CN104376404A - 一种网络交易平台及方法 - Google Patents

Abstract

本发明公开了一种网络交易平台，包括推荐挂牌系统、定向融资系统、股份交易系统及信息披露系统；所述推荐挂牌系统、定向融资系统、股份交易系统及信息披露系统平行设置；本发明利用网络完成企业、推荐机构与交易所之间的材料提交及审核，对于提交有问题或提交不合格的文件及时提出异议，企业人员、推荐机构可以通过网络及时有效地进行更正，工作人员只需坐在电脑前即可完成相关操作，不需要企业、推荐机构多次往返交易所，大大节省了企业工作人员的时间，同时，大量的材料不要再进行人工梳理，在一定程度上大大减轻了工作人员的工作量；整体架构简单，操作方便，能够有效地实现高效、快速、便捷的交易，满足了现代高速发展的商业交易需求。

Description

一种网络交易平台及方法

技术领域

本发明涉及一种网络交易平台及方法，尤其涉及一种专用于商业挂牌中进行股权交易的网络交易平台及方法。 

背景技术

中小企业要做大、做强，首先要解决中小企业融资难的问题，而中小企业因为抗风险能力差，可以抵押的实物资产有限，少有银行愿意接受中小企业知识产权质押、应收账款质押、股权质押、订单质押、仓单质押、保单质押，也正是因为这个原因，中小企业一直缺少利用金融杠杆做大做强的平台； 

因此，中小企业想通过金融杠杆做大、做强，想获得更多的融资渠道，就必须走资本市场的道路，而股权交易市场的低门槛、不设财务指标的备案制度是中小企业在这一融资平台上做大、做强的最佳选择；

而这些交易企业通常是委托交易所进行处理，且企业在挂牌交易中需要准备大量的资料和多次开会决议，将相关资料委托交易中心进行挂牌处理，这个过程中，不免有需要进行材料修改和调整之处，因而会造成企业需多次往返企业与交易所之间，增加了企业人员的工作量，也造成大量的时间浪费；为此，我们需要寻找更便捷的途径帮助企业节省时间、减轻工作量。

发明内容

为弥补现有技术的不足，本发明为弥补现有技术的不足，本发明提供一种网络交易平台，该平台整体架构简单，且能够有效地减少企业的工作量，节省企业的往返时间；另外，本发明的另一目的在于提供上述交易平台的操作方法，该方法简单，容易操作，能够快速有效地帮助企业进行资料及信息的传递、信息的维护及管理； 

为实现上述目的，本发明采取的技术方案是：

一种网络交易平台，包括推荐挂牌系统、定向融资系统、股份交易系统及信息披露系统；所述推荐挂牌系统、定向融资系统、股份交易系统及信息披露系统平行设置；其中，所述推荐挂牌系统用于挂牌企业向推荐机构进行详细的信息披露，以便推荐机构能够及时、准确地向股交中心进行推荐；所述定向融资系统用于向推定投资者发行股份、募集资金；所述股份交易系统用于挂牌企业与投资者之间进行股份买卖；所述信息披露系统用于公布挂牌企业的股份交易情况；

进一步改进，所述推荐挂牌系统包括挂牌立项模块、股份改造模块及材料审查模块；其中，所述挂牌立项模块用于推荐机构对挂牌企业的信息进行可行性分析、相关信息情况审查、进行推荐立项；所述股份改造模块用于挂牌企业对企业股份改制的相关情况进行详尽的披露；所述材料审查模块用于股交中心对挂牌企业的申请材料提出反馈意见，各家机构进行材料修订并提交审委会审查，审委会给出材料审查结果；

进一步改进，所述挂牌立项模块包括净资产介绍模块、业务能力介绍模块、竞争情况介绍模块、违规情况介绍模块及出资情况介绍模块；其中，所述净资产介绍模块用于挂牌企业进行企业的净资产情况介绍，便于推荐机构判断该企业是否符合挂牌条件；所述业务能力介绍模块用于企业详细地介绍企业的独立、持续经营能力情况；所述竞争情况介绍模块用于企业进行同行竞争对手的情况分析、竞争趋势及优势情况分析、关联交易情况分析；所述违规情况介绍模块用于企业进行违规、违法情况分析；所述出资情况介绍模块用于企业对注册资本中存在的非货币出资的信息进行详细的介绍；

