、调整凭证数量、调整凭证单据状态、待报表调整执行总数、已调整执行数以及未调整执行数；

外币折算步骤具体包括待折算报表数、已折算报表数以及未折算报表数；

成本法转权益法调整步骤具体包括成本法转权益法调整总数、成本法转权益法调整单据数量、成本法转权益法调整单据状态、待调整执行总数、已调整执行数量以及未调整执行数量；

内部交易处理步骤具体包括内部交易业务总数、已归集内部交易数量、未归集内部交易数量、已对账内部交易数量以及未对账内部交易数量；

抵销分录处理步骤具体包括已生成抵销分录内部交易数量、未生成抵销分录内部交易数量、抵销分录总数、已审核抵销分录数量以及未审核抵销分录数量；

合并执行步骤具体包括已完成执行报表数量以及未完成执行报表数量。

S2、定义监控方案：利用合并步骤哭和监控内容库定义监控方案，具体步骤如下：

S201、从预制的合并步骤库中识别出项目编制合并报表所涉及的合并步骤，拖动步骤生成合并步骤流程；

S202、从预制的监控内容库中为每个合并步骤指定监控内容。

S3、设置监控层级权限：打开监控权限分配功能，分配监控权限；其中，设置监控层级权限具体是基于编制合并报表前定义的合并范围，设置监控人员每个层级节点的权限，每个层级节点的权限只允许监控人员查看该层级节点及直接下级节点的数据；具体步骤如下：

S301、选中合并节点，为该合并节点增加权限用户，设置完成后保存生效；

S302、每级合并节点的权限用户，只作用于该合并节点下级包含的直接节点，对于非直接下级的节点，需要进行单独授权。

S4、设置提醒信息模板：打开提醒模板定义功能，定义提醒设置模板，模板中变动信息以匹配符表示；具体步骤如下：

S401、定义提示信息生成模板，生成提示信息；

S402、提示信息生成模板中涉及具体数据的位置使用匹配符；

S403、在使用提醒功能时，将基于具体数据替换匹配符生成提醒信息。

S5、基于集中监控平台生成监控数据：利用监控平台生成监控数据；包括如下步骤：

S501、选择监控方案：通过选择监控方案确定查看的监控平台包含的监控步骤及监控内容；

S502、选择合并范围：通过选择合并范围确定监控人员应查看的层级范围；

S503、选择时点：设置监控数据所在的时点；

S504、生成监控数据基于步骤S501选择监控方案、步骤S502选择合并范围以及步骤S503选择时点三项设置，生成监控数据，集中监控平台通过图标、文字以及数字进行监控数据的展示，并自动生成监控报告，监控报告支持打印和在线访问。