进一步改进，所述股份改造模块包括尽职调查模块、审计模块、验资模块、评估模块及股东会议情况模块；其中所述尽职调查模块用于挂牌企业将推荐机构的尽职调查情况及结论进行详细的介绍、分析；所述审计模块用于挂牌企业对审计公司对企业净资产审计情况进行介绍、分析；所述验资模块用于挂牌企业对企业资产检验情况进行介绍、分析；所述评估模块用于挂牌企业对评估机构作出的评估情况进行介绍、分析；所述股东会议情况模块用于挂牌企业对股东大会、董事会、监事会、职工代表大会情况进行介绍、分析；

进一步改进，所述定向融资系统包括业务人员设置模块、项目预审核模块、尽职调查模块、审核模块、股份托管登记模块及信息披露模块；其中，所述业务人员设置模块用于挂牌企业对推荐机构项目组的人员组成、工作分配情况进行详细说明；所述尽职调查模块用于挂牌企业对推荐机构项目组的尽职调查情况进行详细的说明；所述审核模块用于推荐机构项目组向股交中心提交相关材料，并接收材料反馈意见；所述股份托管登记模块用于企业完成股份托管登记工作；所述信息披露模块用于企业公开定向融资情况；

利用上述平台系统进行交易的方法，具体步骤如下：

第一步、挂牌企业在推荐挂牌系统内向股交中心的推荐机构提交挂牌申请；

第二步、推荐机构成立项目组，对企业的进行相关情况的调查，并进行项目立项；

第三步、推荐机构对企业股份改造情况进行调查，并向相关部门提交相关材料，接收相关部门的反馈意见，同时将反馈意见及时反馈给拟挂牌企业；

第四步、挂牌企业在定向融资系统内向推荐机构进行企业融资情况介绍；

第五步、挂牌企业在股份交易系统内提交股权交易申请，并向推荐机构介绍股权交易情况；

第六步、股交中心对企业挂牌情况进行信息公开；

进一步改进，在第二步中，所述项目立项具体步骤如下：

1、推荐机构与拟挂牌企业沟通相关挂牌事项，并对拟挂牌企业相关情况进行初步调查；2、推荐机构判断挂牌可行性，并出具可行性分析报告；3、推荐机构寻找合适的会计事务所、律师事务所和资产评估机构，对企业的资产情况、资金情况及违规情况进行尽职调查，并出具相应的报告； 

进一步改进，在第四步骤中，所述定向融资具体步骤如下：

A、拟挂牌企业向推荐机构提交定向融资挂牌申请；B、推荐机构成立项目组，进行可行性分析，出具立项报告，并设定项目组工作分配方案；对拟挂牌企业进行尽职调查、起草尽职调查报告，并制作挂牌申请文件；C、推荐机构向股交中心提交定向增资方案、推荐机构立项报告、项目组成员情况介绍、会计师事务所及其项目成员及股交中心要求的其他材料；D、股交中心对上述材料进行预审并给出预审意见；E、推荐机构对定向增资的必要性，增资价格的合法性、合理性和公允性，募投项目资金需求量、可行性和收益前景等事项勤勉尽责地开展尽职调查工作，督促拟定向增资的挂牌公司及时披露信息并保证披露信息的真实、准确、完整；完成尽职调查工作后，应出具尽职调查报告，推荐机构会员项目小组各成员应在尽职调查报告上签名，并声明对其负责；F、推荐机构向股交中心提交定向增资方案；董事会、股东大会有关定向增资事项的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议；推荐机构会员与挂牌公司就定向增资事宜签订的协议；挂牌公司定向增资申请；挂牌公司定向增资涉及国有资产管理、外资管理、环境保护、土地管理等事项，取得的有关部门批准文件；新增认购人与挂牌公司签订的以挂牌公司获得上海股交中心同意其定向增资为生效条件的认购协议；新增认购人遵守认购协议条款，遵守《中华人民共和国公司法》和公司章程的规定，不损害所增资挂牌公司利益和该挂牌公司其他认购人利益的声明；最近一年经审计的财务报告；尽职调查报告；盈利预测审核报告，盈利预测期间为定向增资完成当年及下一个会计年度；股交中心要求的其他文件；股交中心经审查后对提交的文件给于受理或不受理的反馈意见，对于受理的文件，即时提交金融机构进行备案；并给出同意或驳回定向增资的通知；G、挂牌企业接收到同意定向增资的通知后，实施定向增资，并完成验资报告；推荐机构向股交中心提交定向增资结果报告书；验资报告；挂牌公司与认购人签署的认购协议；新增股东名单及股东身份证明文件；推荐机构会员对挂牌公司定向增资出具的专项意见；挂牌公司向股交中心申请股份登记的文件；股交中心要求的其他文件； H、股交中心审核同意后，出具新增股份登记函；J、挂牌公司接收到新增股份登记函后，完成新增股份在股交中心的托管登记工作；I、股交中心对挂牌公司的相关信息进行公开披露；

与现有技术相比，采用上述方案，本发明的有益效果是：本发明利用网络完成企业、推荐机构与交易所之间的材料提交及审核，对于提交有问题或提交不合格的文件及时提出异议，企业人员、推荐机构可以通过网络及时有效地进行更正，工作人员只需坐在电脑前即可完成相关操作，不需要企业、推荐机构多次往返交易所，大大节省了企业工作人员的时间，同时，大量的材料不要再进行人工梳理，在一定程度上大大减轻了工作人员的工作量；该系统整体架构简单，操作方便，能够有效地实现高效、快速、便捷的交易，满足了现代高速发展的商业交易需求。 

具体实施方式  

下面结合实施例对本发明进一步说明。

一种网络交易平台，包括推荐挂牌系统、定向融资系统、股份交易系统及信息披露系统；所述推荐挂牌系统、定向融资系统、股份交易系统及信息披露系统平行设置；其中，所述推荐挂牌系统用于挂牌企业向推荐机构进行详细的信息披露，以便推荐机构能够及时、准确地向股交中心进行推荐；所述定向融资系统用于向推定投资者发行股份、募集资金；所述股份交易系统用于挂牌企业与投资者之间进行股份买卖；所述信息披露系统用于公布挂牌企业的股份交易情况； 

进一步的，所述推荐挂牌系统包括挂牌立项模块、股份改造模块及材料审查模块；其中，所述挂牌立项模块用于推荐机构对挂牌企业的信息进行可行性分析、相关信息情况审查、进行推荐立项；所述股份改造模块用于挂牌企业对企业股份改制的相关情况进行详尽的披露；所述材料审查模块用于股交中心对挂牌企业的申请材料提出反馈意见，各家机构进行材料修订并提交审委会审查，审委会给出材料审查结果；

进一步的，所述挂牌立项模块包括净资产介绍模块、业务能力介绍模块、竞争情况介绍模块、违规情况介绍模块及出资情况介绍模块；其中，所述净资产介绍模块用于挂牌企业进行企业的净资产情况介绍，便于推荐机构判断该企业是否符合挂牌条件；所述业务能力介绍模块用于企业详细地介绍企业的独立、持续经营能力情况；所述竞争情况介绍模块用于企业进行同行竞争对手的情况分析、竞争趋势及优势情况分析、关联交易情况分析；所述违规情况介绍模块用于企业进行违规、违法情况分析；所述出资情况介绍模块用于企业对注册资本中存在的非货币出资的信息进行详细的介绍；

进一步的，所述股份改造模块包括尽职调查模块、审计模块、验资模块、评估模块及股东会议情况模块；其中所述尽职调查模块用于挂牌企业将推荐机构的尽职调查情况及结论进行详细的介绍、分析；所述审计模块用于挂牌企业对审计公司对企业净资产审计情况进行介绍、分析；所述验资模块用于挂牌企业对企业资产检验情况进行介绍、分析；所述评估模块用于挂牌企业对评估机构作出的评估情况进行介绍、分析；所述股东会议情况模块用于挂牌企业对股东大会、董事会、监事会、职工代表大会情况进行介绍、分析；