S6、分析监控数据：基于生成的监控平台数据进行完成情况分析；具体包括如下内容：

①、分析各合并层级的整体合并状态，主要关注合并状态为未进行和进行中的合并层级；对于合并状态为未进行的需要生成提醒信息或临时编辑提醒信息并一键发送提醒；

②、展开合并状态为进行中的合并层级，分析其下属合并节点的各步骤完成状态，对于明显拖期的节点，生成提醒信息或临时编辑提醒信息并一键发送提醒；

③、分析已完成合并的合并报表数据，当发现数据问题时，穿透查询业务数据，确认存在问题，生成提醒信息或临时编辑提醒信息并一键发送提醒。

本发明该方法具有以下特点：

A、支持应用主体基于自身实际应用场景，灵活定义监控步骤及各步骤包含的监控内容，形成监控方案；

B、基于监控方案形成包含图形、文字、数字的集中监控平台，并自动生成监控报告，报告支持打印及在线访问；

C、基于监控报告可穿透查询到具体业务单据，轻松核对数据准确性；

D、支持基于预制或自定义的通用模板自动生成或者临时编辑生成提示信息，并支持嵌入监控报告；

E、提供多种提示信息推送方式，包括但不限于：系统站内信、邮件、短信息、即时通讯工具等，支持嵌入第三方扩展接口；

F、支持设置监控层级权限，基于权限为监控人员设置电子围挡，增强数据安全性。

实施例2：

如附图2所示，本发明的监控合并报表编制过程的装置，该装置包括，

合并步骤库及监控内容库预制单元，用于合并步骤库及监控内容库的定义和生成；

监控方案定义单元，用于利用合并步骤哭和监控内容库定义监控方案；

监控层级权限设置单元，用于打开监控权限分配功能，分配监控权限；

提醒信息模板设置单元，用于打开提醒模板定义功能，定义提醒设置模板，模板中变动信息以匹配符表示；

监控数据生成单元，用于基于集中监控平台生成监控数据；

监控数据分析单元，用于基于生成的监控平台数据进行完成情况分析。

最后应说明的是：以上各实施例仅用以说明本发明的技术方案，而非对其限制；尽管参照前述各实施例对本发明进行了详细的说明，本领域的普通技术人员应当理解：其依然可以对前述各实施例所记载的技术方案进行修改，或者对其中部分或者全部技术特征进行等同替换；而这些修改或者替换，并不使相应技术方案的本质脱离本发明各实施例技术方案的范围。

Claims (8)

1.一种监控合并报表编制过程的方法，其特征在于，该方法是将整合合并报表编制过程中涉及到的业务步骤及处理内容，生成一套监控方案，并基于监控方案形成包含图形、文字、数字的集中监控平台，合并报表编制过程中自动生成监控报告；具体步骤如下：

S1、预制合并步骤库及监控内容库；具体步骤如下：

S101、预制合并步骤库：合并步骤库包括个别报表调整、外币折算、成本法转权益法调整、内部交易处理、抵销分录处理以及合并执行；

S102、预制监控内容库：监控内容库包括个别报表调整步骤、外币折算步骤、成本法转权益法调整步骤、内部交易处理步骤、抵销分录处理步骤以及合并执行步骤；

所述个别报表调整步骤具体包括整单类型数量、调整凭证数量、调整凭证单据状态、待报表调整执行总数、已调整执行数以及未调整执行数；

所述外币折算步骤具体包括待折算报表数、已折算报表数以及未折算报表数；

所述成本法转权益法调整步骤具体包括成本法转权益法调整总数、成本法转权益法调整单据数量、成本法转权益法调整单据状态、待调整执行总数、已调整执行数量以及未调整执行数量；

所述内部交易处理步骤具体包括内部交易业务总数、已归集内部交易数量、未归集内部交易数量、已对账内部交易数量以及未对账内部交易数量；

所述抵销分录处理步骤具体包括已生成抵销分录内部交易数量、未生成抵销分录内部交易数量、抵销分录总数、已审核抵销分录数量以及未审核抵销分录数量；

所述合并执行步骤具体包括已完成执行报表数量以及未完成执行报表数量；

S2、定义监控方案：利用合并步骤库和监控内容库定义监控方案；

S3、设置监控层级权限：打开监控权限分配功能，分配监控权限；

S4、设置提醒信息模板：打开提醒模板定义功能，定义提醒设置模板，模板中变动信息以匹配符表示；

S5、基于集中监控平台生成监控数据：利用监控平台生成监控数据；

S6、分析监控数据：基于生成的监控平台数据进行完成情况分析。

2.根据权利要求1所述的监控合并报表编制过程的方法，其特征在于，所述步骤S2中定义监控方案的具体步骤如下：

S201、从预制的合并步骤库中识别出项目编制合并报表所涉及的合并步骤，拖动步骤生成合并步骤流程；

S202、从预制的监控内容库中为每个合并步骤指定监控内容。

3.根据权利要求1所述的监控合并报表编制过程的方法，其特征在于，所述步骤S3中设置监控层级权限具体是基于编制合并报表前定义的合并范围，设置监控人员每个层级节点的权限，每个层级节点的权限只允许监控人员查看该层级节点及直接下级节点的数据。