进一步的，所述定向融资系统包括业务人员设置模块、项目预审核模块、尽职调查模块、审核模块、股份托管登记模块及信息披露模块；其中，所述业务人员设置模块用于挂牌企业对推荐机构项目组的人员组成、工作分配情况进行详细说明；所述尽职调查模块用于挂牌企业对推荐机构项目组的尽职调查情况进行详细的说明；所述审核模块用于推荐机构项目组向股交中心提交相关材料，并接收材料反馈意见；所述股份托管登记模块用于企业完成股份托管登记工作；所述信息披露模块用于企业公开定向融资情况；

利用上述平台系统进行交易的方法，具体步骤如下：

第一步、挂牌企业在推荐挂牌系统内向股交中心的推荐机构提交挂牌申请；

第二步、推荐机构成立项目组，对企业的进行相关情况的调查，并进行项目立项；

第三步、推荐机构对企业股份改造情况进行调查，并向相关部门提交相关材料，接收相关部门的反馈意见，同时将反馈意见及时反馈给拟挂牌企业；

第四步、挂牌企业在定向融资系统内向推荐机构进行企业融资情况介绍；

第五步、挂牌企业在股份交易系统内提交股权交易申请，并向推荐机构介绍股权交易情况；

第六步、股交中心对企业挂牌情况进行信息公开；

进一步的，在第二步中，所述项目立项具体步骤如下：

1、推荐机构与拟挂牌企业沟通相关挂牌事项，并对拟挂牌企业相关情况进行初步调查；2、推荐机构判断挂牌可行性，并出具可行性分析报告；3、推荐机构寻找合适的会计事务所、律师事务所和资产评估机构，对企业的资产情况、资金情况及违规情况进行尽职调查，并出具相应的报告； 

进一步的，在第四步骤中，所述定向融资具体步骤如下：

A、拟挂牌企业向推荐机构提交定向融资挂牌申请；B、推荐机构成立项目组，进行可行性分析，出具立项报告，并设定项目组工作分配方案；对拟挂牌企业进行尽职调查、起草尽职调查报告，并制作挂牌申请文件；C、推荐机构向股交中心提交定向增资方案、推荐机构立项报告、项目组成员情况介绍、会计师事务所及其项目成员及股交中心要求的其他材料；D、股交中心对上述材料进行预审并给出预审意见；E、推荐机构对定向增资的必要性，增资价格的合法性、合理性和公允性，募投项目资金需求量、可行性和收益前景等事项勤勉尽责地开展尽职调查工作，督促拟定向增资的挂牌公司及时披露信息并保证披露信息的真实、准确、完整；完成尽职调查工作后，应出具尽职调查报告，推荐机构会员项目小组各成员应在尽职调查报告上签名，并声明对其负责；F、推荐机构向股交中心提交定向增资方案；董事会、股东大会有关定向增资事项的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议；推荐机构会员与挂牌公司就定向增资事宜签订的协议；挂牌公司定向增资申请；挂牌公司定向增资涉及国有资产管理、外资管理、环境保护、土地管理等事项，取得的有关部门批准文件；新增认购人与挂牌公司签订的以挂牌公司获得上海股交中心同意其定向增资为生效条件的认购协议；新增认购人遵守认购协议条款，遵守《中华人民共和国公司法》和公司章程的规定，不损害所增资挂牌公司利益和该挂牌公司其他认购人利益的声明；最近一年经审计的财务报告；尽职调查报告；盈利预测审核报告，盈利预测期间为定向增资完成当年及下一个会计年度；股交中心要求的其他文件；股交中心经审查后对提交的文件给于受理或不受理的反馈意见，对于受理的文件，即时提交金融机构进行备案；并给出同意或驳回定向增资的通知；G、挂牌企业接收到同意定向增资的通知后，实施定向增资，并完成验资报告；推荐机构向股交中心提交定向增资结果报告书；验资报告；挂牌公司与认购人签署的认购协议；新增股东名单及股东身份证明文件；推荐机构会员对挂牌公司定向增资出具的专项意见；挂牌公司向股交中心申请股份登记的文件；股交中心要求的其他文件； H、股交中心审核同意后，出具新增股份登记函；J、挂牌公司接收到新增股份登记函后，完成新增股份在股交中心的托管登记工作；I、股交中心对挂牌公司的相关信息进行公开披露；

本发明利用网络完成企业、推荐机构与交易所之间的材料提交及审核，对于提交有问题或提交不合格的文件及时提出异议，企业人员、推荐机构可以通过网络及时有效地进行更正，工作人员只需坐在电脑前即可完成相关操作，不需要企业、推荐机构多次往返交易所，大大节省了企业工作人员的时间，同时，大量的材料不要再进行人工梳理，在一定程度上大大减轻了工作人员的工作量；该系统整体架构简单，操作方便，能够有效地实现高效、快速、便捷的交易，满足了现代高速发展的商业交易需求；

本发明不局限于上述具体的实施方式，本领域的普通技术人员从上述构思出发，不经过创造性的劳动，所作出的种种变换，均落在本发明的保护范围之内。

Claims (8)

1.一种网络交易平台，其特征包括：包括推荐挂牌系统、定向融资系统、股份交易系统及信息披露系统；所述推荐挂牌系统、定向融资系统、股份交易系统及信息披露系统平行设置；其中，所述推荐挂牌系统用于挂牌企业向推荐机构进行详细的信息披露，以便推荐机构能够及时、准确地向股交中心进行推荐；所述定向融资系统用于向推定投资者发行股份、募集资金；所述股份交易系统用于挂牌企业与投资者之间进行股份买卖；所述信息披露系统用于公布挂牌企业的股份交易情况。

2.根据权利要求1所述的一种网络交易平台；其特征在于：所述推荐挂牌系统包括挂牌立项模块、股份改造模块及材料审查模块；其中，所述挂牌立项模块用于推荐机构对挂牌企业的信息进行可行性分析、相关信息情况审查、进行推荐立项；所述股份改造模块用于挂牌企业对企业股份改制的相关情况进行详尽的披露；所述材料审查模块用于股交中心对挂牌企业的申请材料提出反馈意见，各家机构进行材料修订并提交审委会审查，审委会给出材料审查结果。

3.根据权利要求2所述的一种网络交易平台；其特征在于：所述挂牌立项模块包括净资产介绍模块、业务能力介绍模块、竞争情况介绍模块、违规情况介绍模块及出资情况介绍模块；其中，所述净资产介绍模块用于挂牌企业进行企业的净资产情况介绍，便于推荐机构判断该企业是否符合挂牌条件；所述业务能力介绍模块用于企业详细地介绍企业的独立、持续经营能力情况；所述竞争情况介绍模块用于企业进行同行竞争对手的情况分析、竞争趋势及优势情况分析、关联交易情况分析；所述违规情况介绍模块用于企业进行违规、违法情况分析；所述出资情况介绍模块用于企业对注册资本中存在的非货币出资的信息进行详细的介绍。

4.根据权利要求1所述的一种网络交易平台；其特征在于：所述股份改造模块包括尽职调查模块、审计模块、验资模块、评估模块及股东会议情况模块；其中所述尽职调查模块用于挂牌企业将推荐机构的尽职调查情况及结论进行详细的介绍、分析；所述审计模块用于挂牌企业对审计公司对企业净资产审计情况进行介绍、分析；所述验资模块用于挂牌企业对企业资产检验情况进行介绍、分析；所述评估模块用于挂牌企业对评估机构作出的评估情况进行介绍、分析；所述股东会议情况模块用于挂牌企业对股东大会、董事会、监事会、职工代表大会情况进行介绍、分析。

5.根据权利要求1所述的一种网络交易平台；其特征在于：所述定向融资系统包括业务人员设置模块、项目预审核模块、尽职调查模块、审核模块、股份托管登记模块及信息披露模块；其中，所述业务人员设置模块用于挂牌企业对推荐机构项目组的人员组成、工作分配情况进行详细说明；所述尽职调查模块用于挂牌企业对推荐机构项目组的尽职调查情况进行详细的说明；所述审核模块用于推荐机构项目组向股交中心提交相关材料，并接收材料反馈意见；所述股份托管登记模块用于企业完成股份托管登记工作；所述信息披露模块用于企业公开定向融资情况。