4.根据权利要求1或3所述的监控合并报表编制过程的方法，其特征在于，所述步骤S3中设置监控层级权限的具体步骤如下：

S301、选中合并节点，为该合并节点增加权限用户，设置完成后保存生效；

S302、每级合并节点的权限用户，只作用于该合并节点下级包含的直接节点，对于非直接下级的节点，需要进行单独授权。

5.根据权利要求1所述的监控合并报表编制过程的方法，其特征在于，所述步骤S4中设置提醒信息模板具体步骤如下：

S401、定义提示信息生成模板，生成提示信息；

S402、提示信息生成模板中涉及具体数据的位置使用匹配符；

S403、在使用提醒功能时，将基于具体数据替换匹配符生成提醒信息。

6.根据权利要求1所述的监控合并报表编制过程的方法，其特征在于，所述步骤S5中基于集中监控平台生成监控数据包括如下步骤：

S501、选择监控方案：通过选择监控方案确定查看的监控平台包含的监控步骤及监控内容；

S502、选择合并范围：通过选择合并范围确定监控人员应查看的层级范围；

S503、选择时点：设置监控数据所在的时点；

S504、生成监控数据基于步骤S501选择监控方案、步骤S502选择合并范围以及步骤S503选择时点三项设置，生成监控数据，集中监控平台通过图标、文字以及数字进行监控数据的展示，并自动生成监控报告，监控报告支持打印和在线访问。

7.根据权利要求1所述的监控合并报表编制过程的方法，其特征在于，所述步骤S6中分析监控数据的具体包括如下内容：

①、分析各合并层级的整体合并状态，主要关注合并状态为未进行和进行中的合并层级；对于合并状态为未进行的需要生成提醒信息或临时编辑提醒信息并一键发送提醒；

②、展开合并状态为进行中的合并层级，分析其下属合并节点的各步骤完成状态，对于明显拖期的节点，生成提醒信息或临时编辑提醒信息并一键发送提醒；

③、分析已完成合并的合并报表数据，当发现数据问题时，穿透查询业务数据，确认存在问题，生成提醒信息或临时编辑提醒信息并一键发送提醒。

8.一种监控合并报表编制过程的装置，其特征在于，该装置包括，

合并步骤库及监控内容库预制单元，用于合并步骤库及监控内容库的定义和生成；其中，合并步骤库包括个别报表调整、外币折算、成本法转权益法调整、内部交易处理、抵销分录处理以及合并执行；监控内容库包括个别报表调整步骤、外币折算步骤、成本法转权益法调整步骤、内部交易处理步骤、抵销分录处理步骤以及合并执行步骤；所述个别报表调整步骤具体包括整单类型数量、调整凭证数量、调整凭证单据状态、待报表调整执行总数、已调整执行数以及未调整执行数；所述外币折算步骤具体包括待折算报表数、已折算报表数以及未折算报表数；所述成本法转权益法调整步骤具体包括成本法转权益法调整总数、成本法转权益法调整单据数量、成本法转权益法调整单据状态、待调整执行总数、已调整执行数量以及未调整执行数量；所述内部交易处理步骤具体包括内部交易业务总数、已归集内部交易数量、未归集内部交易数量、已对账内部交易数量以及未对账内部交易数量；所述抵销分录处理步骤具体包括已生成抵销分录内部交易数量、未生成抵销分录内部交易数量、抵销分录总数、已审核抵销分录数量以及未审核抵销分录数量；所述合并执行步骤具体包括已完成执行报表数量以及未完成执行报表数量；

监控方案定义单元，用于利用合并步骤库和监控内容库定义监控方案；

监控层级权限设置单元，用于打开监控权限分配功能，分配监控权限；

提醒信息模板设置单元，用于打开提醒模板定义功能，定义提醒设置模板，模板中变动信息以匹配符表示；

监控数据生成单元，用于基于集中监控平台生成监控数据；

监控数据分析单元，用于基于生成的监控平台数据进行完成情况分析。

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