6.利用如权利要求1所述交易平台进行交易的方法；其特征在于：具体步骤如下：

第一步、挂牌企业在推荐挂牌系统内向股交中心的推荐机构提交挂牌申请；

第二步、推荐机构成立项目组，对企业的进行相关情况的调查，并进行项目立项；

第三步、推荐机构对企业股份改造情况进行调查，并向相关部门提交相关材料，接收相关部门的反馈意见，同时将反馈意见及时反馈给拟挂牌企业；

第四步、挂牌企业在定向融资系统内向推荐机构进行企业融资情况介绍；

第五步、挂牌企业在股份交易系统内提交股权交易申请，并向推荐机构介绍股权交易情况；

第六步、股交中心对企业挂牌情况进行信息公开。

7.根据权利要求6所述的交易方法；其特征在于：在第二步中，所述项目立项具体步骤如下：1、推荐机构与拟挂牌企业沟通相关挂牌事项，并对拟挂牌企业相关情况进行初步调查；2、推荐机构判断挂牌可行性，并出具可行性分析报告；3、推荐机构寻找合适的会计事务所、律师事务所和资产评估机构，对企业的资产情况、资金情况及违规情况进行尽职调查，并出具相应的报告。

8.根据权利要求6所述的交易方法；其特征在于：在第四步骤中，所述定向融资具体步骤如下：

A、拟挂牌企业向推荐机构提交定向融资挂牌申请；B、推荐机构成立项目组，进行可行性分析，出具立项报告，并设定项目组工作分配方案；对拟挂牌企业进行尽职调查、起草尽职调查报告，并制作挂牌申请文件；C、推荐机构向股交中心提交定向增资方案、推荐机构立项报告、项目组成员情况介绍、会计师事务所及其项目成员及股交中心要求的其他材料；D、股交中心对上述材料进行预审并给出预审意见；E、推荐机构对定向增资的必要性，增资价格的合法性、合理性和公允性，募投项目资金需求量、可行性和收益前景等事项勤勉尽责地开展尽职调查工作，督促拟定向增资的挂牌公司及时披露信息并保证披露信息的真实、准确、完整；完成尽职调查工作后，应出具尽职调查报告，推荐机构会员项目小组各成员应在尽职调查报告上签名，并声明对其负责；F、推荐机构向股交中心提交定向增资方案；董事会、股东大会有关定向增资事项的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议；推荐机构会员与挂牌公司就定向增资事宜签订的协议；挂牌公司定向增资申请；挂牌公司定向增资涉及国有资产管理、外资管理、环境保护、土地管理等事项，取得的有关部门批准文件；新增认购人与挂牌公司签订的以挂牌公司获得上海股交中心同意其定向增资为生效条件的认购协议；新增认购人遵守认购协议条款，遵守《中华人民共和国公司法》和公司章程的规定，不损害所增资挂牌公司利益和该挂牌公司其他认购人利益的声明；最近一年经审计的财务报告；尽职调查报告；盈利预测审核报告，盈利预测期间为定向增资完成当年及下一个会计年度；股交中心要求的其他文件；股交中心经审查后对提交的文件给于受理或不受理的反馈意见，对于受理的文件，即时提交金融机构进行备案；并给出同意或驳回定向增资的通知；G、挂牌企业接收到同意定向增资的通知后，实施定向增资，并完成验资报告；推荐机构向股交中心提交定向增资结果报告书；验资报告；挂牌公司与认购人签署的认购协议；新增股东名单及股东身份证明文件；推荐机构会员对挂牌公司定向增资出具的专项意见；挂牌公司向股交中心申请股份登记的文件；股交中心要求的其他文件； H、股交中心审核同意后，出具新增股份登记函；J、挂牌公司接收到新增股份登记函后，完成新增股份在股交中心的托管登记工作；I、股交中心对挂牌公司的相关信息进行公开披露。